田杰棠

中國(guó)總體上應(yīng)該逐步從自上而下的“科技推動(dòng)+技術(shù)追趕”型創(chuàng)新體系向自下而上的“市場(chǎng)驅(qū)動(dòng)+開(kāi)放合作”型創(chuàng)新體系轉(zhuǎn)變

隨著中國(guó)經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展進(jìn)入新常態(tài)，增強(qiáng)創(chuàng)新能力已經(jīng)成為黨中央、國(guó)務(wù)院和社會(huì)各界的共識(shí)。黨的十八大明確提出要將創(chuàng)新擺在國(guó)家發(fā)展全局的核心位置，強(qiáng)調(diào)要堅(jiān)持走中國(guó)特色自主創(chuàng)新道路、實(shí)施創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展戰(zhàn)略。為了實(shí)現(xiàn)創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展的目標(biāo)，不僅需要思想觀(guān)念上的重視，更需要了解中國(guó)創(chuàng)新模式的特點(diǎn)，把握創(chuàng)新體系的變革趨勢(shì)，不斷提高創(chuàng)新效率，實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)動(dòng)力從高要素投入向高生產(chǎn)率的轉(zhuǎn)換。

創(chuàng)新的地位更加凸顯

經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的動(dòng)力主要來(lái)源于要素投入和生產(chǎn)力的增長(zhǎng)，要素投入包括資本和勞動(dòng)力的投入，生產(chǎn)率的提高也可以進(jìn)一步分解為資源配置效率的提高和資源利用效率的提升。資源配置效率主要是指資本和勞動(dòng)資源在產(chǎn)業(yè)間、城鄉(xiāng)間、國(guó)內(nèi)外之間配置的優(yōu)化程度，最優(yōu)的配置將使一個(gè)經(jīng)濟(jì)體的產(chǎn)出達(dá)到生產(chǎn)的可能性邊界，使經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)等于潛在增長(zhǎng)水平。資源利用效率則是指在配置效率最優(yōu)的前提下不斷提高技術(shù)水平以及創(chuàng)新生產(chǎn)組織模式，依靠創(chuàng)新來(lái)提高資源使用效率。

改革開(kāi)放以來(lái)，中國(guó)經(jīng)濟(jì)高速增長(zhǎng)的動(dòng)力主要來(lái)自三個(gè)方面。一是大量的要素投入，包括人口紅利帶來(lái)的低成本的大量勞動(dòng)力投入和持續(xù)高速增長(zhǎng)的投資及其背后隱藏的資源能源投入。二是通過(guò)改革不斷提高資源配置效率。既包括部門(mén)內(nèi)的效率改善和跨部門(mén)的資源再配置，又包括解決不同所有制企業(yè)之間的資源錯(cuò)配，還包括跨國(guó)界的配置效率改善。三是通過(guò)激發(fā)創(chuàng)新促進(jìn)技術(shù)進(jìn)步和技術(shù)追趕，使生產(chǎn)可能性邊界不斷外推，潛在增長(zhǎng)水平獲得提升。既包括通過(guò)科技體制改革激發(fā)計(jì)劃經(jīng)濟(jì)條件下長(zhǎng)期積累的科技能力和科技人才融入市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)大潮，直接對(duì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展做出貢獻(xiàn)；也包括通過(guò)開(kāi)放在技術(shù)上不斷學(xué)習(xí)和追趕發(fā)達(dá)國(guó)家。

中國(guó)經(jīng)濟(jì)之所以會(huì)進(jìn)入新常態(tài)，不僅因?yàn)檫@是國(guó)際普遍規(guī)律，更是由中國(guó)發(fā)展的自身特點(diǎn)和內(nèi)部規(guī)律決定的。一是高要素投入已經(jīng)不可持續(xù)。以投資為主要驅(qū)動(dòng)力的發(fā)展階段最終會(huì)遇到資本報(bào)酬遞減規(guī)律的作用，使高投資速度逐漸下降，引進(jìn)外資的數(shù)量也逐漸趨于穩(wěn)定；勞動(dòng)人口比例已經(jīng)達(dá)到峰值并可能開(kāi)始下降，人口紅利逐漸消失。二是前期改革開(kāi)放帶來(lái)的資源再配置紅利逐漸耗盡。從中國(guó)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的規(guī)律來(lái)看，每一次較大規(guī)模的改革行動(dòng)都會(huì)引發(fā)一輪新的高速增長(zhǎng)周期，但持續(xù)一段時(shí)期之后增速逐漸下降。三是技術(shù)追趕的空間逐漸減少。一方面，中國(guó)技術(shù)水平在不斷地提高，與發(fā)達(dá)國(guó)家之間的差距在逐步減小?？萍疾酷槍?duì)中國(guó)1100多個(gè)技術(shù)領(lǐng)域向國(guó)內(nèi)外的科技人員進(jìn)行了調(diào)查，結(jié)果是，在17%的領(lǐng)域，中國(guó)已經(jīng)處于國(guó)際領(lǐng)先水平，31%的領(lǐng)域與國(guó)外處于同等水平，52%的領(lǐng)域落后于國(guó)際水平。另一方面，發(fā)達(dá)國(guó)家為了保持技術(shù)領(lǐng)先地位，越來(lái)越重視防止技術(shù)外流，使中國(guó)技術(shù)追趕面臨的壁壘越來(lái)越多。如美國(guó)通過(guò)《經(jīng)濟(jì)間諜法》、高技術(shù)出口管制、外資并購(gòu)審查、國(guó)會(huì)安全審查機(jī)制等方式嚴(yán)控技術(shù)外流，尤其對(duì)中國(guó)更加嚴(yán)格和謹(jǐn)慎。

