潘新宇，李洪會(huì)

(唐山學(xué)院a.經(jīng)濟(jì)管理系；b.紀(jì)委辦公室，河北 唐山 063000)

判別分析方法在公共研發(fā)機(jī)構(gòu)績(jī)效評(píng)價(jià)中的應(yīng)用

潘新宇a，李洪會(huì)b

(唐山學(xué)院a.經(jīng)濟(jì)管理系；b.紀(jì)委辦公室，河北 唐山 063000)

采用理論與實(shí)證相結(jié)合的方式對(duì)判別分析方法在公共研發(fā)機(jī)構(gòu)績(jī)效評(píng)價(jià)中的應(yīng)用問題進(jìn)行了探討。首先在明確公共研發(fā)機(jī)構(gòu)特點(diǎn)的情況下，從理論層面建立了績(jī)效評(píng)價(jià)的概念模型，并篩選出了主要評(píng)價(jià)指標(biāo)。然后將概念模型應(yīng)用于陜西省29家公共研發(fā)機(jī)構(gòu)進(jìn)行實(shí)證分析，明確判別分析函數(shù)，并結(jié)合對(duì)評(píng)價(jià)結(jié)果的分析探討了模型的適用性。最后針對(duì)我國(guó)公共研發(fā)機(jī)構(gòu)績(jī)效評(píng)價(jià)存在的問題，提出了相應(yīng)的建議。

公共研發(fā)機(jī)構(gòu)；績(jī)效評(píng)價(jià)；判別分析方法

0 引言

當(dāng)今世界，科技發(fā)展迅猛，科學(xué)技術(shù)已經(jīng)當(dāng)之無愧地成為了“第一生產(chǎn)力”，世界各國(guó)之間的經(jīng)濟(jì)較量也逐漸轉(zhuǎn)化為了科技實(shí)力的較量。因此，各國(guó)均在強(qiáng)調(diào)科技發(fā)展的重要性，并加大科技投入，重視科研成果的應(yīng)用，將科學(xué)技術(shù)作為國(guó)家綜合實(shí)力及競(jìng)爭(zhēng)能力的重要保障[1]。

2012年11月，十八大明確提出“實(shí)施創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展戰(zhàn)略”，強(qiáng)調(diào)“科技創(chuàng)新是提高社會(huì)生產(chǎn)力和綜合國(guó)力的戰(zhàn)略支撐，必須擺在國(guó)家發(fā)展全局的核心位置”。這也是以習(xí)近平為總書記的新一屆黨中央所肩負(fù)的歷史使命。研發(fā)機(jī)構(gòu)作為科技創(chuàng)新的中堅(jiān)力量，匯聚了大量的研究人才，承擔(dān)著國(guó)家科技創(chuàng)造的主要任務(wù)，不僅創(chuàng)造了各類科技成果，更在結(jié)合經(jīng)濟(jì)發(fā)展需要的同時(shí)，做到科研成果的及時(shí)轉(zhuǎn)化，為國(guó)家經(jīng)濟(jì)效益的提升作出了貢獻(xiàn)。因此，我國(guó)對(duì)研發(fā)機(jī)構(gòu)的重視程度逐漸增強(qiáng)，科研投入不斷增加。但是，各個(gè)研發(fā)機(jī)構(gòu)能力不一，若不對(duì)其進(jìn)行衡量評(píng)價(jià)，將會(huì)造成國(guó)家資源浪費(fèi)。另外，對(duì)科研機(jī)構(gòu)進(jìn)行績(jī)效評(píng)價(jià)，對(duì)國(guó)家科技投入具有指導(dǎo)性作用，同時(shí)，在社會(huì)各界組織和科技研發(fā)機(jī)構(gòu)進(jìn)行項(xiàng)目合作時(shí)，此評(píng)價(jià)也將成為重要的決策依據(jù)。

