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關(guān)于數(shù)學(xué)公式限定在生物領(lǐng)域?qū)@珜懼械乃伎?/h1>
2015-10-09 02:17劉寶劉春杰
科技資訊 2015年18期

劉寶 劉春杰

摘 要:生物技術(shù)是具有資金投入高、研發(fā)難度大、時(shí)間周期長等特點(diǎn),相應(yīng)的生物領(lǐng)域?qū)@暾?qǐng),在撰寫過程中,也常常面臨表述不準(zhǔn)確、描述繁瑣、難以有效體現(xiàn)發(fā)明構(gòu)思等困境。生物領(lǐng)域?qū)@暾?qǐng)中存在一類特殊的限定方式,即采用數(shù)學(xué)公式作為方法權(quán)利要求或產(chǎn)品權(quán)利要求的限定特征,這類權(quán)利要求,呈現(xiàn)表達(dá)簡(jiǎn)練、精確且專利授權(quán)率高等特點(diǎn),該文首先分析了涉及數(shù)學(xué)公式限定的生物領(lǐng)域?qū)@暾?qǐng)的變化趨勢(shì),然后結(jié)合生物領(lǐng)域的領(lǐng)域特色和審查與應(yīng)用實(shí)踐,對(duì)該類專利撰寫提出幾點(diǎn)自己的思考。

關(guān)鍵詞:生物領(lǐng)域 公式限定 撰寫

中圖分類號(hào):D923.42 文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼:A 文章編號(hào):1672-3791(2015)06(c)-0204-02

數(shù)學(xué)公式作為一種特殊的權(quán)利要求限定方式,廣泛應(yīng)用于多領(lǐng)域?qū)@暾?qǐng)中[1-2] ,該文對(duì)其進(jìn)行分析研究并關(guān)注生物領(lǐng)域中數(shù)學(xué)公式限定的運(yùn)用,有助于提升我國生物領(lǐng)域?qū)@暾?qǐng)的總體水平,完善專利布局,促進(jìn)相關(guān)產(chǎn)業(yè)的發(fā)展。

1 分析研究生物領(lǐng)域?qū)@袛?shù)學(xué)公式限定的意義

一方面,數(shù)學(xué)公式具有直觀、嚴(yán)密、邏輯性強(qiáng)等特點(diǎn),可以通過數(shù)學(xué)式、代數(shù)式、方程、方程組等不同形式,簡(jiǎn)潔、直白地表述復(fù)雜的變量關(guān)系,并且還可以對(duì)變量的邊界、取值條件等進(jìn)行嚴(yán)格限定,在最大程度上避免歧義,具有普通語言文字無法比擬的優(yōu)越性。

另一方面,王燕等[3]提及在合金領(lǐng)域:含數(shù)學(xué)公式的專利申請(qǐng),由于其特殊的表述形式以及復(fù)雜性的公式,加之我國目前尚未形成針對(duì)性的專利審查操作標(biāo)準(zhǔn),因此該類申請(qǐng)授權(quán)率高于領(lǐng)域平均水平,是國外企業(yè)進(jìn)行專利布局的新方式。國外企業(yè)利用其在核心專利外圍設(shè)置眾多低質(zhì)量專利以形成保護(hù)范圍擴(kuò)大化的專利池,從而對(duì)我國的企業(yè)發(fā)展進(jìn)行限制,不利于我國企業(yè)在市場(chǎng)上進(jìn)行有效競(jìng)爭(zhēng)。這給我們敲響了警鐘,應(yīng)引起其他領(lǐng)域的對(duì)相關(guān)專利申請(qǐng)的高度關(guān)注。

2 生物領(lǐng)域中涉及公式限定專利申請(qǐng)的數(shù)據(jù)統(tǒng)計(jì)

筆者對(duì)中國專利文摘數(shù)據(jù)庫中的專利文獻(xiàn)進(jìn)行分析,主要在C12P(發(fā)酵或使用酶的方法合成目標(biāo)化合物或組合物或從外消旋混合物中分離旋光異構(gòu)體)、C12Q(包含酶或微生物的測(cè)定或檢驗(yàn)方法)、C12N(微生物或酶)、C12M(酶學(xué)或微生物學(xué)裝置)、C07K(肽)、A61K(醫(yī)用、牙科用或梳妝用的配制品)等領(lǐng)域進(jìn)行檢索,數(shù)據(jù)涵蓋1985年-2015年4月已公開的中國專利申請(qǐng)。

