吳方　王濟(jì)干

【摘要】文章從經(jīng)濟(jì)學(xué)的視角出發(fā)，將高校創(chuàng)新團(tuán)隊納入到經(jīng)濟(jì)學(xué)分析的框架中來研究其成長過程。在分析其成長概念和實質(zhì)的基礎(chǔ)上，從資源、能力和制度三個維度對高校創(chuàng)新團(tuán)隊的成長機(jī)理進(jìn)行了研究，并探討了在其成長中伴隨的經(jīng)濟(jì)效應(yīng)，為解決高校創(chuàng)新團(tuán)隊在成長過程中所存在的問題提供了一定的理論依據(jù)。

【關(guān)鍵詞】高校創(chuàng)新團(tuán)隊 成長機(jī)理 經(jīng)濟(jì)效應(yīng)

【中圖分類號】G322.21， C962 【文獻(xiàn)標(biāo)識碼】A

自2000年國家自然科學(xué)基金委設(shè)立了“創(chuàng)新研究群體科學(xué)基金”、2004年教育部啟動了“‘長江學(xué)者與創(chuàng)新團(tuán)隊發(fā)展計劃’創(chuàng)新團(tuán)隊支持辦法”以來，高校創(chuàng)新團(tuán)隊建設(shè)日益得到國家的高度重視，也引發(fā)了學(xué)者的廣泛關(guān)注。2014年8月18日，習(xí)近平主持召開中央財經(jīng)領(lǐng)導(dǎo)小組第七次會議上強(qiáng)調(diào)，“加快形成一支規(guī)模宏大、富有創(chuàng)新精神、敢于承擔(dān)風(fēng)險的創(chuàng)新型人才隊伍”，強(qiáng)調(diào)要在用好、吸引、培養(yǎng)創(chuàng)新人才隊伍上下功夫①，2015年11月4日，教育部網(wǎng)站公布全國有64個高校創(chuàng)新團(tuán)隊獲得“創(chuàng)新團(tuán)隊發(fā)展計劃”的滾動支持，目的是通過創(chuàng)新團(tuán)隊建設(shè)，促進(jìn)科研水平的提高和科研成果產(chǎn)業(yè)化，并且促進(jìn)高層次學(xué)術(shù)人才的培養(yǎng)。然而，目前高校創(chuàng)新團(tuán)隊的建設(shè)存在諸多問題，如團(tuán)隊內(nèi)部知識無法有效共享，科研隊伍結(jié)構(gòu)不合理等，都成為制約團(tuán)隊發(fā)展的突出問題。為此，國內(nèi)外心理學(xué)家以及科學(xué)社會學(xué)家等對創(chuàng)新團(tuán)隊有著不同程度的研究，其中最具有代表性的是庫恩基于“范式”和社會學(xué)的“共同體”提出“科學(xué)共同體”概念，為分析高校創(chuàng)新團(tuán)隊提供了理論依據(jù)。

隨后，高校創(chuàng)新團(tuán)隊的建設(shè)也成為人們研究的熱點，部分學(xué)者從建設(shè)中所存在的問題出發(fā)，對其現(xiàn)狀、制約要素和對策展開了研究；也有學(xué)者從創(chuàng)新團(tuán)隊合理構(gòu)建的角度考慮，提出了組織設(shè)計、成員關(guān)系、制度建設(shè)、管理模式等研究成果；亦有學(xué)者通過建立模型對創(chuàng)新團(tuán)隊的績效進(jìn)行分析和評價研究②。然而，今天的團(tuán)隊成員所面對的是知識經(jīng)濟(jì)時代，21世紀(jì)的經(jīng)濟(jì)既是一種以人為本的經(jīng)濟(jì)，又是一種以知識為本的經(jīng)濟(jì)，正是知識經(jīng)濟(jì)這種源動力推動著高校創(chuàng)新團(tuán)隊的成長，那么，如何理解知識經(jīng)濟(jì)對高校創(chuàng)新團(tuán)隊成長的影響？高校創(chuàng)新團(tuán)隊內(nèi)部各要素在知識經(jīng)濟(jì)背景下對其成長的影響如何？高校創(chuàng)新團(tuán)隊成長的目標(biāo)到底是實體價值的最大化還是虛擬價值的最大化？這些都構(gòu)成了我們對高校創(chuàng)新團(tuán)隊成長的追溯和探討。遺憾的是，高校創(chuàng)新團(tuán)隊成長的建設(shè)理論并不能完全涵蓋和有效地解釋這一現(xiàn)象及其對實際經(jīng)濟(jì)發(fā)展的影響。因此，我們有必要從一個新的視角—經(jīng)濟(jì)學(xué)的角度，來審視和探討高校創(chuàng)新團(tuán)隊成長的實質(zhì)、機(jī)理和效應(yīng)。

