陳文沛++周剛

摘 要：企業(yè)研發(fā)投入的績效受多種因素的影響，從組織行為學(xué)的角度來看，其中企業(yè)的研發(fā)投入模式在很大程度上決定了企業(yè)的研發(fā)投入績效。研發(fā)活動作為形成企業(yè)競爭優(yōu)勢的來源和持續(xù)穩(wěn)定成長的推動力，在企業(yè)的市場競爭中發(fā)揮著很重要的作用。以往對企業(yè)R&D投入和企業(yè)績效關(guān)系的研究，忽視了企業(yè)所采取的不同研發(fā)模式下R&D投入對績效影響的差異性，使研究結(jié)論的可信度較低、適用性較差。本文主要針對該差異性，對已有的研究結(jié)論做探討。

關(guān)鍵詞：

引言：R&D（research and development）指“研究與開發(fā)”。國家和企業(yè)的R&D水平，體現(xiàn)著國家和企業(yè)的創(chuàng)新能力與和綜合競爭力，國家的創(chuàng)新能力，很大程度上決定中國經(jīng)濟(jì)的發(fā)展前景。實(shí)現(xiàn)由要素和投資驅(qū)動向創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展模式轉(zhuǎn)變，推動企業(yè)成為創(chuàng)新主體，增強(qiáng)企業(yè)創(chuàng)新能力是一項(xiàng)事關(guān)國家長遠(yuǎn)發(fā)展的基礎(chǔ)性、全局性、戰(zhàn)略性重大任務(wù)。中國已成為高技術(shù)產(chǎn)品制造和貿(mào)易大國，卻不是高技術(shù)生產(chǎn)和貿(mào)易強(qiáng)國。其根本原因是中國高技術(shù)產(chǎn)業(yè)缺乏自主創(chuàng)新能力。因此，走創(chuàng)新驅(qū)動之路也是企業(yè)長遠(yuǎn)發(fā)展的最優(yōu)選擇。

隨著工業(yè)社會向知識社會的邁進(jìn)，R&D投入強(qiáng)度已成為企業(yè)核心競爭力的關(guān)鍵因素之一，2012年我國的研發(fā)支出規(guī)模超過萬億元，研發(fā)模式在經(jīng)濟(jì)全球化的背景下也已開始受到挑戰(zhàn)。在這種情況下，企業(yè)可靈活調(diào)整研發(fā)模式，既可內(nèi)部研發(fā)資源，也可通過合作研發(fā)、技術(shù)引進(jìn)等方式，形成研發(fā)網(wǎng)絡(luò)，整合研發(fā)資源，以實(shí)現(xiàn)創(chuàng)新目的。但前人關(guān)于這方面的研究，得出了不同的研究結(jié)論，因此，在這樣一個背景下，將R&D投入、研發(fā)模式和企業(yè)績效結(jié)合起來進(jìn)行文獻(xiàn)研究是非常有必要的。

一、關(guān)于研發(fā)模式和R&D投入與企業(yè)績效影響因素

梳理相關(guān)文獻(xiàn)發(fā)現(xiàn)，關(guān)于企業(yè)創(chuàng)新戰(zhàn)略下研發(fā)模式選擇的文獻(xiàn)研究，主要集中在合作研發(fā)和獨(dú)立研發(fā)兩個方面。閱讀關(guān)于研發(fā)模式的文獻(xiàn)，發(fā)現(xiàn)西方研究較早、比較成熟，主要研究成果在于研發(fā)模式對比分析以及合作研發(fā)對象選擇上。D，Aspre

