劉大海，李曉璇，王春娟，邢文秀

(國(guó)家海洋局第一海洋研究所 青島 266061)

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國(guó)家海洋創(chuàng)新體系及評(píng)估指標(biāo)研究*

劉大海，李曉璇，王春娟，邢文秀

(國(guó)家海洋局第一海洋研究所 青島 266061)

基于創(chuàng)新理論和國(guó)家創(chuàng)新體系理論，構(gòu)建了包括海洋創(chuàng)新主體、海洋創(chuàng)新活動(dòng)和海洋創(chuàng)新環(huán)境的國(guó)家海洋創(chuàng)新體系；提出適用于我國(guó)的海洋創(chuàng)新評(píng)估指標(biāo)，將其分為綜合類(lèi)指標(biāo)和指向類(lèi)指標(biāo)，并對(duì)綜合類(lèi)和指向類(lèi)兩類(lèi)海洋創(chuàng)新評(píng)估指標(biāo)的概念內(nèi)涵進(jìn)行了解析。其中：綜合類(lèi)指標(biāo)主要指創(chuàng)新指數(shù)、發(fā)展指數(shù)等；指向類(lèi)指標(biāo)包括對(duì)外海洋技術(shù)依存度、海洋儀器設(shè)備國(guó)有化率等海洋創(chuàng)新主體指標(biāo)，海洋科技進(jìn)步貢獻(xiàn)率、海洋科技成果轉(zhuǎn)化率等海洋創(chuàng)新活動(dòng)指標(biāo)以及海洋技術(shù)成熟度、海洋知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)力度等海洋創(chuàng)新環(huán)境指標(biāo)。

國(guó)家海洋創(chuàng)新體系；海洋創(chuàng)新評(píng)估；評(píng)估指標(biāo)；國(guó)家海洋創(chuàng)新指數(shù)

創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展已經(jīng)成為我國(guó)的國(guó)家發(fā)展戰(zhàn)略，《中共中央關(guān)于全面深化改革若干重大問(wèn)題的決定》明確提出要“建設(shè)國(guó)家創(chuàng)新體系”。海洋創(chuàng)新是建設(shè)創(chuàng)新型國(guó)家的關(guān)鍵領(lǐng)域，也是國(guó)家創(chuàng)新體系的重要組成部分。然而，由于海洋創(chuàng)新尚屬新興領(lǐng)域，目前針對(duì)海洋領(lǐng)域創(chuàng)新體系的研究相對(duì)較少，尤其是缺少系統(tǒng)的海洋創(chuàng)新評(píng)估體系和定量評(píng)估結(jié)論，不足以支撐國(guó)家海洋創(chuàng)新相關(guān)政策制定。因此，有必要在梳理創(chuàng)新理論的基礎(chǔ)上，從國(guó)家創(chuàng)新體系理論著手，探索構(gòu)建國(guó)家海洋創(chuàng)新體系，并結(jié)合我國(guó)實(shí)際情況，確定海洋創(chuàng)新的評(píng)估指標(biāo)，為有效評(píng)估我國(guó)海洋創(chuàng)新能力提供指標(biāo)支撐，為我國(guó)海洋創(chuàng)新發(fā)展提供指引與參考。

1 創(chuàng)新理論基礎(chǔ)

自熊彼特提出創(chuàng)新理論后，關(guān)于技術(shù)創(chuàng)新理論、制度創(chuàng)新理論、科技創(chuàng)新理論等理論的研究日益增多。本研究在對(duì)熊彼特創(chuàng)新理論進(jìn)行介紹的基礎(chǔ)上，剖析其與技術(shù)創(chuàng)新理論和科技創(chuàng)新理論的關(guān)系。

1.1 熊彼特的創(chuàng)新理論

熊彼特于1912年發(fā)表《經(jīng)濟(jì)發(fā)展理論》，首次從經(jīng)濟(jì)學(xué)角度提出“創(chuàng)新”的概念和5種具體情形[1]。他認(rèn)為，“創(chuàng)新”是對(duì)“生產(chǎn)要素”和“生產(chǎn)條件”進(jìn)行“重新組合”，企業(yè)家將“新組合”引進(jìn)“生產(chǎn)體系” ，形成“新的生產(chǎn)力”，從而最大限度地獲得“超額利潤(rùn)”。

