摘 要：國務(wù)院辦公廳下發(fā)《關(guān)于對全國第二次大督查發(fā)現(xiàn)的典型經(jīng)驗(yàn)作法給予表揚(yáng)的通報(bào)》，對20項(xiàng)地方工作典型經(jīng)驗(yàn)做法和16項(xiàng)部門工作典型經(jīng)驗(yàn)做法給予通報(bào)表揚(yáng)，供各省和國務(wù)院各部門學(xué)習(xí)借鑒。有兩項(xiàng)涉及PPP模式的探索和推廣，其中一項(xiàng)為河北省固安縣政府與華夏幸福的PPP模式，以創(chuàng)新推動(dòng)a技術(shù)商業(yè)化先行，當(dāng)?shù)卣?fù)責(zé)基礎(chǔ)設(shè)施及公共服務(wù)價(jià)格和質(zhì)量的監(jiān)督，以保證公共利益最大化，華夏幸福承擔(dān)產(chǎn)業(yè)新城設(shè)計(jì)、建設(shè)、運(yùn)營、維護(hù)工作，并通過“使用者付費(fèi)”及必要的“政府付費(fèi)”回收投資成本。

關(guān)鍵詞：PPP模式；基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)；應(yīng)用

前言

近年來，PPP模式作為在國內(nèi)外基礎(chǔ)設(shè)施領(lǐng)域新興的一種項(xiàng)目運(yùn)作方式，其逐漸逐漸受到廣泛關(guān)注。

1 PPP模式

PPP（public-private partnership）是目前一種非常重要的為公共基礎(chǔ)設(shè)施項(xiàng)目融資的模式，這種模式通過能夠利用杠桿原理，來調(diào)動(dòng)政府資金和私人資本，基礎(chǔ)設(shè)施項(xiàng)目提供資金，目前已被世界各國廣泛運(yùn)用到各種基礎(chǔ)設(shè)施的建設(shè)中。但是PPP項(xiàng)目也存在著許多與傳統(tǒng)項(xiàng)目所不同的風(fēng)險(xiǎn)。

1.1 PPP模式的含義

（1）PPP項(xiàng)目融資模式下促進(jìn)了政府管理的改革；（2）PPP項(xiàng)目融資模式可以作為政府解決城市公共基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)中面臨的可持續(xù)發(fā)展問題的有效方式；（3）PPP項(xiàng)目融資模式下政府實(shí)現(xiàn)了融資風(fēng)險(xiǎn)的轉(zhuǎn)移；（4）PPP項(xiàng)目融資模式下的權(quán)力是共享的。

1.2 PPP模式的分類

外包類：PPP項(xiàng)目一般是由政府投資，私人部門承包整個(gè)項(xiàng)目中的一項(xiàng)或幾項(xiàng)職能，私人部門承擔(dān)的風(fēng)險(xiǎn)相對較小。

特許經(jīng)營：項(xiàng)目需要私人參與部分或全部投資并通過定的合作機(jī)制與公共部門分擔(dān)項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)，共享項(xiàng)目收益項(xiàng)目的資產(chǎn)最終歸公共部門保留。

私有化類：在政府的監(jiān)管下，項(xiàng)目需要私人部門負(fù)責(zé)項(xiàng)目的全部投資，其實(shí)現(xiàn)利潤的方式是向客戶收取費(fèi)用，對于私人部門而言風(fēng)險(xiǎn)最大。

1.3 PPP模式優(yōu)點(diǎn)

（1）為保證項(xiàng)目在技術(shù)和經(jīng)濟(jì)上的可行性，縮短前期工作周期且使項(xiàng)目費(fèi)用降，在初始階段私人企業(yè)與政府共同參與項(xiàng)目的識別：可行性研究、設(shè)施和融資等項(xiàng)目建設(shè)過程；（2）對于轉(zhuǎn)換政府職能，減輕財(cái)政負(fù)擔(dān)，其有著積極的作用。同時(shí)進(jìn)一步保證質(zhì)量因?yàn)檎蛇^去的基礎(chǔ)設(shè)施公共服務(wù)的提供者轉(zhuǎn)變成現(xiàn)在的監(jiān)管者；（3）由于PPP模式的特點(diǎn)，在項(xiàng)目前期，參與項(xiàng)目融資的私人企業(yè)就需要參與進(jìn)來，私人企業(yè)在項(xiàng)目開始就引入先進(jìn)技術(shù)和先進(jìn)的管理模式，這有利于對整個(gè)項(xiàng)目的把握；（4）政府部門和私人部門有各自的優(yōu)勢與短板，PPP模式可以取長補(bǔ)短發(fā)揮二者各自的優(yōu)勢，可以以最有效的成本完成整個(gè)項(xiàng)目，來為公眾提供高質(zhì)量的服務(wù)。

1.4 PPP模式的缺點(diǎn)

（1）PPP項(xiàng)目的建設(shè)和運(yùn)營由于法律保障體系不健全，對有著不可忽視的不利影響，甚至直接導(dǎo)致項(xiàng)目失敗和終止，如江蘇某污水處理廣采取BOT模式融資建設(shè)，在合同簽訂后頒布了《國務(wù)院辦公廳關(guān)于妥善處理現(xiàn)有保證外方投資固定回收項(xiàng)目有關(guān)問題的通知》，因而外方投資者被迫與政府重新協(xié)商投資回報(bào)率；（2）審批決策周期長。例如：在青島威立雅污水處理項(xiàng)目中，政府對市場價(jià)格的了解和PPP模式的認(rèn)識有限，頻繁轉(zhuǎn)變對項(xiàng)目的態(tài)度導(dǎo)致合同經(jīng)長時(shí)間談判才簽署；（3）政治影響因素大。PPP項(xiàng)目通常與群眾生活相關(guān)，關(guān)系到公眾利益。如北京第十水廠由于成本上升需要漲價(jià)，但遭到來自公眾的阻力，政府為維持安定也表示反對漲價(jià)。

