高明

摘要：跨國(guó)公司憑借自身的技術(shù)壟斷優(yōu)勢(shì)進(jìn)行國(guó)際分割生產(chǎn)外包，使得東道國(guó)企業(yè)在外資企業(yè)技術(shù)轉(zhuǎn)移效應(yīng)中獲益。外資企業(yè)依據(jù)不同國(guó)家的生產(chǎn)要素稟賦將產(chǎn)品生產(chǎn)的不同階段安排到相應(yīng)國(guó)家生產(chǎn)，東道國(guó)企業(yè)在分割生產(chǎn)過(guò)程中通過(guò)傳染、聯(lián)系、競(jìng)爭(zhēng)和培訓(xùn)途徑不斷獲得外資企業(yè)先進(jìn)技術(shù)的轉(zhuǎn)移，一方面通過(guò)學(xué)習(xí)仿效先進(jìn)的生產(chǎn)技術(shù)和管理經(jīng)驗(yàn)提高了自身的生產(chǎn)效率，另一方面通過(guò)與外資企業(yè)市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)激發(fā)了內(nèi)資企業(yè)的技術(shù)研發(fā)和創(chuàng)新，使得生產(chǎn)技術(shù)和能力得到極大提升。

關(guān)鍵詞：技術(shù)轉(zhuǎn)移；分割生產(chǎn)；技術(shù)溢出

國(guó)際分割生產(chǎn)過(guò)程主要是具有壟斷優(yōu)勢(shì)的跨國(guó)公司依據(jù)東道國(guó)生產(chǎn)要素稟賦的不同將產(chǎn)品生產(chǎn)的不同階段分別轉(zhuǎn)移到不同國(guó)家生產(chǎn)的過(guò)程。東道國(guó)在承包跨國(guó)公司生產(chǎn)轉(zhuǎn)移的過(guò)程中會(huì)得到技術(shù)溢出效應(yīng)，促進(jìn)自身企業(yè)的發(fā)展和升級(jí)。我國(guó)作為發(fā)展中的大國(guó)，隨之對(duì)外開放程度的加深和吸引外商直接投資的力度的加強(qiáng)勢(shì)必會(huì)有大量的跨國(guó)投資企業(yè)將產(chǎn)品生產(chǎn)階段轉(zhuǎn)移到我國(guó)來(lái)生產(chǎn)，利用我國(guó)自然資源豐富和勞動(dòng)力成本較低的優(yōu)勢(shì)，在此分割生產(chǎn)外包的過(guò)程中內(nèi)資企業(yè)應(yīng)該廣泛與外資企業(yè)合作在聯(lián)系和競(jìng)爭(zhēng)的過(guò)程中獲得技術(shù)轉(zhuǎn)移的效應(yīng)促使自身企業(yè)的技術(shù)進(jìn)步和自主研發(fā)能力的提升。

