朱曉燕

【摘要】大理中支于2014年12月完成了縣支行基礎(chǔ)業(yè)務(wù)崗位整合工作并運(yùn)行。此次對(duì)縣支行基礎(chǔ)業(yè)務(wù)崗位進(jìn)行全面整合，是2008年以來(lái)，在云南省人行系統(tǒng)中首家組織實(shí)施。通過(guò)近4個(gè)月的試運(yùn)行情況看，縣支行基礎(chǔ)業(yè)務(wù)崗位整合后，業(yè)務(wù)運(yùn)行平穩(wěn)，風(fēng)險(xiǎn)有效防范，人力資源較好整合，整合效果明顯。

【關(guān)鍵詞】云南省人行系統(tǒng) 風(fēng)險(xiǎn) 基礎(chǔ)業(yè)務(wù)崗位

一、基礎(chǔ)業(yè)務(wù)崗位整合的背景

大理中支所轄11個(gè)縣支行，有發(fā)行庫(kù)行2個(gè)，無(wú)發(fā)行庫(kù)行9個(gè)，2014年末人數(shù)210人，平均人數(shù)19人。有庫(kù)行內(nèi)設(shè)機(jī)構(gòu)設(shè)辦公室、綜合業(yè)務(wù)股、基礎(chǔ)業(yè)務(wù)股、保衛(wèi)股4個(gè)股室，無(wú)庫(kù)行設(shè)辦公室、綜合業(yè)務(wù)股、基礎(chǔ)業(yè)務(wù)股3個(gè)股室。近年來(lái)，隨著國(guó)庫(kù)橫向聯(lián)網(wǎng)、會(huì)計(jì)核算集中等多條業(yè)務(wù)系統(tǒng)更新、上線運(yùn)行，原縣支行基礎(chǔ)業(yè)務(wù)設(shè)置的崗位已基本無(wú)法與現(xiàn)行業(yè)務(wù)系統(tǒng)相匹配、相適應(yīng)，且存在較大的崗位風(fēng)險(xiǎn)隱患。加之，縣支行平均人數(shù)較少，充分調(diào)動(dòng)員工積極性，整合人力資源已迫在眉睫。為此，大理中支對(duì)縣支行基礎(chǔ)業(yè)務(wù)崗位的設(shè)置進(jìn)行了調(diào)研、分析，并反復(fù)征求縣支行意見(jiàn)建議，同時(shí)，與昆明中支相關(guān)業(yè)務(wù)部門(mén)溝通，出臺(tái)了縣支行基礎(chǔ)業(yè)務(wù)崗位整合方案，并組織了實(shí)施。

二、基礎(chǔ)業(yè)務(wù)崗位整合的內(nèi)容

崗位整合原則：按照優(yōu)化資源配置，提升基層履職能力，確保業(yè)務(wù)運(yùn)行安全高效的原則，根據(jù)崗位設(shè)置要求，在風(fēng)險(xiǎn)可控的前提下，科學(xué)合理整合人力資源，結(jié)合各縣支行實(shí)際情況，基礎(chǔ)業(yè)務(wù)崗位設(shè)置一人多崗或一崗多人。

具體整合內(nèi)容：有庫(kù)行設(shè)7個(gè)崗，無(wú)庫(kù)行設(shè)5個(gè)崗。具體為：

（一）業(yè)務(wù)主管崗

承擔(dān)國(guó)庫(kù)會(huì)計(jì)數(shù)據(jù)集中系統(tǒng)會(huì)計(jì)主管；ACS網(wǎng)點(diǎn)會(huì)計(jì)主管；會(huì)計(jì)財(cái)務(wù)、支付結(jié)算、反洗錢(qián)業(yè)務(wù)主管等職責(zé)。

（二）業(yè)務(wù)操作崗（設(shè)A、B角，錄入、復(fù)核分離）

承擔(dān)國(guó)庫(kù)業(yè)務(wù)操作記賬、ACS網(wǎng)點(diǎn)業(yè)務(wù)受理、國(guó)庫(kù)業(yè)務(wù)復(fù)核、ACS網(wǎng)點(diǎn)主管等職責(zé)。

（三）綜合管理崗

承擔(dān)財(cái)務(wù)管理系統(tǒng)記賬、固定資產(chǎn)管理系統(tǒng)操作；發(fā)行會(huì)計(jì)核算子系統(tǒng)操作，承擔(dān)反假宣傳、冠字號(hào)碼查詢、人民幣收付管理等工作；國(guó)庫(kù)系統(tǒng)管理崗；頂崗等職責(zé)。綜合管理崗不得頂替國(guó)庫(kù)數(shù)據(jù)集中系統(tǒng)會(huì)計(jì)主管崗、記賬崗、復(fù)核崗。

