葉忠昊 黃增宏

摘 要：隨著我國企業(yè)創(chuàng)新主體地位的逐步確立，我國企業(yè)將承擔(dān)更多的國家科技重大專項(xiàng)科研項(xiàng)目。文章分析了現(xiàn)階段我國企業(yè)作為創(chuàng)新主體承擔(dān)實(shí)施重大專項(xiàng)科研項(xiàng)目過程中科研管理工作所面臨的一些問題，并提出了相應(yīng)的對(duì)策與建議。

關(guān)鍵詞：企業(yè)；重大專項(xiàng)；科研管理

引言

根據(jù)我國《國家中長期科學(xué)與技術(shù)發(fā)展規(guī)劃綱要（2006-2020）》規(guī)劃，到2020年我國將進(jìn)入創(chuàng)新型國家行列，其中一個(gè)重要目標(biāo)就是建立起具有中國特色的，以企業(yè)為創(chuàng)新主體，產(chǎn)學(xué)研結(jié)合的國家創(chuàng)新體系。[1]

國家科技重大專項(xiàng)正是為了實(shí)現(xiàn)這一國家目標(biāo)，通過核心技術(shù)突破和資源集成，在一定時(shí)限內(nèi)完成的重大戰(zhàn)略產(chǎn)品、關(guān)鍵共性技術(shù)和重大工程。[2]2008年11個(gè)民口國家科技重大專項(xiàng)啟動(dòng)實(shí)施以來，各重大專項(xiàng)任務(wù)已全面部署，組織管理機(jī)構(gòu)和責(zé)任體系基本落實(shí)，一些前期基礎(chǔ)較好的領(lǐng)域取得了重要突破。[3]在2010年的2500多個(gè)國家科技重大專項(xiàng)課題中，企業(yè)牽頭的項(xiàng)目（課題）數(shù)所占比例已達(dá)35%，高校和科研機(jī)構(gòu)分別占30%和24%。[4]我國企業(yè)作為技術(shù)創(chuàng)新主體的制度特征和統(tǒng)計(jì)特征已經(jīng)基本形成，在技術(shù)創(chuàng)新中的主體地位已經(jīng)確立。[5]在“十三五”期間，企業(yè)作為創(chuàng)新主體，將更多地承擔(dān)國家重大科技專項(xiàng)科研任務(wù)。

但是，由于國家科技重大專項(xiàng)所具有的目標(biāo)任務(wù)的系統(tǒng)性、多領(lǐng)域多學(xué)科的繼承性、參與部門與單位的廣泛性、組織管理復(fù)雜性等特點(diǎn)，導(dǎo)致在以企業(yè)為創(chuàng)新主體的重大專項(xiàng)科研項(xiàng)目管理中還面臨著各式問題，影響重大專項(xiàng)的順利實(shí)施。

1 面臨問題

1.1 申報(bào)立項(xiàng)內(nèi)容與企業(yè)需求關(guān)聯(lián)度不高

在市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)條件下，企業(yè)創(chuàng)新的根本動(dòng)力源自企業(yè)內(nèi)部需求與外部市場(chǎng)需求的催生。企業(yè)的內(nèi)外部需求是創(chuàng)新活動(dòng)的出發(fā)點(diǎn)和最終歸宿，是企業(yè)成為創(chuàng)新主體的根本動(dòng)力。[6]然而，基于國家對(duì)重大專項(xiàng)項(xiàng)目提供較為充足的資金及政策支持，部分企業(yè)在申報(bào)重大專項(xiàng)科研項(xiàng)目時(shí)，并未將申報(bào)項(xiàng)目研究內(nèi)容與企業(yè)自身需求緊密結(jié)合起來，導(dǎo)致在項(xiàng)目立項(xiàng)后，由于項(xiàng)目研究內(nèi)容與企業(yè)自身需求存在一定的脫節(jié)，造成企業(yè)未能對(duì)重大專項(xiàng)科研項(xiàng)目給予足夠的重視。

同時(shí)，研發(fā)人員在參與項(xiàng)目研究工作的過程中，基于自身業(yè)務(wù)素養(yǎng)，能夠辨識(shí)從事研究工作與企業(yè)需求的關(guān)聯(lián)度，并能切身體會(huì)到企業(yè)對(duì)于重大專項(xiàng)科研創(chuàng)新的重視程度，并會(huì)據(jù)此形成對(duì)該項(xiàng)工作重要性的主觀判斷。在研發(fā)人員認(rèn)為企業(yè)對(duì)重大專項(xiàng)科研項(xiàng)目與企業(yè)需求關(guān)聯(lián)度低、企業(yè)不重視時(shí)，會(huì)有意識(shí)地降低參與該項(xiàng)工作的積極性，而將精力投入到收到企業(yè)重視的工作上。這就使得企業(yè)在主觀、客觀上都無法保障對(duì)重大專項(xiàng)研究開發(fā)進(jìn)行有效、充分的資源投入。