2 PPP模式基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)中的應(yīng)用

2.1 北京地鐵四號線

2.1.1 四號線介紹

北京地鐵4號線是貫穿北京城區(qū)南北的軌道交通主干線之一，南起豐臺區(qū)南四環(huán)公益西橋，途徑宣武區(qū)和西城區(qū)，北至海淀區(qū)安定橋北。

2.1.2 PPP公司介紹

北京市基礎(chǔ)設(shè)施投資有限公司（BIIC）：

北京市國有獨(dú)資公司，代表北京市政府承擔(dān)北京市基礎(chǔ)設(shè)施項(xiàng)目的投融資和資本運(yùn)營，擁有或通過控股公司擁有北京市全部地鐵運(yùn)營線路，目前里程為228公里，2015年將達(dá)到561公里。

北京首都創(chuàng)業(yè)集團(tuán)有限公司（BCG）：

北京市國有獨(dú)資大型集團(tuán)公司，公司以基礎(chǔ)設(shè)施、房地產(chǎn)、金融為三大核心主業(yè)，擁有境內(nèi)外6家上市公司，其中2家在香港上市。

香港鐵路有限公司（MTR）：

總部位于香港九龍灣的德福廣場，核心業(yè)務(wù)是以香港地區(qū)為主的公共交通運(yùn)輸服務(wù)。其中香港的專利公共交通工具市場占有率為42.7%。

2.1.3 運(yùn)營模式

PPP公司由社會(huì)投資者組建，政府授予PPP公司地鐵項(xiàng)目的特許經(jīng)營權(quán)，整個(gè)地鐵項(xiàng)目的投資由A、B兩部分組成，A部分由政府投資建設(shè)型并持有，建成后租賃給PPP公司使用；B部分有PPP公司投資、建設(shè)并在特許期內(nèi)持有，PPP公司在特許期內(nèi)負(fù)責(zé)整個(gè)地鐵項(xiàng)目的運(yùn)營管理來實(shí)現(xiàn)收益，特許期滿后，全部資產(chǎn)無償移交給政府。

3 結(jié)束語

PPP模式對于政府傳統(tǒng)投資模式而言，是一種變革更是一種創(chuàng)新。在PPP模式中政府實(shí)現(xiàn)了職能轉(zhuǎn)變和機(jī)制創(chuàng)新，從而可以充分取公共部門和私人部門二者其優(yōu)勢，避其短處，進(jìn)而提高了公共服務(wù)質(zhì)量，并且PPP項(xiàng)目在整個(gè)壽命期內(nèi)節(jié)省政府開支，這是由于PPP模式能夠在項(xiàng)目的設(shè)計(jì)建造運(yùn)營維護(hù)各階段體現(xiàn)資金的最佳價(jià)值。另一方面，合同中約定私人部門的資本不僅僅與利潤掛鉤，更與其承擔(dān)的建設(shè)與維護(hù)等風(fēng)險(xiǎn)掛鉤，這對實(shí)現(xiàn)資金的最佳價(jià)值有著非常積極的作用。同時(shí)，公共部門與私人部門可以通過PPP來實(shí)現(xiàn)分擔(dān)公共服務(wù)的生產(chǎn)與服務(wù)中存在的風(fēng)險(xiǎn)，這樣就解決了傳統(tǒng)模式下風(fēng)險(xiǎn)集中在公共部門的問題。這個(gè)問題的解決帶來最大的好處是合理的風(fēng)險(xiǎn)分擔(dān)，可以有助于公共部門有精力更加專注于執(zhí)行基本職能，提高執(zhí)行效率。

參考文獻(xiàn)

[1]R.Seott Fosler，Renee A.Berger，Public-Private-Partnership In Amer

ican Cities：Seven Case Studies [M].D.C.Health and Company，L-2.

[2]Li Bing，A.Akintoye，Peter J.Edwards，C.Hardcastle，the Allocation of Risk in PPP/PFI Construction Projects In Yhe UK，In International Journal of Project Management24（2006）：587-594.

[3]張星，孫建平，李勝.BOT項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)的模糊綜合評價(jià)[J].上海財(cái)經(jīng)研究，2004（10）.

[4]劉新平，王守清.論P(yáng)PP項(xiàng)目的風(fēng)險(xiǎn)分配原則和分擔(dān)框架[J].建筑經(jīng)濟(jì)，200（2）.

[5]陳柳欽.PPP模式：新型公私合作融資模式[J].建筑經(jīng)濟(jì)，2005（3）：76-80.

[6]吳芳亮.PPP模式在市政建設(shè)中的應(yīng)用研究[J].市政技術(shù)，2010（3）.

[7]侯峻.PPP模式在城市公共產(chǎn)品投資中的應(yīng)用研究[J].現(xiàn)代城市研究，2008（6）.

作者簡介：關(guān)澤宇（1993-），男，陜西省咸陽市，西安工業(yè)大學(xué)建筑工程學(xué)院土木工程系，大四在讀生。