孫媛媛　李建

摘 要：當(dāng)前，比較常用的進(jìn)行免費(fèi)分配的具體方法有經(jīng)濟(jì)優(yōu)化與平權(quán)分配兩種，前者代表了經(jīng)濟(jì)效益，后者代表了公平。在研究的基礎(chǔ)之上，人們完善化了這些不同的方法并且搭建了價(jià)值性能比較好的模型。不過(guò)這些模型仍然存在很大的問(wèn)題。，這個(gè)模型是用來(lái)免費(fèi)分配初始排污權(quán)的，同時(shí)還討論了這個(gè)模型的具體算法，在實(shí)踐中更貼近實(shí)際經(jīng)濟(jì)情況，對(duì)政策制定者來(lái)說(shuō)更具有參考價(jià)值。

關(guān)鍵詞：排污權(quán)交易制度 經(jīng)濟(jì)優(yōu)化 初始分配 初始分配方法

1.排污權(quán)的初始分配依據(jù)

在未來(lái)研究的一個(gè)非常重要的課題仍然進(jìn)行有效的新模型的設(shè)置。這里構(gòu)建的模型被稱為“極大極小”模型，這個(gè)模型是用來(lái)免費(fèi)分配初始排污權(quán)的，同時(shí)還討論了這個(gè)模型的具體算法，在實(shí)踐中更貼近實(shí)際經(jīng)濟(jì)情況，對(duì)政策制定者來(lái)說(shuō)更具有參考價(jià)值.湛江港灣海域排污權(quán)交易制度中企業(yè)污染排放量初始化分配采用免費(fèi)分配方式。環(huán)境管理部門(mén)根據(jù)湛江港灣環(huán)境容量及現(xiàn)有排污企業(yè)排污許可證中污染排放總量以及結(jié)合企業(yè)排污水平合理、科學(xué)的分配指標(biāo)。政府可儲(chǔ)備部分污染物排放量，用于分配或售賣(mài)給新進(jìn)企業(yè)。但湛江港灣海域排污權(quán)交易制度實(shí)施初期企業(yè)擁有規(guī)定容量資源的使用權(quán)是無(wú)需付出成本的。這種分配方式，對(duì)于企業(yè)來(lái)講，不會(huì)在成本方面得到增加，相反的，對(duì)于企業(yè)來(lái)說(shuō)，是一筆資產(chǎn)的增加，比較容易被接受。產(chǎn)權(quán)只要被進(jìn)行了明確定義，同時(shí)不存在交易費(fèi)用的話，不管初始產(chǎn)權(quán)被如何配置，借助于交易的形式，資源最是能夠?qū)崿F(xiàn)配置最優(yōu)，即：產(chǎn)權(quán)的初始配置對(duì)于資源的最有效利用不會(huì)產(chǎn)生任何影響。

2.初始分配必須要堅(jiān)持的基本原則

對(duì)于排污權(quán)交易來(lái)講，初始分配意義重大，方法是不是恰當(dāng)會(huì)直接的對(duì)不同利益方產(chǎn)生很大的影響，對(duì)于總的控制目標(biāo)之實(shí)現(xiàn)也有很大的關(guān)系。按照當(dāng)前的經(jīng)驗(yàn)，我們知道對(duì)初始分配產(chǎn)生影響的主要因素有：湛江港灣海域水資源具體的環(huán)境容量，水資源匯流區(qū)居住的居民數(shù)量，湛江當(dāng)前的經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展情況，技術(shù)的水平，總體的規(guī)劃等等，出于對(duì)這些諸多因素的考量，初始進(jìn)行排污權(quán)的分配。必須要堅(jiān)持公平合理、經(jīng)濟(jì)優(yōu)化的原則，在尊重歷史的前提下，進(jìn)行微觀的協(xié)調(diào)。

3.初始分配模型

選取指標(biāo)： 按照初始分配排污權(quán)的相關(guān)因素和需要遵循的基本原則，進(jìn)行指標(biāo)的選取，在上文研究分析的基礎(chǔ)之上，對(duì)于湛江港灣排污權(quán)交易的相關(guān)影響指標(biāo)可以劃分為四個(gè)不同的層次，分別是：科技水平，社會(huì)公平，經(jīng)濟(jì)發(fā)展以及環(huán)境現(xiàn)狀。在細(xì)化各個(gè)不同層次的基礎(chǔ)之上，得到了表1。

確定指標(biāo)權(quán)重需要遵循如下方法：層次分析法。上世紀(jì)七十年代，Saaty這一出名的美國(guó)運(yùn)籌學(xué)家提出了層次分析法，評(píng)價(jià)方案的最基本的目標(biāo)就是確定湛江港灣海域排污權(quán)初始分配指標(biāo)的具體權(quán)重大小，上文陳述了相關(guān)的評(píng)價(jià)指標(biāo)體系和具體的準(zhǔn)則。主要的評(píng)價(jià)模型包括了如下四層：方案層、指標(biāo)層、準(zhǔn)則層，還有目標(biāo)層。每一層都是由不同的因素組成的，不同層次之間的結(jié)構(gòu)為遞解的類型，不同層次之間的從屬關(guān)系借助于框圖進(jìn)行具體的表現(xiàn)，這些框圖就是層次結(jié)構(gòu)圖（見(jiàn)圖1）。