本文在梳理和歸納現(xiàn)有研究成果的基礎(chǔ)上，采用文獻(xiàn)研究、定性分析與定量分析相結(jié)合的方法，探討了公共研發(fā)機(jī)構(gòu)績(jī)效定量評(píng)價(jià)方法——判別分析方法的應(yīng)用問題。首先分析了公共研發(fā)機(jī)構(gòu)績(jī)效評(píng)價(jià)的必要性，從理論層面給出公共研發(fā)機(jī)構(gòu)績(jī)效評(píng)價(jià)的概念模型，并挑選主要評(píng)價(jià)指標(biāo)；其次對(duì)陜西省29家公共研發(fā)機(jī)構(gòu)進(jìn)行實(shí)證分析，明確判別分析函數(shù)的相關(guān)系數(shù)，并對(duì)評(píng)價(jià)結(jié)果進(jìn)行初步分析，總結(jié)模型的適用性與局限性；最后在總結(jié)全文的基礎(chǔ)上，對(duì)我國(guó)公共研發(fā)機(jī)構(gòu)績(jī)效評(píng)價(jià)提出相應(yīng)的建議。本研究不僅有助于增進(jìn)人們對(duì)相關(guān)問題的認(rèn)識(shí)，豐富績(jī)效評(píng)價(jià)的理論研究，而且有利于各研發(fā)機(jī)構(gòu)進(jìn)行內(nèi)部評(píng)價(jià)，了解自身定位，為進(jìn)一步提高科研效率作出努力，同時(shí)也有助于加強(qiáng)國(guó)家對(duì)科研機(jī)構(gòu)的管理，實(shí)現(xiàn)國(guó)家科技資源的優(yōu)化配置。

1 公共研發(fā)機(jī)構(gòu)績(jī)效評(píng)價(jià)的必要性

在我國(guó)，公共研發(fā)機(jī)構(gòu)即以增加知識(shí)總量以及運(yùn)用這些知識(shí)進(jìn)行系統(tǒng)的創(chuàng)造性活動(dòng)的、具有獨(dú)立法人資格的科研機(jī)構(gòu)。科技部曾經(jīng)將我國(guó)的科學(xué)研究與技術(shù)開發(fā)機(jī)構(gòu)劃分為下列四類：政府部門所屬獨(dú)立科研院所，高等學(xué)校所屬研究與發(fā)展機(jī)構(gòu)，大中型工業(yè)企業(yè)所屬技術(shù)開發(fā)機(jī)構(gòu)，以及集體、個(gè)體辦技術(shù)開發(fā)機(jī)構(gòu)。從廣義上說，這四類均屬于公共研發(fā)機(jī)構(gòu)，但若從狹義上說，則僅有獨(dú)立科研院所更加符合公共研發(fā)機(jī)構(gòu)“公共性”的定義。公共研發(fā)機(jī)構(gòu)的研究?jī)?nèi)容覆蓋了基礎(chǔ)研究、應(yīng)用研究及技術(shù)推廣等方面，其科研活動(dòng)旨在為社會(huì)提供公共產(chǎn)品或公共服務(wù)，而不以市場(chǎng)需求為導(dǎo)向。

企業(yè)管理中的績(jī)效，是指企業(yè)管理活動(dòng)的效率和效益。在私人企業(yè)中，績(jī)效評(píng)價(jià)相對(duì)容易，如通過計(jì)算利潤(rùn)或一段時(shí)間的營(yíng)業(yè)額來進(jìn)行。新古典主義理論將企業(yè)利潤(rùn)最大化作為私人企業(yè)績(jī)效評(píng)價(jià)的主要指標(biāo)，而行為理論卻以保持令人滿意的行為作為主要指標(biāo)[2]。

公共研發(fā)機(jī)構(gòu)與私人企業(yè)不同，很難界定其績(jī)效水平。主要有以下原因：

第一，公共研發(fā)機(jī)構(gòu)提供的科研成果及服務(wù)具有公共性，市場(chǎng)難以對(duì)其供給和需求進(jìn)行有效調(diào)節(jié)，因此，科研成果的提供存在市場(chǎng)失靈。

第二，公共研發(fā)機(jī)構(gòu)的目標(biāo)不僅僅是利潤(rùn)或效益，而是社會(huì)效益和經(jīng)濟(jì)效益的統(tǒng)一，甚至更應(yīng)當(dāng)注重其社會(huì)效益，因此，對(duì)它進(jìn)行績(jī)效評(píng)價(jià)要更加復(fù)雜。