高校創(chuàng)新團(tuán)隊成長的概念及實質(zhì)分析

高校創(chuàng)新團(tuán)隊成長的概念是一個不斷發(fā)展的概念，根據(jù)已有的研究成果來看，廣大學(xué)者關(guān)于創(chuàng)新團(tuán)隊成長理論的研究雖然對揭示其成長問題的實質(zhì)有一定貢獻(xiàn)，但對成長實質(zhì)的探討仍然不夠深入和準(zhǔn)確，對高校創(chuàng)新團(tuán)隊建設(shè)的指導(dǎo)意義也十分有限。為此，我們首先給出高校創(chuàng)新團(tuán)隊成長的概念，以便于問題的描述，進(jìn)而探討成長的實質(zhì)。

目前，學(xué)術(shù)界普遍認(rèn)為高校創(chuàng)新團(tuán)隊③是以學(xué)術(shù)問題為紐帶，立足于科學(xué)前沿，圍繞國家各類重大科研項目，開展科學(xué)研究的核心隊伍，同時認(rèn)為其骨干研究成員都是根據(jù)一定的科研任務(wù)，由來自不同領(lǐng)域的高層次知識分子組成?？v觀文獻(xiàn)，前人定義趨同，但針對高校創(chuàng)新團(tuán)隊成長的概念尚屬空白。我們認(rèn)為，高校創(chuàng)新團(tuán)隊的成長是指其在一段相當(dāng)長（從形成階段到持續(xù)發(fā)展階段）的時期內(nèi)，在資源合理有效的配置和使用的基礎(chǔ)上，保持團(tuán)隊內(nèi)部整體績效水平（成員與團(tuán)隊效用最大化）持續(xù)、穩(wěn)步提高的勢頭，或持續(xù)實現(xiàn)團(tuán)隊整體績效水平的大幅度提升和團(tuán)隊發(fā)展質(zhì)量與水平的階段性跨越的發(fā)展過程。因此，在短時間內(nèi)為單純完成一項科研任務(wù)而臨時組建的創(chuàng)新團(tuán)隊的短期發(fā)展不能視為成長。

根據(jù)高校創(chuàng)新團(tuán)隊成長的定義，我們從經(jīng)濟(jì)學(xué)的角度分析其成長問題的實質(zhì)性內(nèi)容：第一，影響高校創(chuàng)新團(tuán)隊成長的因素在于其實體價值與虛擬價值④的相互作用。其中團(tuán)隊實體價值是團(tuán)隊在內(nèi)部資源整合的基礎(chǔ)上所達(dá)到的最小投入獲得最高的績效水平，團(tuán)隊虛擬價值可理解為團(tuán)隊擁有的足以支持成長的科技空間，如高?；蚩茖W(xué)基金的支持程度。如果團(tuán)隊實現(xiàn)了良好的實體價值，則得以快速成長，由于成長，團(tuán)隊享受到成長帶來的經(jīng)濟(jì)性；第二，高校創(chuàng)新團(tuán)隊成長的道路是艱難曲折的，隨著科研活動的增多，失去創(chuàng)新性和進(jìn)步的力量，導(dǎo)致團(tuán)隊成長的正面效應(yīng)小于負(fù)面效應(yīng)，從而團(tuán)隊績效降低，最終團(tuán)隊成長的勢頭減弱；第三，高校創(chuàng)新團(tuán)隊的成長過程實質(zhì)上是在更完全、更有效地利用現(xiàn)有資源的基礎(chǔ)上，所進(jìn)行的團(tuán)隊資源、能力和制度交互作用的動態(tài)過程。