（四）發(fā)行庫(kù)管理崗（有庫(kù)行設(shè)置）

承擔(dān)發(fā)行庫(kù)管理員之一，負(fù)責(zé)發(fā)行庫(kù)管理子系統(tǒng)的日常業(yè)務(wù)操作；履行《發(fā)行庫(kù)管理辦法》規(guī)定管庫(kù)員的職責(zé)；負(fù)責(zé)組織和辦理發(fā)行基金的出入庫(kù)業(yè)務(wù)和保管工作等職責(zé)。

（五）管庫(kù)員崗（有庫(kù)行設(shè)置）

承擔(dān)發(fā)行庫(kù)管理員之二，履行《發(fā)行庫(kù)管理辦法》規(guī)定管庫(kù)員的職責(zé)；負(fù)責(zé)辦理發(fā)行基金的出入庫(kù)業(yè)務(wù)和保管工作等職責(zé)。

（六）其他業(yè)務(wù)管理崗

承擔(dān)支付結(jié)算、反洗錢(qián)日常管理等工作；頂崗等職責(zé)。

（七）事后監(jiān)督崗

承擔(dān)國(guó)庫(kù)事后監(jiān)督、國(guó)庫(kù)對(duì)賬；會(huì)計(jì)網(wǎng)點(diǎn)監(jiān)督、發(fā)行會(huì)計(jì)監(jiān)督、電子對(duì)賬業(yè)務(wù)、國(guó)庫(kù)、會(huì)計(jì)、發(fā)行會(huì)計(jì)檔案管理；重要空白憑證管理等職責(zé)。

三、基礎(chǔ)業(yè)務(wù)崗位整合的效果

（一）人力資源有效整合，崗位人員分布合理

崗位整合后，轄內(nèi)11個(gè)縣支行按照“風(fēng)險(xiǎn)可控”、“一人多崗”的原則設(shè)置崗位人員，有庫(kù)行7個(gè)崗位一般設(shè)置6至7人，無(wú)庫(kù)行5個(gè)崗一般設(shè)置4至5人。與調(diào)整前的有庫(kù)行9個(gè)崗、無(wú)庫(kù)行7個(gè)崗“一人一崗”、“一崗多人”相比，平均可以調(diào)整出剩余人員2人，充實(shí)到其他股室，較好整合了人力資源，解決了縣支行人員少，崗位調(diào)整難的問(wèn)題?；A(chǔ)業(yè)務(wù)崗位人員減少后，單個(gè)崗位工作量增加，但同時(shí)由于崗位工作分布均衡合理，較好解決了縣支行崗位人員承擔(dān)工作量差距較大、不均衡合理的問(wèn)題。

（二）基層基礎(chǔ)有效夯實(shí)，基礎(chǔ)業(yè)務(wù)運(yùn)行規(guī)范

由中支層面對(duì)縣支行基礎(chǔ)業(yè)務(wù)進(jìn)行統(tǒng)一整合，既規(guī)范和統(tǒng)一了轄內(nèi)的基礎(chǔ)業(yè)務(wù)運(yùn)行模式，又便于中支對(duì)縣支行基礎(chǔ)業(yè)務(wù)進(jìn)行統(tǒng)一的管理監(jiān)督。同時(shí)，中支對(duì)縣支行崗位預(yù)留了整合空間，允許縣支行在實(shí)施《縣支行基礎(chǔ)業(yè)務(wù)崗位整合方案》中，確定不相容崗位、滿足印、證分管、業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)可控的前提下，可對(duì)《縣支行基礎(chǔ)業(yè)務(wù)主要崗位及職責(zé)》中的職責(zé)調(diào)整細(xì)化，進(jìn)一步理順崗位職責(zé)，完善崗位具體職責(zé)。從試運(yùn)行期看，縣支行遵循設(shè)置原則，強(qiáng)化風(fēng)險(xiǎn)防控，科學(xué)合理調(diào)配安排人員，細(xì)化了崗位職責(zé)，基礎(chǔ)業(yè)務(wù)運(yùn)行管理更為規(guī)范，基礎(chǔ)工作進(jìn)一步夯實(shí)。

