李祉豪

摘 要：經(jīng)濟學(xué)家很早就注意到人口與經(jīng)濟發(fā)展的相互作用，從早期古典學(xué)派的代表人物威廉·配第到亞當(dāng)斯密，魁奈，李嘉圖等人都分別提出了自己的人口經(jīng)濟思想，其中以馬爾薩斯的人口理論最為人們知曉。近現(xiàn)代以來，人口與經(jīng)濟增長的關(guān)系也一直受到理論學(xué)界的關(guān)注，馬克思和凱恩斯都對這一問題提出了自己的獨特見解。研究經(jīng)濟增長的學(xué)者們在進行實證分析時重點考慮了人口的作用，這在索洛增長模型和內(nèi)生增長模型中都有所體現(xiàn)。眾所周知，人口與經(jīng)濟增長是相互影響，相互作用的，為了分析兩者之間的這種相互關(guān)系，本文按照辯證法的思想進行一一剖析。

關(guān)鍵詞：馬爾薩斯人口理論；人力資本；內(nèi)生增長模型

一、人口變動與經(jīng)濟發(fā)展相互作用的早期理論研究

人口變動與經(jīng)濟發(fā)展的相互作用關(guān)系一直是經(jīng)濟學(xué)界熱議的話題，可以說是貫穿經(jīng)濟思想史的整個演變歷程，許多學(xué)者們都對此提出了自己的獨特見解。本文在此選取最具有代表性的三位人物：馬爾薩斯、馬克思、凱恩斯，重點討論他們的人口經(jīng)濟思想。

（一）馬爾薩斯的人口經(jīng)濟思想

馬爾薩斯的人口經(jīng)濟思想主要體現(xiàn)在他的著作《人口論》中，對后世產(chǎn)生了極大影響，他的理論也飽受爭議。簡單地說，馬爾薩斯人口經(jīng)濟思想主要內(nèi)容可概括為“二、二、三、二”。第一個二即“兩個公理”：食物是為人類生存所必需的以及兩性之間的情欲是必然的，他認為這是由人類本性所決定的超自然的社會存在；第二個二即“兩個級數(shù)的假設(shè)”：生活資料以算術(shù)級數(shù)增長，人口以幾何級數(shù)增長，由此造成的結(jié)果是若不加以限制土地生活資料的供應(yīng)永遠無法滿足新增人口的需要；三即“三個命題”：人口增加必受生活資料的限制，生活資料增加人口必增加，人口增殖力受貧困及罪惡所抑制致使現(xiàn)實人口得以與生活資料相平衡，可分別概括為“制約原理”、“增值原理”和“均衡原理”，體現(xiàn)出馬爾薩斯對人口增長與生活資料供應(yīng)動態(tài)變化最終實現(xiàn)均衡的考慮。最后一個二即“兩種抑制”：死亡率隨生活水平下降而上升，被稱為積極抑制，出生率隨生活水平下降而下降，被稱為預(yù)防性抑制。對此，他進行了進一步的解釋：積極抑制是指通過貧困、饑餓、瘟疫、災(zāi)荒、戰(zhàn)爭等手段去妨礙人口增加，預(yù)防性抑制是指通過禁欲、晚婚、不生育等預(yù)防人口增加，又被稱為道德抑制。

基于以上內(nèi)容以及亞當(dāng)斯密，大為李嘉圖等古典學(xué)派的人口經(jīng)濟思想，馬爾薩斯提出了被后世成為“馬爾薩斯均衡”的人口增長與生存工資動態(tài)變化模型，批評者們稱之為“馬爾薩斯陷阱”。其動態(tài)變化過程是：勞動力市場上存在者一個為人類生存所必需的生存工資，只要實際工資低于生存工資則個人將無法生存。起初勞動力市場上的實際工資大于生存工資，人口開始增加，勞動力市場供大于求，實際工資下降，這意味著個人生活水平下降。實際工資可能最終低于生存工資從而造成貧困，按照兩個抑制的內(nèi)容，此時死亡率開始上升，出生率開始下降，造成人口減少，勞動力市場供不應(yīng)求從而實際工資上升。這一循環(huán)往復(fù)的狀態(tài)在實際工資等于生存工資時達到均衡，人口不再增減，即所謂的“馬爾薩斯均衡”。

（二）馬克思主義的人口經(jīng)濟思想

馬克思主義人口經(jīng)濟思想的核心即所謂的兩種生產(chǎn)：物質(zhì)資料的生產(chǎn)和人類自身的生產(chǎn)。馬克思和恩格斯認為，兩種生產(chǎn)是同時并存的，物質(zhì)資料的生產(chǎn)通過勞動完成，人類自身的生產(chǎn)通過生育完成，兩者都既包括自然關(guān)系，也包括社會關(guān)系。之后恩格斯對此進行了進一步說明，他指出一定歷史時代和一定時期的社會制度受到兩種生產(chǎn)的制約，一方面受勞動發(fā)展階段的制約，另一方面受家庭發(fā)展階段的制約。

