韓明爽 李鋼 唐菲 王玨

摘要：針對目前環(huán)評公眾參與問卷調(diào)查工作中存在的調(diào)查數(shù)量隨意性、調(diào)查結(jié)果可信程度的不確定性等問題，通過對現(xiàn)階段典型公眾參與調(diào)查問卷結(jié)構(gòu)進行分析、對問卷調(diào)查結(jié)果樣本分布特性等問題進行討論，將統(tǒng)計學(xué)中關(guān)于樣本數(shù)量確定的方法引入環(huán)評公眾參與問卷調(diào)查樣本數(shù)量的確定中，并給出了相應(yīng)的確定步驟及需要注意的問題。以期有助于提高環(huán)評公眾參與問卷調(diào)查結(jié)果的科學(xué)性和可信性。

關(guān)鍵詞：

環(huán)評；公眾參與；問卷調(diào)查；樣本數(shù)量

DOI： 10.14068/j.ceia.2015.06.018

中圖分類號：X828文獻標(biāo)識碼：A文章編號：2095-6444（2015）06-0079-05

問卷調(diào)查作為環(huán)評公眾參與（以下簡稱“公參”）調(diào)查中的一種重要方式，在日常環(huán)評工作中被廣泛采用。但長期以來對于其需要調(diào)查的數(shù)量以及調(diào)查結(jié)果的可信程度等問題，始終沒有明確的說法?，F(xiàn)行的《環(huán)境影響評價公眾參與暫行辦法》關(guān)于公參問卷的調(diào)查，也只是要求：“問卷的發(fā)放范圍應(yīng)當(dāng)與建設(shè)項目的影響范圍相一致；問卷的發(fā)放數(shù)量應(yīng)當(dāng)根據(jù)建設(shè)項目的具體情況，綜合考慮環(huán)境影響的范圍和程度、社會關(guān)注程度、組織公眾參與所需要的人力和物力資源以及其他相關(guān)因素確定”。新頒布的《環(huán)境保護公眾參與辦法》要求：調(diào)查問卷“調(diào)查的人數(shù)及其范圍應(yīng)當(dāng)綜合考慮相關(guān)事項或者活動的環(huán)境影響范圍和程度、社會關(guān)注程度、組織公眾參與所需要的人力和物力資源等因素”。對于一個具體的項目，調(diào)查問卷到底該做多少份以及項目的支持率到底需要達到多少方可接受、調(diào)查結(jié)果到底能在多大程度上反映公眾的意見等問題，各方均無明確的說法。

本文嘗試應(yīng)用統(tǒng)計學(xué)相關(guān)理論，探討環(huán)評公參中的調(diào)查問卷數(shù)量以及調(diào)查結(jié)果的可信程度、誤差范圍等問題，期望能夠有助于環(huán)評公參工作的日益公正、科學(xué)和可信。

1統(tǒng)計學(xué)相關(guān)理論

1.1樣本數(shù)量的確定

根據(jù)統(tǒng)計學(xué)理論，對于總體置信水平為1-α、絕對誤差為d的樣本分布（如圖1及公式（1）），在重置抽樣或無限總體抽樣條件下，樣本數(shù)量可按公式（2）進行確定；對于有限總體，樣本數(shù)量需在公式（2）計算的基礎(chǔ)上，進行必要的修正，具體修正方法見公式（3）。

上述公式，E為總體均值；σ2為總體方差；為樣本均值；d為估計誤差；1-α為置信水平（也稱置信度）；zα/2為上分位數(shù)；N為總體數(shù)量；n為無限總體需調(diào)查的樣本數(shù)量；n′為有限總體需調(diào)查的樣本數(shù)量。由上述理論可知，對于具體的總體進行樣本分析時，在確定的估計誤差、置信水平情況下，只需了解其樣本分布，進而獲取其樣本方差，即可確定所需調(diào)查的樣本數(shù)量。

1.2伯努利分布特點及其樣本數(shù)量的確定

伯努利分布（The Bernoulli Distribution），又名兩點分布或者0-1分布，是一種離散型的概率分布，其特點是只有兩種可能的結(jié)果，即成功/失敗、支持/不支持或者0/1。