（三）崗位設(shè)置科學(xué)合理，有效匹配業(yè)務(wù)系統(tǒng)

近年來(lái)，基層行各類基礎(chǔ)業(yè)務(wù)快速更新上線運(yùn)行，特別是國(guó)庫(kù)業(yè)務(wù)、會(huì)計(jì)核算業(yè)務(wù)等業(yè)務(wù)系統(tǒng)發(fā)展變化較快，整合前，部分崗位設(shè)置已明顯不符合新系統(tǒng)運(yùn)行要求。整合后，崗位設(shè)置名稱、崗位職責(zé)、崗位權(quán)限、風(fēng)險(xiǎn)制約與現(xiàn)階段運(yùn)行的業(yè)務(wù)系統(tǒng)要求相匹配，確保了業(yè)務(wù)系統(tǒng)運(yùn)行更為安全平穩(wěn)。

（四）同步調(diào)整內(nèi)設(shè)機(jī)構(gòu)，有效理順業(yè)務(wù)管理

中支在對(duì)縣支行基礎(chǔ)業(yè)務(wù)崗位整合的同時(shí)，將縣支行的內(nèi)設(shè)機(jī)構(gòu)由原來(lái)的“兩股”（綜合管理股、基礎(chǔ)業(yè)務(wù)股）調(diào)整為“兩股一室”（無(wú)庫(kù)行：辦公室、基礎(chǔ)業(yè)務(wù)股、綜合業(yè)務(wù)股）和“三股一室”（有庫(kù)行：辦公室、基礎(chǔ)業(yè)務(wù)股、綜合業(yè)務(wù)股、保衛(wèi)股）。縣支行在組織實(shí)施《縣支行基礎(chǔ)業(yè)務(wù)崗位整合》時(shí)，中支允許將部分業(yè)務(wù)崗位職責(zé)調(diào)整到其他股室崗位。同時(shí)，鑒于中支機(jī)關(guān)2014年底調(diào)整了內(nèi)設(shè)機(jī)構(gòu)，中支事后監(jiān)督中心撤銷，原事后監(jiān)督職責(zé)按業(yè)務(wù)條線分別交由各相關(guān)業(yè)務(wù)科室履行的現(xiàn)狀，為理順業(yè)務(wù)管理，從2015年1月起，各縣支行事后監(jiān)督職責(zé)也隨業(yè)務(wù)自行監(jiān)督，原向事后監(jiān)督中心提交的事后監(jiān)督資料等，由各縣支行自行立卷歸檔保管，不再提交中支。

（五）崗位（廉政）風(fēng)險(xiǎn)動(dòng)態(tài)管理，崗位風(fēng)險(xiǎn)有效防控

在縣支行基礎(chǔ)業(yè)務(wù)整合過(guò)程中，始終以“風(fēng)險(xiǎn)可控、確保安全”為底線，比如在業(yè)務(wù)操作崗設(shè)A、B角，錄入、復(fù)核必須分離，強(qiáng)化崗位風(fēng)險(xiǎn)防控和動(dòng)態(tài)管理。根據(jù)《中國(guó)人民銀行分支機(jī)構(gòu)崗位（廉政）風(fēng)險(xiǎn)防范指南》，中支在2014年版縣支行崗位（廉政）風(fēng)險(xiǎn)防控手冊(cè)的基礎(chǔ)上，對(duì)基礎(chǔ)業(yè)務(wù)崗位的職權(quán)職責(zé)、風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)及風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)、潛在風(fēng)險(xiǎn)、防范措施進(jìn)行了全面調(diào)整、修訂和完善，編制了統(tǒng)一的2015年版縣支行崗位（廉政）風(fēng)險(xiǎn)防控手冊(cè)。同時(shí)，在“中國(guó)人民銀行風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)督管理系統(tǒng)”中根據(jù)內(nèi)設(shè)機(jī)構(gòu)、崗位變化、業(yè)務(wù)內(nèi)容發(fā)生變化情況，及時(shí)在系統(tǒng)中調(diào)整了風(fēng)險(xiǎn)崗位、等級(jí)和風(fēng)險(xiǎn)內(nèi)容，做到風(fēng)險(xiǎn)防控措施隨機(jī)構(gòu)和業(yè)務(wù)內(nèi)容變化及時(shí)更新，實(shí)現(xiàn)了風(fēng)險(xiǎn)防控動(dòng)態(tài)管理，提高了風(fēng)險(xiǎn)防控監(jiān)督管理水平。