mont和Jacquemin（1988）對合作研發(fā)開創(chuàng)性的研究認(rèn)為，當(dāng)企業(yè)的研發(fā)投資溢出效應(yīng)足夠大時，企業(yè)合作研發(fā)所帶來的創(chuàng)新績效和生產(chǎn)效率會大于非合作研發(fā)所帶來的創(chuàng)新績效和生產(chǎn)效率。Miotti L（2003）與Belderbos（2004）的研究發(fā)現(xiàn)：合作研發(fā)有助于提高企業(yè)的創(chuàng)新能力和競爭力。ROBERT（2005）認(rèn)為：企業(yè)也可以與競爭對手合作，獲得相關(guān)技術(shù)知識和技術(shù)訣竅，提高創(chuàng)新能力與績效。在參考國外文獻(xiàn)的基礎(chǔ)上，國內(nèi)學(xué)者也做了研究，但是數(shù)量卻很少。付敬（2013）證明了，企業(yè)合作研發(fā)項(xiàng)目有產(chǎn)業(yè)伙伴的加入能使其獲取更多創(chuàng)新所需知識，從而顯著提高其創(chuàng)新績效。而學(xué)者張兆?。?009）則認(rèn)為當(dāng)企業(yè)創(chuàng)新能力較弱、而技術(shù)溢出程度較大時，企業(yè)傾向獨(dú)立研發(fā)。

總的來說，國內(nèi)外關(guān)于研發(fā)模式的研究不多，研究多集中企業(yè)研發(fā)模式的選擇策略，結(jié)論并不一致，究其原因，企業(yè)在不同的情境模式下企業(yè)研發(fā)策略的選擇是不相同的。因此，對于不同情境下研究研發(fā)模式的選擇以及不同研發(fā)模式的效率是有意義的。

關(guān)于R&D投入與績效之間直接關(guān)系研究較多，而研究兩者中間影響因素的文獻(xiàn)很少。Yeh等（2008）的研究結(jié)果顯示市場對那些董事會規(guī)模比較小且獨(dú)立性比較強(qiáng)的企業(yè)的R&D支出有更強(qiáng)的反應(yīng)。Le（2006）實(shí)證結(jié)果表明，機(jī)構(gòu)投資者調(diào)節(jié)

R&D支出與企業(yè)績效關(guān)系的方向，機(jī)構(gòu)投資者通過直接參與企業(yè)R&D決策過程影響二者關(guān)系，獨(dú)立董事影響二者關(guān)系的強(qiáng)度。國內(nèi)學(xué)者在這方面研究起步較晚主要研究了企業(yè)規(guī)模、 融資環(huán)境、 公司治理等對兩者的調(diào)節(jié)作用。何強(qiáng)，陳松（2012）通過實(shí)證分析認(rèn)為董事會規(guī)模對研發(fā)投入與公司價(jià)值的關(guān)系有負(fù)向調(diào)節(jié)作用。劉偉、李丹（2010）以青島市的125 家高科技企業(yè)為研究對象，認(rèn)為R&D投入與企業(yè)的自主知識產(chǎn)權(quán)產(chǎn)出和高科技產(chǎn)品銷售收入增長存在正相關(guān)，而與銷售收入的相關(guān)性則不明顯，引入的企業(yè)規(guī)模這個調(diào)節(jié)變量，則與銷售收入存在明顯的正相關(guān)。

由上述可知，（1）在不同環(huán)境下R&D投入效率確實(shí)有所不同，探討技術(shù)創(chuàng)新戰(zhàn)略（ R&D投入與績效關(guān)系）時， 考慮影響二者關(guān)系的權(quán)變因素是非常必要的， 但是現(xiàn)在對這方面的研究是很少，因此，有必要對此進(jìn)行研究。（2）在前人基礎(chǔ)上得出宏觀和微觀因素會對R&D 投入與績效測量產(chǎn)生影響，在研究中著重將這些因素控制，可以獲得更加準(zhǔn)確的結(jié)果。