需要注意的是，“創(chuàng)新”不僅是指技術(shù)層面上的發(fā)明創(chuàng)造，而是形成“新組合”，并投入生產(chǎn)的過(guò)程。其中，“新組合”有以下5種具體情形：研發(fā)“新產(chǎn)品”；采用“新方法”；開(kāi)辟“新市場(chǎng)”；掌控“新資源”；實(shí)現(xiàn)“新組織”。也就是說(shuō)，熊彼特所說(shuō)的“創(chuàng)新”包括了5個(gè)方面的內(nèi)容：“產(chǎn)品”創(chuàng)新；“方法”創(chuàng)新；“市場(chǎng)”創(chuàng)新；“資源”創(chuàng)新；“組織”創(chuàng)新。

1.2 創(chuàng)新理論與技術(shù)創(chuàng)新理論

“技術(shù)創(chuàng)新”實(shí)際上來(lái)源于熊彼特創(chuàng)新理論中對(duì)“方法”的創(chuàng)新。隨著技術(shù)創(chuàng)新理論的不斷發(fā)展，其研究主要包括以下4大理論流派：① 新古典學(xué)派，指出技術(shù)創(chuàng)新是經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的基本因素；② 新熊彼特學(xué)派，堅(jiān)持企業(yè)家的創(chuàng)新主體地位，技術(shù)創(chuàng)新在經(jīng)濟(jì)發(fā)展中具有核心作用；③ 制度創(chuàng)新學(xué)派，強(qiáng)調(diào)技術(shù)創(chuàng)新與制度創(chuàng)新之間的相互促進(jìn)關(guān)系；④ 國(guó)家創(chuàng)新系統(tǒng)學(xué)派，強(qiáng)調(diào)技術(shù)創(chuàng)新離不開(kāi)國(guó)家創(chuàng)新系統(tǒng)的推動(dòng)?？梢钥闯觯夹g(shù)創(chuàng)新理論是基于熊彼特創(chuàng)新理論中“方法”創(chuàng)新的進(jìn)一步研究，研究范圍更為廣泛。

1.3 創(chuàng)新理論與科技創(chuàng)新理論

科技創(chuàng)新理論是技術(shù)創(chuàng)新理論的深化與發(fā)展，也就是說(shuō)，科技創(chuàng)新理論是創(chuàng)新理論在“方法”創(chuàng)新上的深化與發(fā)展。目前較為權(quán)威的研究認(rèn)為，“科技創(chuàng)新”包括“科學(xué)創(chuàng)新”和“技術(shù)創(chuàng)新”[2]，并根據(jù)聯(lián)合國(guó)教科文組織對(duì)研究與發(fā)展(R&D)活動(dòng)的分類(lèi)，指出“科學(xué)創(chuàng)新”包括基礎(chǔ)研究(fundamental research)和應(yīng)用研究(applied research)兩方面的創(chuàng)新；“技術(shù)創(chuàng)新”是試驗(yàn)發(fā)展(experimental development)的創(chuàng)新，包括“新技術(shù)”的研究、試驗(yàn)及成果的行業(yè)化一系列的內(nèi)容。

2 國(guó)家創(chuàng)新體系理論

國(guó)家創(chuàng)新體系理論的研究始于20世紀(jì)80年代中期。1987年，弗里曼[3]首次提出了“國(guó)家創(chuàng)新體系”(national innovation system，NIS)的概念，他主張，“國(guó)家創(chuàng)新體系”是公共和私人部門(mén)對(duì)“新技術(shù)”進(jìn)行“創(chuàng)造、引進(jìn)、改進(jìn)和擴(kuò)散”，從而形成的一種包括政府決策、企業(yè)研究和教育培訓(xùn)的網(wǎng)絡(luò)。從定義可以看出，“國(guó)家創(chuàng)新體系”中的“創(chuàng)新”實(shí)際上包括了“科學(xué)創(chuàng)新”、“技術(shù)創(chuàng)新”、“制度創(chuàng)新”、“管理創(chuàng)新”等更為廣泛的內(nèi)涵。

