賈康 蘇京春

【摘要】中國(guó)在幾年前成為“中等收入”經(jīng)濟(jì)體之后，現(xiàn)又進(jìn)入“新常態(tài)”，而“十三五”規(guī)劃在即。正確認(rèn)識(shí)新時(shí)期我們所面臨的挑戰(zhàn)性問(wèn)題，是高水平謀劃“十三五”及中長(zhǎng)期經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展思路的必要前提。在此階段，我們須直面“中等收入陷阱”真問(wèn)題，同時(shí)還須充分認(rèn)識(shí)產(chǎn)業(yè)革命加速更迭帶來(lái)的“緊迫壓力”、全球經(jīng)濟(jì)發(fā)展格局的鉗制、能源資源與生態(tài)環(huán)境的制約、人口基數(shù)與教育結(jié)構(gòu)的挑戰(zhàn)、文化與意識(shí)形態(tài)的影響以及制度變革探索的成敗等不可忽略的時(shí)代元素與不可回避的基本國(guó)情。

【關(guān)鍵詞】十三五 中等收入陷阱 基本國(guó)情 【中圖分類(lèi)號(hào)】F123 【文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼】A

發(fā)展階段的判斷：須直面“中等收入陷阱”真問(wèn)題

“中等收入陷阱”自2006年由世界銀行在《東亞經(jīng)濟(jì)發(fā)展報(bào)告》中提出以來(lái)，已有了許多的相關(guān)討論。雖然這一概念的表述在其形式上及量化邊界上還帶有某種彈性與模糊性，但它確實(shí)是一種真實(shí)世界中的“真問(wèn)題”，而且對(duì)于“十三五”及中長(zhǎng)期發(fā)展中艱難轉(zhuǎn)軌、力求在“和平發(fā)展”中崛起的中國(guó)來(lái)說(shuō)，這是一個(gè)關(guān)乎現(xiàn)代化“中國(guó)夢(mèng)”命運(yùn)的頂級(jí)真問(wèn)題。

發(fā)達(dá)經(jīng)濟(jì)體崛起之路告訴我們，特定的歷史發(fā)展階段內(nèi)，不可能所有經(jīng)濟(jì)體都成為發(fā)達(dá)者，總有先行發(fā)達(dá)者和后來(lái)追趕者之分。國(guó)際視角下的考察認(rèn)識(shí)則告訴我們，1950年以來(lái)，僅有約20個(gè)國(guó)家和地區(qū)成功步入高收入階段（其中真正有世界性影響的更少）。長(zhǎng)期處于中等收入階段的經(jīng)濟(jì)體實(shí)際上并不是沒(méi)有經(jīng)歷所謂“黃金增長(zhǎng)期”，比如拉美地區(qū)，就在1950—1980年期間經(jīng)歷了30年高速經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)階段，但其后卻如陷入泥潭般裹足不前；而日本則在經(jīng)歷27年的高速經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)后步入高收入階段，躋身發(fā)達(dá)經(jīng)濟(jì)體之林。結(jié)合發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)的相關(guān)理論，不難得出這樣的結(jié)論：少數(shù)經(jīng)濟(jì)體得以完成經(jīng)濟(jì)追趕，步入了高收入階段，而多數(shù)未能完成追趕的經(jīng)濟(jì)體則在較長(zhǎng)時(shí)期內(nèi)滯留于中等收入階段。鑒于此，世界銀行于2006年在《東亞經(jīng)濟(jì)發(fā)展報(bào)告》中首度提出“中等收入陷阱”這一名詞，并描述性地指出：“使各經(jīng)濟(jì)體賴(lài)以從低收入經(jīng)濟(jì)體成長(zhǎng)為中等收入經(jīng)濟(jì)體的戰(zhàn)略，對(duì)于它們向高收入經(jīng)濟(jì)體攀升是不能夠重復(fù)使用的，進(jìn)一步的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)被原有的增長(zhǎng)機(jī)制鎖定，人均國(guó)民收入難以突破10000美元的上限，一國(guó)很容易進(jìn)入經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)階段的停滯徘徊期”。這一概念是對(duì)于沿歷史發(fā)展階段不同經(jīng)濟(jì)體真實(shí)存在的經(jīng)濟(jì)發(fā)展現(xiàn)象，基于統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)考察而作的總結(jié)，在全球范圍內(nèi)具有較廣泛共識(shí)，且符合一直以來(lái)學(xué)界對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)路徑的認(rèn)識(shí)。

