陳麗珍　胡越　高偉偉

摘要：自我國加入WTO后，我國國際貿(mào)易地位日益提升，然而受貿(mào)易壁壘的影響，我國企業(yè)出口受阻，行業(yè)經(jīng)濟(jì)慘遭損失，特別是近年來我國新興產(chǎn)業(yè)頻繁遭受國外“雙反”等各類貿(mào)易限制，發(fā)展遇到瓶頸，危機(jī)甚至蔓延到整個(gè)行業(yè)。因此，為保證我國新興產(chǎn)業(yè)對外貿(mào)易的可持續(xù)發(fā)展，增強(qiáng)出口產(chǎn)品的國際競爭力，研究新興產(chǎn)業(yè)貿(mào)易壁壘的防范及預(yù)警十分必要。文章通過嘗試建立創(chuàng)新的新興產(chǎn)業(yè)貿(mào)易壁壘預(yù)警指標(biāo)體系，形成高效的預(yù)警系統(tǒng)，及時(shí)收集跟蹤進(jìn)口國貿(mào)易壁壘的有關(guān)信息，提前做好防范措施，以保護(hù)我國新興產(chǎn)業(yè)出口企業(yè)的正當(dāng)權(quán)益，減少由貿(mào)易壁壘帶來的負(fù)面影響。

關(guān)鍵詞：新興產(chǎn)業(yè)；貿(mào)易壁壘；預(yù)警體系

一、我國新興產(chǎn)業(yè)遭遇貿(mào)易壁壘的現(xiàn)狀

（一）我國新興產(chǎn)業(yè)貿(mào)易摩擦向制度與體制層面蔓延

我國經(jīng)濟(jì)的迅速崛起給世界經(jīng)濟(jì)帶來了重大影響，作為新的經(jīng)濟(jì)增長點(diǎn)，新興產(chǎn)業(yè)成為貿(mào)易摩擦中新的聚焦點(diǎn)，各國在均在爭奪國際市場，其貿(mào)易爭端問題愈演愈烈，已從單一范圍的產(chǎn)品逐漸轉(zhuǎn)向整個(gè)產(chǎn)業(yè)，且聚焦于制度和體制層面。歐美等發(fā)達(dá)國家主要以保護(hù)知識產(chǎn)權(quán)、外資企業(yè)投資環(huán)境、匯率制度和政府補(bǔ)貼、國有企業(yè)體制等方面問題為由挑起貿(mào)易爭端，限制我國新興產(chǎn)業(yè)貿(mào)易的出口。

（二）我國新興產(chǎn)業(yè)遭遇貿(mào)易壁壘的形式發(fā)展為各類新型貿(mào)易壁壘

隨著新型貿(mào)易壁壘的出現(xiàn)，貿(mào)易壁壘正在發(fā)生結(jié)構(gòu)性變化，傳統(tǒng)的貿(mào)易壁壘逐漸讓位于新型貿(mào)易壁壘，更多的國家傾向于設(shè)置技術(shù)性貿(mào)易壁壘和綠色壁壘，形式上從單一的產(chǎn)品發(fā)展為對某類產(chǎn)品設(shè)定系統(tǒng)的貿(mào)易壁壘。過高的準(zhǔn)入門檻使得競爭力較弱的企業(yè)失去出口市場上的優(yōu)勢。這些企業(yè)如果采用新的生產(chǎn)方法和創(chuàng)新技術(shù)則會(huì)大大提高其投入成本，難以良性發(fā)展，因此面臨較大的生存危機(jī)。

（三）我國新興產(chǎn)業(yè)貿(mào)易壁壘集中在新能源等產(chǎn)業(yè)