隨后，國(guó)家創(chuàng)新體系理論在發(fā)達(dá)國(guó)家的政策部門(mén)和學(xué)術(shù)界的影響迅速擴(kuò)大[4-5]。納爾遜和倫德瓦爾[6]對(duì)國(guó)家創(chuàng)新體系中各創(chuàng)新主體間的關(guān)系進(jìn)行了分析探討，認(rèn)為存在企業(yè)、高校和科研機(jī)構(gòu)等創(chuàng)新主體，這一觀點(diǎn)成為之后研究的重要基礎(chǔ)。我國(guó)2006年出臺(tái)的《國(guó)家中長(zhǎng)期科學(xué)和技術(shù)發(fā)展規(guī)劃綱要(2006—2020年)》將“國(guó)家創(chuàng)新體系”界定為以政府為主導(dǎo)，充分發(fā)揮創(chuàng)新主體的主觀能動(dòng)性，使其有效互動(dòng)的社會(huì)系統(tǒng)。

3 國(guó)家海洋創(chuàng)新體系的初步構(gòu)建

將國(guó)家創(chuàng)新體系理論引入海洋領(lǐng)域，國(guó)家海洋創(chuàng)新體系[7]是指通過(guò)政府、科研機(jī)構(gòu)、高校、企業(yè)等創(chuàng)新主體相互合作，進(jìn)行促進(jìn)全社會(huì)海洋創(chuàng)新資源合理配置和有效利用的活動(dòng)，涵蓋涉海的科學(xué)研究、人才培養(yǎng)、產(chǎn)業(yè)發(fā)展、創(chuàng)新服務(wù)與管理等一系列內(nèi)容的系統(tǒng)。

根據(jù)以上定義，國(guó)家海洋創(chuàng)新體系主要包括：① 海洋創(chuàng)新主體，包括涉?？蒲袡C(jī)構(gòu)、高等學(xué)校和企業(yè)；② 海洋創(chuàng)新活動(dòng)，包含海洋科技成果、結(jié)題課題、論文、專(zhuān)利、企業(yè)效益、社會(huì)效益、環(huán)境效益等；③ 海洋創(chuàng)新環(huán)境，包括海洋創(chuàng)新領(lǐng)域的宏觀社會(huì)制度環(huán)境與微觀個(gè)人思想環(huán)境。

4 海洋創(chuàng)新評(píng)估指標(biāo)選取

海洋創(chuàng)新是國(guó)家創(chuàng)新的關(guān)鍵領(lǐng)域，有效評(píng)估海洋創(chuàng)新以反映國(guó)家海洋創(chuàng)新的發(fā)展問(wèn)題，對(duì)于實(shí)現(xiàn)創(chuàng)新型海洋強(qiáng)國(guó)具有重要的戰(zhàn)略意義和現(xiàn)實(shí)意義。海洋創(chuàng)新評(píng)估指標(biāo)的選取是海洋創(chuàng)新評(píng)估工作的關(guān)鍵，對(duì)海洋創(chuàng)新評(píng)估的結(jié)果影響重大。

根據(jù)國(guó)家海洋創(chuàng)新體系的具體內(nèi)涵，海洋創(chuàng)新評(píng)估指標(biāo)應(yīng)從海洋創(chuàng)新主體、海洋創(chuàng)新活動(dòng)和海洋創(chuàng)新環(huán)境3個(gè)方面來(lái)選取。然而，從我國(guó)海洋創(chuàng)新發(fā)展實(shí)際來(lái)看，這3個(gè)方面相互影響、相互作用，要完全將其剝離存在一定難度，必須在考慮三者典型性指標(biāo)的同時(shí)，兼顧能夠反映綜合作用的指標(biāo)。因此，為全面有效反映海洋創(chuàng)新領(lǐng)域發(fā)展?fàn)顩r，擬按照綜合類(lèi)和指向類(lèi)兩類(lèi)來(lái)選取海洋創(chuàng)新指標(biāo)(表1)。

表1 海洋創(chuàng)新評(píng)估指標(biāo)

4.1 綜合類(lèi)指標(biāo)