在即將到來(lái)的“十三五”時(shí)期以及未來(lái)中長(zhǎng)期經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展過(guò)程中，面臨當(dāng)下經(jīng)歷“黃金發(fā)展期”又于近年遭遇“矛盾凸顯期”，且經(jīng)濟(jì)發(fā)展態(tài)勢(shì)進(jìn)入“下臺(tái)階”的“新常態(tài)”，中國(guó)討論如何避免“中等收入陷阱”這一問(wèn)題的現(xiàn)實(shí)意義是顯而易見(jiàn)的：不要以為前面三十幾年發(fā)展得總體還不錯(cuò)，GDP年均增長(zhǎng)近兩位數(shù)，總量已成世界老二，今后只要一路發(fā)展下去，就可以銜接高收入階段的到來(lái)，實(shí)現(xiàn)偉大民族復(fù)興“中國(guó)夢(mèng)”了；如不能有效化解矛盾、攻堅(jiān)克難，實(shí)現(xiàn)升級(jí)換代式發(fā)展，則大量“中等收入陷阱”的案例正等著看我們重蹈覆轍！要做到“高瞻遠(yuǎn)矚”、“老成謀國(guó)”，保持戰(zhàn)略思維的應(yīng)有水準(zhǔn)，至少當(dāng)前階段特別需要居安思危、預(yù)警清晰，對(duì)防范措施作充分討論。

就當(dāng)前經(jīng)濟(jì)發(fā)展格局來(lái)看，若以世界銀行1960年和2008年兩個(gè)時(shí)間切面的數(shù)據(jù)為基礎(chǔ)，全球范圍內(nèi)實(shí)際上僅有12個(gè)成功跨越“中等收入陷阱”的經(jīng)濟(jì)體，其分布為：亞洲地區(qū)6個(gè)（以色列、日本、新加坡、韓國(guó)、中國(guó)香港、中國(guó)臺(tái)灣），歐洲地區(qū)4個(gè)（西班牙、葡萄牙、希臘、愛(ài)爾蘭），非洲地區(qū)1個(gè)（赤道幾內(nèi)亞），北美洲1個(gè)（波多黎各）。若對(duì)這些成功者進(jìn)行觀察，則不難發(fā)現(xiàn)，這些經(jīng)濟(jì)體的面積都非常小，除日本以外，人口數(shù)量也很少。對(duì)于我國(guó)這樣典型的大國(guó)經(jīng)濟(jì)而言，實(shí)際上很難直接從大多數(shù)成功者身上發(fā)現(xiàn)可模仿的發(fā)展路徑。此外，值得注意的是，從世界銀行發(fā)布的人均GNI（國(guó)民總收入）數(shù)據(jù)來(lái)看，赤道幾內(nèi)亞這一國(guó)家人均GNI變動(dòng)趨勢(shì)可謂大起大落，它原本一直是以種植業(yè)為主的世界范圍內(nèi)最不發(fā)達(dá)經(jīng)濟(jì)體之一，由于1996年在領(lǐng)海內(nèi)發(fā)現(xiàn)大量石油資源而激發(fā)經(jīng)濟(jì)快速增長(zhǎng)，迅速成為撒哈拉以南非洲第三大石油生產(chǎn)國(guó)，并于1997年突破“低收入”上限、2005年突破“上中等收入”下限、2007年正式躋身“高收入”行列，其成功路徑可說(shuō)完全不可復(fù)制?；谑佬?961年以來(lái)的相關(guān)數(shù)據(jù)，按照我們的估算，成功者跨越“上中等收入陷阱”的平均時(shí)間為15.9年、經(jīng)濟(jì)年均增長(zhǎng)率為5.08%，而結(jié)合中國(guó)2013年人均GNI（6560美元）的現(xiàn)狀，要達(dá)到當(dāng)下高收入下限值（12814美元）所需的時(shí)間為13年，但考慮到高收入下限值仍在逐年增長(zhǎng)，總量方面不難看出中國(guó)跨越“中等收入陷阱”之路的艱難：一方面，經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)率在未來(lái)15年左右應(yīng)至少不低于5.08%這一平均值；另一方面，即使GDP增長(zhǎng)率不低于平均值，考慮到高收入下限值的上浮，中國(guó)可能很難在15.9年這一平均年限中順利晉級(jí)，而是可能面臨更長(zhǎng)時(shí)期的考驗(yàn)。

