袁任遠(yuǎn)等

摘 要：新形勢(shì)下，加強(qiáng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)、提升知識(shí)產(chǎn)權(quán)運(yùn)用能力是服務(wù)經(jīng)濟(jì)社會(huì)快速發(fā)展的一個(gè)重要方面。專利是知識(shí)產(chǎn)權(quán)的一個(gè)重要方面，專利在市場中運(yùn)用水平亟待提升。到2020年，我國每萬人專利擁有量將達(dá)到14件，專利數(shù)量將進(jìn)一步提升，與此同時(shí)，要求進(jìn)一步提高專利質(zhì)量水平，總體提升創(chuàng)新水平。專利區(qū)域產(chǎn)業(yè)分析中對(duì)專利質(zhì)量狀況評(píng)價(jià)指標(biāo)單一，為此，綜合多個(gè)指標(biāo)來綜合衡量區(qū)域、產(chǎn)業(yè)的專利質(zhì)量狀況，提出一種新的專利質(zhì)量評(píng)價(jià)模型。

關(guān)鍵詞：知識(shí)產(chǎn)權(quán)；專利質(zhì)量；層次分析法；權(quán)重

中圖分類號(hào)：F2

文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼：A

文章編號(hào)：1672-3198（2015）15-0034-02

1 前言

隨著我國專利戰(zhàn)略的進(jìn)一步實(shí)施，我國專利事業(yè)迎來了新的發(fā)展機(jī)遇和局面。近年來，黨中央國務(wù)院提出要進(jìn)一步加大知識(shí)產(chǎn)權(quán)的保護(hù)力度，提高知識(shí)產(chǎn)權(quán)的應(yīng)用能力，知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)力度將是空前的，為更好的保護(hù)自主知識(shí)產(chǎn)權(quán)，國家已經(jīng)規(guī)劃建立知識(shí)產(chǎn)權(quán)法院，這使得知識(shí)產(chǎn)權(quán)將在司法層面上得到更加有力保護(hù)。2015年1月4日國務(wù)院辦公廳發(fā)布了《深入實(shí)施國家知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略行動(dòng)計(jì)劃（2014—2020年）》，其中明確提出促進(jìn)知識(shí)產(chǎn)權(quán)創(chuàng)造運(yùn)用，支撐產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)，加強(qiáng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)，營造良好的市場環(huán)境?！缎袆?dòng)計(jì)劃》中規(guī)劃了到2015年每萬人發(fā)明專利擁有量達(dá)到6件，到2020年達(dá)到14件?？梢?，在接下來的幾年中，我國專利將進(jìn)一步優(yōu)化布局，一方面，要進(jìn)一步提高專利申請(qǐng)量，同時(shí)更進(jìn)一步注重專利質(zhì)量的提升，實(shí)現(xiàn)量質(zhì)并舉；另一方面，著重加強(qiáng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)，提升知識(shí)產(chǎn)權(quán)運(yùn)用能力和管理能力，服務(wù)經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展。

專利信息服務(wù)和調(diào)查統(tǒng)計(jì)是知識(shí)產(chǎn)權(quán)服務(wù)的基礎(chǔ)工程，專利資源區(qū)域分析和產(chǎn)業(yè)分析是專利服務(wù)的一個(gè)重要方面，有助于地方政府全面了解本地區(qū)專利資源狀況，能為政府進(jìn)一步優(yōu)化專利區(qū)域和產(chǎn)業(yè)布局提供基礎(chǔ)性導(dǎo)向參考。而在專利資源區(qū)域與產(chǎn)業(yè)分析中，專利質(zhì)量狀況分析是區(qū)域和產(chǎn)業(yè)分析的一個(gè)重要方面。目前在專利分析中，關(guān)于專利質(zhì)量狀況評(píng)價(jià)的指標(biāo)較為單一，本文作者試圖構(gòu)建專利質(zhì)量評(píng)價(jià)模型，綜合多個(gè)專利質(zhì)量指標(biāo)來綜合評(píng)價(jià)區(qū)域產(chǎn)業(yè)專利質(zhì)量狀況，以更為客觀、全面反映區(qū)域、產(chǎn)業(yè)專利質(zhì)量狀況。