一、技術(shù)轉(zhuǎn)移研究背景

于麗英（2004）認(rèn)為外資技術(shù)引進(jìn)與我國(guó)內(nèi)資企業(yè)的自主創(chuàng)新具有正的相關(guān)性，我國(guó)內(nèi)資企業(yè)在外資企業(yè)合作過(guò)程中參照國(guó)外先進(jìn)的技術(shù)模式對(duì)本企業(yè)的技術(shù)不斷創(chuàng)新，技術(shù)轉(zhuǎn)移帶了內(nèi)資企業(yè)的改進(jìn)型創(chuàng)新[1]。王玲，楊武（2004）從企業(yè)技術(shù)整合的角度對(duì)技術(shù)轉(zhuǎn)移的效應(yīng)進(jìn)行了分析，認(rèn)為企業(yè)在進(jìn)行技術(shù)整合過(guò)程中所包含的技術(shù)選擇、技術(shù)導(dǎo)入和技術(shù)內(nèi)化的重要路徑是技術(shù)轉(zhuǎn)移，通過(guò)技術(shù)轉(zhuǎn)移與納入到企業(yè)整合的過(guò)程中促進(jìn)了企業(yè)內(nèi)部技術(shù)的創(chuàng)新[2]。朱桂龍，張華（2005）基于對(duì)外商在華進(jìn)行直接投資技術(shù)轉(zhuǎn)移價(jià)值的分析，認(rèn)為由于跨國(guó)公司與東道國(guó)企業(yè)存在技術(shù)的差距，加速了國(guó)際分割生產(chǎn)外包的進(jìn)行伴隨技術(shù)轉(zhuǎn)移極大提高了東道國(guó)企業(yè)的技術(shù)水平[3]。佟家棟，彭支偉（2007）認(rèn)為“干中學(xué)”逐漸成為發(fā)展中國(guó)家在面對(duì)外商企業(yè)先進(jìn)的技術(shù)水平過(guò)程中通過(guò)“干”仿效先進(jìn)的技術(shù)和管理經(jīng)驗(yàn)促進(jìn)了自身企業(yè)技術(shù)水平的提高[4]。林進(jìn)智（2011）通過(guò)分析我國(guó)ICT行業(yè)的外資溢出效應(yīng)結(jié)果表明跨國(guó)公司的轉(zhuǎn)移生產(chǎn)對(duì)我國(guó)的技術(shù)創(chuàng)新有極大的促進(jìn)作用，提高了我國(guó)內(nèi)資企業(yè)的生產(chǎn)效率[5]。

二、技術(shù)轉(zhuǎn)移效應(yīng)溢出路徑

一國(guó)在國(guó)際分工體系中所承接生產(chǎn)外包的階段主要取決于該國(guó)的生產(chǎn)環(huán)節(jié)的比較優(yōu)勢(shì)。生產(chǎn)環(huán)節(jié)的比較優(yōu)勢(shì)是由一國(guó)要素稟賦決定的，主要包括勞動(dòng)力稟賦、研發(fā)資源稟賦和技術(shù)自主能力。跨國(guó)公司企業(yè)將產(chǎn)品研發(fā)、制造、營(yíng)銷等連續(xù)活動(dòng)分解成若干個(gè)可以相互獨(dú)立進(jìn)行的階段，這些階段依據(jù)比較優(yōu)勢(shì)下的技術(shù)優(yōu)勢(shì)和成本優(yōu)勢(shì)布局到不同國(guó)家和地區(qū)，企業(yè)可以根據(jù)生產(chǎn)要素消費(fèi)結(jié)構(gòu)和價(jià)格以及不同場(chǎng)所的生產(chǎn)協(xié)調(diào)、質(zhì)量控制、產(chǎn)品運(yùn)輸條件等因素決定生產(chǎn)地點(diǎn)，參與產(chǎn)品的設(shè)計(jì)、試驗(yàn)、生產(chǎn)加工、營(yíng)銷、銷售等環(huán)節(jié)中。

（一）傳染效應(yīng)

跨國(guó)企業(yè)根據(jù)對(duì)東道國(guó)的自然稟賦進(jìn)行對(duì)比，通過(guò)國(guó)際分割生產(chǎn)把產(chǎn)品生產(chǎn)的階段分別配置到生產(chǎn)需要要素相匹配的國(guó)家從而節(jié)約生產(chǎn)成本。承包分割生產(chǎn)企業(yè)通過(guò)與內(nèi)資企業(yè)合作交流的過(guò)程中引起技術(shù)傳染效應(yīng)，內(nèi)資企業(yè)在接觸外商投資企業(yè)的先進(jìn)技術(shù)的過(guò)程中學(xué)習(xí)和仿效，從體現(xiàn)性技術(shù)知識(shí)的機(jī)器設(shè)備、儀器和樣本以及非體現(xiàn)性的專利、設(shè)計(jì)、圖紙和工藝流程中會(huì)獲得技術(shù)溢出，促進(jìn)自身企業(yè)生產(chǎn)效率的提高。

