姜宇

摘要：強(qiáng)制措施作為保障訴訟進(jìn)行的必要手段，在刑事訴訟制度中占有重要的地位。許多西方國(guó)家，對(duì)于強(qiáng)制措施定義的范圍都比較大，基本上包括了所有的限制或者干預(yù)公民人身基本權(quán)利的措施。而我國(guó)強(qiáng)制措施主要是以拘傳、取保候?qū)彙⒈O(jiān)視居住、拘留、逮捕。強(qiáng)制措施的適用主要是對(duì)人適用。因此，有必要全面了解強(qiáng)制措施的適用功能與原則，做到保障人權(quán)的法治要求。

關(guān)鍵詞：強(qiáng)制措施；功能；原則

一、強(qiáng)制措施適用功能

強(qiáng)制措施的功能，一般是指強(qiáng)制措施在刑事訴訟中所發(fā)揮的積極的、正面的促進(jìn)社會(huì)法治發(fā)展的功能。強(qiáng)制措施的功能，按照層次上劃分，可以分為應(yīng)有功能，法定功能，實(shí)有功能。強(qiáng)制措施的應(yīng)有功能指的是強(qiáng)制措施在刑事訴訟的適用過(guò)程中的內(nèi)在性功能；強(qiáng)制措施的法定功能指的是強(qiáng)制措施在法律上的體現(xiàn)，是立法者希望將內(nèi)在性的功能轉(zhuǎn)化為法律規(guī)定的形式并予以具體化；強(qiáng)制措施的實(shí)有功能指法定功能在具體運(yùn)用到司法實(shí)踐中所達(dá)到的功效。應(yīng)有功能是法定功能與實(shí)有功能的基礎(chǔ)，是評(píng)判法定功能與實(shí)有功能實(shí)現(xiàn)與否的價(jià)值標(biāo)準(zhǔn)。法定功能是核心，應(yīng)有功能只能通過(guò)法定功能才能發(fā)揮作用。實(shí)有功能是關(guān)鍵，實(shí)有功能是強(qiáng)制措施在現(xiàn)實(shí)中的直接體現(xiàn)，也是檢驗(yàn)應(yīng)有功能和法定功能有效與否的標(biāo)志。人們對(duì)強(qiáng)制措施功能的認(rèn)識(shí)也是一個(gè)逐漸發(fā)展、不斷深化的過(guò)程。刑事強(qiáng)制措施由保障訴訟順利進(jìn)行的必要手段，到與保障人權(quán)功能相聯(lián)系，并成為人們的共識(shí)，表明社會(huì)的文明與進(jìn)步，也是人類(lèi)對(duì)刑事訴訟法所具有的維護(hù)人的尊嚴(yán)與自由的功能深刻認(rèn)識(shí)的必然結(jié)果。①

現(xiàn)代刑事訴訟法強(qiáng)制措施的功能，概括起來(lái)，基本有以下幾個(gè)方面：

（一）訴訟的保障功能，指強(qiáng)制措施保障訴訟過(guò)程的順利進(jìn)行。具體而言，一是指公安機(jī)關(guān)、人民檢察院和人民法院通過(guò)使用五種強(qiáng)制措施可以保障犯罪嫌疑人、被告人在偵查、起訴、審判和執(zhí)行等訴訟過(guò)程中迅速到案，保障訴訟活動(dòng)的順利進(jìn)行，防止犯罪嫌疑人的脫逃、自殺等情況。二是指公安機(jī)關(guān)、人民檢察院和人民法院在適用強(qiáng)制措施的同時(shí)也可以順利的進(jìn)行事實(shí)的認(rèn)定和證據(jù)的發(fā)現(xiàn)工作，收集相關(guān)的案件事實(shí)，防止犯罪嫌疑人、被告人隱藏毀滅證據(jù)等行為。刑事訴訟保障功能是強(qiáng)制措施最原始的功能，設(shè)置刑事訴訟的最要目的即在于保障偵查、起訴、審判以及執(zhí)行等訴訟活動(dòng)能夠順利推進(jìn)，而這也是刑事強(qiáng)制措施能夠獲得正當(dāng)性的基礎(chǔ)所在。②