關(guān)于兩種生產(chǎn)的理論還體現(xiàn)出鮮明的馬克思主義哲學(xué)對立統(tǒng)一的思想。兩種生產(chǎn)互為條件，互相滲透，互相制約。但物質(zhì)資料的生產(chǎn)永遠處于第一位和矛盾的主要方面，它決定著人類自身的生產(chǎn)。

（三）凱恩斯的人口經(jīng)濟思想

凱恩斯的人口經(jīng)濟思想可分為兩個階段，在1930年之前，凱恩斯吸收繼承了古典經(jīng)濟學(xué)家和馬爾薩斯的人口理論，主要關(guān)注人口增長與經(jīng)濟增長之間的動態(tài)變化。1930前后資本主義危機的爆發(fā)和生產(chǎn)過剩的出現(xiàn)，對凱恩斯的人口經(jīng)濟思想轉(zhuǎn)變產(chǎn)生了極大影響，他開始關(guān)注人口增長速度減緩造成有效需求不足對生產(chǎn)造成的不利影響，為解釋資本主義經(jīng)濟危機爆發(fā)提供理論依據(jù)。

凱恩斯認為，均衡就業(yè)量由總供給和總需求共同決定，在圖像上表現(xiàn)為兩條曲線的交點。有效需求包括消費需求和投資需求，有效需求的不足受三大定律影響，即：邊際消費傾向遞減，資本邊際效率遞減，流動偏好的存在。人口增長放緩和邊際消費傾向遞減導(dǎo)致消費需求不足，資本邊際效率遞減和流動偏好導(dǎo)致投資需求不足，兩種需求的不足最終導(dǎo)致有效需求不足從而使得總供給大于總需求，出現(xiàn)生產(chǎn)過剩和非自愿失業(yè)。

二、人口變動對經(jīng)濟發(fā)展的影響

人口變動對經(jīng)濟發(fā)展的影響一直是經(jīng)濟學(xué)界爭論不休和長期研究的話題。樂觀主義者認為人口增長對經(jīng)濟發(fā)展具有極大的刺激作用，而悲觀主義者認為人口的過度膨脹會對經(jīng)濟發(fā)展產(chǎn)生一系列消極影響。本文在此重點探討具有代表性的索洛模型、內(nèi)生增長理論。

（一）新古典經(jīng)濟增長理論

在新古典增長理論形成之前，哈羅德—多馬模型作為現(xiàn)代意義上的第一個經(jīng)濟增長模型指出，在長期均衡時實際增長率、有保證的增長率和自然增長率三者相等。實際增長率即經(jīng)濟體所表現(xiàn)的真實增長率，它由實際儲蓄率和實際資本—產(chǎn)出比率所決定，有保證的增長率是指企業(yè)愿意維持的增長率，自然增長率是指長期中人口增長和技術(shù)進步所允許達到的最大增長率。因此人口增長率通過影響自然增長率進而影響到經(jīng)濟的長期均衡。

新古典經(jīng)濟增長理論（索洛模型）發(fā)現(xiàn)，人均資本與人均儲蓄率，資產(chǎn)折舊率和人口自然增長率有關(guān)，即：Δk=sy-（n+δ）k。其中k為人均資本，s為儲蓄率，n為人口自然增長率，δ為資本折舊率。在資本存量既定的情況下，人口自然增長率（n）提高會使得人均資本量減少，進而使得人均產(chǎn)出的下降，經(jīng)濟增長放緩。由此我們可以看出，索洛模型認為人口自然增長率會引起人均資本和人均產(chǎn)出的下降，對經(jīng)濟增長產(chǎn)生不利影響。但索洛沒有注意到人口質(zhì)量即人力資本提高引起的技術(shù)變化和人均產(chǎn)出增加，而這在他之后的經(jīng)濟學(xué)家的研究中有所體現(xiàn)，人口變動對經(jīng)濟增長的影響不再是外生既定的，從而納入到模型中形成所謂的內(nèi)生增長理論。

（二）內(nèi)生增長理論和人力資本相關(guān)理論

內(nèi)生增長理論對索羅模型進行修正，在考慮到人力資本積累，研發(fā)活動的開展等基礎(chǔ)上指出生產(chǎn)率不再是外生給定的，資本邊際生產(chǎn)率恒定而并非遞減。這是因為人力資本傾向于同物質(zhì)資本保持同比例增長，因而每單位新增人力資本能夠與相同適量的人力資本有效運作。除此之外，研發(fā)活動的開展提高了生產(chǎn)技術(shù)水平，從而推動生產(chǎn)率提高以抵消資本邊際生產(chǎn)率遞減的傾向。內(nèi)生增長理論還指出，較高的儲蓄率和資本形成能夠進一步強化對人力資本和研發(fā)活動的投資，從而也會對生產(chǎn)率保持長期上升產(chǎn)生促進作用。由此看來，內(nèi)生增長理論注意到人口質(zhì)量提高在經(jīng)濟增長中的促進作用，從而引發(fā)一系列后續(xù)有關(guān)人力資本投資與經(jīng)濟增長的相關(guān)理論研究。

