李小芬，趙 彬

(1. 天津市科學(xué)學(xué)研究所 天津 300031；2. 天津市知識(shí)產(chǎn)權(quán)局 天津 300384)

2014年是我國(guó)專(zhuān)利法頒布30周年。30年來(lái)，我國(guó)專(zhuān)利制度不斷發(fā)展完善，專(zhuān)利事業(yè)取得了長(zhǎng)足進(jìn)步，為科技創(chuàng)新和經(jīng)濟(jì)建設(shè)提供了有力支撐。依據(jù)專(zhuān)利法，發(fā)明專(zhuān)利權(quán)的期限為20年，實(shí)用新型專(zhuān)利權(quán)和外觀設(shè)計(jì)專(zhuān)利權(quán)的期限為 10年，均自申請(qǐng)日起計(jì)算。而事實(shí)上，并非所有專(zhuān)利都能保護(hù)至期限屆滿終止，部分會(huì)因申請(qǐng)人主動(dòng)放棄等原因提前失去法律效力。有效專(zhuān)利量是指統(tǒng)計(jì)期內(nèi)處于專(zhuān)利權(quán)維持狀態(tài)的專(zhuān)利，同申請(qǐng)量和授權(quán)量相比，專(zhuān)利有效量尤其是有效發(fā)明專(zhuān)利量更能體現(xiàn)專(zhuān)利的水平，以及企業(yè)和國(guó)家的核心競(jìng)爭(zhēng)力。每萬(wàn)人口發(fā)明專(zhuān)利有效量也被納入到國(guó)家和各地區(qū)“十二五”規(guī)劃中，獲得了普遍的認(rèn)可。

1 總體情況

1.1 有效專(zhuān)利量的構(gòu)成情況

如圖 1所示，截至 2013年底，天津市有效專(zhuān)利累計(jì)達(dá)68,540件，同比增長(zhǎng) 31.0%。其中，按專(zhuān)利類(lèi)型分，有效發(fā)明專(zhuān)利 12,301件，占總量的比重為 17.9%；有效實(shí)用新型專(zhuān)利46,746件，占比 68.2%；有效外觀設(shè)計(jì)專(zhuān)利 9,493件，占比13.9%。

按權(quán)利人主體分，其中，非職務(wù)發(fā)明(自然人)有效專(zhuān)利9,631件，占總量的比重為14.1%；職務(wù)發(fā)明有效專(zhuān)利58,909件，占比 85.9%。職務(wù)發(fā)明有效專(zhuān)利中，企業(yè)有效專(zhuān)利擁有量50,451件，占總量的比重為73.6%；大專(zhuān)院校有效專(zhuān)利5,394件，占比 7.9%；科研單位有效專(zhuān)利 2,548件，占比 3.7%；機(jī)關(guān)團(tuán)體有效專(zhuān)利516件，占比0.8%。

圖1 天津市三類(lèi)有效專(zhuān)利量(2009—2013年)Fig.1 Three types of effective patent in Tianjin(2009—2013)

1.2 有效專(zhuān)利量的增長(zhǎng)情況

“十二五”以來(lái)，作為評(píng)價(jià)專(zhuān)利水平和創(chuàng)新能力的重要指標(biāo)，有效專(zhuān)利量被納入國(guó)民經(jīng)濟(jì)綜合發(fā)展目標(biāo)。近年來(lái)天津市有效專(zhuān)利量實(shí)現(xiàn)高速增長(zhǎng)，2009—2013年年均增長(zhǎng) 35.2%，其中，發(fā)明專(zhuān)利、實(shí)用新型和外觀設(shè)計(jì)三類(lèi)專(zhuān)利分別增長(zhǎng)25.8%、41.9%和 23.7%(見(jiàn)圖1)。

從各類(lèi)權(quán)利人主體看，企業(yè)有效專(zhuān)利擁有量增長(zhǎng)勢(shì)頭最為強(qiáng)勁。截至 2013年底，企業(yè)擁有有效專(zhuān)利 50,451件，同比增長(zhǎng) 32.2%，高于全市平均增幅，占全市總量的比重增至73.6%。擁有專(zhuān)利的企業(yè)達(dá)到6,676家，比上一年增加1,570家。企業(yè)持有專(zhuān)利數(shù)量的快速增長(zhǎng)表明天津市企業(yè)創(chuàng)新活動(dòng)更加活躍，創(chuàng)新能力顯著提升，企業(yè)核心競(jìng)爭(zhēng)力增強(qiáng)。天士力制藥集團(tuán)股份有限公司、樂(lè)金電子(天津)電器有限公司擁有有效發(fā)明專(zhuān)利在全市企業(yè)中表現(xiàn)突出，成為天津市發(fā)明專(zhuān)利擁有領(lǐng)軍企業(yè)(見(jiàn)表1)。