簡(jiǎn)單地說(shuō)，中國(guó)直面“中等收入陷阱”這一真問(wèn)題，需認(rèn)識(shí)到因罕有大國(guó)成功的先例而大多數(shù)成功者的經(jīng)驗(yàn)并不能簡(jiǎn)單復(fù)制，且應(yīng)努力避免拉美地區(qū)民粹主義基礎(chǔ)上的福利趕超對(duì)經(jīng)濟(jì)趕超發(fā)展的危害。但這些還遠(yuǎn)遠(yuǎn)不夠。我國(guó)“十三五”及中長(zhǎng)期經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展實(shí)際上還面臨著不可忽略的時(shí)代元素與不可回避的基本國(guó)情，即產(chǎn)業(yè)革命加速更迭帶來(lái)的“緊迫壓力”、全球經(jīng)濟(jì)發(fā)展格局的鉗制、能源資源與生態(tài)環(huán)境的制約、人口基數(shù)與教育結(jié)構(gòu)的挑戰(zhàn)、文化與意識(shí)形態(tài)的影響以及制度變革探索的成敗等，這些都是我國(guó)“十三五”及中長(zhǎng)期經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展過(guò)程中所必須面對(duì)的嚴(yán)峻挑戰(zhàn)和現(xiàn)實(shí)問(wèn)題。

產(chǎn)業(yè)革命加速更迭：須直面“技術(shù)趕超”的緊迫壓力

每一次產(chǎn)業(yè)革命后，世界經(jīng)濟(jì)格局都會(huì)發(fā)生重要變化。爆發(fā)于18世紀(jì)中葉的第一次產(chǎn)業(yè)革命（即工業(yè)革命）直至19世紀(jì)中期結(jié)束，以紡織業(yè)為起點(diǎn)，因機(jī)械化大生產(chǎn)而帶動(dòng)相關(guān)產(chǎn)業(yè)鏈條如冶金工業(yè)、煤炭工業(yè)、運(yùn)輸業(yè)（主要是鐵路和海運(yùn)）和制造業(yè)的發(fā)展，使英國(guó)一躍成為“世界工廠”。而后19世紀(jì)60、70年代，以美國(guó)和德國(guó)為中心，全球爆發(fā)第二次產(chǎn)業(yè)革命（即電氣革命），圍繞重化工業(yè)這一核心，房地產(chǎn)、汽車(chē)制造、鋼鐵工業(yè)、化學(xué)工業(yè)和電力等產(chǎn)業(yè)得以迅速發(fā)展。至20世紀(jì)初，美國(guó)進(jìn)入經(jīng)濟(jì)發(fā)展的“黃金時(shí)代”，乘勢(shì)而上，進(jìn)一步主導(dǎo)了20世紀(jì)50年代之后的第三次產(chǎn)業(yè)革命（即信息技術(shù)革命），以最前沿的原子能技術(shù)和電子計(jì)算機(jī)與互聯(lián)網(wǎng)技術(shù)，穩(wěn)固成就全球經(jīng)濟(jì)霸主地位。在此過(guò)程中，德國(guó)、日本、法國(guó)等國(guó)家也紛紛崛起，技術(shù)水平的提高不斷提升全要素生產(chǎn)率，從而幫助這些經(jīng)濟(jì)體實(shí)現(xiàn)了經(jīng)濟(jì)長(zhǎng)期增長(zhǎng)。

我們作為發(fā)展中國(guó)家，更應(yīng)基于產(chǎn)業(yè)革命是某一經(jīng)濟(jì)體經(jīng)濟(jì)騰飛重大契機(jī)的視角來(lái)理智看待“后發(fā)優(yōu)勢(shì)”。若從經(jīng)濟(jì)趕超的視角看來(lái)，產(chǎn)業(yè)革命更迭的時(shí)間區(qū)間也恰是后來(lái)趕超者可實(shí)現(xiàn)超越的時(shí)間區(qū)間，若在上一次產(chǎn)業(yè)革命階段沒(méi)能由技術(shù)后發(fā)優(yōu)勢(shì)而實(shí)現(xiàn)崛起，被動(dòng)進(jìn)入下一次產(chǎn)業(yè)革命階段后，勢(shì)必要發(fā)起和實(shí)現(xiàn)新一輪趕超，才有可能達(dá)到崛起目標(biāo)。然而，從三次產(chǎn)業(yè)革命興起的時(shí)間上來(lái)看，我們不難發(fā)現(xiàn)其更迭在不斷加速，從工業(yè)革命爆發(fā)到電氣革命爆發(fā)，期間經(jīng)歷了約120年，而從電氣革命爆發(fā)到信息技術(shù)革命爆發(fā)，期間僅經(jīng)歷了約80年。以我們目前所處的信息技術(shù)時(shí)代發(fā)展態(tài)勢(shì)來(lái)看，人工智能等新技術(shù)革命的到來(lái)已隱約可見(jiàn)，產(chǎn)業(yè)革命的加速更迭使后進(jìn)趕超者的發(fā)展時(shí)間更加緊迫，這種壓力是我國(guó)經(jīng)濟(jì)發(fā)展直面“中等收入陷阱”所面臨的第一個(gè)現(xiàn)實(shí)問(wèn)題，越緊迫則越容易追趕不上，越容易落入“中等收入陷阱”。