由于要素投入受勞動(dòng)力數(shù)量增長(zhǎng)極限、資源能源與環(huán)境容量等因素限制，不太可能繼續(xù)保持以往的高速增長(zhǎng)速度，因此，新常態(tài)下只能從創(chuàng)新和改革兩個(gè)方面探尋未來(lái)增長(zhǎng)動(dòng)力的源泉，必須要把創(chuàng)新擺在與改革同等重要的位置。一方面，以新一輪改革來(lái)放開(kāi)更多的市場(chǎng)領(lǐng)域和投資機(jī)會(huì)，使資本邊際報(bào)酬有所提升，從而使資本等要素的配置更有效率，進(jìn)而提高生產(chǎn)率。另一方面，除了繼續(xù)促進(jìn)傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)的技術(shù)進(jìn)步，還要激發(fā)來(lái)自市場(chǎng)的更多創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)行為，鼓勵(lì)包括商業(yè)模式等在內(nèi)的多種形式的創(chuàng)新活動(dòng)，積極發(fā)展物聯(lián)網(wǎng)、云計(jì)算、大數(shù)據(jù)等新一代通用目的技術(shù)，不斷提高資源能源效率和要素生產(chǎn)率。

全球創(chuàng)新格局中的中國(guó)：

優(yōu)勢(shì)與差距

在當(dāng)今世界的創(chuàng)新格局中，已經(jīng)形成了北美、歐洲和東亞“三足鼎立”的態(tài)勢(shì)。從研究開(kāi)發(fā)（R&D）經(jīng)費(fèi)投入來(lái)看，這三個(gè)地區(qū)幾乎是各占三分之一。從專(zhuān)利產(chǎn)出來(lái)看，美國(guó)和東亞的中日韓三國(guó)近年來(lái)專(zhuān)利申請(qǐng)數(shù)量保持較快增長(zhǎng)，表現(xiàn)較為活躍，歐洲則相對(duì)比較平穩(wěn)。

進(jìn)入21世紀(jì)以來(lái)，中國(guó)在研發(fā)經(jīng)費(fèi)和人員、論文產(chǎn)出和專(zhuān)利數(shù)量、高技術(shù)產(chǎn)業(yè)規(guī)模和產(chǎn)品出口等方面取得了長(zhǎng)足進(jìn)步，已經(jīng)位于世界前列，與世界第二大經(jīng)濟(jì)體的地位相匹配。2013年，中國(guó)研發(fā)經(jīng)費(fèi)達(dá)到1912.1億美元，首次超過(guò)日本，位居世界第2位；研發(fā)人員總量達(dá)到353.3萬(wàn)人年，連續(xù)7年居世界首位，占全球研發(fā)人員總量的30.5%；SCI論文數(shù)量達(dá)到21.3萬(wàn)篇，居美國(guó)之后列世界第2位，是排名第三的英國(guó)的2倍，占全球總量的15.1%；國(guó)內(nèi)發(fā)明專(zhuān)利申請(qǐng)量達(dá)到70.5萬(wàn)件，占世界總量的44.1%，連續(xù)四年居世界首位；國(guó)內(nèi)發(fā)明專(zhuān)利授權(quán)量達(dá)到14.4萬(wàn)件，居日本之后位列世界第二，占世界總量的21.4%。2012年中國(guó)高技術(shù)產(chǎn)業(yè)增加值占全球總量的24.5%，連續(xù)6年居世界第二位；高技術(shù)產(chǎn)品出口額連續(xù)8年居世界首位，占全球總量的28.7%，分別是美國(guó)、德國(guó)的3.4倍和2.8倍。