從圖1可知,在主要生物領(lǐng)域中涉及公式限定的專利申請(qǐng)量為1356件,從該類專利申請(qǐng)的分布情況來看,C12Q、A61K和C12N領(lǐng)域較多,而在C12M、C12P和C07K中分布較少,所占比例均在10%以下。

從圖2中可以看出,該類專利申請(qǐng)的授權(quán)率普遍高于相應(yīng)領(lǐng)域內(nèi)的平均水平。傳統(tǒng)生物領(lǐng)域的總平均授權(quán)率約為60%,而涉及公式限定的總平均授權(quán)率約為80%,這種差別在C12N、C12M等領(lǐng)域內(nèi)更加明顯。

從圖3中可以看出,生物領(lǐng)域公式限定專利申請(qǐng)基本呈現(xiàn)出逐年遞增的趨勢(shì),1995年以前該類專利每年的申請(qǐng)量處于10件以下;1995-2002年,該類專利數(shù)量開始緩慢增加;2003年以后該類專利數(shù)量大幅度增加,說明2003年以后這種撰寫方式逐步被申請(qǐng)人所認(rèn)可和采用,應(yīng)用頻率逐漸增多。

通過上述分析可知:

(1)在生物領(lǐng)域該類專利申請(qǐng)數(shù)量較少,僅占生物領(lǐng)域總申請(qǐng)量的1.7%,但該類專利申請(qǐng)的授權(quán)率卻普遍高于相應(yīng)領(lǐng)域內(nèi)的平均水平,從側(cè)面說明采用公式、方程、表達(dá)式等方式撰寫權(quán)利要求更有利于表現(xiàn)專利申請(qǐng)的發(fā)明構(gòu)思,體現(xiàn)創(chuàng)新點(diǎn),有助于專利授權(quán)的進(jìn)行。

(2)應(yīng)用公式限定的撰寫相關(guān)權(quán)利要求的專利數(shù)量逐年快速增長,近年來(2009年至今)每年基本維持在100件以上,正逐漸作為一種新的撰寫趨勢(shì)。

(3)專利撰寫相關(guān)思考。

第一,在專利申請(qǐng)中,公式表示的實(shí)質(zhì)是一種技術(shù)特征的關(guān)系組合。申請(qǐng)人將公式用于權(quán)利要求限定,其目的大多是對(duì)具體技術(shù)特征相關(guān)變量及其相互關(guān)系進(jìn)行的一種限定,或者申請(qǐng)人在實(shí)驗(yàn)數(shù)據(jù)的基礎(chǔ)上,擬合得到的經(jīng)驗(yàn)公式[4]。其實(shí)質(zhì)屬于人類智力活動(dòng)和抽象思維的結(jié)果,存在不符合專利法第二十五條規(guī)定的風(fēng)險(xiǎn)?!秾@麑彶橹改稀分赋觥叭绻豁?xiàng)權(quán)利要求在對(duì)其進(jìn)行限定的全部?jī)?nèi)容中既包含智力活動(dòng)的規(guī)則和方法的內(nèi)容,又包含技術(shù)特征,則該權(quán)利要求就整體而言并不是一種智力活動(dòng)的規(guī)則和方法,不應(yīng)當(dāng)依據(jù)專利法第二十五條排除其獲得專利權(quán)的可能性”[5]。因此,在申請(qǐng)文件中,一方面要對(duì)技術(shù)方案進(jìn)行整體考慮,公式只是其中的一個(gè)限定條件,是為更好的劃定保護(hù)范圍服務(wù)的,不需要特殊對(duì)待。另一方面,權(quán)利要求中公式都有其匹配的實(shí)驗(yàn)步驟或具體參數(shù),在撰寫時(shí)還需要視情況將與之相關(guān)的因素一并寫入權(quán)利要求書,這樣不僅可以克服專利法第二十五條的缺陷,同時(shí)使得技術(shù)方案更加的完整,同時(shí)也為后續(xù)修改預(yù)留基礎(chǔ)。