與此同時(shí)，另一個(gè)特別值得注意的問(wèn)題，就是在充分發(fā)揮“后發(fā)優(yōu)勢(shì)”、貫徹經(jīng)濟(jì)趕超過(guò)程中，我國(guó)還必須將新技術(shù)方面基于創(chuàng)新的戰(zhàn)略?xún)?chǔ)備提上日程。一方面，就國(guó)外現(xiàn)狀來(lái)看，美國(guó)、日本等位于全球技術(shù)高地的國(guó)家，其已經(jīng)全面實(shí)現(xiàn)產(chǎn)業(yè)化、凝結(jié)在全面推向市場(chǎng)的產(chǎn)品中的核心技術(shù)，雖然已經(jīng)是全球范圍內(nèi)的領(lǐng)先水平甚至是最高水平，但卻往往并非代表這些國(guó)家技術(shù)的真實(shí)水平。以日本的汽車(chē)制造技術(shù)和液晶電視制造技術(shù)為例，其產(chǎn)業(yè)技術(shù)水平已經(jīng)領(lǐng)先目前市場(chǎng)出售產(chǎn)品核心技術(shù)的兩代、三代，而出于繼續(xù)攫取高額利潤(rùn)等考慮，這些高端核心技術(shù)目前僅處于蓄勢(shì)待發(fā)的狀態(tài)，實(shí)際上形成一種強(qiáng)有力的技術(shù)戰(zhàn)略?xún)?chǔ)備。這意味著，對(duì)于后發(fā)國(guó)家而言，趕超的實(shí)現(xiàn)可能并非僅僅是追平目前技術(shù)水平，而是至少要追平技術(shù)戰(zhàn)略?xún)?chǔ)備水平。另一方面，就我國(guó)自身情況來(lái)看，作為一個(gè)科技爆發(fā)時(shí)代的發(fā)展中國(guó)家，不同領(lǐng)域的科技研發(fā)水平是參差不齊的，客觀而論，我國(guó)畢竟已有一些技術(shù)在全球范圍內(nèi)實(shí)現(xiàn)領(lǐng)先水平，甚至有的已是最高水平，但由于我國(guó)配套技術(shù)相對(duì)落后等原因，這些技術(shù)在應(yīng)用中往往并不廣泛和充分。然而，結(jié)合成功跨越“中等收入陷阱”經(jīng)濟(jì)體的經(jīng)驗(yàn)，我們應(yīng)當(dāng)特別注重在這類(lèi)技術(shù)成果方面充分“揚(yáng)長(zhǎng)”，對(duì)于達(dá)到領(lǐng)先水平的技術(shù)，無(wú)論是否能夠迅速“接地氣”，都要首先納入技術(shù)戰(zhàn)略?xún)?chǔ)備梯隊(duì)，積累、結(jié)合于利用“后發(fā)優(yōu)勢(shì)”趕超發(fā)達(dá)經(jīng)濟(jì)體主流技術(shù)的升級(jí)過(guò)程中。