海洋創(chuàng)新評(píng)估綜合類(lèi)指標(biāo)包括創(chuàng)新指數(shù)和發(fā)展指數(shù)。

4.1.1 創(chuàng)新指數(shù)——國(guó)家海洋創(chuàng)新指數(shù)

從概念上來(lái)說(shuō)，國(guó)家海洋創(chuàng)新指數(shù)[7]是指衡量一國(guó)海洋創(chuàng)新能力，切實(shí)反映國(guó)家海洋創(chuàng)新質(zhì)量和效率的綜合性指數(shù)。國(guó)家海洋創(chuàng)新指數(shù)借鑒洛桑國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)力評(píng)價(jià)采用的標(biāo)桿分析法，從海洋創(chuàng)新環(huán)境、海洋創(chuàng)新投入、海洋創(chuàng)新產(chǎn)出和海洋創(chuàng)新績(jī)效4個(gè)方面構(gòu)建指標(biāo)體系(表2)，力求全面、客觀、準(zhǔn)確地反映我國(guó)海洋創(chuàng)新能力在創(chuàng)新鏈不同層面的特點(diǎn)，形成一套比較完整的指標(biāo)體系和評(píng)估方法。

表2 國(guó)家海洋創(chuàng)新指數(shù)指標(biāo)體系

4.1.2 發(fā)展指數(shù)——中國(guó)海洋科技發(fā)展指數(shù)

中國(guó)海洋科技發(fā)展指數(shù)是中國(guó)海洋發(fā)展指數(shù)[8]的一個(gè)分指數(shù)，是指衡量中國(guó)一定時(shí)期或某一時(shí)點(diǎn)海洋科技發(fā)展程度的指標(biāo)。中國(guó)海洋科技發(fā)展指數(shù)從科技投入和科技產(chǎn)出兩個(gè)方面建立指標(biāo)體系(表3)，旨在科學(xué)評(píng)判海洋科技發(fā)展?fàn)顩r，為推進(jìn)中國(guó)海洋強(qiáng)國(guó)建設(shè)提供指標(biāo)參考。

表3 中國(guó)海洋科技發(fā)展指數(shù)指標(biāo)體系

4.2 指向類(lèi)指標(biāo)

海洋創(chuàng)新評(píng)估指向類(lèi)指標(biāo)包括海洋創(chuàng)新主體指標(biāo)、海洋創(chuàng)新活動(dòng)指標(biāo)和海洋創(chuàng)新環(huán)境指標(biāo)。

4.2.1 海洋創(chuàng)新主體指標(biāo)

(1)對(duì)外海洋技術(shù)依存度。對(duì)外海洋技術(shù)依存度是指海洋技術(shù)引進(jìn)經(jīng)費(fèi)與海洋研究與發(fā)展經(jīng)費(fèi)支出的比值。對(duì)外海洋技術(shù)依存度能夠有效體現(xiàn)海洋創(chuàng)新主體的自主創(chuàng)新能力。

(2)海洋儀器設(shè)備國(guó)有化率。海洋儀器設(shè)備國(guó)產(chǎn)化率是指某項(xiàng)海洋技術(shù)引被進(jìn)后，國(guó)內(nèi)該項(xiàng)技術(shù)生產(chǎn)件的數(shù)量與所有生產(chǎn)件數(shù)量的比值。海洋儀器設(shè)備國(guó)產(chǎn)化率是衡量海洋儀器設(shè)備國(guó)產(chǎn)化的重要指標(biāo)，它反映海洋創(chuàng)新主體引進(jìn)、消化、吸收轉(zhuǎn)化國(guó)外先進(jìn)海洋技術(shù)的程度。同時(shí)，這一指標(biāo)也反映海洋創(chuàng)新領(lǐng)域的消化吸收力和形成自我技術(shù)體系的能力。