1.2 多個(gè)企業(yè)間技術(shù)問題決策不順暢

由于科技重大專項(xiàng)主要是重大戰(zhàn)略產(chǎn)品、關(guān)鍵共性技術(shù)和重大工程的科技攻關(guān)，每個(gè)專項(xiàng)都不是單一技術(shù)，而是科學(xué)、技術(shù)、工程的新科技群，往往需要行業(yè)中相關(guān)企業(yè)廣泛參與。然而，項(xiàng)目參研單位相對(duì)獨(dú)立，相互之間不構(gòu)成直接的領(lǐng)導(dǎo)關(guān)系，給項(xiàng)目執(zhí)行過程中技術(shù)問題的溝通與協(xié)調(diào)帶來很大難度。

各參研企業(yè)因處于行業(yè)產(chǎn)業(yè)鏈不同環(huán)節(jié)或是存在著競(jìng)業(yè)關(guān)系，在實(shí)施重大專項(xiàng)的過程中，對(duì)于技術(shù)分歧的認(rèn)識(shí)與處理多會(huì)從自身企業(yè)利益角度出發(fā)，往往無法順暢的形成統(tǒng)一技術(shù)意見。從而在重大專項(xiàng)科研項(xiàng)目實(shí)施過程中在技術(shù)方向的把控、成果質(zhì)量管理等方面造成了各企業(yè)研究產(chǎn)出存在不同程度的差異化，對(duì)于重大專項(xiàng)課題的整體協(xié)調(diào)及后期成果融合帶來了較大的挑戰(zhàn)。

1.3 科研項(xiàng)目管理存有短板

科學(xué)合理的項(xiàng)目管理，能夠通過合理安排項(xiàng)目的進(jìn)度，有效使用項(xiàng)目資源，以確保科研項(xiàng)目能夠按期完成。因企業(yè)并非專職科研單位，其重大專項(xiàng)科研的項(xiàng)目管理工作往往由研發(fā)人員兼職承擔(dān)。然而，研發(fā)人員一般未受過系統(tǒng)性的項(xiàng)目管理知識(shí)技能的培訓(xùn)，對(duì)于課題的項(xiàng)目管理工作多出自感性認(rèn)識(shí)，并在專項(xiàng)課題實(shí)施過程中一邊干一邊學(xué)。這就造成了參與課題項(xiàng)目管理的研發(fā)人員，在分配出大量精力工作、科研的同時(shí)，還需疲于應(yīng)付各項(xiàng)課題管理工作。同時(shí)，因?yàn)檠邪l(fā)人員自身需執(zhí)行項(xiàng)目研究任務(wù)，有時(shí)無法客觀地評(píng)價(jià)項(xiàng)目執(zhí)行的情況、研究成果的質(zhì)量，這些項(xiàng)目管理短板都在不同程度上影響了重大專項(xiàng)研發(fā)工作的開展。

1.4 科研創(chuàng)新的組織氛圍不佳

越來越多的學(xué)者認(rèn)為，企業(yè)科研創(chuàng)新達(dá)不到預(yù)期目標(biāo)的主要原因是由于未能形成積極、強(qiáng)大的科研創(chuàng)新組織氛圍，從而導(dǎo)致創(chuàng)新實(shí)施的失敗。企業(yè)承擔(dān)重大專項(xiàng)科研項(xiàng)目，即面臨著這樣的問題，因企業(yè)對(duì)于科研工作的不重視，而未能形成良好的科研創(chuàng)新組織氛圍，從而影響了重大專項(xiàng)科研工作的有效推進(jìn)。

研發(fā)人員是重大專項(xiàng)具體研究工作的直接承擔(dān)者，是企業(yè)開展重大專項(xiàng)研究的主體。企業(yè)能否調(diào)動(dòng)研發(fā)人員的積極性，激發(fā)研發(fā)人員參與重大專項(xiàng)研究的欲望和動(dòng)力，這對(duì)企業(yè)重大專項(xiàng)科研的成功與否起著至關(guān)重要的作用。如前文所述，企業(yè)對(duì)于重大專項(xiàng)科研工作不夠重視，且大多數(shù)企業(yè)往往認(rèn)為，員工承擔(dān)重大專項(xiàng)科研任務(wù)是其本職工作的一部分，是以管理者未能積極介入、參與或是支持重大專項(xiàng)科研工作，企業(yè)未能針對(duì)參與重大專項(xiàng)科研工作的研發(fā)人員制定有效的激勵(lì)措施以及提供寬松的創(chuàng)新環(huán)境，從而形成了相對(duì)消極的科研創(chuàng)新組織氛圍，對(duì)研發(fā)人員乃至全體員工參與重大專項(xiàng)研發(fā)工作的積極性產(chǎn)生了負(fù)面影響。研發(fā)人員感到參與重大專項(xiàng)科研工作，不能得到其他同事的認(rèn)可與支持，喪失了參與研究工作的動(dòng)機(jī)，在面臨重大專項(xiàng)科研工作任務(wù)的時(shí)候，往往以消極態(tài)度對(duì)待，甚至拒絕參與。