構(gòu)造比較判斷矩陣： 上面的評(píng)價(jià)模型里面，上面一層的因素可以用來(lái)對(duì)下面一層含括的要素進(jìn)行比較評(píng)判。為了方便，比較選擇的為兩兩進(jìn)行的方式，在選擇了上面一層中的某一個(gè)因素作為準(zhǔn)則進(jìn)行比較的時(shí)候，可通過(guò)比較標(biāo)準(zhǔn)（aij）對(duì)層次里面第i個(gè)和第j 個(gè)元素進(jìn)行相對(duì)重要性的認(rèn)識(shí)，aij一般選取正整數(shù)1…9和它們的倒數(shù)作為其值，aij構(gòu)成具體矩陣就是比較判斷矩陣A=[aij] 。對(duì)aij進(jìn)行取值要遵守的基本規(guī)則如下：

確定總量：按照湛江所有水功能區(qū)能夠納污的具體能力狀況，還有當(dāng)前排放的污染總量，湛江港灣海域委員會(huì)提出總排放量的意見(jiàn)，設(shè)定的目標(biāo)為COD38.20（104t/a，氨氮2.66（104t/a），初始分配的主要對(duì)象為COD和氨氮的初始排污權(quán)的分配。所有的指標(biāo)數(shù)據(jù)：人口總量、非農(nóng)人口比例、人均GDP、污染物入河排放量、出境斷面水質(zhì)達(dá)標(biāo)率（源自水質(zhì)監(jiān)測(cè)）、河段長(zhǎng)度、社會(huì)經(jīng)濟(jì)與水文的統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)（詳情見(jiàn)表2）。確定貧困地區(qū)傾斜指數(shù)與地區(qū)開(kāi)發(fā)指數(shù)的方法如下：地區(qū)開(kāi)發(fā)指數(shù)反映的對(duì)象主要為工業(yè)在此地區(qū)的具體發(fā)展水平，這個(gè)指標(biāo)是對(duì)經(jīng)濟(jì)進(jìn)行評(píng)價(jià)的重要指標(biāo)，還需要對(duì)排污效率和工業(yè)增加值進(jìn)行綜合性的考慮。對(duì)于地區(qū)開(kāi)發(fā)指數(shù)的內(nèi)部因素進(jìn)行因素權(quán)重確定的時(shí)候借助于層次分析法進(jìn)行。借助于歸一化，對(duì)兩個(gè)內(nèi)部因素進(jìn)行處理，而后依據(jù)權(quán)重向量進(jìn)行地區(qū)開(kāi)發(fā)指數(shù)的具體確定。

貧困地區(qū)傾斜指數(shù)主要考慮的為一個(gè)地區(qū)的社會(huì)公平性，這個(gè)因素讓每個(gè)地區(qū)都獲得了相同的發(fā)展權(quán)。借助于對(duì)城鎮(zhèn)和農(nóng)村人均純收入進(jìn)行衡量獲得，依據(jù)的數(shù)量指標(biāo)為2005年，國(guó)家城鎮(zhèn)和農(nóng)村人口的平均比例41.76∶58.24所（詳情見(jiàn)表5-4）。假定i區(qū)人均收入是xi，據(jù)此有i區(qū)貧困區(qū)對(duì)應(yīng)的具體傾斜指數(shù)：

借助于這個(gè)計(jì)算公式，我們知道指標(biāo)值越大的時(shí)候，就越需要傾斜，在I6>1的情況下，這就是說(shuō)這個(gè)地區(qū)是需要進(jìn)行傾斜的，在I6<1的情況下，這就說(shuō)明這個(gè)地區(qū)是不需要予以傾斜的。

表3體現(xiàn)了在計(jì)算基礎(chǔ)之上對(duì)湛江港灣海域排污權(quán)進(jìn)行模型指標(biāo)權(quán)重的初始分配。經(jīng)由模型預(yù)算獲得湛江港灣海域各個(gè)地區(qū)氨氮與COD排污權(quán)的初始分配量。

4.總結(jié)

這個(gè)模型不但全面，而且具有很好的綜合性，還能夠?qū)Σ煌囊蛩禺a(chǎn)生權(quán)重大小不等的影響，比較合理，也能夠?qū)Νh(huán)境經(jīng)濟(jì)的發(fā)展進(jìn)行很好的協(xié)調(diào)。借助于在諸多不同措施，對(duì)污染治理予以很好的管控，促進(jìn)環(huán)境保護(hù)，提升污染治理的效率，實(shí)現(xiàn)人和自然的協(xié)調(diào)發(fā)展。

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