盡管已經(jīng)取得了上述進(jìn)步，但是需要清醒認(rèn)識(shí)的是：在這些數(shù)量和規(guī)模優(yōu)勢(shì)的背后，難掩中國(guó)創(chuàng)新能力和質(zhì)量與發(fā)達(dá)國(guó)家的較大差距。從專(zhuān)利產(chǎn)出來(lái)看，盡管歐洲國(guó)家專(zhuān)利數(shù)量增長(zhǎng)緩慢，但是歐洲國(guó)家專(zhuān)利質(zhì)量非常高，始終保持著較高的技術(shù)貿(mào)易盈余額。美國(guó)仍然是世界最大的技術(shù)貿(mào)易盈余國(guó)，但是地位有所下降。在東亞地區(qū)，日本是技術(shù)貿(mào)易盈余國(guó)，中國(guó)則始終處于技術(shù)貿(mào)易逆差狀態(tài)，每年的技術(shù)進(jìn)出口逆差額大約在100億美元左右。從產(chǎn)業(yè)角度來(lái)看，2012年中國(guó)高技術(shù)產(chǎn)業(yè)研發(fā)經(jīng)費(fèi)占工業(yè)總產(chǎn)值比重為1.68%，與美國(guó)（19.74%）、英國(guó)（11.10%）、日本（10.50%）的差距非常之大。即便是作為后起之秀的韓國(guó)，其高技術(shù)產(chǎn)業(yè)的研發(fā)強(qiáng)度也是中國(guó)的3倍多。雖然中國(guó)高技術(shù)產(chǎn)品出口規(guī)模不斷擴(kuò)大，但加工貿(mào)易部分仍然占了出口總量的70%左右，而且大部分出口企業(yè)是外資企業(yè)。這說(shuō)明中國(guó)企業(yè)仍位于全球生產(chǎn)鏈的低端，主要從事低附加值的勞動(dòng)密集型生產(chǎn)，高度依賴(lài)進(jìn)口的機(jī)器設(shè)備和零部件，自主創(chuàng)新能力仍然較低。

一言以蔽之，中國(guó)正在實(shí)施創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展戰(zhàn)略、建設(shè)創(chuàng)新性國(guó)家的道路上大步向前，但是這條大路仍然任重而道遠(yuǎn)。

多元化的“中國(guó)創(chuàng)新模式”：經(jīng)驗(yàn)與問(wèn)題

《國(guó)家中長(zhǎng)期科學(xué)和技術(shù)發(fā)展規(guī)劃綱要（2006-2020年）》將中國(guó)特色的國(guó)家創(chuàng)新體系建設(shè)描述為五個(gè)方面：一是以企業(yè)為主體、產(chǎn)學(xué)研結(jié)合的技術(shù)創(chuàng)新體系；二是建設(shè)科學(xué)研究與高等教育有機(jī)結(jié)合的知識(shí)創(chuàng)新體系；三是建設(shè)軍民結(jié)合、寓軍于民的國(guó)防科技創(chuàng)新體系；四是各具特色和優(yōu)勢(shì)的區(qū)域創(chuàng)新體系；五是建設(shè)社會(huì)化、網(wǎng)絡(luò)化的科技中介服務(wù)體系。事實(shí)上，中國(guó)的創(chuàng)新體系并非如此清晰，它不是一個(gè)簡(jiǎn)單系統(tǒng)，而是一個(gè)復(fù)雜系統(tǒng)。國(guó)外有學(xué)者認(rèn)為中國(guó)的創(chuàng)新體系背后有一個(gè)強(qiáng)大而一致的政府主導(dǎo)力量，其實(shí)不然。隨著市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的不斷發(fā)育，不但政府對(duì)市場(chǎng)的干預(yù)能力不像我們想象的那樣強(qiáng)大，而且政府部門(mén)之間也遠(yuǎn)非一致。