近年來以光伏為代表的我國新能源產(chǎn)業(yè)發(fā)展勢頭迅猛，各類光伏企業(yè)既具備價(jià)格上的優(yōu)勢又占據(jù)較大國際市場，對歐美等國家的光伏企業(yè)產(chǎn)生了較大影響。新能源是全球第三次產(chǎn)業(yè)革命的核心，歐美等發(fā)達(dá)國家為贏得發(fā)展的先機(jī)，阻礙我國新興產(chǎn)業(yè)價(jià)值鏈不斷攀升的局面，繼而對我國新興產(chǎn)業(yè)設(shè)置貿(mào)易壁壘。

二、新興產(chǎn)業(yè)貿(mào)易壁壘體系的構(gòu)建原則

（一）建立新興產(chǎn)業(yè)貿(mào)易預(yù)警體系的思路

預(yù)警體系是預(yù)先告知某種風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的可能性并告知相關(guān)人員做好防備的工作系統(tǒng)。預(yù)警是度量某種情況是否偏離預(yù)警線從而發(fā)出預(yù)警信號，包含了預(yù)防和控制兩層含義。具體可以先探究影響貿(mào)易壁壘的各種原因，分析其產(chǎn)生與進(jìn)口國宏觀及微觀各類經(jīng)濟(jì)指標(biāo)的內(nèi)在關(guān)系，評價(jià)和預(yù)測這些指標(biāo)及其發(fā)展趨勢，然后通過建立并完善新興產(chǎn)業(yè)產(chǎn)品進(jìn)出口預(yù)警體系，對國外政策法規(guī)、技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)、相關(guān)行業(yè)發(fā)展動(dòng)態(tài)等方面全面跟蹤，并對國外貿(mào)易摩擦帶來的風(fēng)險(xiǎn)及時(shí)準(zhǔn)確預(yù)測，將預(yù)測結(jié)果提供給警示機(jī)構(gòu)，同時(shí)幫助出口企業(yè)采取措施，有效避免和降低貿(mào)易風(fēng)險(xiǎn)。

（二）新興產(chǎn)業(yè)貿(mào)易預(yù)警要有戰(zhàn)略性規(guī)劃，著眼于整個(gè)產(chǎn)業(yè)鏈

我國目前現(xiàn)有的貿(mào)易壁壘預(yù)警機(jī)制存在不少問題，預(yù)警機(jī)制服務(wù)內(nèi)容重復(fù)建設(shè)，服務(wù)內(nèi)容基本趨同，一般包含案例查詢、法律法規(guī)資訊，信息不足。同時(shí)，預(yù)警系統(tǒng)的服務(wù)水平整體不高，信息渠道獲取途徑僅來源于國際貿(mào)易組織，預(yù)警實(shí)施效果不夠理想。各個(gè)預(yù)警體系也不統(tǒng)一，缺乏資源共享。因此，新興產(chǎn)業(yè)貿(mào)易預(yù)警系統(tǒng)的建立不能僅沿用一般的貿(mào)易預(yù)警系統(tǒng)，應(yīng)當(dāng)在借鑒當(dāng)前貿(mào)易預(yù)警體系的基礎(chǔ)上，戰(zhàn)略性地進(jìn)行設(shè)計(jì)，從整個(gè)行業(yè)層面來構(gòu)建，并關(guān)注上下游產(chǎn)業(yè)間的關(guān)聯(lián)和影響，以保證整個(gè)行業(yè)健康良好地發(fā)展。

三、新興產(chǎn)業(yè)貿(mào)易壁壘預(yù)警指標(biāo)體系的建立

（一）新興產(chǎn)業(yè)貿(mào)易預(yù)警體系的指標(biāo)設(shè)計(jì)

根據(jù)貿(mào)易壁壘的形成原因，進(jìn)口國的經(jīng)濟(jì)、貿(mào)易、政治等宏觀經(jīng)濟(jì)因素均會(huì)影響其貿(mào)易政策。新興產(chǎn)業(yè)貿(mào)易壁壘預(yù)警又不同于宏觀經(jīng)濟(jì)或微觀企業(yè)經(jīng)營狀況預(yù)警，其產(chǎn)生是因?yàn)檫M(jìn)口國想保護(hù)本國產(chǎn)業(yè)，并帶有政治經(jīng)濟(jì)因素，因此預(yù)警指標(biāo)體系應(yīng)設(shè)置經(jīng)濟(jì)、貿(mào)易、政治等宏觀層面的指標(biāo)。此外，貿(mào)易壁壘的出現(xiàn)也涉及產(chǎn)業(yè)鏈上各級產(chǎn)品，其影響范圍從單類產(chǎn)品到整個(gè)行業(yè)，所以預(yù)警指標(biāo)需要分不同層面、不同級別。

