呂崧毓

（重慶大學(xué) 建筑城規(guī)學(xué)院，重慶 400030）

1 研究背景

據(jù)國(guó)家統(tǒng)計(jì)局資料顯示，截至2012年，鄉(xiāng)村總?cè)丝跀?shù)6.42億，共2.68億余戶，全國(guó)鄉(xiāng)鎮(zhèn)3.3萬(wàn)個(gè)，村委會(huì)58.8萬(wàn)多個(gè)?！秶?guó)家新型城鎮(zhèn)化規(guī)劃(2014－2020年)》指出，城鎮(zhèn)化是是解決農(nóng)業(yè)農(nóng)村農(nóng)民問(wèn)題的重要途徑，也是實(shí)現(xiàn)現(xiàn)代化的必由之路。從1978年到2014年我國(guó)城鎮(zhèn)化率由17.9%到以年均增長(zhǎng)1.02個(gè)百分率速度穩(wěn)步增長(zhǎng)至54.77%，并要求到2020年常住人口城鎮(zhèn)化率增長(zhǎng)至60%左右[1]。而農(nóng)村住宅建設(shè)作為新農(nóng)村建設(shè)的一個(gè)重要方面正處于大力發(fā)展時(shí)期，住宅建設(shè)的方式由以往的自籌自建逐步向統(tǒng)籌統(tǒng)建轉(zhuǎn)變，住宅建設(shè)量驚人，2012年農(nóng)村新建住宅面積達(dá)到6.42億m2。因此，量大面廣的農(nóng)村城鎮(zhèn)化建設(shè)變得越發(fā)重要。

農(nóng)村住宅具有的最主要的功能就是生產(chǎn)與生活，是確保農(nóng)民從事部分生產(chǎn)活動(dòng)和生活的一項(xiàng)重要的固定資產(chǎn)和生產(chǎn)資料[2]。相較于其龐大的建設(shè)量，目前針對(duì)新農(nóng)村住宅的研究顯得較為薄弱。從研究?jī)?nèi)容上看，周靜敏等[3]對(duì)現(xiàn)有的新農(nóng)村住宅建設(shè)研究現(xiàn)狀進(jìn)行了歸納分析，并結(jié)合實(shí)態(tài)調(diào)查與文獻(xiàn)檢索的比較發(fā)現(xiàn)關(guān)于新農(nóng)村住宅的研究大多集中在住宅節(jié)能（占總文獻(xiàn)量的45.83%）、結(jié)構(gòu)體系、戶型空間等方面的研究，對(duì)評(píng)價(jià)方法的研究未受重視。

另外，在數(shù)據(jù)包絡(luò)分析（Data Envelopment Analysis，DEA）的應(yīng)用方面，國(guó)內(nèi)外學(xué)者大多將其集中于對(duì)房地產(chǎn)市場(chǎng)經(jīng)營(yíng)的測(cè)評(píng)，或是對(duì)某一地區(qū)的房地產(chǎn)企業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)效率與土地的使用進(jìn)行效率評(píng)定[4]。該次研究通過(guò)構(gòu)建DEA模型對(duì)四川省鄰水縣地區(qū)新農(nóng)村住宅居住使用情況進(jìn)行了量化處理，并對(duì)新農(nóng)村住宅的居住效率特征進(jìn)行了總結(jié)，發(fā)現(xiàn)四川省鄰水縣地區(qū)新農(nóng)村住宅建設(shè)中存在的問(wèn)題，以指導(dǎo)建設(shè)。