(3)海洋關(guān)鍵技術(shù)自主化率。海洋關(guān)鍵技術(shù)自主化率是指海洋領(lǐng)域按照具有自主知識(shí)產(chǎn)權(quán)設(shè)備的價(jià)值與設(shè)備總投資的比例。海洋關(guān)鍵技術(shù)自主化率是衡量海洋領(lǐng)域自主創(chuàng)新的重要指標(biāo)，它反映海洋創(chuàng)新主體自主開(kāi)發(fā)海洋關(guān)鍵技術(shù)并在此基礎(chǔ)上實(shí)現(xiàn)新產(chǎn)品價(jià)值的能力。自主化率的數(shù)值越高，說(shuō)明關(guān)鍵技術(shù)自主創(chuàng)新能力越強(qiáng)。

4.2.2 海洋創(chuàng)新活動(dòng)指標(biāo)

(1)海洋科技成果轉(zhuǎn)化率。海洋科技成果轉(zhuǎn)化率是衡量海洋科技創(chuàng)新成果轉(zhuǎn)化為商業(yè)開(kāi)發(fā)產(chǎn)品的指標(biāo)，是指為一定時(shí)期內(nèi)涉海單位進(jìn)行自我轉(zhuǎn)化或轉(zhuǎn)化生產(chǎn)，處于投入應(yīng)用或生產(chǎn)狀態(tài)，并達(dá)到成熟應(yīng)用的海洋科技成果占全部海洋科技應(yīng)用技術(shù)成果的百分率。

(2)海洋科技進(jìn)步貢獻(xiàn)率。海洋科技進(jìn)步貢獻(xiàn)率[9-10]是指在海洋經(jīng)濟(jì)各行業(yè)中，海洋科技進(jìn)步的增長(zhǎng)率在整個(gè)海洋經(jīng)濟(jì)的增長(zhǎng)率中所占的比重。其中，海洋科技進(jìn)步的增長(zhǎng)率指的是在海洋經(jīng)濟(jì)的增長(zhǎng)中剔除資金和勞動(dòng)等生產(chǎn)要素以外其他要素的增長(zhǎng)，具體是指由科學(xué)技術(shù)的創(chuàng)新、擴(kuò)散、轉(zhuǎn)移、改良引起的管理決策能力的增強(qiáng)和勞動(dòng)者素質(zhì)的提升等。

(3)海洋科技投入產(chǎn)出效率。海洋科技投入產(chǎn)出效率包括海洋科技綜合效率、技術(shù)效率、規(guī)模效率和規(guī)模報(bào)酬等一系列的內(nèi)容。實(shí)際測(cè)算中，海洋科技投入方面通常選用科技活動(dòng)人員、R&D人員等勞動(dòng)力投入類(lèi)指標(biāo)，以及經(jīng)費(fèi)科技活動(dòng)支出、R&D經(jīng)費(fèi)內(nèi)部支出、經(jīng)費(fèi)科技活動(dòng)收入等資本投入類(lèi)指標(biāo)；海洋科技產(chǎn)出方面通常選用科技活動(dòng)人員的科技論文數(shù)、專(zhuān)利申請(qǐng)受理量和對(duì)外科技服務(wù)活動(dòng)工作量等指標(biāo)。

4.2.3 海洋創(chuàng)新環(huán)境指標(biāo)

(1)海洋技術(shù)成熟度。海洋技術(shù)成熟度是指用來(lái)評(píng)估高新海洋技術(shù)的可見(jiàn)度的一種工具性指標(biāo)，海洋創(chuàng)新主體通過(guò)時(shí)間軸與高新海洋技術(shù)在市面上的可見(jiàn)度(或媒體曝光度)的關(guān)系來(lái)決定要不要采用高新海洋技術(shù)。

(2)海洋知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)力度。海洋知識(shí)產(chǎn)權(quán)是保障涉海科研機(jī)構(gòu)、高等學(xué)校和企業(yè)等海洋創(chuàng)新主體根本利益的有力武器，對(duì)推動(dòng)海洋創(chuàng)新意義重大。海洋知識(shí)產(chǎn)權(quán)力度能夠有效反映一個(gè)國(guó)家海洋創(chuàng)新環(huán)境的優(yōu)劣。