第三，公共研發(fā)機(jī)構(gòu)處于不完全競(jìng)爭(zhēng)市場(chǎng)，其資金相對(duì)匱乏，增加了其測(cè)量的難度。

所以，深入研究公共研發(fā)機(jī)構(gòu)從理論上具有重要意義，同時(shí)，從現(xiàn)實(shí)層面也有著不可忽視的重要意義。

一方面，對(duì)公共研發(fā)機(jī)構(gòu)績(jī)效進(jìn)行評(píng)價(jià)是為了維護(hù)財(cái)政資金的正確使用。每年國(guó)家通過納稅獲得財(cái)政資金，為了保證科研創(chuàng)新能力的競(jìng)爭(zhēng)性，則對(duì)各公共研發(fā)機(jī)構(gòu)投入了巨額經(jīng)費(fèi)，這些經(jīng)費(fèi)中包含著社會(huì)責(zé)任，必須要保證其合理進(jìn)行分配和使用。通過績(jī)效評(píng)價(jià)，國(guó)家可以明確區(qū)分公共研發(fā)機(jī)構(gòu)績(jī)效水平，從而將這部分資金投入到最有效的機(jī)構(gòu)中，以確保社會(huì)資源的最有效利用。

另一方面，對(duì)公共研發(fā)機(jī)構(gòu)績(jī)效進(jìn)行評(píng)價(jià)是為了激勵(lì)機(jī)構(gòu)自身的發(fā)展。通過績(jī)效評(píng)價(jià)，各機(jī)構(gòu)可以明確自身定位，并不斷努力，最終完成自身評(píng)價(jià)-回饋-激勵(lì)的一系列過程，在績(jī)效評(píng)價(jià)之后通過診斷發(fā)覺自身缺點(diǎn)，并加以改進(jìn)，以實(shí)現(xiàn)完善自身發(fā)展的目的[3]。

2 基于判別分析函數(shù)的公共研發(fā)機(jī)構(gòu)績(jī)效評(píng)價(jià)模型

2.1 評(píng)價(jià)方法簡(jiǎn)介——判別分析方法的理論基礎(chǔ)

判別分析(discriminant analysis)又稱“分辨法”，是在分類確定的條件下，根據(jù)某一研究對(duì)象的各種特征值判別其類型歸屬問題的一種多變量統(tǒng)計(jì)分析方法。具體可以描述為根據(jù)一批分類明確的樣本在若干指標(biāo)上的觀察值，建立一個(gè)關(guān)于指標(biāo)的判別函數(shù)和判別準(zhǔn)則，然后根據(jù)這個(gè)判別函數(shù)和判別準(zhǔn)則對(duì)新的樣本進(jìn)行分類，并且根據(jù)回代判別的準(zhǔn)確率評(píng)估它的適用性[4]。

判別分析方法應(yīng)用廣泛，主要應(yīng)用于氣候分類、農(nóng)業(yè)區(qū)劃、土地類型劃分等領(lǐng)域中。在績(jī)效評(píng)價(jià)方面，其應(yīng)用也相當(dāng)廣泛，如何曉晴等[5]就曾將其應(yīng)用于工程項(xiàng)目合作績(jī)效影響要素的分析中。

2.2 模型構(gòu)建

Coccia[6]在對(duì)意大利200多家公共研發(fā)機(jī)構(gòu)績(jī)效進(jìn)行研究后，將公共研發(fā)機(jī)構(gòu)分為高效和低效兩類。表1列出了高效和低效公共研發(fā)機(jī)構(gòu)的特點(diǎn)對(duì)比情況。

表1 高效和低效公共研發(fā)機(jī)構(gòu)的特點(diǎn)對(duì)比

通過特定指標(biāo)將高效機(jī)構(gòu)和低效機(jī)構(gòu)的績(jī)效數(shù)據(jù)進(jìn)行歸類，建立判別分析模型，確定其判別函數(shù)，同時(shí)確定其績(jī)效轉(zhuǎn)折的臨界值。

構(gòu)建模型的基本思想如下：

從兩個(gè)總體中抽取具有p個(gè)指標(biāo)的樣本觀測(cè)數(shù)據(jù)，借助方差分析思想構(gòu)造一個(gè)判別函數(shù)。

其中，系數(shù)c1，c2…cp確定的原則是使兩組間的區(qū)別最大，而使每個(gè)組內(nèi)部的離差最小。

在代入高效機(jī)構(gòu)和低效機(jī)構(gòu)的績(jī)效數(shù)據(jù)后，將得到判別函數(shù)系數(shù)值及績(jī)效轉(zhuǎn)折的臨界值。