第二,生物領(lǐng)域?qū)@暾?qǐng)涉及的公式主要是申請(qǐng)人根據(jù)實(shí)驗(yàn)數(shù)據(jù)擬合形成的經(jīng)驗(yàn)公式,是申請(qǐng)人在自身研究工作的基礎(chǔ)上,針對(duì)特定的技術(shù)問題,合理假設(shè)并適當(dāng)?shù)臍w納得到的。但是,公式體現(xiàn)的是參數(shù)之間的關(guān)系,生物領(lǐng)域又是實(shí)驗(yàn)性學(xué)科,需要具體實(shí)驗(yàn)的支持。在申請(qǐng)文件撰寫時(shí),應(yīng)當(dāng)對(duì)實(shí)施例中涉及的具體實(shí)驗(yàn)步驟,方法和數(shù)據(jù)等進(jìn)行詳盡的記載;提交充足的實(shí)驗(yàn)數(shù)據(jù)不僅可以支持權(quán)利要求也會(huì)為后續(xù)修改提供修改依據(jù)。同時(shí),公式的獲得是基于實(shí)驗(yàn)數(shù)據(jù),但僅有實(shí)驗(yàn)數(shù)據(jù)是不夠的,根據(jù)相同的實(shí)驗(yàn)結(jié)果,利用不同的擬合方式進(jìn)行公式化可以得到完全不同的結(jié)果。因此,為支持權(quán)利要求需要明確記載數(shù)據(jù)的處理和擬合方式。此外,如果由于時(shí)間、經(jīng)費(fèi)以及實(shí)驗(yàn)條件等因素的限制,導(dǎo)致所做的具體實(shí)施方式或?qū)嶒?yàn)數(shù)據(jù)有限,可以考慮限定某些參數(shù)的取值范圍,或采用分段函數(shù)的形式,以保證所述技術(shù)方案可以得到說明書的支持。

第三,申請(qǐng)人在進(jìn)行相關(guān)研究時(shí),一般會(huì)對(duì)部分環(huán)境變量進(jìn)行假設(shè),具體的研究結(jié)果和公式都是建立在一系列假設(shè)基礎(chǔ)上的,因此,如果申請(qǐng)人在先設(shè)定的參數(shù)是無再現(xiàn)性的,就會(huì)導(dǎo)致使用公式限定的權(quán)利要求不具備再現(xiàn)性。同時(shí),公式是從實(shí)驗(yàn)數(shù)據(jù)中抽象化思維得到,參數(shù)間的聯(lián)系很復(fù)雜,申請(qǐng)人在構(gòu)建公式時(shí),融入了個(gè)人經(jīng)驗(yàn)等因素,也會(huì)影響再現(xiàn)性。因此,為避免實(shí)用性的缺陷,一方面,合理選擇和優(yōu)化相關(guān)參數(shù),避免引入不確定性高或隨機(jī)性強(qiáng)的變量,使公式所描述的技術(shù)方案能夠重復(fù)實(shí)施并達(dá)到相同的,可預(yù)期的技術(shù)效果;另一方面,完整的實(shí)驗(yàn)數(shù)據(jù)和結(jié)果是對(duì)實(shí)用性審查意見最有利的回應(yīng),通過嚴(yán)謹(jǐn)?shù)膶?shí)驗(yàn)設(shè)計(jì)和結(jié)果最能證明實(shí)驗(yàn)的可重復(fù)性。

4 結(jié)語

數(shù)學(xué)公式具有普通語言文字無可比擬的嚴(yán)密性、簡(jiǎn)潔性和邏輯性。適當(dāng)利用數(shù)學(xué)公式對(duì)權(quán)利要求進(jìn)行限定,可以在精確體現(xiàn)申請(qǐng)人、發(fā)明人技術(shù)貢獻(xiàn)的同時(shí),獲得合理適當(dāng)?shù)谋Wo(hù)范圍,維護(hù)專利權(quán)人的合法權(quán)益,促進(jìn)科技進(jìn)步。

參考文獻(xiàn)

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[2] 耿德強(qiáng).含多個(gè)數(shù)學(xué)公式的控制方法類權(quán)利要求的審查[J].2010年度機(jī)械發(fā)明審查部?jī)?yōu)秀案例評(píng)析,2010,17.

[3] 王燕,董李欣,徐方明,等.合金領(lǐng)域?qū)@暾?qǐng)的日本審查過程分析[J].電子制作,2013(15):232,286.

[4] 彭梅香,魏巧蓮,扈娟.包含數(shù)學(xué)式的權(quán)利要求的新穎性和創(chuàng)造性審查探析[J].2013(1):48-56.

[5] 中華人民共和國國家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局.專利審查指南[M].北京:知識(shí)產(chǎn)權(quán)出版社,2010.