（二）新興產(chǎn)業(yè)貿(mào)易預(yù)警指標(biāo)的篩選方法

首先，經(jīng)專家咨詢，確定初選指標(biāo)，然后將定量與定性分析相結(jié)合，可量化的數(shù)據(jù)指標(biāo)用主成分分析法（PCA）篩選，定性指標(biāo)用專家評分法（Delphi）篩選。

對于可以定量描述的宏觀貿(mào)易指標(biāo)的選擇，可采用主成分分析法。例如，描述進(jìn)口國與我國貿(mào)易狀況的指標(biāo)有某進(jìn)口國的總進(jìn)口額及增長率、總出口額及增長率、貿(mào)易差額及增長率、進(jìn)口國的貿(mào)易依存度、進(jìn)口國向我國的進(jìn)口額及增長率、進(jìn)口國與我國的出口額及增長率、進(jìn)口國與我國的貿(mào)易差額及增長率、進(jìn)口國對我國的貿(mào)易依存度等?？蓪⒛扯螘r(shí)間內(nèi)我國貿(mào)易伙伴國的貿(mào)易數(shù)據(jù)通過SPSS軟件的主成分分析篩選出相互獨(dú)立的幾個(gè)指標(biāo)。

對于不可定量分析的宏觀政策指標(biāo)，可用專家評分法來選擇。如反映進(jìn)口國貿(mào)易政策變化的指標(biāo)，這里涉及產(chǎn)業(yè)發(fā)展的國際市場環(huán)境評價(jià)，有國際政治氣候、進(jìn)口國基本貿(mào)易政策、進(jìn)口國外交政策、進(jìn)口國國內(nèi)政治形勢、對我國的貿(mào)易態(tài)度、進(jìn)口國媒體對我國態(tài)度、進(jìn)口國國內(nèi)相關(guān)利益集團(tuán)影響程度等。通過專家評分，對各指標(biāo)所得分值的算術(shù)平均值大小排序后篩選出簡化指標(biāo)。

（三）新興產(chǎn)業(yè)貿(mào)易壁壘指標(biāo)體系框架

本著盡可能全面和具有針對性的原則，本文選取了以下4個(gè)方面在內(nèi)的一級指標(biāo)，并包括9個(gè)二級指標(biāo)及若干個(gè)三級指標(biāo)。其中新興產(chǎn)業(yè)國際競爭力的變化是其引發(fā)貿(mào)易爭端的關(guān)鍵因素。這里不僅要關(guān)注產(chǎn)業(yè)現(xiàn)在的競爭能力，而且要考慮到其未來發(fā)展?jié)摿Γ唧w表現(xiàn)為國際市場占有率等指標(biāo)。具體指標(biāo)體系見表1，此處不再一一贅述。