“中國(guó)創(chuàng)新模式”的路徑一直是多元化的，至少存在以下三種路徑。一是科技成果轉(zhuǎn)化，這是代表科技部門(mén)思路的主要模式。主要形式包括科技人員下海、高校和院所辦企業(yè)、科研院所轉(zhuǎn)制，以及政府資助科技成果的商業(yè)化應(yīng)用。典型企業(yè)包括方正、聯(lián)想、科大訊飛、維信諾等。二是從模仿到創(chuàng)新的技術(shù)追趕，這是代表從過(guò)去的經(jīng)貿(mào)委到現(xiàn)在的工業(yè)和信息化部等產(chǎn)業(yè)部門(mén)思路的模式。主要形式包括：從制造、工藝到產(chǎn)品的“逆向工程”，通過(guò)中外合資尋求技術(shù)合作，以及各種形式的“市場(chǎng)換技術(shù)”等。從低端制造環(huán)節(jié)起步，逐步向“微笑曲線(xiàn)”兩端邁進(jìn)，不斷縮小與國(guó)外的技術(shù)差距。典型案例包括汽車(chē)、高鐵、計(jì)算機(jī)和通信設(shè)備等行業(yè)。三是發(fā)端于市場(chǎng)機(jī)制的“準(zhǔn)硅谷模式”，代表著大眾創(chuàng)業(yè)、萬(wàn)眾創(chuàng)新的精神。這一創(chuàng)新模式的特點(diǎn)在于：與風(fēng)險(xiǎn)投資緊密結(jié)合、市場(chǎng)發(fā)揮決定性作用、新技術(shù)應(yīng)用特征明顯，而且留學(xué)海歸人才扮演了重要角色。典型企業(yè)如搜狐、阿里巴巴、騰訊、光啟理工等。當(dāng)然，三種路徑有時(shí)是交織在一起的。

在當(dāng)前中國(guó)的創(chuàng)新環(huán)境和發(fā)展階段下，這三種典型的創(chuàng)新路徑都遇到了一定的瓶頸或困難。對(duì)科技成果轉(zhuǎn)化模式而言，由于中國(guó)基礎(chǔ)研究相對(duì)薄弱、投入不足，高校和科研院所將會(huì)越來(lái)越面向國(guó)家重大戰(zhàn)略需求、承擔(dān)政府基礎(chǔ)研究項(xiàng)目，能直接轉(zhuǎn)化的成果可能不斷減少。對(duì)技術(shù)追趕模式而言，隨著中國(guó)的技術(shù)進(jìn)步和發(fā)達(dá)國(guó)家技術(shù)封鎖意識(shí)的不斷強(qiáng)化，追趕空間將被進(jìn)一步擠壓。第三種“準(zhǔn)硅谷模式”則面臨著另外的問(wèn)題：一方面由于國(guó)內(nèi)存在一些制度性問(wèn)題，許多領(lǐng)軍企業(yè)主要靠國(guó)外風(fēng)險(xiǎn)資本支持、注冊(cè)在境外并采取“VIE”模式、選擇在境外上市，導(dǎo)致其引領(lǐng)中國(guó)創(chuàng)新的作用不能充分發(fā)揮；另一方面，這類(lèi)企業(yè)發(fā)展壯大的過(guò)程往往會(huì)產(chǎn)生一些“創(chuàng)造性破壞”（熊彼特語(yǔ)）的力量，對(duì)傳統(tǒng)行業(yè)產(chǎn)生沖擊，對(duì)政府管理能力帶來(lái)挑戰(zhàn)，因此會(huì)遇到較多阻力。

走向未來(lái)：中國(guó)創(chuàng)新體系的發(fā)展與變革

中國(guó)經(jīng)濟(jì)進(jìn)入新常態(tài)以來(lái)，創(chuàng)新環(huán)境正在發(fā)生一些趨勢(shì)向好的變化。一是政策越來(lái)越注重鼓勵(lì)市場(chǎng)導(dǎo)向的創(chuàng)新。國(guó)務(wù)院已經(jīng)頒布了一系列鼓勵(lì)大眾創(chuàng)業(yè)、萬(wàn)眾創(chuàng)新的政策。二是市場(chǎng)對(duì)創(chuàng)新的正向激勵(lì)作用在增強(qiáng)。2008年中國(guó)房地產(chǎn)、采礦業(yè)、金融業(yè)和石油天然氣開(kāi)采業(yè)的利潤(rùn)率分別為12.62%、23.16%、12.56%和41.56%，而高技術(shù)產(chǎn)業(yè)的主營(yíng)業(yè)務(wù)利潤(rùn)率只有4.89%，創(chuàng)新活動(dòng)則得不到有效的市場(chǎng)激勵(lì)。而2015年以來(lái)，經(jīng)濟(jì)形勢(shì)出現(xiàn)變化，高技術(shù)產(chǎn)業(yè)的利潤(rùn)增長(zhǎng)速度已經(jīng)超越了許多傳統(tǒng)行業(yè)，創(chuàng)新的機(jī)會(huì)成本趨于下降。