1.5 科研評(píng)價(jià)與評(píng)估不盡完善

重大專項(xiàng)辦公室主任許 曾表示：重大專項(xiàng)實(shí)施本身就是一個(gè)延續(xù)到產(chǎn)業(yè)化的過程。不能夠?qū)崿F(xiàn)產(chǎn)業(yè)化的成果，不能稱其為重大專項(xiàng)成果。然而，現(xiàn)階段企業(yè)承擔(dān)重大專項(xiàng)項(xiàng)目往往以通過組織專家進(jìn)行結(jié)題驗(yàn)收或評(píng)估的方式來畫上句號(hào)。并且，通常項(xiàng)目結(jié)題專家驗(yàn)收或評(píng)估，一般由本領(lǐng)域、行業(yè)會(huì)同接近相關(guān)領(lǐng)域、學(xué)科的專家組成的評(píng)審組對(duì)科研項(xiàng)目進(jìn)行綜合評(píng)議，原則上評(píng)議人員多以技術(shù)專家和學(xué)術(shù)權(quán)威為主。但是，由于參加評(píng)議人員的水平參差不齊，有時(shí)還有評(píng)估中“人情味”不良現(xiàn)象和受長官意志的影響，使得評(píng)議結(jié)論意見不一定準(zhǔn)確，與實(shí)際情況有所偏離，無法對(duì)該項(xiàng)目研究成果的社會(huì)經(jīng)濟(jì)效益進(jìn)行考評(píng)、驗(yàn)證。

2 對(duì)策和建議

2.1 加強(qiáng)企業(yè)需求與重大專項(xiàng)科研項(xiàng)目的關(guān)聯(lián)度

企業(yè)在申報(bào)重大專項(xiàng)科研項(xiàng)目時(shí)，應(yīng)全面深入分析企業(yè)自身迫切需求，將其需求與國家重大專項(xiàng)總體目標(biāo)需求相結(jié)合，提升二者關(guān)聯(lián)度。只有讓企業(yè)管理層及員工都意識(shí)到重大專項(xiàng)科研項(xiàng)目的研究內(nèi)容與企業(yè)的需求的緊密關(guān)聯(lián)時(shí)，企業(yè)上下才能充分認(rèn)識(shí)重大專項(xiàng)科研工作的重要性，才會(huì)形成參與、推動(dòng)重大專項(xiàng)科研工作的主觀能動(dòng)，以使人力、物力的充分投入得到保障。

2.2 組建相對(duì)獨(dú)立的項(xiàng)目技術(shù)決策機(jī)構(gòu)

針對(duì)項(xiàng)目特點(diǎn)及項(xiàng)目參研單位構(gòu)成情況，成立相對(duì)獨(dú)立于項(xiàng)目參研單位的項(xiàng)目專家委員會(huì)，由行業(yè)內(nèi)或各參研單位內(nèi)與重大專項(xiàng)科研項(xiàng)目相關(guān)的、有一定知名度和學(xué)術(shù)影響力的專家組成。由專家委員會(huì)負(fù)責(zé)把握重大專項(xiàng)科研項(xiàng)目的技術(shù)方向，審議項(xiàng)目相關(guān)重大技術(shù)問題，以保證為多家企業(yè)聯(lián)合參研的重大專項(xiàng)的研究方向的穩(wěn)定性和一致性。其通過技術(shù)民主討論方式解決重大專項(xiàng)實(shí)施過程中的技術(shù)分歧，并作為獨(dú)立于各參研單位的機(jī)構(gòu)出具技術(shù)意見，能夠有效避免參研單位之間在涉及企業(yè)潛在利益的技術(shù)問題時(shí)技術(shù)決策的溝通障礙。