全球經(jīng)濟(jì)發(fā)展格局的鉗制：須直面先進(jìn)經(jīng)濟(jì)體和“霸主”在貿(mào)易摩擦中的打壓

比較而言，先行發(fā)達(dá)者一般具有更易得、更開(kāi)闊的發(fā)展空間，以19世紀(jì)的英國(guó)為例，在開(kāi)創(chuàng)性地實(shí)現(xiàn)機(jī)械化大生產(chǎn)之后，英國(guó)作為當(dāng)時(shí)最大的工業(yè)制品供給國(guó)和原棉進(jìn)口國(guó)，一方面能夠享受全球各地源源不斷供給而來(lái)的優(yōu)質(zhì)原材料，另一方面能夠享受向全球各地源源不斷地出口工業(yè)制成品的比較優(yōu)勢(shì)，取而代之的美國(guó)、德國(guó)也是如此。占盡先機(jī)的先行發(fā)達(dá)者往往也是全球經(jīng)濟(jì)發(fā)展格局的主導(dǎo)者，他們更能夠按照自己的意愿發(fā)展經(jīng)濟(jì)。而對(duì)于后發(fā)追趕者來(lái)說(shuō)，經(jīng)濟(jì)發(fā)展的環(huán)境往往更為險(xiǎn)峻，先進(jìn)經(jīng)濟(jì)體和“霸主”在貿(mào)易摩擦中的打壓，以及需要按照先行發(fā)達(dá)者制定的“游戲規(guī)則”來(lái)發(fā)展，使后發(fā)趕超者的發(fā)展勢(shì)必于全球經(jīng)濟(jì)發(fā)展格局中承受先行者的壓力和排擠。

中國(guó)目前的經(jīng)濟(jì)總量盡管在絕對(duì)數(shù)量上無(wú)法與美國(guó)相較，但在排序上已然躍至“世界老二”位置，作為一個(gè)正處于中等收入發(fā)展階段的“世界老二”，全球經(jīng)濟(jì)發(fā)展格局的鉗制已今非昔比，種種磨擦、制約因素接踵而至。隨著國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)進(jìn)入新階段，除老大壓制外，老三以下者有更多的怨懟因素和麻煩制造行為，原來(lái)的“窮兄弟”們也容易離心離德。因此，在中等收入發(fā)展階段下，如何將特定情境處理好，避免落入多面夾擊，在全球經(jīng)濟(jì)發(fā)展格局的鉗制下力爭(zhēng)營(yíng)造良好的社會(huì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展外部環(huán)境，在全球化背景下全面打開(kāi)國(guó)際貿(mào)易的共贏面，是我國(guó)“十三五”及中長(zhǎng)期發(fā)展中的重大挑戰(zhàn)。

能源資源與生態(tài)環(huán)境制約：須較快進(jìn)入集約式增長(zhǎng)的“升級(jí)版”

經(jīng)濟(jì)學(xué)所強(qiáng)調(diào)的資源稀缺性與生態(tài)環(huán)境的制約在中等收入發(fā)展階段更具有特殊意味。以成功跨越“中等收入陷阱”、步入高收入國(guó)家的日本為例，在經(jīng)濟(jì)趕超的過(guò)程中出現(xiàn)由曾引以為豪的重化工業(yè)轉(zhuǎn)向加工組裝型產(chǎn)業(yè)，主要原因就是不得不面對(duì)“石油危機(jī)”所帶來(lái)的嚴(yán)重資源制約。從我國(guó)基本國(guó)情出發(fā)，在資源、能源方面由于“胡煥庸線”①所表達(dá)的基本國(guó)情之“半壁壓強(qiáng)型”，和資源稟賦客觀形成的以對(duì)環(huán)境壓力最大的煤為基礎(chǔ)能源絕對(duì)主力的格局，和前面三十年外延為主的粗放發(fā)展階段，合成了資源、環(huán)境壓力異乎尋常的“三重疊加”。②

作為國(guó)土面積世界第三、人口世界第一、經(jīng)濟(jì)總量世界第二的超級(jí)大國(guó)，全國(guó)經(jīng)濟(jì)發(fā)展布局沿“胡煥庸線”這一中部主軸呈現(xiàn)突出的空間發(fā)展不均衡，所形成的能源消耗、環(huán)境壓力的“半壁壓強(qiáng)型”這一基本國(guó)情，對(duì)我國(guó)在“十三五”及中長(zhǎng)期經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展中引發(fā)的負(fù)面因素決不容忽視：若不能經(jīng)過(guò)以重化工業(yè)為主要支撐的“壓縮型—密集式”外延、粗放發(fā)展模式而較快進(jìn)入集約式增長(zhǎng)的“升級(jí)版”，能源資源和生態(tài)環(huán)境制約勢(shì)必成為我國(guó)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的桎梏，從而導(dǎo)致經(jīng)濟(jì)發(fā)展停滯。若積極轉(zhuǎn)變發(fā)展模式，則勢(shì)必要經(jīng)歷十分艱難痛苦的轉(zhuǎn)型期，并且要以技術(shù)超越和制度變革的成功為基礎(chǔ)：一方面在資本投入邊際效益遞減的同時(shí)，通過(guò)技術(shù)水平、制度供給有效性的提高保障全要素生產(chǎn)率的提高，從而對(duì)沖下行因素、緩解制約，在較長(zhǎng)時(shí)期內(nèi)實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)較快速增長(zhǎng)；另一方面在通過(guò)制度變革激發(fā)管理創(chuàng)新的同時(shí)，降低勞動(dòng)力之外的經(jīng)濟(jì)運(yùn)行成本，提高經(jīng)濟(jì)綜合效率，從而更優(yōu)地實(shí)現(xiàn)資本積累而保障長(zhǎng)期發(fā)展。