2 模型構(gòu)建

發(fā)明占比是表征區(qū)域或產(chǎn)業(yè)發(fā)明專利類型占有比值，我國發(fā)明專利是經(jīng)過實(shí)質(zhì)審查程序，實(shí)用新型不經(jīng)過實(shí)質(zhì)審查，發(fā)明占比的高低一定程度上反應(yīng)了專利資源的總體質(zhì)量狀況。專利授權(quán)后，專利維持的時(shí)間長短一定程度表明專利權(quán)人對(duì)專利技術(shù)的維持應(yīng)用狀況，也從側(cè)面反應(yīng)專利質(zhì)量的狀況，理論上質(zhì)量好的專利，專利權(quán)人會(huì)更好加以應(yīng)用和保護(hù)，一些研究中將區(qū)域?qū)＠S持的時(shí)間長短劃分幾個(gè)等級(jí)，對(duì)應(yīng)反應(yīng)區(qū)域?qū)＠|(zhì)量現(xiàn)狀。專利授權(quán)量與申請(qǐng)總量占比直接反應(yīng)該地區(qū)或產(chǎn)業(yè)的專利整體創(chuàng)新水平，對(duì)整個(gè)區(qū)域或產(chǎn)業(yè)的大數(shù)據(jù)分析來說能一定程度上說明專利質(zhì)量狀況。專利投入市場應(yīng)用的方式有質(zhì)押融資、實(shí)施許可等方式，專利投入市場的應(yīng)用量反應(yīng)了專利技術(shù)的市場應(yīng)用效益能力，從大數(shù)據(jù)分析來說，專利投入應(yīng)用量的多寡也在一定程度上反應(yīng)了專利的質(zhì)量狀況。

本文的專利質(zhì)量評(píng)價(jià)模型將綜合發(fā)明占比、專利維持時(shí)間、授權(quán)量占比、專利應(yīng)用量4個(gè)指標(biāo)來評(píng)價(jià)區(qū)域或產(chǎn)業(yè)專利質(zhì)量狀況，上述4個(gè)指標(biāo)相對(duì)來說哪個(gè)指標(biāo)能夠更好反應(yīng)專利質(zhì)量狀況，哪個(gè)指標(biāo)對(duì)專利質(zhì)量狀況表征更為合適，其存在差異性，因此，采用層次分析法給每個(gè)指標(biāo)匹配權(quán)重，用權(quán)重來反應(yīng)各個(gè)指標(biāo)在評(píng)價(jià)專利質(zhì)量狀況的相對(duì)重要性，計(jì)算專利質(zhì)量總體評(píng)分值，評(píng)分值的高低直接反應(yīng)區(qū)域或產(chǎn)業(yè)的專利質(zhì)量的優(yōu)劣。專利質(zhì)量評(píng)價(jià)模型如圖1所示。

3 專利質(zhì)量評(píng)價(jià)

層次分析法（Analytial Hierarchy Process，簡稱AHP）是美國匹茲堡大學(xué)教授A.L.Saaty于20世紀(jì)70年代提出的一種系統(tǒng)分析方法，是一種能將定性分析與定量分析相結(jié)合的系統(tǒng)分析方法。其核心思想是：將問題分成不同的組成因素，按照因素之間的相互影響和隸屬關(guān)系將其分層聚類組合，形成一個(gè)層次結(jié)構(gòu)，然后對(duì)每一層因素兩兩之間的相對(duì)重要性，依據(jù)客觀現(xiàn)實(shí)的判斷給予定量表示，再用數(shù)學(xué)的方法確定每一層次全部因素的權(quán)重。