2 研究方法

2.1 指標(biāo)體系的選取

針對(duì)此次研究的目的，確定以四川省鄰水縣地區(qū)新農(nóng)村建設(shè)中10個(gè)新農(nóng)村為DEA模型中的決策單元（DMU），新農(nóng)村住宅居住效率主要反映一定規(guī)模生產(chǎn)要素投入水平下的產(chǎn)出結(jié)果，應(yīng)圍繞著投入與產(chǎn)出構(gòu)建新農(nóng)村住宅居住效率指標(biāo)體系。楊敏等人從新農(nóng)村住宅建筑的空間規(guī)劃要點(diǎn)、時(shí)代特征、構(gòu)成、功能等方面的論述指出新型城鎮(zhèn)化背景下農(nóng)村住宅規(guī)劃建設(shè)必須和農(nóng)村的經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平相一致，也必須達(dá)到舒適合理、節(jié)約用地、節(jié)水節(jié)材的標(biāo)準(zhǔn)[5]。住宅是一個(gè)包括空間、行為、精神等多層面范疇[6]。住宅的使用者對(duì)上述的各個(gè)方面都有特定的要求：既要凸顯新農(nóng)村住宅的生活和生產(chǎn)雙重功能，又要體現(xiàn)出新農(nóng)村住宅獨(dú)特的地域風(fēng)貌。從新農(nóng)村住宅設(shè)計(jì)的要點(diǎn)出發(fā)，結(jié)合其效率內(nèi)涵，并參考相關(guān)文獻(xiàn)以及遵循指標(biāo)選取的科學(xué)性、全面性、目標(biāo)性、數(shù)據(jù)可操作性與可獲得性原則，以構(gòu)建四川省鄰水縣地區(qū)新農(nóng)村住宅居住效率指標(biāo)體系，詳見(jiàn)表1。

2.2 評(píng)價(jià)模型的構(gòu)建

數(shù)據(jù)包絡(luò)分析（DEA）是用數(shù)學(xué)模型來(lái)評(píng)價(jià)同一類(lèi)型的多投入、多產(chǎn)出的決策單元技術(shù)是否有效的一種非參數(shù)統(tǒng)計(jì)方法。利用DEA方法可以計(jì)算決策單元居住效率沿生產(chǎn)前沿面上的技術(shù)效率，通過(guò)比較決策單元偏離 DEA生產(chǎn)前沿面的程度來(lái)評(píng)價(jià)其相對(duì)有效性，并利用“生產(chǎn)前沿面投影原理”分析非有效的決策單元投入與產(chǎn)出的調(diào)整方向和調(diào)整量，從而進(jìn)行橫縱向的比較[7]。

考慮到農(nóng)村住宅在生產(chǎn)過(guò)程中投入要素的可控制性，研究采用在既定產(chǎn)出條件下不同投入組合的投入導(dǎo)向模式。本文假設(shè)四川省鄰水縣地區(qū)新農(nóng)村建設(shè)中的新農(nóng)村為決策單元，用DMUi（i=1，2…，n）表示；第i個(gè)新農(nóng)村建設(shè)分別有m 種投入要素和s 種產(chǎn)出要素，分別用Xij（j=1，2，…，m）和Yir（r=1，2，…，s）表示（Xij≥0，Yir≥0），并引入松弛變量S-和剩余變量S+，則第 i個(gè)亮點(diǎn)新農(nóng)村住宅相對(duì)效率的DEA—C2R測(cè)度評(píng)價(jià)模型為:

表1 新農(nóng)村住宅居住效率測(cè)度指標(biāo)體系

注：λj為各個(gè)決策單元在某一指標(biāo)上的權(quán)重變量；θ表示DEA模型測(cè)算出的新農(nóng)村住宅的綜合效率值；s-代表投入冗余度；s+表示產(chǎn)出不足率；*表示最優(yōu)解。

θ*值越接近于 1，表明該地區(qū)新農(nóng)村住宅的居住效率越高，反之越低。利用模型可以實(shí)現(xiàn)對(duì)決策單元效率的綜合評(píng)價(jià)，有效性分析如下：

若 θ*=1，且 S*-=S*+=0，則決策單元iO為DEA有效，表示第iO個(gè)農(nóng)村住宅在原投入基礎(chǔ)上產(chǎn)出已達(dá)到最優(yōu)，技術(shù)和規(guī)模都有效；

若 θ*＜1，則決策單元iO為DEA無(wú)效，規(guī)模與技術(shù)均是無(wú)效，可通過(guò)此決策單元在相對(duì)有效的生產(chǎn)前沿面上的投影來(lái)改進(jìn)[8]。