（二）人權(quán)保障功能，強(qiáng)制措施雖然是國(guó)家追訴犯罪的需要，但是公安機(jī)關(guān)、人民檢察院和人民法院在適用強(qiáng)制措施的過(guò)程中也應(yīng)當(dāng)注意保障犯罪嫌疑人、被告人的權(quán)利。強(qiáng)制措施具有一定的強(qiáng)制性，易于造成對(duì)犯罪嫌疑人、被告人人身自由的侵害?；跓o(wú)罪推定的原則，犯罪嫌疑人、被告人在被法院宣判之前都是無(wú)罪的，而適用強(qiáng)制措施的本是迫于追訴犯罪、保障訴訟進(jìn)程的無(wú)奈之舉。所以必須要將強(qiáng)制措施對(duì)于人權(quán)的侵犯限定在一定范圍之內(nèi)。具體而言，主要有以下幾個(gè)方面：一是適用強(qiáng)制措施有著嚴(yán)格的適用條件。法律嚴(yán)格規(guī)定了強(qiáng)制措施的適用條件，對(duì)于不符合適用條件的犯罪嫌疑人、被告人，不得對(duì)其適用強(qiáng)制措施；二是刑事強(qiáng)制措施的適用必須與犯罪嫌疑人、被告人所犯罪行的輕重以及社會(huì)危害性大小成比例。對(duì)于所犯罪行重，社會(huì)危害性大的犯罪嫌疑人、被告人適用對(duì)于人身權(quán)益侵害大的強(qiáng)制措施，反之，則適用較輕的強(qiáng)制措施；三是在某些特定的犯罪中，強(qiáng)制措施可以起到保護(hù)犯罪嫌疑人、被告人的作用。在某些案件中，犯罪嫌疑人、被告人可能由于所犯罪行被揭發(fā)導(dǎo)致內(nèi)心羞愧產(chǎn)生自殺的行為，強(qiáng)制措施的適用在此時(shí)就可以達(dá)到保護(hù)犯罪嫌疑人、被告人的作用。

（三）預(yù)防功能，指強(qiáng)制措施的適用能夠預(yù)防真正犯罪的犯罪嫌疑人、被告人繼續(xù)實(shí)施犯罪的行為。由于有些犯罪嫌疑人、被告人主觀惡性極大，犯罪后不思悔改，繼續(xù)犯罪，或者打擊報(bào)復(fù)證人、舉報(bào)人等，對(duì)于這部分犯罪嫌疑人、被告人適用逮捕等強(qiáng)制措施可以有效的避免其繼續(xù)犯罪的可能，保持社會(huì)的和諧穩(wěn)定。

二、強(qiáng)制措施適用原則

刑事強(qiáng)制措施功能要得到有效的發(fā)揮，國(guó)家機(jī)關(guān)適用強(qiáng)制措施之時(shí)必須要遵守一定的原則。在刑事訴訟中，由于國(guó)家機(jī)關(guān)實(shí)施的強(qiáng)制措施是對(duì)公民基本權(quán)利得剝奪，因此國(guó)家機(jī)關(guān)在實(shí)施強(qiáng)措施之時(shí)，一定要有正當(dāng)?shù)睦碛?，否則即是對(duì)公民權(quán)利的侵害。為了規(guī)范公權(quán)力實(shí)施強(qiáng)制措施的行為，國(guó)家機(jī)關(guān)在實(shí)施強(qiáng)制措施時(shí)要確立以下的原則。

（一）合法性原則，指強(qiáng)制措施的適用，必須嚴(yán)格按照法律規(guī)定的條件、程序、權(quán)限、適用對(duì)象和期限來(lái)進(jìn)行。首先必須要求實(shí)施強(qiáng)制措施的國(guó)家機(jī)關(guān)是具有相應(yīng)的合法授權(quán)，即執(zhí)行主體的合法性。其次國(guó)家機(jī)關(guān)在適用強(qiáng)制措施過(guò)程中適用的條件、期限必須是嚴(yán)格按照法律所規(guī)定的。再次，國(guó)家機(jī)關(guān)在適用強(qiáng)制措施的過(guò)程中，其實(shí)施過(guò)程的程序必須是法律規(guī)定的范圍之內(nèi)的，不得有超出法律規(guī)定的范疇。最后，法律應(yīng)當(dāng)明確規(guī)定國(guó)家機(jī)關(guān)違法適用強(qiáng)制措施應(yīng)該承當(dāng)相應(yīng)的法律制裁后果。

（二）必要性原則，也稱(chēng)之為內(nèi)容的正當(dāng)性原則，是指對(duì)犯罪嫌疑人、被告人適用強(qiáng)制措施時(shí)，確實(shí)是基于保證某一案件訴訟程序的持續(xù)、穩(wěn)定運(yùn)行所必須的。③在刑事訴訟的過(guò)程中，如果為了保證刑事訴訟過(guò)程的順利進(jìn)行，必不可少的要實(shí)施刑事強(qiáng)制措施，則應(yīng)當(dāng)避免對(duì)犯罪嫌疑人、被告人人身或者財(cái)權(quán)權(quán)益的過(guò)度或者不當(dāng)適用，統(tǒng)一與刑事訴訟打擊犯罪與保障人權(quán)的目的。