若X服從概率為pV的伯努利分布，則記為X～Bern（p），其期望值E（X）=p，方差D2=Var（X）=p（1-p）。由此，根據(jù)公式（2）可得出伯努利分布樣本數(shù)量n的計算公式：

在應(yīng)用表2進行樣本數(shù)量的確定時，需要注意以下兩點問題：

（1）對于需調(diào)查的樣本總體數(shù)量無法視為無限總體的情況下（一般認為n/N>5%時），還需在表2結(jié)果的基礎(chǔ)上按公式（3）進行適當(dāng)修正（修正后的樣本數(shù)量會略小于修正前的樣本數(shù)量）。

（2）對于總體數(shù)量小于表2（即公式（4）計算出來的樣本數(shù)量）的調(diào)查對象，一般需對總體進行100%的調(diào)查，以期達到需要的調(diào)查精度。

2.3公參樣本調(diào)查結(jié)果的驗證

由2.2節(jié)的敘述可知，利用公式（4）進行樣本數(shù)量的確定時，是首先假定公參調(diào)查的期望結(jié)果，而后再依據(jù)問卷調(diào)查的情況驗證事先假定結(jié)果的準(zhǔn)確性。

具體驗證的方法是：驗證實際調(diào)查得到的支持率p′與事先假定目標(biāo)支持率p之差是否滿足假定的估計誤差d，即驗證|p′-p|≤d是否成立。

（1）如果|p′-p|≤d，則認為樣本數(shù)量確定中事先假定的條件成立，得出結(jié)論：在置信水平為1-α、允許估計誤差為d的前提下，公眾支持率可以達到p（目標(biāo)支持率）；

（2）如果|p′-p|>d，則認為事前假定的條件不成立，需要重新假定條件（即降低目標(biāo)支持率p、調(diào)整估計誤差d或置信水平1-α）確定樣本數(shù)量，并補充不足的問卷調(diào)查，然后重新驗證，直至假定條件成立。

為便于在公參現(xiàn)場調(diào)查中及早發(fā)現(xiàn)假定條件可能存在的問題，表2中在給出不同目標(biāo)支持率p（即期望值）、估計誤差d和置信水平1-α條件下對應(yīng)的樣本數(shù)量時，還給出了與之相對應(yīng)的贊成人數(shù)下限和反對人數(shù)上限的數(shù)量。在環(huán)評公參現(xiàn)場調(diào)查中，一旦發(fā)現(xiàn)調(diào)查人數(shù)中反對的人數(shù)高于反對人數(shù)上限（或支持的人數(shù)低于贊成人數(shù)下限），即應(yīng)及時調(diào)整假定條件，重新確定樣本數(shù)量，并按重新確定的樣本數(shù)量進行公參調(diào)查，避免全部現(xiàn)場調(diào)查結(jié)束后，返回單位再判定假定條件是否成立，出現(xiàn)二次甚至多次現(xiàn)場補做公參的現(xiàn)象。

2.4公參問卷調(diào)查樣本數(shù)量確定推薦的步驟

總結(jié)環(huán)評公參問卷調(diào)查中，樣本數(shù)量確定的操作步驟：

（1）首先根據(jù)項目可能影響到的敏感對象情況，確定公參調(diào)查樣本總體的數(shù)量N（可以是人數(shù)或者戶數(shù)）；

（2）綜合考慮項目的特點，當(dāng)?shù)丨h(huán)境敏感程度、受影響公眾情況、環(huán)保要求及評價期望值等多方面因素，初步假定公參調(diào)查的目標(biāo)支持率p、估計誤差d、置信度1-α等參數(shù)；

（3）按照表2或公式（4）確定需調(diào)查的公參問卷數(shù)量（即樣本數(shù)量），對于樣本總體數(shù)量不足以視為無限總體時，還需按照公式（3）進行適當(dāng)修正；