在基本的發(fā)展戰(zhàn)略思路上，面對(duì)能源資源和生態(tài)環(huán)境“半壁壓強(qiáng)型”之上“三重疊加”的制約這一基本國(guó)情，我們不得不更為側(cè)重較復(fù)雜的供給管理，以非常之策求破非常之局。只有處理得當(dāng)，我國(guó)經(jīng)濟(jì)才有望實(shí)現(xiàn)長(zhǎng)足進(jìn)步和發(fā)展，一旦處理不好而“碰壁”（既可能是碰到能源資源導(dǎo)致的發(fā)展硬約束，又可能是碰到生態(tài)環(huán)境導(dǎo)致的發(fā)展硬約束，也可能是碰到轉(zhuǎn)型不成功導(dǎo)致的發(fā)展硬約束），就極有可能落入“中等收入陷阱”。在“十三五”規(guī)劃中，供給管理思路極有必要得到最充分的重視。

人口基數(shù)與結(jié)構(gòu)的挑戰(zhàn)：須直面“未富先老”之勢(shì)

除了資源環(huán)境這一基本國(guó)情之外，我國(guó)在“十三五”及中長(zhǎng)期所必須面對(duì)的另外一個(gè)很現(xiàn)實(shí)的基本國(guó)情，就是人口眾多和老齡化已呈“未富先老”之勢(shì)。人口方面，總結(jié)來(lái)看大體有如下幾點(diǎn)突出問(wèn)題：

首先，我國(guó)人口總量世界第一，從以人均指標(biāo)劃分不同經(jīng)濟(jì)發(fā)展階段這一標(biāo)準(zhǔn)來(lái)看，我國(guó)步入高收入階段注定是“路漫漫而修遠(yuǎn)”。按照世界銀行2013年發(fā)布的數(shù)據(jù)，位居世界第二的我國(guó)GDP已達(dá)到9240270百萬(wàn)美元，但中國(guó)人均GDP僅為6807美元，距離全球人均GDP平均水平10613美元相差3806美元，距離高收入國(guó)家人均GDP水平12616美元相差5809美元，距離美國(guó)人均GDP水平53042美元相差46235美元。這意味著：若想讓我國(guó)人均GDP達(dá)到高收入國(guó)家水平，我國(guó)的GDP總量需要達(dá)到16791970百萬(wàn)美元，即追平美國(guó)GDP總量。人均指標(biāo)如遲遲不能達(dá)到高收入標(biāo)準(zhǔn)，我國(guó)經(jīng)濟(jì)就會(huì)停留在中等收入發(fā)展階段即落于“陷阱”之內(nèi)。

其次，我國(guó)人口結(jié)構(gòu)已呈現(xiàn)明顯的老齡化。有學(xué)者測(cè)算，人口老齡化對(duì)于中國(guó)整個(gè)養(yǎng)老體系形成公共支出壓力的高峰，約出現(xiàn)于2030-2033年間，從現(xiàn)在算起，已不到20年的時(shí)間。在高峰期出現(xiàn)以后，這種壓力的緩慢下降還要有幾十年的過(guò)程。要看到在這個(gè)很長(zhǎng)的歷史階段之內(nèi)，我國(guó)養(yǎng)老體系從硬件到服務(wù)所有的投入必然產(chǎn)生一系列的壓力性質(zhì)的要求，勢(shì)必會(huì)對(duì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展帶來(lái)很大負(fù)擔(dān)與拖累。