3 實(shí)證分析

3.1 數(shù)據(jù)來(lái)源

近年來(lái)，四川省鄰水縣突出產(chǎn)村互動(dòng)，堅(jiān)持科學(xué)規(guī)劃、合理布局、因地制宜等原則，按照“新村特色化、產(chǎn)業(yè)規(guī)?；?、設(shè)施標(biāo)準(zhǔn)化”思路，成片推進(jìn)產(chǎn)業(yè)，高規(guī)格建設(shè)新村，著力打造特色產(chǎn)業(yè)型、鄉(xiāng)村旅游型、田園風(fēng)光型、本土文化型等四型新村，取得了明顯成效，共新改擴(kuò)建農(nóng)民新村聚居點(diǎn)306個(gè)，建成新農(nóng)村綜合體1個(gè)，惠及群眾46200人。本文從鄰水縣2011年至今建設(shè)的27個(gè)新農(nóng)村中選取了10個(gè)新農(nóng)村為研究對(duì)象，對(duì)各村住宅的居住效率進(jìn)行實(shí)證分析。

研究基礎(chǔ)數(shù)據(jù)源于四川省鄰水縣新農(nóng)村住宅建設(shè)項(xiàng)目的統(tǒng)計(jì)、項(xiàng)目規(guī)劃設(shè)計(jì)等資料，并通過(guò)走訪鄉(xiāng)（鎮(zhèn)）政府管理人員、農(nóng)村干部、農(nóng)戶等，實(shí)地調(diào)研了10個(gè)新農(nóng)村住宅居民人均實(shí)際使用、生產(chǎn)生活、鄰里交往活動(dòng)等情況，圍繞著住宅所產(chǎn)生的效應(yīng)（包括空間、行為、精神三個(gè)層面）對(duì)新農(nóng)村住宅的產(chǎn)出情況進(jìn)行跟蹤調(diào)查，并對(duì)獲取的數(shù)據(jù)予以整理、分析，得到10個(gè)新農(nóng)村住宅居住效率的投入、產(chǎn)出指標(biāo)值。

3.2 結(jié)果分析

采用DEAP2.1軟件分析四川省鄰水縣地區(qū)新農(nóng)村住宅的投入和產(chǎn)出指標(biāo)數(shù)據(jù)，得出四川省鄰水縣地區(qū)10個(gè)新農(nóng)村住宅居住效率評(píng)價(jià)的綜合效率、純技術(shù)效率、規(guī)模效率值，詳見(jiàn)表2（綜合效率=純技術(shù)效率×規(guī)模效率；綜合效率為“1”，表示該新農(nóng)村住宅居住效率DEA有效；“-”表示規(guī)模報(bào)酬不變，“irs”表示規(guī)模報(bào)酬遞增）。

表2 四川省鄰水縣地區(qū)10個(gè)新村住宅居住效率測(cè)度結(jié)果

依據(jù)表2中的數(shù)據(jù)顯示，在此次鄰水縣調(diào)研的10個(gè)新農(nóng)村中，譚家新村、劉家新村、保家新村三個(gè)新農(nóng)村的住宅居住處于綜合效率的生產(chǎn)前沿面上，占新村總數(shù)的30%，這些住宅居住的綜合效率值、純技術(shù)效率值、規(guī)模效率值均為1，且其松弛變量為0，為 DEA有效，表明這 3個(gè)新農(nóng)村的住宅在投入資源的配置、利用和規(guī)模聚集等方面均達(dá)到了有效的水平。通過(guò)調(diào)研與走訪農(nóng)戶不難發(fā)現(xiàn)，這三個(gè)新農(nóng)村的住宅有如下特點(diǎn)：平面布局突出地域特色，充分尊重當(dāng)?shù)厣盍?xí)俗和傳統(tǒng)布局模式，節(jié)約土地，戶型設(shè)計(jì)較為合理，空間利用率較高，基礎(chǔ)設(shè)施和公共設(shè)施配套較為完善，建筑風(fēng)貌控制意向以具有川東民居風(fēng)格特色的現(xiàn)代建筑為主，住宅整體規(guī)劃與設(shè)計(jì)體現(xiàn)當(dāng)?shù)氐纳a(chǎn)生活方式。評(píng)價(jià)結(jié)果與實(shí)際調(diào)研情況基本相符。