將新樣本數(shù)據(jù)代入判別函數(shù)，并將求出的判別函數(shù)g(x)值與績(jī)效轉(zhuǎn)折臨界值對(duì)比，從而確定其類別歸屬，明確此機(jī)構(gòu)是屬于高效公共研發(fā)機(jī)構(gòu)還是低效公共研發(fā)機(jī)構(gòu)。

2.3 公共研發(fā)機(jī)構(gòu)績(jī)效評(píng)價(jià)指標(biāo)選擇

在明確了公共研發(fā)機(jī)構(gòu)績(jī)效評(píng)價(jià)的基本模型后，必須對(duì)其模型中的指標(biāo)進(jìn)行確定。李強(qiáng)等[7]研究認(rèn)為，公共研發(fā)機(jī)構(gòu)可以被視為一個(gè)“投入-產(chǎn)出”系統(tǒng)，具體如圖1所示。

圖1 公共研發(fā)機(jī)構(gòu)“投入-產(chǎn)出”系統(tǒng)

(1)投入：系統(tǒng)投入知識(shí)資源，包括人力、信息、設(shè)備、經(jīng)費(fèi)等。其衡量指標(biāo)可分為3類，即經(jīng)濟(jì)投入、物質(zhì)投入和知識(shí)能力投入。

(2)處理過程：通過此過程，系統(tǒng)將投入轉(zhuǎn)化為產(chǎn)出，具體包括人員培訓(xùn)、研究活動(dòng)、實(shí)證檢驗(yàn)、參加會(huì)議等過程。

(3)產(chǎn)出：系統(tǒng)的產(chǎn)出主要包括出版的書籍、報(bào)告、項(xiàng)目、外界培訓(xùn)及其他實(shí)物成果。其衡量指標(biāo)可分為研究產(chǎn)出、經(jīng)濟(jì)產(chǎn)出、資源產(chǎn)出3類。

(4)接受者：系統(tǒng)產(chǎn)出的結(jié)果由接受者最終獲取。其范圍非常廣泛，可以包括與之相關(guān)的私人企業(yè)、公共行政組織、高校甚至其他相關(guān)國(guó)際組織。

(5)結(jié)果：系統(tǒng)最終導(dǎo)致的結(jié)果應(yīng)是一種提升，比如提高私人企業(yè)競(jìng)爭(zhēng)力、提升文化層次、擴(kuò)展知識(shí)傳播范圍、提高國(guó)家科技競(jìng)爭(zhēng)力等。

通過上文的論述，可以明確一點(diǎn)：公共研發(fā)機(jī)構(gòu)的績(jī)效評(píng)價(jià)必須維護(hù)財(cái)政資金的有效使用，因此可以從“經(jīng)濟(jì)性”角度進(jìn)行指標(biāo)的選擇。

本文從“經(jīng)濟(jì)性”角度進(jìn)行公共研發(fā)機(jī)構(gòu)績(jī)效評(píng)價(jià)的指標(biāo)篩選。經(jīng)費(fèi)和研究成果是公共研發(fā)機(jī)構(gòu)重要的投入和產(chǎn)出，公共研發(fā)機(jī)構(gòu)的產(chǎn)出主要來自收入和科研成果兩方面，同時(shí)，在科研院所的產(chǎn)出中，技術(shù)性收入一定程度上反應(yīng)科研院所的創(chuàng)新能力，所以也可將其作為一個(gè)衡量指標(biāo)?？?jī)效評(píng)價(jià)選取的指標(biāo)如表2所示。

表2 公共研發(fā)機(jī)構(gòu)績(jī)效評(píng)價(jià)指標(biāo)

3 基于判別分析法的公共研發(fā)機(jī)構(gòu)績(jī)效評(píng)價(jià)的實(shí)證分析

上文建立了公共研發(fā)機(jī)構(gòu)績(jī)效評(píng)價(jià)的基本判別模型，并確定了衡量指標(biāo)。在這個(gè)函數(shù)中，由于每個(gè)指標(biāo)所占權(quán)重并未進(jìn)行明確，因此僅為一個(gè)概念模型。本節(jié)將通過具體實(shí)證研究，確定函數(shù)系數(shù)。