正如我們所觀察到的高校創(chuàng)新團(tuán)隊的成長，往往不僅僅是某個量的突出，而是團(tuán)隊內(nèi)外一組復(fù)雜關(guān)系的共同作用和相互適應(yīng)。當(dāng)這組關(guān)系處于適應(yīng)或和諧狀態(tài)時，團(tuán)隊就穩(wěn)定發(fā)展或按照穩(wěn)定的速度成長；當(dāng)這組關(guān)系相互不適應(yīng)或不和諧時，團(tuán)隊內(nèi)部就會產(chǎn)生分歧，績效降低，甚至導(dǎo)致解散。因此，如何及時發(fā)現(xiàn)團(tuán)隊內(nèi)部的不和諧要素，為什么會產(chǎn)生這些復(fù)雜關(guān)系，如何有效促進(jìn)團(tuán)隊成長，這些都需要從高校創(chuàng)新團(tuán)隊的成長機(jī)理來進(jìn)行研究。

經(jīng)濟(jì)學(xué)視角下高校創(chuàng)新團(tuán)隊成長機(jī)理分析

依據(jù)經(jīng)濟(jì)學(xué)發(fā)展的歷史脈絡(luò)及研究目的和方法的不同，我們運用經(jīng)濟(jì)學(xué)理論將高校創(chuàng)新團(tuán)隊的成長機(jī)理從資源維度、能力維度和制度維度來進(jìn)行分析。

資源維度的分析。高校創(chuàng)新團(tuán)隊由人所構(gòu)成，但同時也是各種資源的集合體，包括財力、物力、信息流等，創(chuàng)新團(tuán)隊的成長過程也正是這些資源集聚整合過程。根據(jù)勞動力市場分割理論⑤，勞動力市場主要存在主要和次要的勞動力市場分割，高校創(chuàng)新團(tuán)隊?wèi)?yīng)屬于主要勞動力市場，具有穩(wěn)定的收入、良好的工作環(huán)境、更多的培訓(xùn)機(jī)會等特征，更重要的是，在這種市場中團(tuán)隊成員的教育程度與工資收入應(yīng)呈正相關(guān)。此外，在市場經(jīng)濟(jì)理論以“有限理性的經(jīng)濟(jì)人”為基本假定前提下，高校創(chuàng)新團(tuán)隊成員的所有行為受到效用驅(qū)使，主要表現(xiàn)為：團(tuán)隊成員的行為動機(jī)是雙重的，追求的是財富與非財富的最大化；團(tuán)隊成員的理性是有限的，源于對團(tuán)隊環(huán)境的復(fù)雜性、不確定性及成員自身計算和認(rèn)知能力的有限性；團(tuán)隊成員具有機(jī)會主義傾向，即具有追求自身利益最大化的行為傾向，包括濫竽充數(shù)、搭便車、收益內(nèi)在和成本外化等?？紤]到團(tuán)隊和企業(yè)具有相似性⑥，都是一種契約體，因此根據(jù)經(jīng)濟(jì)學(xué)中交易成本理論，即高校創(chuàng)新團(tuán)隊為完成一項科研活動所耗費的貨幣、時間等成本，那么在團(tuán)隊成員的經(jīng)濟(jì)追求和團(tuán)隊降低交易成本的目標(biāo)條件下，團(tuán)隊將面臨人、財困境。另外，從知識理論的角度分析，在團(tuán)隊所承擔(dān)的科研項目的研究中，其知識和信息資源都是保證研究成果產(chǎn)出的必要條件。

以上分析說明，在高校創(chuàng)新團(tuán)隊的成長初期，要考慮如下幾點：一是注重團(tuán)隊成員在資源配置中的重要地位，在“經(jīng)濟(jì)人”的背景下正視差異和沖突，注重團(tuán)隊內(nèi)部關(guān)系的和諧；二是充分發(fā)揮團(tuán)隊帶頭人的作用，實現(xiàn)內(nèi)部經(jīng)濟(jì)和外部經(jīng)濟(jì)的同時均衡，并增強(qiáng)團(tuán)隊內(nèi)部的凝聚力，盡可能達(dá)到隱性知識的有效共享；三是建立清晰的、具有吸引力的團(tuán)隊發(fā)展愿景和目標(biāo)，只有共同的科研目標(biāo)才能增強(qiáng)團(tuán)隊成員間的協(xié)同作用，進(jìn)而增強(qiáng)團(tuán)隊凝聚力，降低交易成本。