再次，由于教育結(jié)構(gòu)不合理而導(dǎo)致的勞動(dòng)力供給結(jié)構(gòu)問(wèn)題，也是我們直面“中等收入陷阱”所必須考慮的不利因素。從成功跨越“中等收入陷阱”經(jīng)濟(jì)體的經(jīng)驗(yàn)來(lái)看，以色列和日本都是整個(gè)亞洲平均受教育年限最高的國(guó)家。以色列頗有針對(duì)性、優(yōu)質(zhì)的高等教育為其科技進(jìn)步奠定了良好的勞動(dòng)力基礎(chǔ)，且是全球工業(yè)國(guó)家里平均學(xué)歷程度排位第三的國(guó)家，僅次于美國(guó)和荷蘭。而日本除了教育的普及和具有較高水平的高等教育以外，還特別重視社會(huì)教育的作用，且在其企業(yè)制度中特別重視人才培育，一直不斷促進(jìn)并保持著高水平的科技研發(fā)能力?？傮w而言，我國(guó)目前教育模式培養(yǎng)出的勞動(dòng)力與經(jīng)濟(jì)發(fā)展所需人力資本現(xiàn)實(shí)需求還存在著較明顯的錯(cuò)配，被動(dòng)摩擦已在影響就業(yè)水平和消費(fèi)水平，處理不當(dāng)就會(huì)嚴(yán)重制約我國(guó)未來(lái)經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展。

文化與“軟實(shí)力”不足：無(wú)形中制約著我國(guó)的創(chuàng)新力

我國(guó)的深厚文化積淀如何轉(zhuǎn)為國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)中的優(yōu)勢(shì)因素，一直是困擾中國(guó)人的難題。實(shí)際生活中，不少中式文化的消極因素，至今無(wú)形中制約著我國(guó)的創(chuàng)新力，人們往往不敢為天下先，不善于思辨和冒險(xiǎn)創(chuàng)造，社會(huì)彌漫“官本位”的思想意識(shí)，慣于服從上級(jí)而不敢、不能發(fā)表真知灼見(jiàn)。這些文化與傳統(tǒng)意識(shí)特征，形成“軟實(shí)力”的不足、感召力的欠缺，實(shí)際上制約著全球信息科技革命日新月異變化中我國(guó)經(jīng)濟(jì)社會(huì)的發(fā)展。將文化積淀與意識(shí)、信仰轉(zhuǎn)變?yōu)橛欣诮?jīng)濟(jì)發(fā)展的積極因子而非制約因子，我國(guó)大眾創(chuàng)業(yè)、萬(wàn)眾創(chuàng)新等政策才可能得到有效落實(shí)和發(fā)揮作用，“綜合國(guó)力”中“硬實(shí)力”的上升才可能與“軟實(shí)力”的打造相伴而行，使中國(guó)的現(xiàn)代化之夢(mèng)不至落空，這更是一種深刻的、綜合性的挑戰(zhàn)。

制度創(chuàng)新的實(shí)質(zhì)性推進(jìn)：進(jìn)一步打開(kāi)管理創(chuàng)新和技術(shù)創(chuàng)新空間的關(guān)鍵