表1 近5年天津市有效專(zhuān)利按權(quán)利人分類(lèi)Tab.1 Number of effective patents in the past 5 years in Tianjin categorized by right holders

1.3 發(fā)明專(zhuān)利擁有情況

在 3種類(lèi)型的專(zhuān)利中，發(fā)明專(zhuān)利含金量最高、創(chuàng)新價(jià)值最大、核心競(jìng)爭(zhēng)力最強(qiáng)、保護(hù)期也最長(zhǎng)。在國(guó)外，專(zhuān)利主要指的就是發(fā)明專(zhuān)利。發(fā)明專(zhuān)利是衡量一個(gè)地區(qū)科研產(chǎn)出質(zhì)量和市場(chǎng)應(yīng)用水平的綜合指標(biāo)，也是一個(gè)國(guó)家自主創(chuàng)新能力的標(biāo)志性體現(xiàn)。因此，從國(guó)家到地方，都將每萬(wàn)人口發(fā)明專(zhuān)利擁有量納入了“十二五”規(guī)劃目標(biāo)。截至 2013年底，天津市每萬(wàn)人口發(fā)明專(zhuān)利擁有量達(dá)到 9.04件，提前兩年實(shí)現(xiàn)了《天津市知識(shí)產(chǎn)權(quán)“十二五”規(guī)劃》提出的9.0件的發(fā)展目標(biāo)。從全國(guó)范圍看，2012年天津市這項(xiàng)指標(biāo)在31個(gè)省市中居北京、上海、廣東之后，列第四位，相當(dāng)于全國(guó)平均水平(4.02件)的2.25倍。

2 主要特點(diǎn)

2.1 濱海新區(qū)發(fā)揮龍頭帶動(dòng)作用

濱海新區(qū)通過(guò)設(shè)立知識(shí)產(chǎn)權(quán)專(zhuān)項(xiàng)積極培育擁有自主知識(shí)產(chǎn)權(quán)的科技型企業(yè)，獎(jiǎng)勵(lì)和促進(jìn)區(qū)內(nèi)企業(yè)專(zhuān)利創(chuàng)造和專(zhuān)利持有。截至 2013年底，新區(qū)擁有有效專(zhuān)利 24,510件，同比增長(zhǎng)36.3%，高于全市平均增幅；占天津市總量的比重為 35.8%，同比提升 1.4個(gè)百分點(diǎn)。其中，區(qū)內(nèi)企業(yè)有效專(zhuān)利 21,800件，占新區(qū)總量的比重為 88.9%，占全市企業(yè)總量的比重為 43.2%。2013年，濱海高新區(qū)被認(rèn)定為全國(guó)首批10家“國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)示范園區(qū)”之一，擁有有效專(zhuān)利 7,063件，在全國(guó)高新區(qū)中位居前列。濱海新區(qū)也被納入國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)試點(diǎn)城區(qū)，對(duì)天津市的龍頭帶動(dòng)作用得到逐步顯現(xiàn)。

2.2 政策引導(dǎo)發(fā)明專(zhuān)利持有

天津市 2012年出臺(tái)了新的專(zhuān)利資助辦法，提出“專(zhuān)利資助以提高有效專(zhuān)利擁有量為重點(diǎn)，并向發(fā)明專(zhuān)利傾斜”，大幅提升發(fā)明專(zhuān)利資助額度，對(duì)發(fā)明專(zhuān)利年費(fèi)給予補(bǔ)貼，鼓勵(lì)發(fā)明專(zhuān)利長(zhǎng)期持有。截至 2013年底，天津市發(fā)明專(zhuān)利有效量12,301件，接近“十一五”末的 2倍。天津大學(xué)、天津藥物研究院、天士力制藥等一批高校、院所和企業(yè)的有效發(fā)明專(zhuān)利擁有量超過(guò)百件?！?012中國(guó)有效專(zhuān)利年度報(bào)告”顯示，天津大學(xué)有效發(fā)明專(zhuān)利進(jìn)入國(guó)內(nèi)高校十強(qiáng)。