3.1 數(shù)據(jù)來源和分析工具

本文共選取了陜西省29家公共研發(fā)機(jī)構(gòu)作為分析樣本，各項(xiàng)指標(biāo)數(shù)據(jù)均采用2013年數(shù)據(jù)，數(shù)據(jù)來源于陜西省科技廳提供的R&D活動(dòng)報(bào)表資料。因此，數(shù)據(jù)來源可靠。本文選用SPSS20.0軟件對(duì)數(shù)據(jù)進(jìn)行判別分析。

3.2 數(shù)據(jù)處理

3.2.1 數(shù)據(jù)初始處理

為了使所選取的各樣本(即各機(jī)構(gòu))具有可比性，我們對(duì)上節(jié)構(gòu)建的評(píng)價(jià)指標(biāo)進(jìn)行處理，選取人均科研活動(dòng)經(jīng)費(fèi)支出、人均總收入、人均技術(shù)性收入、人均科研成果作為基本指標(biāo)，29家機(jī)構(gòu)基本指標(biāo)的數(shù)據(jù)情況如表3所示。

3.2.2 初始樣本情況

在廣泛征求專家意見的基礎(chǔ)上，選取6家公共研發(fā)機(jī)構(gòu)作為高效和低效標(biāo)準(zhǔn)樣本，對(duì)其數(shù)據(jù)進(jìn)行處理，得到的初始樣本情況如表4所示。

表3 各機(jī)構(gòu)基本指標(biāo)數(shù)據(jù)表 千元

續(xù)表

機(jī)構(gòu)詳細(xì)名稱人均科研活動(dòng)經(jīng)費(fèi)支出人均總收入人均技術(shù)性收入人均科研成果陜西省紡織科學(xué)研究所304．7308902．5192200．05770．307692陜西省建筑材料工業(yè)設(shè)計(jì)研究院158．0303237．939400陜西省紡織器材研究所245．375358．406300．09375西安地質(zhì)礦產(chǎn)研究所677．2923734．6423296．54230．403846中華全國(guó)供銷合作總社西安生漆涂料研究所57．17778133．61．6666670．288889國(guó)家糧食儲(chǔ)備局西安油脂科學(xué)研究設(shè)計(jì)院118．1977127．290799．511630．372093中國(guó)石油天然氣集團(tuán)公司管材研究所315．9145339．2637272．1140．909739煤炭科學(xué)研究總院西安研究院97．744261186．84200．500766中國(guó)重型機(jī)械研究院有限公司2378．0912703．3622591．7341．2西北橡膠塑料研究設(shè)計(jì)院59．116791166．467．1532850．175182輕工業(yè)鐘表研究所18．41892245．081116．918920．189189輕工業(yè)西安機(jī)械設(shè)計(jì)研究所18．37097103．774212．661290．096774西安墻體材料研究設(shè)計(jì)院289．21571666．09869．666672．058824咸陽陶瓷研究設(shè)計(jì)院68．72667319．066700．433333咸陽非金屬礦研究設(shè)計(jì)院77．3871459．9677152．66130．209677陜西省煤炭科學(xué)研究所117．9333227130．43330．033333陜西省電子技術(shù)研究所96．25316105．772200．050633西安公路研究院302．6654355．0038286．26620．136882陜西省建筑科學(xué)研究院11．40496345．190100．322314陜西省印刷科學(xué)技術(shù)研究所126707．100

表4 初始樣本及相應(yīng)指標(biāo) 千元

類別1表示高效，類別2表示低效。分類結(jié)果為：6家公共研發(fā)機(jī)構(gòu)中3家高效、3家低效。

3.2.3 Fisher判別分析函數(shù)

對(duì)數(shù)據(jù)運(yùn)用SPSS 20.0軟件進(jìn)行處理，在進(jìn)行判別過程中，選擇全變量法(Enter independents together)進(jìn)行分析[8]。結(jié)果顯示，由于判別函數(shù)的特征值很大，表明建立的判別函數(shù)具有很強(qiáng)的判別力，回代樣本的準(zhǔn)確率是100%，所以可以利用判別函數(shù)和判別法則對(duì)新的樣本數(shù)據(jù)進(jìn)行分類。所得的典型判別函數(shù)系數(shù)如表5所示。