能力維度的分析。這里我們將能力看作是團(tuán)隊成員的科研能力和團(tuán)隊的產(chǎn)出能力。在經(jīng)濟(jì)學(xué)理論范式下，高校創(chuàng)新團(tuán)隊是一個生產(chǎn)函數(shù)⑦，而在這個函數(shù)中，團(tuán)隊成員的科研能力是自變量之一，團(tuán)隊的產(chǎn)出能力是因變量。那么在資源投入、科研能力給定的情況下，團(tuán)隊將會按照績效最大化即成本最小化來對投入和產(chǎn)出水平進(jìn)行選擇。能力維度的高校創(chuàng)新團(tuán)隊成長機(jī)理分析是將團(tuán)隊置于投入產(chǎn)出的效率分析，側(cè)重于團(tuán)隊成員能力的計量，由于資源條件的相對固定，能力水平便成為影響團(tuán)隊成長的關(guān)鍵要素，也是影響團(tuán)隊績效提升的重要因素。團(tuán)隊成員追求利益最大化的動因主要經(jīng)由生產(chǎn)性的努力，建立的是成員與團(tuán)隊的函數(shù)關(guān)系。在此，我們從一般意義上強(qiáng)調(diào)了團(tuán)隊產(chǎn)出能力的作用，在特定意義上強(qiáng)調(diào)團(tuán)隊成員科研能力的決定作用，成為分析高校創(chuàng)新團(tuán)隊成長機(jī)理的基礎(chǔ)，然而，這存在著一些缺陷，首先，團(tuán)隊成員科研能力的測度、定量分析的困難性；其次，忽略了非能力因素起因的節(jié)約。如今，我們處于知識經(jīng)濟(jì)時代，根據(jù)規(guī)模收益邊際遞減規(guī)律讓位于規(guī)模收益邊際遞增規(guī)律分析，團(tuán)隊?wèi){借網(wǎng)絡(luò)和電腦操作平臺正逐漸實現(xiàn)著“團(tuán)隊經(jīng)濟(jì)”，而這正逐漸成為一種普遍現(xiàn)象。那么高校創(chuàng)新團(tuán)隊的能力動因又如何實現(xiàn)呢？與此相關(guān)的問題是，隨著高校創(chuàng)新團(tuán)隊的日益成長，制度日益成為影響團(tuán)隊成長的另一重要變量，進(jìn)而使團(tuán)隊成長具有了全新的性質(zhì)和效應(yīng)。

制度維度的分析。從經(jīng)濟(jì)學(xué)的角度出發(fā)，我們將制度定義為高校創(chuàng)新團(tuán)隊中成員之間以及團(tuán)隊與成員之間關(guān)系的某種契約形式或契約關(guān)系，這種關(guān)系靠正式規(guī)則或非正式規(guī)則來維持，因此，存在正式制度與非正式制度。制度維度的高校創(chuàng)新團(tuán)隊成長研究秉承經(jīng)濟(jì)學(xué)的研究范式，從制度非均衡、制度變遷⑧的角度來分析團(tuán)隊的成長機(jī)理，把制度作為自變量之一引入團(tuán)隊的成長分析中，將研究大大推進(jìn)了一步。經(jīng)濟(jì)學(xué)中，市場配置是通過價格機(jī)制來完成的，而高校創(chuàng)新團(tuán)隊的績效提升則是通過權(quán)威關(guān)系來實現(xiàn)的。我們將團(tuán)隊視為一種制度安排，更具體地說將團(tuán)隊視為一種組織治理結(jié)構(gòu)而不單是一個生產(chǎn)函數(shù)，是制度維度的高校創(chuàng)新團(tuán)隊機(jī)理分析區(qū)別于資源維度和能力維度分析的關(guān)鍵所在。諾斯指出：“一旦一條發(fā)展路線沿著一條具體進(jìn)程行進(jìn)時，系統(tǒng)的外部性、組織的學(xué)習(xí)過程以及歷史上關(guān)于這些問題所派生的主觀模型就會增強(qiáng)這一過程。”根據(jù)這一觀點，我們認(rèn)為團(tuán)隊的初始制度安排是重要的，如果在團(tuán)隊成長初期便有合理的制度安排，即使不夠完善而存在著制度變遷的影響，那么也會受到初始制度的慣性和路徑依賴原則的限制，從而沿著原有制度方向進(jìn)入良性循環(huán)的軌道。