（二）競(jìng)爭(zhēng)效應(yīng)

跨國(guó)公司在東道國(guó)建廠投資對(duì)本國(guó)企業(yè)的構(gòu)成了競(jìng)爭(zhēng)效應(yīng)，從人才資源、生產(chǎn)要素以及自然資源的需求最終的是對(duì)消費(fèi)者需求的競(jìng)爭(zhēng)促使了當(dāng)?shù)仄髽I(yè)進(jìn)行自主創(chuàng)新提高資源利用率研發(fā)新技術(shù)降低生產(chǎn)成本使得資源得到合理配置。在外資企業(yè)與內(nèi)資企業(yè)競(jìng)爭(zhēng)博弈的過(guò)程中，由于技術(shù)轉(zhuǎn)移溢出效應(yīng)的發(fā)生，使得企業(yè)之間技術(shù)差距不斷縮小，跨國(guó)企業(yè)國(guó)際分割過(guò)程為了維持自己壟斷優(yōu)勢(shì)勢(shì)必會(huì)從母國(guó)不斷引進(jìn)新技術(shù)從而新技術(shù)轉(zhuǎn)移過(guò)程又一次發(fā)生。分包企業(yè)依靠自身的成本比較優(yōu)勢(shì)參與國(guó)際產(chǎn)業(yè)的外包產(chǎn)品生產(chǎn)過(guò)程中，外包企業(yè)向分包企業(yè)高質(zhì)量的中間產(chǎn)品，有效率的生產(chǎn)流程，先進(jìn)的制造工藝的過(guò)程中分包企業(yè)獲得生產(chǎn)的技術(shù)外溢提高了企業(yè)生產(chǎn)效率，使得分包企業(yè)生產(chǎn)的產(chǎn)品在國(guó)內(nèi)市場(chǎng)上更具有競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)。分包企業(yè)生產(chǎn)在產(chǎn)品市場(chǎng)上產(chǎn)生了“市場(chǎng)掠奪效應(yīng)”，分包企業(yè)憑借自身技術(shù)外溢獲得的生產(chǎn)優(yōu)勢(shì)，搶占生產(chǎn)資源、產(chǎn)品市場(chǎng)，其他企業(yè)為了更好的參與市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)只有不斷技術(shù)研發(fā)和創(chuàng)新才能與分包企業(yè)更好的競(jìng)爭(zhēng)[6]。

（三）聯(lián)系效應(yīng)

技術(shù)轉(zhuǎn)移在產(chǎn)業(yè)間的溢出效應(yīng)是通過(guò)企業(yè)相互聯(lián)系發(fā)生的，跨國(guó)企業(yè)掌握先進(jìn)的生產(chǎn)技術(shù)在國(guó)際分割過(guò)程與東道國(guó)當(dāng)?shù)毓?yīng)商代表的上游企業(yè)具有后向聯(lián)系，在外資企業(yè)生產(chǎn)時(shí)需要購(gòu)買供應(yīng)商的生產(chǎn)資料從而與上游企業(yè)發(fā)生業(yè)務(wù)上的聯(lián)系會(huì)有技術(shù)轉(zhuǎn)移的發(fā)生。外資企業(yè)與東道國(guó)的當(dāng)?shù)毓?yīng)商企業(yè)具有前相聯(lián)系的關(guān)系，在生產(chǎn)分割外包產(chǎn)品銷售過(guò)程中需要當(dāng)?shù)劁N售商的參與，外資企業(yè)可能會(huì)制定相應(yīng)的技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)和進(jìn)行管理方面的培訓(xùn)由此發(fā)生了先進(jìn)技術(shù)和管理經(jīng)驗(yàn)的轉(zhuǎn)移。在國(guó)際生產(chǎn)分工外包的準(zhǔn)備階段，發(fā)包企業(yè)在比較優(yōu)勢(shì)原理下把本企業(yè)產(chǎn)品生產(chǎn)技術(shù)含量低、勞動(dòng)密集型的產(chǎn)品生產(chǎn)階段外包給具有成本優(yōu)勢(shì)的企業(yè)。在外包出口階段，為了便于分包企業(yè)了解產(chǎn)品的性能，減少信息不對(duì)稱對(duì)產(chǎn)品認(rèn)知的差異，外包企業(yè)會(huì)在一定限度內(nèi)展示其產(chǎn)品的特性，分包企業(yè)會(huì)通過(guò)展示的產(chǎn)品獲得技術(shù)外溢由此導(dǎo)致的技術(shù)創(chuàng)新的部分流失，一旦貿(mào)易談判失敗，這種技術(shù)擴(kuò)散往往得不到相應(yīng)的補(bǔ)償。