最終建立的線性判別函數(shù)為：

g(x)=0.067x1-0.019x2+0.062x3+40.084x4-10.394。

其中，x1代表人均科研活動(dòng)經(jīng)費(fèi)支出，x2代表人均總收入，x3代表人均技術(shù)性收入，x4代表人均科研成果。

3.2.4 判別分析結(jié)果

運(yùn)用所建立的線性判別函數(shù)對(duì)其他23家公共研發(fā)機(jī)構(gòu)數(shù)據(jù)進(jìn)行代入分析，得到的分類結(jié)果：高效和低效公共研發(fā)機(jī)構(gòu)分別為13家和10家。因此，29家公共研發(fā)機(jī)構(gòu)中16家高效、13家低效。

表5 典型判別函數(shù)系數(shù)

3.2.5 模型回代檢驗(yàn)

運(yùn)用SPSS 20.0對(duì)建立的模型進(jìn)行檢驗(yàn)，如表6所示。最終發(fā)現(xiàn)高效公共研究機(jī)構(gòu)(類別1)分類的正確率為92.3%，低效公共研究機(jī)構(gòu)(類別2)分類的正確率為75.0%，模型對(duì)所有案例的82.8%進(jìn)行了正確分類。

表6 按照案例順序的統(tǒng)計(jì)量

注：**表示錯(cuò)誤分類的案例。

3.3 研究結(jié)果分析

3.3.1 模型適用性分析

通過對(duì)上文模型的分析，可以得出：判別分析方法可以有效地對(duì)高效公共研發(fā)機(jī)構(gòu)和低效公共研發(fā)機(jī)構(gòu)進(jìn)行分類，但是這也存在著一定的問題。一方面，判別分析模型的指標(biāo)選擇對(duì)最終模型的構(gòu)建有著舉足輕重的作用，不同的指標(biāo)體系有可能得到不同的判別函數(shù)，最終導(dǎo)致的結(jié)果也有可能大相徑庭。另一方面，此判別模型的建立仍有待改進(jìn)，應(yīng)提高對(duì)案例的正確分類率。因此，判別分析模型適合應(yīng)用在有側(cè)重的績(jī)效評(píng)價(jià)中，如對(duì)科技成果績(jī)效進(jìn)行初步評(píng)價(jià)時(shí)可以應(yīng)用這一方法，若進(jìn)行全面評(píng)價(jià)，則準(zhǔn)確性相對(duì)較低。

3.3.2 實(shí)證評(píng)價(jià)結(jié)果分析

判別模型區(qū)分了高效公共研發(fā)機(jī)構(gòu)和低效公共研發(fā)機(jī)構(gòu)，但是，其分類特征還仍待討論。通過對(duì)上文模型區(qū)分出的16家高效機(jī)構(gòu)和13家低效機(jī)構(gòu)進(jìn)行分析后，發(fā)現(xiàn)其分類特征的爭(zhēng)議主要有：

第一，高效公共研發(fā)機(jī)構(gòu)與低效研發(fā)機(jī)構(gòu)的收入均值水平基本相同，因此收入水平不能作為衡量公共研發(fā)機(jī)構(gòu)績(jī)效高低的評(píng)價(jià)指標(biāo)。但是，技術(shù)性收入水平卻出現(xiàn)差異，高效公共研發(fā)機(jī)構(gòu)的技術(shù)性收入水平相對(duì)較高，這說明高效公共研發(fā)機(jī)構(gòu)的創(chuàng)新能力較高。

第二，從科研成果的轉(zhuǎn)化角度來看，高效和低效公共研發(fā)機(jī)構(gòu)兩者的差異程度也不明顯，并非高效機(jī)構(gòu)的科研成果就完全多于低效機(jī)構(gòu)。

第三，高效公共研發(fā)機(jī)構(gòu)普遍擁有更高的知名度與威望，這與Coccia對(duì)高效公共研發(fā)機(jī)構(gòu)的特征描述相符。因此，在對(duì)高效與低效公共研發(fā)機(jī)構(gòu)績(jī)效評(píng)價(jià)中，應(yīng)當(dāng)考慮到機(jī)構(gòu)的知名度，但這卻增加了績(jī)效評(píng)價(jià)的難度，因?yàn)檫@是一個(gè)很難量化的變量，同時(shí)，這也有可能是其他變量相互作用的結(jié)果，或是影響其他變量的原因，這樣會(huì)造成指標(biāo)間的相關(guān)性增強(qiáng)。