二、R&D投入與企業(yè)績效相關(guān)研究綜述

兩者直接關(guān)系研究主要采用實(shí)證研究集中論證R&D投入與績效存在正向、負(fù)向和無關(guān)性等的研究。國外學(xué)者主要的研究結(jié)論為正向關(guān)系的研究，其中有Sougiannis（1994）以1975-1985年的美國公司為研究對象進(jìn)行實(shí)證結(jié)果表明，企業(yè)每增加1元的R&D投資，在未來的7年內(nèi)會增加2元的獲利，Capon、Farley和Hoening（1990）利用多元回歸分析認(rèn)為，R&D強(qiáng)度與企業(yè)的銷售增長和盈利性都有較強(qiáng)的正相關(guān)性，Morbey（1989）以800家研發(fā)支出超過一百萬美元的美國企業(yè)為研究樣本，結(jié)果顯示，研發(fā)強(qiáng)度對企業(yè)未來獲利有著顯著影響。但是Gerpott（1986）的實(shí)證研究發(fā)現(xiàn)企業(yè)績效與R&D強(qiáng)度之間并不是簡單的直線關(guān)系，而是一種曲線關(guān)系。國內(nèi)學(xué)者也做了關(guān)于兩者直接相關(guān)關(guān)系的研究。趙月紅（2013）研究發(fā)現(xiàn)R&D投入對企業(yè)當(dāng)期的營業(yè)利潤率有負(fù)向的影響。陸玉梅，王春梅（2011）運(yùn)用99 家制造業(yè)和信息技術(shù)業(yè)上市公司2005-2008年的數(shù)據(jù)，實(shí)證分析了R&D投入對公司經(jīng)營績效的影響。與此相反，郟寶云，陸玉梅（2010）以電子信息業(yè)上市公司為例，分析研究表明，電子信息業(yè)上市公司的R&D投入水平普遍不高，R&D投入強(qiáng)度與經(jīng)營業(yè)績不存在正向關(guān)系。有些學(xué)者作了更進(jìn)一步的研究，郭媛嫣（2008）實(shí)證研究表明：總體上，我國上市公司R&D投入與企業(yè)績效之間存在明顯的正相關(guān)關(guān)系，R&D經(jīng)費(fèi)投入的增加促進(jìn)了企業(yè)盈利能力和發(fā)展能力的增強(qiáng)，R&D投入的效果具有滯后性，滯后兩年的效果更加明顯，并且R&D投入具有累積性效果，

總言之，關(guān)于R&D投入與企業(yè)績效的研究結(jié)論并不統(tǒng)一，主要原因有：（1）對于R&D投入與企業(yè)績效的測量指標(biāo)選取不同導(dǎo)致的差異。（2）研究對象所在地區(qū)不同也會造成研究結(jié)果的差異。但都有其合理的一面，其中針對國家地區(qū)的研究較多，而針對企業(yè)研究較少，因此，有必要對更多行業(yè)和地區(qū)企業(yè)的R&D績效進(jìn)行更進(jìn)一步深入分析。以豐富R&D績效理論。

綜上所述，國內(nèi)外關(guān)于R&D投入與績效之間直接關(guān)系的研究較多，研究測量方法與結(jié)論很不統(tǒng)一，較少有研究者著重研究R&D投入績效中影響因素的研究，現(xiàn)有文獻(xiàn)中主要有企業(yè)規(guī)模、融資環(huán)境、公司治理等對兩者關(guān)系的影響，很少關(guān)注研發(fā)模式對R&D投入與績效的影響關(guān)于研發(fā)模式的研究主要集中在其不同情境下的選擇策略，研究結(jié)論很不統(tǒng)一，從中可以看出研發(fā)模式對R&D投入績效產(chǎn)生了影響，但是很少關(guān)于研發(fā)模式對R&D投入績效影響的研究。由此可見，R&D投入與績效影響因素的研究還比較少。總的來說，我國R&D投入與績效影響因素研究才剛剛起步，尚未形成統(tǒng)一的觀點(diǎn)，仍需要學(xué)者們從理論研究到實(shí)踐研究的跨越。

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