制度學(xué)派和新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)早已告訴我們“制度”因素在微觀經(jīng)濟(jì)中的不可或缺，而實(shí)際上，在經(jīng)濟(jì)發(fā)展的宏觀視角下，制度供給更是最為重要的因素之一。以18世紀(jì)的英國(guó)為例，于1776年發(fā)明蒸汽機(jī)的瓦特在其19歲那年離鄉(xiāng)從蘇格蘭的格里諾克到倫敦尋求儀器制造匠的培訓(xùn)，兩年后進(jìn)入格拉斯哥大學(xué)，成為一名“數(shù)學(xué)儀器制造師”，最終成就了蒸汽機(jī)的發(fā)明，引發(fā)了第一次產(chǎn)業(yè)革命的到來(lái)。這類(lèi)案例表明，技術(shù)的發(fā)明和創(chuàng)造總體上決非一個(gè)個(gè)“黑天鵝”事件，而是與專(zhuān)業(yè)化基礎(chǔ)和經(jīng)濟(jì)組織下的制度結(jié)構(gòu)密切相關(guān)，換言之，在英國(guó)經(jīng)濟(jì)當(dāng)時(shí)的專(zhuān)業(yè)化水平與經(jīng)濟(jì)組織所構(gòu)造形成的經(jīng)濟(jì)制度運(yùn)行結(jié)構(gòu)和要素流動(dòng)機(jī)制之下，引領(lǐng)世界技術(shù)潮流是遲早的必然事件。制度是造就人才、推動(dòng)新技術(shù)產(chǎn)生的核心要素，可說(shuō)是創(chuàng)新的最主要?jiǎng)恿C(jī)制。在經(jīng)濟(jì)趕超階段，制度更是經(jīng)濟(jì)運(yùn)行有效與否的關(guān)鍵。從日本的“昭和遣唐使”政策到西方世界的“新公共管理運(yùn)動(dòng)”，實(shí)際上都體現(xiàn)了制度變遷對(duì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的重要作用。以成功跨越“中等收入陷阱”的日本為例，除了技術(shù)模仿之外，日本還特別注重法治化市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)基本制度安排，進(jìn)而以成本管理、經(jīng)營(yíng)計(jì)劃調(diào)查、職務(wù)分析等制度的學(xué)習(xí)，不斷提升企業(yè)管理和經(jīng)濟(jì)運(yùn)行的現(xiàn)代化程度，從而有效降低運(yùn)行成本，推動(dòng)、激勵(lì)技術(shù)模仿過(guò)程中的技術(shù)創(chuàng)新，大大提升了生產(chǎn)能力，成為經(jīng)濟(jì)發(fā)展的長(zhǎng)足動(dòng)力。其中，十分典型的是以生產(chǎn)工藝為對(duì)象的統(tǒng)計(jì)性品質(zhì)管理，結(jié)合日本企業(yè)的特點(diǎn)，擴(kuò)展為全公司范圍的綜合性全面質(zhì)量管理（TQC，total quality control），即促使公司內(nèi)所有的勞動(dòng)者為提高產(chǎn)品質(zhì)量而致力于發(fā)現(xiàn)問(wèn)題和改良工作，而這些實(shí)實(shí)在在地促使從海外引入的技術(shù)在日本得以較充分發(fā)展，推動(dòng)了技術(shù)從模仿到超越的實(shí)現(xiàn)。

“十三五”時(shí)期正是我國(guó)“全面深化改革”的攻堅(jiān)克難時(shí)期，并必須配之以在實(shí)現(xiàn)“全面小康”同時(shí)的“全面依法治國(guó)”和“全面以嚴(yán)治黨”。制度創(chuàng)新的實(shí)質(zhì)性推進(jìn)，總體上成為進(jìn)一步打開(kāi)管理創(chuàng)新和技術(shù)創(chuàng)新空間的關(guān)鍵。立足于“十三五”時(shí)期，放眼中長(zhǎng)期經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展，在十八大和十八屆三中、四中全會(huì)之后關(guān)系到國(guó)家前途、民族命運(yùn)的關(guān)鍵階段上，能否沖破利益固化的藩籬，克服既得利益的強(qiáng)大阻力和障礙，把“硬骨頭”啃下來(lái)，從而在制度變革的探索中獲得解放生產(chǎn)力、進(jìn)入“新常態(tài)”、打造升級(jí)版的成功，直接決定著我國(guó)經(jīng)濟(jì)社會(huì)是否能夠相對(duì)順利地跨越“中等收入陷阱”、在未來(lái)如愿躋身發(fā)達(dá)經(jīng)濟(jì)體之林。

（作者分別為財(cái)政部財(cái)政科學(xué)研究所研究員、博導(dǎo)，華夏新供給經(jīng)濟(jì)學(xué)研究院院長(zhǎng)；財(cái)政部財(cái)政科學(xué)研究所助理研究員）

【注釋】

①“胡煥庸線”即中國(guó)地理學(xué)家胡煥庸（1901-1998）在1935年提出的劃分我國(guó)人口密度的對(duì)比線。這條線從黑龍江省璦琿（1956年改稱(chēng)愛(ài)琿，1983年改稱(chēng)黑河市）到云南省騰沖，大致為傾斜45度基本直線。中科院國(guó)情小組根據(jù)2000年資料統(tǒng)計(jì)分析，胡煥庸線東南側(cè)以占全國(guó)43.18%的國(guó)土面積，集聚了全國(guó)93.77%的人口和95.70%的GDP，壓倒性地顯示出高密度的經(jīng)濟(jì)、社會(huì)功能。

②參見(jiàn)賈康、蘇京春：《胡煥庸線：從我國(guó)基本國(guó)情看“半壁壓強(qiáng)型”環(huán)境壓力與針對(duì)性能源、環(huán)境戰(zhàn)略策略——供給管理的重大課題》，載《財(cái)政研究》，2015年第4期。

責(zé)編/周素麗 美編/于珊