因此，對(duì)公共研發(fā)機(jī)構(gòu)進(jìn)行高效與低效分類時(shí)，應(yīng)當(dāng)更進(jìn)一步確定其分類特征，這對(duì)判別分析模型的建立及解釋均有著重要的意義。

4 研究結(jié)論

針對(duì)實(shí)證研究，得出以下結(jié)論：

(1)判別分析模型適用于輔助評(píng)價(jià)，即作為其他評(píng)價(jià)方式的輔助工具對(duì)某一側(cè)重方面進(jìn)行績(jī)效評(píng)價(jià)。這樣可以針對(duì)某一方面進(jìn)行指標(biāo)篩選，確保最終分類的正確。

(2)判別分析模型依賴于初始樣本，因此初始樣本的分類特征應(yīng)當(dāng)進(jìn)一步明確，本文對(duì)高效樣本與低效樣本的選擇依據(jù)了Coccia的研究，這種分類特征過于概括，應(yīng)當(dāng)結(jié)合我國(guó)情況描述出更確切的分類特征。

(3)在將判別分析模型應(yīng)用于我國(guó)公共研發(fā)機(jī)構(gòu)績(jī)效評(píng)價(jià)時(shí)發(fā)現(xiàn)，我國(guó)公共研發(fā)機(jī)構(gòu)績(jī)效評(píng)價(jià)過程中存在一些問題：第一，從思想上不重視績(jī)效評(píng)價(jià)過程；第二，評(píng)價(jià)指標(biāo)體系混亂，缺乏權(quán)威統(tǒng)一的標(biāo)準(zhǔn)；第三，實(shí)施過程不規(guī)范且評(píng)價(jià)方法單一。以上這些問題應(yīng)當(dāng)予以重視并改進(jìn)，這樣才能真正提升我國(guó)公共研發(fā)機(jī)構(gòu)績(jī)效評(píng)價(jià)過程。

5 改進(jìn)我國(guó)公共研發(fā)機(jī)構(gòu)績(jī)效評(píng)價(jià)的對(duì)策和建議

針對(duì)我國(guó)公共研發(fā)機(jī)構(gòu)績(jī)效評(píng)價(jià)過程中存在的問題，結(jié)合上文實(shí)證分析的結(jié)論，本文對(duì)我國(guó)公共研發(fā)機(jī)構(gòu)的績(jī)效評(píng)價(jià)提出以下對(duì)策和建議。

5.1 轉(zhuǎn)變思想，重視公共研發(fā)機(jī)構(gòu)績(jī)效評(píng)價(jià)的作用

傳統(tǒng)觀念對(duì)績(jī)效評(píng)價(jià)的認(rèn)識(shí)不夠深刻，我國(guó)更多時(shí)候甚至將其視為一種程序化任務(wù)。但是，對(duì)公共研發(fā)機(jī)構(gòu)的績(jī)效評(píng)價(jià)是集改進(jìn)、提升于一體的過程，而不單單是為了排序，必須充分認(rèn)識(shí)它的激勵(lì)作用[9]。同時(shí)，對(duì)公共研發(fā)機(jī)構(gòu)的績(jī)效評(píng)價(jià)是制定合理科技政策的基礎(chǔ)，因此，重視公共研發(fā)機(jī)構(gòu)績(jī)效評(píng)價(jià)將有助于我國(guó)科技水平的進(jìn)一步發(fā)展。

5.2 盡快完善公共研發(fā)機(jī)構(gòu)績(jī)效評(píng)價(jià)的指標(biāo)體系

我國(guó)對(duì)公共研發(fā)機(jī)構(gòu)的績(jī)效評(píng)價(jià)體系目前并不統(tǒng)一，因此，盡快建立一套合理的評(píng)價(jià)體系是我國(guó)公共研發(fā)機(jī)構(gòu)績(jī)效評(píng)價(jià)工作的重要任務(wù)。