（4）按照確定的樣本數(shù)量進行現(xiàn)場問卷調(diào)查；

（5）計算問卷調(diào)查中得到的實際公眾支持率p′，并進行結(jié)果驗證：

如果|p′-p|≤d，得出結(jié)論：在置信水平為1-α、允許估計誤差為d的前提下，公眾支持率可以達到p（目標(biāo)支持率）；

如果|p′-p|>d，則假定條件不成立，需要重新進行步驟（2）～（5）的工作 。

3應(yīng)用舉例

為便于理解以上樣本數(shù)量的確定步驟，此處例舉了一個典型的例子。具體如下：

某項目環(huán)評中涉及三個居民小區(qū)的公參調(diào)查，其中A小區(qū)共有低矮居民建筑6棟，居民288戶、806人，位于項目西南，最近居民建筑距離項目邊界約30 m；B小區(qū)共有低矮建筑3棟，居民32戶、90人，位于項目東側(cè)，最近居民建筑距離項目邊界約50 m；C小區(qū)共有高層建筑4棟，居民384戶、1 075人，位于項目東北，最近居民建筑距離項目邊界約120 m。當(dāng)?shù)刂鲗?dǎo)風(fēng)向為東北風(fēng)。

按照2.4節(jié)步驟確定調(diào)查樣本數(shù)量，進行公眾參與調(diào)查，詳見表3。

結(jié)論置信水平95%，誤差范圍5%，公眾支持率可達到90%置信水平100%，誤差范圍0，公眾支持率可達到88%置信水平90%，誤差范圍5%，公眾支持率可達到85%

注：*B小區(qū)樣本總體小于需調(diào)查的樣本數(shù)量，因此進行了逐戶（逐人）調(diào)查；** 此處為考慮第一輪、第二輪兩部分調(diào)查結(jié)果的綜合支持率。[HT]

調(diào)查中，考慮到A小區(qū)距離項目較近且位于項目的下風(fēng)向，因此為A小區(qū)設(shè)置了較高的目標(biāo)，在第一輪假定的目標(biāo)支持率p=95%，估計誤差d=5%，置信水平1-α=99%（希望代表99%民眾的意見）。但從第一輪的調(diào)查結(jié)果看，假定目標(biāo)不成立，因此需調(diào)整目標(biāo)重新進行第二輪調(diào)查（此處將目標(biāo)降低至支持率p=90%、置信水平1-α=95%）；第二輪調(diào)查中，在充分利用第一輪成果基礎(chǔ)上，僅補充進行了新假定目標(biāo)增加的樣本數(shù)量的調(diào)查。

而B小區(qū)由于樣本總體數(shù)量（32戶、90人）小于計算得到的需調(diào)查樣本數(shù)量（97戶或97人），因此需進行逐戶（逐人）調(diào)查。

通過上述公參調(diào)查最終得出結(jié)論：A小區(qū)在置信水平為95%（即代表95%民眾的意見），誤差范圍為5%的情況下，公眾支持率可達90%；B小區(qū)由于進行了逐戶（逐人）調(diào)查，因此置信水平為100%（即代表100%民眾的意見），誤差范圍為0%，公眾支持率可達88%（調(diào)查支持率）；C小區(qū)在置信水平為90%（即代表90%民眾的意見），誤差范圍為5%的情況下，公眾支持率可達85%。

在此案例中，考慮到不同小區(qū)與項目的位置關(guān)系不同，可能受到的影響相差較大，因此工作中為三個小區(qū)假定了不同的目標(biāo)支持率、置信水平和估計誤差，并據(jù)此確定各自的調(diào)查樣本數(shù)量，進行問卷調(diào)查，得出不同小區(qū)對該項目的公眾支持率。對于敏感程度不高的項目，也可以不區(qū)分小區(qū)，將各敏感點視為一個整體統(tǒng)一進行調(diào)查。

4結(jié)論

本文將統(tǒng)計學(xué)中關(guān)于樣本數(shù)量確定的方法引入環(huán)評公參問卷調(diào)查樣本數(shù)量的確定，并給出相應(yīng)的步驟及需注意的問題，通過這種方法將有助于使調(diào)查結(jié)果更為科學(xué)、可行。

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