“人力資本之父”西奧多·舒爾茨認為，人力資本是社會進步的決定性因素，一個國家的人力資本儲備和人力資源質(zhì)量越高，其人均產(chǎn)出勞動生產(chǎn)率也就越高。人力資本還具有收益遞增的特點，能夠在與物質(zhì)資本有效配合下提高物質(zhì)資本的生產(chǎn)效率，表現(xiàn)出正外部性。加里·貝克爾運用新古典經(jīng)濟理論的分析方法從微觀角度對人力資本進行研究，對人力資本有了更為細致詳實的分析，形成了人力資本生產(chǎn)理論，人力資本收益分配理論，人力資本與職業(yè)選擇等一系列理論。他拓寬了人力資本的概念，將人的健康和壽命納入到人力資本的內(nèi)涵，運用成本—收益分析方法指出有效刺激能夠提高人力資本使用效率，人力資本可通過后天投資獲得，能夠發(fā)揮現(xiàn)有人力資本最大效用的社會政策能夠使社會獲得最大的勞動生產(chǎn)率，從而促進經(jīng)濟增長。

（三）實證分析結(jié)果

國內(nèi)學(xué)者胡鞍鋼，劉生龍和馬振國（2012）基于省際面板數(shù)據(jù)建立了如下模型來估計人口變動對經(jīng)濟發(fā)展的影響：

yit=β0+β1yi，t-1+β2lnpcgdpit+β3lnpopit+β4lnE+β5lns+β6ln（n+ρ）+β7lnp+fi+εt

其中y為人均GDP的年均增長率，考慮到經(jīng)濟增長的滯后效應(yīng)，添加yt-1為其一階滯后項，pcgdp為人均實際GDP，pop包括兩部分，一是勞動年齡人口占總?cè)丝诘谋壤?，一是人口撫養(yǎng)比，反應(yīng)當(dāng)?shù)厝丝诶淆g化對經(jīng)濟發(fā)展的影響，E為人均受教育年限，反映當(dāng)?shù)厝肆Y本水平，s為儲蓄率，n為人口自然增長率，ρ為資本折舊率，在他們的研究中取值10%，p為勞動參與率。

通過回歸分析他們發(fā)現(xiàn)，人力資本前面系數(shù)為正，符合一般經(jīng)濟理論，表明人力資本投資對當(dāng)?shù)亟?jīng)濟發(fā)展具有促進作用，而且在老齡化初始階段加大對人力資本的投資使得個人勞動效率提高從而在一定程度上能夠減緩人口老齡化對經(jīng)濟產(chǎn)生的不利沖擊，勞動參與率的提高對經(jīng)濟增長具有正向促進作用。

三、經(jīng)濟發(fā)展對人口變動的影響

經(jīng)濟條件的改變對人口的自然變動、社會變動和機械變動都會產(chǎn)生一定的影響。馬克思認為，物質(zhì)資料的生產(chǎn)方式?jīng)Q定人口發(fā)展規(guī)律，一定形式的生產(chǎn)資料的擴展能力所設(shè)定的人口限制隨著生產(chǎn)條件變化而變化。經(jīng)濟發(fā)展是人口變動的終極原因。

經(jīng)濟發(fā)展對人口自然變動的影響表現(xiàn)為：隨著經(jīng)濟發(fā)展居民文化程度提高，醫(yī)療條件改善，人口死亡率逐漸下降。與此同時，根據(jù)貝克爾的數(shù)量—質(zhì)量權(quán)衡理論，人們出于理性選擇會把更多時間精力放在給自身打來更大效用的閑暇上或提高人口質(zhì)量而進行人力資本投資，此外人們對自身生理特點的認識也在深化。這些因素導(dǎo)致生育率也會隨著經(jīng)濟發(fā)展逐漸下降。人口自然結(jié)構(gòu)呈現(xiàn)低出生率，低死亡率和低增長率的三低結(jié)構(gòu)，人口老齡化現(xiàn)象日益嚴重。

經(jīng)濟發(fā)展對人口社會變動的影響表現(xiàn)為：隨著經(jīng)濟發(fā)展，政府能夠有充足資金對教育進行投資，大力推廣義務(wù)教育，改革固有的升學(xué)模式，從而為更多人創(chuàng)造接受教育的機會，推動“人口金字塔”上下級流動更為暢通，提高全民素質(zhì)和人力資本水平。隨著經(jīng)濟發(fā)展收入分配更為公平，社會分工更加細微，這些因素都有助于人口從低社會階層向高社會階層流動，從而反哺經(jīng)濟發(fā)展。

經(jīng)濟發(fā)展對人口機械變動的影響表現(xiàn)為：經(jīng)濟發(fā)展水平較高的地區(qū)擁有較高的工資水平，更為廣闊的市場和就業(yè)機會，更為充分的社會公共服務(wù)，從而能夠吸收更多人口的流入。我國改革開放以來，珠三角地區(qū)和長三角地區(qū)經(jīng)濟發(fā)展的先后提高，吸引了周邊省市大量的人口遷移，從而為本地區(qū)經(jīng)濟發(fā)展提供充足的勞動力和人力資本，進一步促進本地區(qū)經(jīng)濟發(fā)展。（作者單位：陜西師范大學(xué)國際商學(xué)院）

參考文獻：

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