(1)評(píng)價(jià)內(nèi)容中對(duì)科技成果的重視程度多高于研究過程本身，主要是由于多數(shù)研發(fā)機(jī)構(gòu)將績(jī)效評(píng)價(jià)的結(jié)果用于內(nèi)部激勵(lì)，這很容易導(dǎo)致對(duì)科學(xué)研究過程本身追求的缺失。因此，評(píng)價(jià)內(nèi)容中應(yīng)加入體現(xiàn)科研過程的評(píng)價(jià)指標(biāo)。

(2)評(píng)價(jià)過程中多存在“數(shù)量決定質(zhì)量”的認(rèn)識(shí)誤區(qū)，導(dǎo)致很多評(píng)價(jià)指標(biāo)中成果數(shù)量占比過大，而忽略了投入所占的比例。因此，評(píng)價(jià)過程中不僅要考慮成果數(shù)量，更應(yīng)考慮成果質(zhì)量。

(3)由于各類公共研發(fā)機(jī)構(gòu)所處環(huán)境不同，研究領(lǐng)域也存在著差異性，因此，在績(jī)效評(píng)價(jià)指標(biāo)的設(shè)定時(shí)，應(yīng)當(dāng)予以區(qū)分，不應(yīng)一概而論。

5.3 規(guī)范評(píng)價(jià)實(shí)施過程，評(píng)價(jià)方法更加多樣性

首先，公共研發(fā)機(jī)構(gòu)的績(jī)效評(píng)價(jià)應(yīng)做到長(zhǎng)期效益與短期效果的結(jié)合[10]。僅關(guān)注短期成果，則會(huì)造成研發(fā)能力的下降，因此在績(jī)效評(píng)價(jià)時(shí)還應(yīng)當(dāng)進(jìn)行長(zhǎng)期考核，以綜合評(píng)價(jià)其績(jī)效水平。

其次，做到評(píng)價(jià)方法的多樣性。通過研究發(fā)現(xiàn)，每一種評(píng)價(jià)方法都有一定的局限性，結(jié)合多種評(píng)價(jià)方法對(duì)公共研發(fā)機(jī)構(gòu)進(jìn)行績(jī)效評(píng)價(jià)才更規(guī)范，結(jié)果也會(huì)更加準(zhǔn)確。

最后，完善績(jī)效評(píng)價(jià)結(jié)果的反饋機(jī)制。只有將績(jī)效評(píng)價(jià)結(jié)果真實(shí)地反饋給機(jī)構(gòu)本身，才能有效地實(shí)現(xiàn)績(jī)效評(píng)價(jià)的激勵(lì)作用，這需要依靠機(jī)構(gòu)本身、機(jī)構(gòu)主管，甚至其他相關(guān)團(tuán)體間的共同努力。在完善反饋機(jī)制的同時(shí)，公共研發(fā)機(jī)構(gòu)也要完善自身激勵(lì)體系，讓績(jī)效評(píng)價(jià)的結(jié)果真正作用于機(jī)構(gòu)內(nèi)部，使得科研人員得以充分發(fā)揮自身科技創(chuàng)新能力。

總之，公共研發(fā)機(jī)構(gòu)的績(jī)效評(píng)價(jià)是我國(guó)科技創(chuàng)新的重要內(nèi)容之一，是提升我國(guó)科技創(chuàng)新力的有力途徑，應(yīng)該給予足夠的重視。

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(責(zé)任編校：李秀榮)

Application of Discriminant Analysis in Performance Evaluation of Public Research Institutions

PAN Xin-yua， Li Hong-huib

(a.Department of Economics and Management； b. Discipline Inspection Office， Tangshan College， Tangshan 063000， China)

The authors of this paper discusses the application of discriminant analysis in the performance evaluation of public research institutions， with the help of theories combined with demonstrations. First they explain the characteristics of public research institutions， establish a conceptual model of performance evaluation at the theoretical level， and select the main evaluation indexes. Then they carry out an empirical analysis of the conceptual model by applying it to 29 research institutions in Shanxi Province to， clarify discriminant analysis functions， and discuss the applicability of the model based on the analysis of the evaluation results. Finally， in view of the existing defects of performance evaluation of China’s public research institutions， they put forward some corresponding suggestions.

public research institution； performance evaluation； discriminant analysis

C24；C03

A

1672-349X(2015)03-0100-06

10.16160/j.cnki.tsxyxb.2015.03.031