四、新興貿(mào)易壁壘預(yù)警機(jī)制的運(yùn)行和完善

（一）新興產(chǎn)業(yè)貿(mào)易預(yù)警機(jī)制的主體

建立由政府、行業(yè)協(xié)會(huì)、檢測機(jī)構(gòu)、公共科研機(jī)構(gòu)、專業(yè)咨詢機(jī)構(gòu)和企業(yè)共同合作的應(yīng)對機(jī)制。由政府（商務(wù)部、海關(guān)總署、質(zhì)檢總局等）收集信息、發(fā)布預(yù)警信息和預(yù)警級別，提供人才、資金等，并承擔(dān)起制度保障和維護(hù)的角色。行業(yè)協(xié)會(huì)作為企業(yè)和政府機(jī)構(gòu)的橋梁，是政府決策與企業(yè)訴求的傳遞者，并負(fù)責(zé)貿(mào)易爭端萌芽時(shí)的調(diào)解和協(xié)助作用。專業(yè)機(jī)構(gòu)加強(qiáng)對重點(diǎn)外貿(mào)風(fēng)險(xiǎn)的預(yù)警和指導(dǎo)。企業(yè)則通過預(yù)警信息平臺(tái)積極獲取最新通報(bào)消息，主動(dòng)規(guī)避貿(mào)易壁壘并抗擊不合理的貿(mào)易限制措施。新興貿(mào)易預(yù)警機(jī)制的有效運(yùn)行需要各方的分工合作，良性互動(dòng)。

（二）建立信息共享平臺(tái)

貿(mào)易壁壘預(yù)警機(jī)制通過互聯(lián)網(wǎng)這一平臺(tái)，開發(fā)出企業(yè)出口產(chǎn)品所需的各類數(shù)據(jù)信息庫系統(tǒng)，動(dòng)態(tài)跟進(jìn)貿(mào)易壁壘預(yù)測信息，定期及時(shí)發(fā)布國外貿(mào)易壁壘的最新動(dòng)態(tài)，實(shí)現(xiàn)資源共享，可設(shè)新聞簡訊、專題研究、專家問答、數(shù)據(jù)平臺(tái)、應(yīng)對策略、貿(mào)易壁壘知識庫等模塊。在信息收集方面，既要了解不同出口國的各類貿(mào)易摩擦，將我國的主要進(jìn)口國列為重要觀測對象，又要將不同類型的出口產(chǎn)品遭遇貿(mào)易壁壘的信息進(jìn)行匯總，特別關(guān)注出口量較多、出口價(jià)格降幅較大、市場競爭力較強(qiáng)的產(chǎn)品。

另外，預(yù)警系統(tǒng)應(yīng)具有穩(wěn)定性，分地方系統(tǒng)和中央級系統(tǒng)。地方級系統(tǒng)將收集的信息發(fā)送給中央級系統(tǒng)，中央級系統(tǒng)再將匯總的內(nèi)容經(jīng)過信息加工后統(tǒng)一發(fā)布，分析后提出合理建議，組織協(xié)調(diào)地級進(jìn)行預(yù)警。

（三）加強(qiáng)新興產(chǎn)業(yè)預(yù)警機(jī)制的應(yīng)用和宣傳，實(shí)施綜合預(yù)警

在建立和完善預(yù)警機(jī)制的基礎(chǔ)上，相關(guān)部門應(yīng)大力宣傳該機(jī)制，使出口企業(yè)意識到該預(yù)警機(jī)制的重要性，并及時(shí)了解各類預(yù)警信息，以做好應(yīng)對準(zhǔn)備。新興產(chǎn)業(yè)貿(mào)易預(yù)警體系是綜合統(tǒng)一的機(jī)制，在出口商品方面對出口量較大的新興產(chǎn)品進(jìn)行監(jiān)控；在出口市場方面對我國主要貿(mào)易伙伴的進(jìn)出口產(chǎn)品進(jìn)行監(jiān)控；在貿(mào)易壁壘方面，對知識產(chǎn)權(quán)、保障措施、反補(bǔ)貼、技術(shù)性標(biāo)準(zhǔn)等舉措進(jìn)行監(jiān)控。

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*本文受到國家自然科學(xué)基金項(xiàng)目“危機(jī)性產(chǎn)業(yè)衰退的國際傳導(dǎo)與我國區(qū)域產(chǎn)業(yè)調(diào)整的機(jī)理與實(shí)證研究”（70973045/G0304）和江蘇大學(xué)學(xué)生科研立項(xiàng)（項(xiàng)目號：13C163）的資助。

（作者單位：江蘇大學(xué)財(cái)經(jīng)學(xué)院）