2.3 企業(yè)專(zhuān)利實(shí)力彰顯創(chuàng)新主體地位

自 2009年加快科技型中小企業(yè)發(fā)展被列入天津市發(fā)展戰(zhàn)略以來(lái)，天津市深入實(shí)施專(zhuān)利創(chuàng)造千企萬(wàn)家工程，積極推動(dòng)專(zhuān)利試點(diǎn)示范等重點(diǎn)工作，促進(jìn)全市科技型中小企業(yè)提升專(zhuān)利實(shí)力。6,000余家企業(yè)在政府專(zhuān)利“消零”行動(dòng)的政策扶持下實(shí)現(xiàn)了專(zhuān)利申請(qǐng)“零突破”，其中一大批企業(yè)獲得專(zhuān)利授權(quán)從而持有專(zhuān)利權(quán)。“十二五”以來(lái)，天津市企業(yè)有效專(zhuān)利占全市總量的比重不斷提升，2013年末達(dá)到 73.6%，比“十一五”末的63.8%提升近10個(gè)百分點(diǎn)。據(jù)不完全統(tǒng)計(jì)，天津市有效專(zhuān)利量超過(guò)百件的科技型中小企業(yè)達(dá)到 45家，其中涌現(xiàn)了像中環(huán)電子信息集團(tuán)、百利機(jī)電控股集團(tuán)等有效專(zhuān)利超過(guò)千件的市屬企業(yè)集團(tuán)，以及天士力制藥集團(tuán)、天津中新藥業(yè)集團(tuán)、天津九安醫(yī)療電子股份公司、天津長(zhǎng)榮印刷設(shè)備股份公司等有效專(zhuān)利超過(guò)百件的上市企業(yè)?？梢?jiàn)，企業(yè)的專(zhuān)利實(shí)力明顯增強(qiáng)，在創(chuàng)新中的主體地位也日益鞏固。

2.4 有效發(fā)明專(zhuān)利優(yōu)勢(shì)領(lǐng)域體現(xiàn)研發(fā)優(yōu)勢(shì)

一個(gè)地區(qū)有效專(zhuān)利的領(lǐng)域分布往往能體現(xiàn)出該地區(qū)的經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)和主要的行業(yè)特征，也與該地區(qū)的研發(fā)創(chuàng)新優(yōu)勢(shì)相關(guān)?！?012中國(guó)有效專(zhuān)利年度報(bào)告”顯示，天津市有效發(fā)明專(zhuān)利量排名前三位的領(lǐng)域依次是藥品、測(cè)量、有機(jī)精細(xì)化學(xué)，這與天津市的產(chǎn)業(yè)優(yōu)勢(shì)和研發(fā)優(yōu)勢(shì)領(lǐng)域相符。

2.5 天津與先進(jìn)省市相比仍有差距

“2012中國(guó)有效專(zhuān)利年度報(bào)告”顯示，天津市每百億GDP發(fā)明專(zhuān)利擁有量78.7件，排在北京(390.7件)、上海(200.5件)、廣東(138.3件)、浙江(102.8 件)和江蘇(83.7 件)之后居全國(guó)第 6位?！?012年全國(guó)專(zhuān)利實(shí)力狀況報(bào)告》顯示，天津市每萬(wàn)人口發(fā)明專(zhuān)利擁有量 7.5件，與北京的 34.5件和上海的 17.2件存在較大的差距。從發(fā)明專(zhuān)利產(chǎn)出看，天津市的研發(fā)投入產(chǎn)出效率令人堪憂。2012年天津市研發(fā)經(jīng)費(fèi)投入360.5億元，占GDP的比重為2.8%，每千萬(wàn)元研發(fā)經(jīng)費(fèi)發(fā)明專(zhuān)利授權(quán)1.12件，在全國(guó)31個(gè)省市中排第23位。另外，在國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局發(fā)布的國(guó)內(nèi)有效發(fā)明專(zhuān)利量排名前 30的企業(yè)中，天津沒(méi)有一家企業(yè)入圍。