（四）培訓(xùn)效應(yīng)

跨國(guó)公司對(duì)東道國(guó)員工的培訓(xùn)也會(huì)產(chǎn)生技術(shù)溢出。建立在比較優(yōu)勢(shì)基礎(chǔ)上的國(guó)際間產(chǎn)業(yè)分工主要表現(xiàn)為兩種形式：一種是依靠技術(shù)優(yōu)勢(shì)為基礎(chǔ)的分工，一種是要素稟賦為基礎(chǔ)的分工，即各國(guó)依靠各自的要素水平和豐裕程度參與產(chǎn)品不同生產(chǎn)階段的生產(chǎn)。在企業(yè)參與生產(chǎn)外包的過(guò)程中一方面從“加工中學(xué)”即東道國(guó)企業(yè)在承接來(lái)自外商分割生產(chǎn)的外包過(guò)程中接觸到產(chǎn)品新的生產(chǎn)流程和中間品，為了自身企業(yè)競(jìng)爭(zhēng)力模仿和學(xué)習(xí)先進(jìn)的技術(shù)和工藝的過(guò)程中產(chǎn)生了技術(shù)轉(zhuǎn)移的溢出效應(yīng)。另一方面是在企業(yè)不斷設(shè)計(jì)、改進(jìn)、向市場(chǎng)推介產(chǎn)品的過(guò)程中積累經(jīng)驗(yàn)，形成“從開發(fā)中學(xué)”[4]。

三、結(jié)論

東道國(guó)企業(yè)參與跨國(guó)公司國(guó)際分割生產(chǎn)的過(guò)程中，通過(guò)企業(yè)間的傳染、聯(lián)系、競(jìng)爭(zhēng)培訓(xùn)效應(yīng)從外資企業(yè)的外包過(guò)程中獲得技術(shù)轉(zhuǎn)移。東道國(guó)應(yīng)該加大對(duì)跨國(guó)公司投資的吸引力引進(jìn)擁有先進(jìn)技術(shù)的公司給內(nèi)資企業(yè)帶來(lái)技術(shù)轉(zhuǎn)移，同時(shí)東道國(guó)企業(yè)應(yīng)加強(qiáng)自主創(chuàng)新不斷縮小與跨國(guó)公司國(guó)際分割生產(chǎn)企業(yè)之間的技術(shù)差距一方面更好的接納和吸收學(xué)習(xí)外商投資企業(yè)先進(jìn)的技術(shù)，另一方面提高自主研發(fā)能力加大自身競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)，跨國(guó)企業(yè)為了更好的參與到東道國(guó)市場(chǎng)規(guī)模和自然資源的競(jìng)爭(zhēng)引進(jìn)更加先進(jìn)的生產(chǎn)技術(shù)和管理經(jīng)驗(yàn)引起新一輪的技術(shù)轉(zhuǎn)移，不斷促進(jìn)東道國(guó)企業(yè)的技術(shù)進(jìn)步。（作者單位：云南師范大學(xué)）

參考文獻(xiàn)：

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