與此同時(shí)，剩余的7個(gè)新農(nóng)村則為DEA無(wú)效，占總數(shù)的70%，分析發(fā)現(xiàn)上述無(wú)效的七個(gè)新農(nóng)村可分為兩種類(lèi)型：一種是如八角新村、關(guān)堰新村，它們的純技術(shù)效率為1，而規(guī)模效率均小于1，表明這2個(gè)新村住宅居住的綜合效率 為DEA無(wú)效，分析其無(wú)效原因是規(guī)模與投入、產(chǎn)出的不匹配，需減少或擴(kuò)大規(guī)模，通過(guò)提升規(guī)模效率而使綜合效率有效；而純技術(shù)效率為1（技術(shù)有效）則標(biāo)明該新農(nóng)村住宅的產(chǎn)出相對(duì)于其投入已達(dá)到最大，即決策單元在投入資源的利用和配置上實(shí)現(xiàn)了有效。而這2個(gè)單元DEA無(wú)效的具體原因在于其規(guī)模的無(wú)效，在實(shí)際調(diào)研中所獲得關(guān)于農(nóng)戶實(shí)際使用、生產(chǎn)生活方式及滿意度情況的數(shù)據(jù)與新村住宅前期資金的投入、所處地理環(huán)境、住宅前期設(shè)計(jì)不為相互統(tǒng)一，因此需要優(yōu)化該新農(nóng)村住宅內(nèi)部空間結(jié)構(gòu)和居住環(huán)境，合理劃分住宅使用功能，充分尊重該地區(qū)農(nóng)民的生產(chǎn)生活方式，并以此為新農(nóng)村住宅設(shè)計(jì)前提，從本質(zhì)上提高規(guī)模效率，從而實(shí)現(xiàn)綜合效率的有效。

則另外一種是如楊家壩新村、文興新村等其余的5個(gè)新農(nóng)村住宅居住使用的情況，它們的綜合效率、純技術(shù)效率和規(guī)模效率均小于1，即這些住宅在規(guī)模與技術(shù)上都未達(dá)到有效。特別是翠北新村和光明新村，它們的綜合效率、純技術(shù)效率分、規(guī)模效率均低于總體平均水平的0.945、0.972、0.972。因此，在新農(nóng)村住宅建設(shè)過(guò)程中，在擴(kuò)大生產(chǎn)要素投入規(guī)模時(shí)，要注意控制住宅面積無(wú)目的擴(kuò)張，注重住宅空間規(guī)劃設(shè)計(jì)的合理性，增加住宅單位投入上的技術(shù)投入，提高投入資源的有效利用程度，優(yōu)化住宅的內(nèi)部空間和外部環(huán)境，充分滿足農(nóng)戶的居住使用需求，從而同時(shí)提高規(guī)模效率和純技術(shù)效率，最終達(dá)到綜合效率的有效。

4 結(jié)語(yǔ)

運(yùn)用DEA—C2R模型對(duì)四川省鄰水縣10個(gè)新農(nóng)村住宅居住效率進(jìn)行了深入研究，其結(jié)果表明:四川省鄰水縣10個(gè)新農(nóng)村住宅的綜合效率、純技術(shù)效率和規(guī)模效率的均值依次是0.945、0.972、0.972，其中DEA有效的新村3個(gè)，占總數(shù)的30%，2個(gè)新村的純技術(shù)效率有效，占總數(shù)的20%。根據(jù)研究結(jié)論提出以下建議：新農(nóng)村規(guī)劃要堅(jiān)持以人為本為原則，順應(yīng)自然、保護(hù)歷史，充分尊重農(nóng)民意愿，以建設(shè)節(jié)約型新村為目標(biāo)，合理利用土地，提高土地利用的集約程度；新農(nóng)村住宅設(shè)計(jì)應(yīng)體現(xiàn)農(nóng)村生產(chǎn)生活方式，要充分滿足農(nóng)、副業(yè)生產(chǎn)及農(nóng)民生活需求，體現(xiàn)川東較強(qiáng)的鄰里關(guān)系和農(nóng)耕文化的特點(diǎn)；新農(nóng)村住宅建筑風(fēng)貌控制意向應(yīng)以具有川東民居風(fēng)格特色建筑為參考，體現(xiàn)“相融性和多樣性”的原則，突出地域特色；進(jìn)而通過(guò)提高規(guī)模效率和純技術(shù)效率以大幅提升新農(nóng)村住宅的居住效率。

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