3 結(jié)論與建議

3.1 主要結(jié)論

專(zhuān)利的有效狀況，特別是發(fā)明專(zhuān)利的有效狀況，能夠反映企業(yè)、地區(qū)甚至國(guó)家的科技創(chuàng)新力和市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)力。對(duì)有效專(zhuān)利狀況進(jìn)行分析具有十分重要的意義。本文通過(guò)對(duì)天津市有效專(zhuān)利的構(gòu)成、增長(zhǎng)、發(fā)明專(zhuān)利擁有、企業(yè)有效專(zhuān)利擁有等情況進(jìn)行全面、深入的分析，得出了近年來(lái)天津市有效專(zhuān)利發(fā)展?fàn)顩r的主要成效。首先，天津市有效專(zhuān)利量的快速增長(zhǎng)表明專(zhuān)利發(fā)展取得了突出成績(jī)；其次，企業(yè)專(zhuān)利所占比重的持續(xù)提升表明天津市企業(yè)在創(chuàng)新中的主體作用日益增強(qiáng)；第三，濱海新區(qū)，尤其是新區(qū)的企業(yè)對(duì)全市有效專(zhuān)利量增長(zhǎng)的拉動(dòng)作用增強(qiáng)；第四，發(fā)明專(zhuān)利擁有量的高速發(fā)展表明天津市自主創(chuàng)新能力有了顯著提升。

但是，天津市有效專(zhuān)利的持有情況仍然存在諸多不足。首先，有效發(fā)明專(zhuān)利占比仍然較低，2013年僅為 17.9%；其次，研發(fā)投入的產(chǎn)出效率亟待提升，研發(fā)投入的產(chǎn)出率在全國(guó) 31個(gè)省市中僅排在第 23位；第三，無(wú)論在總量還是水平上，與北京、上海等地的差距明顯；第四，缺乏專(zhuān)利布局能力強(qiáng)、綜合實(shí)力突出的企業(yè)。

3.2 對(duì)策建議

一是要繼續(xù)大力實(shí)施知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略，打造更好的保護(hù)和運(yùn)用知識(shí)產(chǎn)權(quán)的法治、市場(chǎng)和文化軟環(huán)境。加快知識(shí)產(chǎn)權(quán)服務(wù)業(yè)發(fā)展，培養(yǎng)專(zhuān)利技術(shù)經(jīng)紀(jì)人，促進(jìn)專(zhuān)利產(chǎn)出的數(shù)量和質(zhì)量雙提升，促進(jìn)專(zhuān)利權(quán)的轉(zhuǎn)讓交易和轉(zhuǎn)化。

二是要提升企業(yè)專(zhuān)利綜合管理能力。繼續(xù)深化實(shí)施“千企萬(wàn)家”工程和專(zhuān)利創(chuàng)造、運(yùn)用、保護(hù)試點(diǎn)示范工程，促進(jìn)科技型中小企業(yè)專(zhuān)利技術(shù)實(shí)施轉(zhuǎn)化和產(chǎn)業(yè)化。培育各級(jí)各類(lèi)專(zhuān)利優(yōu)勢(shì)企業(yè)，培養(yǎng)創(chuàng)新能力強(qiáng)的領(lǐng)軍企業(yè)。降低中小微企業(yè)專(zhuān)利申請(qǐng)和維持費(fèi)用，為企業(yè)培養(yǎng)更多高層次的專(zhuān)利人才，塑造創(chuàng)新創(chuàng)造的良好條件。

三是要提高大專(zhuān)院校專(zhuān)利的轉(zhuǎn)化和產(chǎn)業(yè)化率。改變目前多數(shù)高校教師“為專(zhuān)利而專(zhuān)利”的觀念，通過(guò)采取政府整合資源加強(qiáng)產(chǎn)學(xué)研合作和供需對(duì)接、在高校設(shè)立專(zhuān)門(mén)的技術(shù)轉(zhuǎn)移中心、合理分配專(zhuān)利權(quán)轉(zhuǎn)讓收益等措施，真正讓高校產(chǎn)出有用的、有價(jià)值的專(zhuān)利，從而提高高校申請(qǐng)專(zhuān)利的授權(quán)率和擁有專(zhuān)利的持有年限。■

［1］ 國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局知識(shí)產(chǎn)權(quán)發(fā)展研究中心. 2012 年全國(guó)專(zhuān)利實(shí)力狀況報(bào)告[R]. 2013.

［2］ 國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局發(fā)展規(guī)劃司. 2012 年中國(guó)有效專(zhuān)利年度報(bào)告[R]. 專(zhuān)利統(tǒng)計(jì)簡(jiǎn)報(bào)，2013.

［3］ 天津市知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室. 2013年天津市知識(shí)產(chǎn)權(quán)統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)[R]. 2014.