然而，根據(jù)制度經(jīng)濟(jì)學(xué)觀點，任何制度只存在著短暫的均衡，隨著高校創(chuàng)新團(tuán)隊的成長，從而產(chǎn)生新的潛在制度需求和潛在的制度供給，進(jìn)而產(chǎn)生制度創(chuàng)新。在此意義上，高校創(chuàng)新團(tuán)隊成長中的突出問題都可以歸納為制度非均衡范疇，當(dāng)前，為了避免高校創(chuàng)新團(tuán)隊成長中的制度非均衡現(xiàn)象，可以從高校、團(tuán)隊帶頭人和成員三個方面考慮：首先，高校要充分發(fā)揮主導(dǎo)作用，包括為創(chuàng)新團(tuán)隊提供完整的信息平臺、打破學(xué)科壁壘、從政策和制度上加以引導(dǎo)；其次，團(tuán)隊帶頭人要合理配置團(tuán)隊資源，注意提升團(tuán)隊凝聚力，培養(yǎng)團(tuán)隊成員合作意識，并注重團(tuán)隊成員知識結(jié)構(gòu)的合理搭配；最后，團(tuán)隊成員應(yīng)注意個人科研能力的提高，保持團(tuán)隊內(nèi)部成員間的和諧關(guān)系。

如果說制度維度的分析是從高校與創(chuàng)新團(tuán)隊的關(guān)系、創(chuàng)新團(tuán)隊與成員的經(jīng)濟(jì)契約關(guān)系出發(fā)來探討團(tuán)隊的成長機(jī)理，那么資源維度就是從團(tuán)隊成員以及團(tuán)隊的財力和物力資源等多個角度來闡述團(tuán)隊成長的資本，能力維度則是從團(tuán)隊內(nèi)部的知識能力、績效水平來對其成長機(jī)理進(jìn)行分析。換言之，制度維度是將高校創(chuàng)新團(tuán)隊作為一個“管理單位”來分析其內(nèi)部的非制度均衡與制度變遷；資源維度是將團(tuán)隊作為一個“交易單位”來認(rèn)識，暗含績效最大化的假定；能力維度是將團(tuán)隊作為一個“生產(chǎn)單位”，從投入和產(chǎn)出來分析其成長機(jī)理。

高校創(chuàng)新團(tuán)隊成長的經(jīng)濟(jì)效應(yīng)

通過高校創(chuàng)新團(tuán)隊的成長，內(nèi)部資源必然由團(tuán)隊成員共享，制度也將趨于完善，進(jìn)而帶來高校創(chuàng)新團(tuán)隊成長的各種經(jīng)濟(jì)效應(yīng)。從微觀上來講，由于團(tuán)隊內(nèi)部資源的共享性，使得團(tuán)隊的科研活動對其成員自身科研業(yè)務(wù)產(chǎn)生擠出效應(yīng)。主要表現(xiàn)為團(tuán)隊在追求績效水平提高的同時，團(tuán)隊成員亦在團(tuán)隊中利用現(xiàn)有資源努力實現(xiàn)自身價值，在有限理性的前提下，成員所獨自承擔(dān)的科研項目將受到時間、精力的限制而逐漸減少，在團(tuán)隊的不斷成長過程中，這種擠出效應(yīng)就越明顯。