3.1 評(píng)價(jià)模型指標(biāo)權(quán)重分配

第一步：構(gòu)造判斷矩陣A：通過征詢專家意見，對(duì)層次中各個(gè)指標(biāo)兩兩之間的相對(duì)重要性進(jìn)行判斷，重要性的差別分為九個(gè)層級(jí)，如表1所示。

第三步：判斷矩陣的一致性檢驗(yàn)。由于在構(gòu)成判斷矩陣時(shí)，仍依賴于決策者的主觀性，因此，需要對(duì)判斷矩陣進(jìn)行一致性檢驗(yàn)，一致性指標(biāo)CI=λmax-nn-1，為了度量不同階數(shù)矩陣是否滿足一致性，AHP法引入判斷矩陣的平均隨機(jī)一致性指標(biāo)CR=CIRI<0.10值，如表2所示，當(dāng)階數(shù)大于2時(shí)，判斷矩陣的一致性比率時(shí)，則認(rèn)為判斷矩陣滿足一致性要求，否則，需要重新構(gòu)造判斷矩陣，直到通過一致性檢驗(yàn)為止。

3.2 專利質(zhì)量評(píng)分值計(jì)算

將發(fā)明占比、專利維持時(shí)間、授權(quán)量占比、專利應(yīng)用量4個(gè)指標(biāo)分別用A1～A4來表示，按照表1對(duì)A1～A4指標(biāo)來構(gòu)造矩陣，矩陣中的元素aij（i，j=1，2，3，4）表示ai對(duì)aj的比較結(jié)果，通過多個(gè)專家打分討論后我們可確定出判斷矩陣A。

求取判斷矩陣A的最大特征值λmax，最大特征值λmax對(duì)應(yīng)的特征向量={w1，w2，w3，w4}，特征向量值w1、w2、w3、w4即為上述四個(gè)指標(biāo)的權(quán)重值，得到指標(biāo)權(quán)重值后，專利質(zhì)量評(píng)分值求和公式：E=w1×A1+W2×A2+W3×A3+W4×A4。

為了使得權(quán)重分配能夠合理計(jì)算出評(píng)分值，在計(jì)算專利質(zhì)量評(píng)分值之前，需要對(duì)上述四個(gè)指標(biāo)A1～A4的數(shù)據(jù)進(jìn)行歸一化處理，然后進(jìn)行評(píng)分值求和計(jì)算。

3.3 區(qū)域與產(chǎn)業(yè)專利質(zhì)量評(píng)分值計(jì)算

采用上述層次分析法對(duì)指標(biāo)分配權(quán)重，以綜合考慮各個(gè)指標(biāo)因素對(duì)專利質(zhì)量評(píng)價(jià)的衡量，應(yīng)用于區(qū)域和產(chǎn)業(yè)的大數(shù)據(jù)專利質(zhì)量評(píng)價(jià)將更為客觀，最后只要將評(píng)分值E進(jìn)行排序，就能得出專利質(zhì)量較高的區(qū)域和產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域，直觀反映區(qū)域和產(chǎn)業(yè)專利質(zhì)量狀況。圖2展示了區(qū)域和產(chǎn)業(yè)的計(jì)算結(jié)論。

4 結(jié)束語

本文嘗試采用層次分析法來綜合考慮反映區(qū)域和產(chǎn)業(yè)專利質(zhì)量的各個(gè)度量指標(biāo)，建立相對(duì)較為全面和系統(tǒng)的評(píng)價(jià)模型，用綜合評(píng)分值的高低直觀反映專利質(zhì)量狀況。本文提供的區(qū)域和產(chǎn)業(yè)專利質(zhì)量評(píng)價(jià)體系為專利區(qū)域產(chǎn)業(yè)分析中質(zhì)量評(píng)估提供了一種新的評(píng)估思路和方法，相比于單指標(biāo)專利質(zhì)量評(píng)價(jià)將更為客觀合理。

（作者孫付東、楊林對(duì)作文做了同等貢獻(xiàn)，為等同第一作者。）

參考文獻(xiàn)

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