2.3 提升項(xiàng)目管理專業(yè)化程度

企業(yè)內(nèi)組建重大專項(xiàng)科研項(xiàng)目管理辦公室，專職負(fù)責(zé)重大專項(xiàng)的管理和組織實(shí)施，并對(duì)重大專項(xiàng)的組織實(shí)施進(jìn)行全過程的監(jiān)督和管理。配備專職管理人員對(duì)重大專項(xiàng)實(shí)施過程中的進(jìn)度、人員到位和履行合同情況進(jìn)行監(jiān)督；篩選部分技術(shù)人員，在對(duì)其進(jìn)行項(xiàng)目管理知識(shí)技能的專項(xiàng)培訓(xùn)后吸納進(jìn)入重大專項(xiàng)科研項(xiàng)目管理辦公室，由其負(fù)責(zé)對(duì)重大專項(xiàng)目的技術(shù)、質(zhì)量指標(biāo)完成情況進(jìn)行監(jiān)督。通過以上措施，來保證對(duì)重大專項(xiàng)的實(shí)施進(jìn)行全過程的管理和考核，促進(jìn)重大專項(xiàng)的順利實(shí)施。

2.4 營造積極、強(qiáng)大的科研組織氛圍

建立積極的、強(qiáng)大的組織氛圍是提高創(chuàng)新實(shí)施成功的關(guān)鍵所在。在重大專項(xiàng)科研項(xiàng)目實(shí)施過程中，管理者應(yīng)積極介入、參與或支持重大專項(xiàng)科研工作的實(shí)施，多方面、多場(chǎng)合對(duì)于重大專項(xiàng)科研項(xiàng)目與企業(yè)發(fā)展的關(guān)聯(lián)性及重要性進(jìn)行宣貫，建立良好的重大專項(xiàng)科研項(xiàng)目實(shí)施獎(jiǎng)懲制度，為企業(yè)建立和培育積極的實(shí)施氛圍。讓員工充分了解到重大專項(xiàng)科研項(xiàng)目在企業(yè)中實(shí)施的重要性，提高員工對(duì)重大專項(xiàng)科研項(xiàng)目的認(rèn)知統(tǒng)一性，使員工自發(fā)學(xué)習(xí)重大專項(xiàng)實(shí)施所需知識(shí)與技能，積極地投入到重大專項(xiàng)科研項(xiàng)目實(shí)施過程中，來實(shí)現(xiàn)重大專項(xiàng)科研項(xiàng)目的預(yù)期目標(biāo)。

2.5 建立科學(xué)全面的評(píng)估評(píng)價(jià)機(jī)制

在課題驗(yàn)收環(huán)節(jié)，結(jié)合定量指標(biāo)與專家評(píng)審對(duì)重大專項(xiàng)課題進(jìn)行綜合驗(yàn)收評(píng)價(jià)。將任務(wù)合同書中各項(xiàng)研究內(nèi)容進(jìn)行全面、綜合分析，將考核評(píng)價(jià)的指標(biāo)進(jìn)行量化，涵蓋目標(biāo)完成程度、資金使用情況、技術(shù)創(chuàng)新性、技術(shù)成果轉(zhuǎn)移、綜合素質(zhì)能力以及預(yù)期經(jīng)濟(jì)效益、社會(huì)效應(yīng)、環(huán)境效應(yīng)等，專家通過數(shù)據(jù)采集分析對(duì)比，以得分分值評(píng)價(jià)其完成程度。

除了驗(yàn)收程序，項(xiàng)目效益的后評(píng)估也是考察重大專項(xiàng)科研項(xiàng)目研究效果的重要環(huán)節(jié)。項(xiàng)目驗(yàn)收后，在一定周期時(shí)間內(nèi)，跟蹤重大專項(xiàng)項(xiàng)目成果推廣、技術(shù)應(yīng)用的實(shí)際情況，考核其實(shí)際經(jīng)濟(jì)效益、社會(huì)效應(yīng)、環(huán)境效應(yīng)等項(xiàng)目效益。并根據(jù)考核情況反饋審視項(xiàng)目立項(xiàng)、執(zhí)行的科學(xué)合理性，用于指導(dǎo)后續(xù)項(xiàng)目的申報(bào)立項(xiàng)，形成重大專項(xiàng)科研項(xiàng)目的閉環(huán)管理。

3 結(jié)束語

國家科技重大專項(xiàng)是我國當(dāng)前科技工作的重點(diǎn)，我國企業(yè)作為新時(shí)代技術(shù)創(chuàng)新的主體，作為國家科技重大專項(xiàng)的主要承擔(dān)主體之一，將逐步承擔(dān)更多的重大專項(xiàng)科研項(xiàng)目。企業(yè)在參與、承擔(dān)重大專項(xiàng)科研任務(wù)時(shí)，將自身需求與項(xiàng)目目標(biāo)相結(jié)合，建立良好的科研項(xiàng)目技術(shù)決策機(jī)制，提升科研項(xiàng)目管理能力，營造積極參與重大專項(xiàng)科研的組織氛圍，建立科學(xué)全面的重大專項(xiàng)科研項(xiàng)目評(píng)估評(píng)價(jià)機(jī)制才能更好地完成國家科技重大專項(xiàng)科研項(xiàng)目、達(dá)到項(xiàng)目既定目標(biāo)。

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