從宏觀上來講，高校創(chuàng)新團(tuán)隊的成長對社會尤其對高校的貢獻(xiàn)往往具有乘數(shù)效應(yīng)。一方面，團(tuán)隊內(nèi)部所特有的知識資本、非正式制度等，形成了團(tuán)隊的學(xué)術(shù)氛圍和競爭優(yōu)勢，在解決行業(yè)或經(jīng)濟(jì)社會發(fā)展的共性的關(guān)鍵技術(shù)問題即重大問題時可以發(fā)揮集體智慧，實現(xiàn)共贏；另一方面，在團(tuán)隊內(nèi)部，通過要素之間和成員學(xué)科構(gòu)成之間的整合，其表現(xiàn)出來的競爭力不再是單個成員的競爭力，而是一種比所有單個成員競爭力簡單疊加出來更加有優(yōu)勢的全新的團(tuán)體競爭力，也是一種1+1>2的互補(bǔ)增值、效益最大化。通過高校創(chuàng)新團(tuán)隊的成長，不僅能推動經(jīng)濟(jì)社會實現(xiàn)創(chuàng)新發(fā)展，更能夠推進(jìn)高?？萍紕?chuàng)新體系的建設(shè)，提升高校綜合競爭能力。

結(jié)語

本文從經(jīng)濟(jì)學(xué)的角度出發(fā)，將高校創(chuàng)新團(tuán)隊的成長過程納入到經(jīng)濟(jì)學(xué)分析的框架中。首先，從經(jīng)濟(jì)學(xué)視角給出了高校創(chuàng)新團(tuán)隊成長的概念，且對其成長的實質(zhì)進(jìn)行了分析，認(rèn)為高校創(chuàng)新團(tuán)隊的成長整體上受制于實體價值和虛擬價值的相互作用，而成長的實質(zhì)則是資源、能力和制度交互作用的動態(tài)過程。在此基礎(chǔ)上，從資源、能力和制度三個維度對高校創(chuàng)新團(tuán)隊的成長機(jī)理進(jìn)行了分析，并探討了在成長中所伴隨的經(jīng)濟(jì)效應(yīng)，為解決高校創(chuàng)新團(tuán)隊在成長過程中所存在的問題提供了一定的理論依據(jù)。當(dāng)然，從經(jīng)濟(jì)學(xué)對高校創(chuàng)新團(tuán)隊成長的研究還不夠深入，很多問題仍有待進(jìn)一步研究，如團(tuán)隊帶頭人與成員的“經(jīng)濟(jì)人”假設(shè)有何不同，其對團(tuán)隊可持續(xù)成長的影響力又怎樣？高校創(chuàng)新團(tuán)隊與其他團(tuán)隊在成長機(jī)理方面有哪些區(qū)別？能力維度的研究還處于定性分析階段，是否存在計量的尺度？這些都是值得深入研究的課題。

（作者單位：中國藥科大學(xué)國際醫(yī)藥商學(xué)院，河海大學(xué)商學(xué)院；本文系中國博士后科學(xué)基金第56批資助項目“教育部人文社會科學(xué)研究規(guī)劃基金項目”和江蘇省學(xué)生資助專項課題研究成果，項目編號：Y132012、2014JSAIDC13）

【注釋】

①“學(xué)習(xí)習(xí)近平總書記系列重要講話”，廈門網(wǎng)，2014年8月19日。

②吳方，張寶玲，王濟(jì)干：“高校創(chuàng)新團(tuán)隊信任影響績效過程模型研究”，《西南民族大學(xué)學(xué)報》（人文社會科學(xué)版），2015年第7期。

③何錚，蔡兵，顧新：“高校創(chuàng)新團(tuán)隊建設(shè)的現(xiàn)狀分析與對策”，《科技管理研究》，2008年第4期。

④[英]A.馬歇爾：《政治經(jīng)濟(jì)學(xué)原理》，北京：商務(wù)出版社，1983年，第325～326頁。

⑤郭叢斌：“二元制勞動力市場分割理論在中國的驗證”，《清華大學(xué)教育研究》，2004年第4期。

⑥戈立志，單承戈：“用科斯定理探討研發(fā)團(tuán)隊的管理”，《科技進(jìn)步與對策》，2007年第3期。

⑦Ancona D G， Galdwell D F. Demography and design： predictors of new product team performance. Organization Science， 1992（3）： 321-343.

⑧[英]約翰·穆勒：《政治經(jīng)濟(jì)學(xué)原理及其在社會哲學(xué)上的應(yīng)用》，北京：商務(wù)印刷館，1991年，第155～156頁。

責(zé)編/張蕾