（三）比例性原則，闡釋的是國(guó)家機(jī)關(guān)公權(quán)力與公民權(quán)利保護(hù)之間的關(guān)系，具體指強(qiáng)制措施的適用與否以及適用的種類(lèi)應(yīng)當(dāng)與犯罪嫌疑人、被告人的犯罪事實(shí)罪行的輕重以及犯罪嫌疑人、被告人的人身危險(xiǎn)性相一致。比例原則要求國(guó)家機(jī)關(guān)侵犯公民權(quán)利的手段與要達(dá)到的目的之間要合乎比例。④一般而言，比例原則主要是以下三個(gè)方面的內(nèi)容：國(guó)家機(jī)關(guān)為達(dá)到一定的目的所采納的手段必須或者至少是有助于目的的實(shí)現(xiàn)；在達(dá)成目的的過(guò)程中，如果存在多種手段可以實(shí)施，必須選擇最為必要的手段；國(guó)家機(jī)關(guān)在執(zhí)行刑事訴訟任務(wù)的過(guò)程中，其所保護(hù)的公共權(quán)益與侵害的私人權(quán)益之間存在著一定的比例關(guān)系，不能與欲達(dá)到的目的的利益顯著失衡。現(xiàn)代法治國(guó)家都采納了比例性原則作為其強(qiáng)制措施實(shí)施的主要原則之一。比例性原則的確定，有利于國(guó)家機(jī)關(guān)打擊犯罪與保證公民基本權(quán)利之間的平衡，有利于限制偵查機(jī)關(guān)在采取強(qiáng)制措施時(shí)的自由裁量權(quán)。確定比例原則也是程序正義的要求。⑤

（四）司法審查原則，指國(guó)家公權(quán)力對(duì)犯罪嫌疑人、被告人采取強(qiáng)制措施措施時(shí)，必須有獨(dú)立的司法機(jī)關(guān)進(jìn)行審查予以授權(quán)，未經(jīng)中立的司法機(jī)關(guān)審查授權(quán)，不得對(duì)任何人實(shí)施拘留、逮捕等強(qiáng)制性措施，并且允許受到強(qiáng)制措施的犯罪嫌疑人、被告人通過(guò)法定的程序向司法機(jī)關(guān)尋求救濟(jì)。在刑事強(qiáng)制措施場(chǎng)域，司法審查原則要求所有涉及個(gè)人自由、財(cái)產(chǎn)、隱私甚至生命的事項(xiàng)，不論是屬于程序性的，還是屬于實(shí)體性的，都必須由司法機(jī)構(gòu)通過(guò)親自“聽(tīng)審”或者“聆詢(xún)”作出裁判，而且這種裁判具有權(quán)威性。⑥司法審查具體而言涵蓋以下兩個(gè)方面：一是事前的司法授權(quán)原則，二是事后的司法救濟(jì)原則。事前的司法授權(quán)原則，指國(guó)家公權(quán)力對(duì)犯罪嫌疑人、被告人采取強(qiáng)制措施之前，必須得到中立司法機(jī)關(guān)的司法令狀，且所采取牽制措施的種類(lèi)、程度必須符合司法令狀的所規(guī)定的范圍。事后的司法救濟(jì)原則，指被采取強(qiáng)制措施的犯罪嫌疑人、被告人有向中立的司法機(jī)關(guān)進(jìn)行申訴獲得救濟(jì)的權(quán)利，防止被錯(cuò)誤適用強(qiáng)制措施。（作者單位：四川大學(xué)）

注解：

①宋英輝，李忠誠(chéng)主編：《刑事程序法功能研究》，中國(guó)人民公安大學(xué)出版社，第144頁(yè)。

②卞建林：“我國(guó)刑事強(qiáng)制措施的功能回歸與制度完善”，載《中國(guó)法學(xué)》2011年第6期。

③謝佑平，張海祥：“論刑事訴訟中的強(qiáng)制措施”，載《北京大學(xué)學(xué)報(bào)（哲學(xué)社會(huì)科學(xué)版），2010年第2期。

④魏玉民著：《非羈押性強(qiáng)制措施研究》，法律出版社，第50頁(yè)。

⑤金石：“刑事訴訟強(qiáng)制措施的適用應(yīng)遵守比例性原則——兼論相關(guān)檢察監(jiān)督”，載《西南政法大學(xué)學(xué)報(bào)》2006年第4期。

⑥謝佑平，賀賢文：“論我國(guó)強(qiáng)刑事強(qiáng)制措施的完善”，載《法治研究》2010年第5期。