(3)當(dāng)?shù)匮芯颗c培訓(xùn)專(zhuān)業(yè)服務(wù)狀況。當(dāng)?shù)匮芯颗c培訓(xùn)專(zhuān)業(yè)服務(wù)狀況同樣是反映國(guó)家海洋創(chuàng)新環(huán)境的典型指標(biāo)，能否從本地的世界級(jí)或國(guó)家級(jí)機(jī)構(gòu)中獲得專(zhuān)業(yè)研究和培訓(xùn)服務(wù)，決定了一個(gè)國(guó)家開(kāi)展海洋創(chuàng)新活動(dòng)的難易程度。

(4)海洋戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)集群發(fā)展?fàn)顩r。海洋戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)集群是指在特定的區(qū)域范圍內(nèi)，涉海企業(yè)、科研機(jī)構(gòu)、高校和中介服務(wù)組織通過(guò)產(chǎn)業(yè)鏈、價(jià)值鏈和知識(shí)鏈聯(lián)結(jié)在一起，以推動(dòng)海洋經(jīng)濟(jì)發(fā)展、保護(hù)海洋生態(tài)環(huán)境和保障國(guó)家海洋權(quán)益為目標(biāo)，進(jìn)行海洋高新技術(shù)和科研成果的研發(fā)、實(shí)驗(yàn)、商品化及產(chǎn)業(yè)化等一系列活動(dòng)和服務(wù)的產(chǎn)業(yè)群。海洋戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)的持續(xù)發(fā)展，是有效培育新的海洋經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)點(diǎn)、構(gòu)建新的競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)、在國(guó)際海洋經(jīng)濟(jì)激烈競(jìng)爭(zhēng)中掌握發(fā)展主動(dòng)權(quán)的迫切需要。

5 結(jié)束語(yǔ)

本文在梳理分析創(chuàng)新理論、技術(shù)創(chuàng)新理論和科技創(chuàng)新理論的基礎(chǔ)上，對(duì)國(guó)家創(chuàng)新體系理論進(jìn)行了闡述?；谝陨侠碚摶A(chǔ)，探索構(gòu)建了國(guó)家海洋創(chuàng)新體系，認(rèn)為國(guó)家海洋創(chuàng)新體系應(yīng)包括海洋創(chuàng)新主體、海洋創(chuàng)新活動(dòng)和海洋創(chuàng)新環(huán)境3個(gè)方面的內(nèi)容。此外，結(jié)合海洋創(chuàng)新發(fā)展實(shí)際情況，選取了綜合類(lèi)和指向類(lèi)兩類(lèi)海洋創(chuàng)新評(píng)估指標(biāo)，并對(duì)海洋科技進(jìn)步貢獻(xiàn)率、對(duì)外海洋技術(shù)依存度、海洋技術(shù)成熟度各指標(biāo)進(jìn)行了詳細(xì)解釋。綜上，本研究對(duì)國(guó)家海洋創(chuàng)新體系進(jìn)行了一些探索性建構(gòu)，目的是為了系統(tǒng)地整理海洋創(chuàng)新評(píng)估的各類(lèi)指標(biāo)，形成一套科學(xué)合理的國(guó)家海洋創(chuàng)新指標(biāo)體系，以期為我國(guó)海洋創(chuàng)新的持續(xù)發(fā)展提供支撐。

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海洋公益性行業(yè)科研專(zhuān)項(xiàng)經(jīng)費(fèi)項(xiàng)目“海洋強(qiáng)國(guó)建設(shè)的評(píng)價(jià)體系研究及應(yīng)用”(2014418029)；國(guó)家海洋局項(xiàng)目“海洋科技創(chuàng)新評(píng)估與預(yù)測(cè)研究”(2200299)；基本科研業(yè)務(wù)費(fèi)專(zhuān)項(xiàng)資金項(xiàng)目“海洋科技創(chuàng)新戰(zhàn)略研究”(GY0214T08)；基本科研業(yè)務(wù)費(fèi)專(zhuān)項(xiàng)資金項(xiàng)目“我國(guó)海洋創(chuàng)新評(píng)估體系及預(yù)測(cè)技術(shù)研究與應(yīng)用”(2015T09)；國(guó)家海洋局科學(xué)技術(shù)司項(xiàng)目“海洋科技創(chuàng)新指數(shù)及企業(yè)創(chuàng)新能力研究”.

F204

A

1005-9857(2015)11-0010-04