中國(guó)的創(chuàng)新特點(diǎn)也在悄然發(fā)生一些演變：從以制造業(yè)創(chuàng)新為主走向制造業(yè)與服務(wù)業(yè)創(chuàng)新齊頭并進(jìn)；從科技創(chuàng)新為主走向融合了商業(yè)模式和生產(chǎn)組織創(chuàng)新的全面創(chuàng)新；創(chuàng)新主力軍從科技人員走向以整合重組現(xiàn)有技術(shù)并實(shí)現(xiàn)其價(jià)值為已任的企業(yè)家。展望未來(lái)，中國(guó)總體上應(yīng)該逐步從自上而下的“科技推動(dòng)+技術(shù)追趕”型創(chuàng)新體系向自下而上的“市場(chǎng)驅(qū)動(dòng)型+開(kāi)放合作”型創(chuàng)新體系轉(zhuǎn)變。具體而言，為了在中國(guó)特色的創(chuàng)新之路上繼續(xù)前行，應(yīng)該在以下幾個(gè)方面進(jìn)行調(diào)整和變革。

一是要處理好產(chǎn)、學(xué)、研的角色定位和互動(dòng)關(guān)系。繼續(xù)減輕企業(yè)負(fù)擔(dān)，適度削減產(chǎn)業(yè)化和應(yīng)用研究項(xiàng)目資金預(yù)算，減少政府對(duì)企業(yè)創(chuàng)新決策的干預(yù)和擾動(dòng)，使企業(yè)在創(chuàng)新活動(dòng)決策中成為真正的主體；明確將高校和科研院所的主要任務(wù)定位于基礎(chǔ)研究以及共性技術(shù)研究，淡化對(duì)科研人員成果產(chǎn)業(yè)化業(yè)績(jī)的考核要求，提高科技項(xiàng)目中基礎(chǔ)研究和共性技術(shù)研究的比重，建立和完善公益類(lèi)研究機(jī)構(gòu)的運(yùn)行制度；培育一批社會(huì)化、專(zhuān)業(yè)化的技術(shù)轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化服務(wù)機(jī)構(gòu)，探索民辦非企業(yè)單位等新型組織形式，并在機(jī)構(gòu)運(yùn)行、專(zhuān)利交易等方面給予一定的稅費(fèi)減免政策，由這些機(jī)構(gòu)來(lái)承擔(dān)起聯(lián)系企業(yè)和科研院所的紐帶。

二是增強(qiáng)創(chuàng)新體系的開(kāi)放性，從單純的技術(shù)追趕走向融入全球創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)。逐步打破藩籬、增進(jìn)交流，繼續(xù)簡(jiǎn)化對(duì)外投資的政策和程序，創(chuàng)造適宜海外人才來(lái)華創(chuàng)業(yè)的生活環(huán)境；學(xué)會(huì)適應(yīng)并適時(shí)影響國(guó)際規(guī)則，建立形式上符合WTO規(guī)則的補(bǔ)貼政策體系，適時(shí)調(diào)整DCP（國(guó)產(chǎn)化率）等政策；積極主動(dòng)開(kāi)展國(guó)際科研合作。

三是繼續(xù)改善國(guó)內(nèi)的創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)環(huán)境。加強(qiáng)對(duì)民營(yíng)企業(yè)和企業(yè)家財(cái)產(chǎn)權(quán)的保護(hù)，規(guī)范政府行為、不得違法違規(guī)干預(yù)企業(yè)行為；適度放松對(duì)資本募集的管制，繼續(xù)豐富全國(guó)性和區(qū)域性私募股票交易市場(chǎng)，探索私募債券交易市場(chǎng)；繼續(xù)加強(qiáng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)，在北京等地知識(shí)產(chǎn)權(quán)法院試點(diǎn)基礎(chǔ)上，探索跨省市的知識(shí)產(chǎn)權(quán)巡回法庭試點(diǎn)；開(kāi)放更多行政性壟斷行業(yè)的準(zhǔn)入，給創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)提供更大的市場(chǎng)空間。

此外，還要逐步深化高等教育體系改革，尤其是應(yīng)該試點(diǎn)發(fā)展非營(yíng)利機(jī)構(gòu)性質(zhì)的私立高校。既要利用社會(huì)捐助、政府補(bǔ)貼、減稅和適當(dāng)收學(xué)費(fèi)等多種方式保障其運(yùn)行經(jīng)費(fèi)，又必須確立非營(yíng)利機(jī)構(gòu)的基本原則，即盈余不能歸屬任何人、只能繼續(xù)投入學(xué)校建設(shè)，這需要通過(guò)政府、行業(yè)協(xié)會(huì)、媒體、公民等各種方式加強(qiáng)監(jiān)督。

（作者為國(guó)務(wù)院發(fā)展研究中心技經(jīng)部副部長(zhǎng)、研究員）