趙靜

摘 要：基于CNKI中國學(xué)術(shù)期刊全文數(shù)據(jù)庫利用共詞分析方法對我國檔案信息化的相關(guān)文獻(xiàn)進(jìn)行了分析，發(fā)現(xiàn)我國檔案信息化的研究熱點主要包括檔案管理人員的素質(zhì)、電子政務(wù)中的電子文件管理、城建檔案信息化、檔案信息資源共享中的信息安全、高校檔案信息化、檔案管理信息化中的信息技術(shù)等12個主題，存在國外相關(guān)狀況研究和檔案信息化評價研究比較缺乏及混合研究方法使用較少的不足。

關(guān)鍵詞：共詞分析；檔案；信息化；研究熱點

在社會信息化背景下，人們對檔案信息資源的需求日益增長，利用方式發(fā)生著巨大的改變，檔案信息化成為檔案管理的必然趨勢，也已成為檔案學(xué)研究的熱點問題，并發(fā)表了高水平的研究綜述。[1]然而，該綜述基于的文獻(xiàn)截止到2007年，而且主要基于作者廣博的相關(guān)知識和專業(yè)經(jīng)驗，對檔案信息化研究內(nèi)容的歸納有較強(qiáng)的主觀色彩。因此本文擬利用共詞分析法，對CNKI中國學(xué)術(shù)期刊全文數(shù)據(jù)庫中所有檔案信息化文獻(xiàn)進(jìn)行定量分析，力爭客觀形象地反映我國檔案信息化的研究狀況。

1 數(shù)據(jù)來源與研究方法

1.1 數(shù)據(jù)來源。為了解我國檔案信息化領(lǐng)域的研究熱點，筆者在2014年1月4日，以CNKI中國學(xué)術(shù)期刊全文數(shù)據(jù)庫為基礎(chǔ)，檢索篇名包括“檔案”和“信息化”的論文，共獲得3789篇文獻(xiàn)，剔除會議通知、報道、刊物征稿、人物專訪等消息類文獻(xiàn)，舍棄沒有關(guān)鍵詞的文獻(xiàn)，最終得到有效分析文獻(xiàn)2178篇。

1.2 研究方法。本文借助Excel和SPSS等統(tǒng)計分析軟件，采用共詞分析法，探析我國檔案信息化的研究熱點。共詞分析的方法通過對文獻(xiàn)中某一學(xué)科領(lǐng)域?qū)I(yè)詞匯的出現(xiàn)情況進(jìn)行統(tǒng)計，來判斷該學(xué)科領(lǐng)域各主題之間的遠(yuǎn)近關(guān)系。它統(tǒng)計文獻(xiàn)中每兩個主題詞出現(xiàn)的頻率，并把這些詞匯組成的網(wǎng)絡(luò)用數(shù)字和圖表表示，可以更加直觀呈現(xiàn)該領(lǐng)域研究的具體情況。

2 數(shù)據(jù)處理

2.1 高頻關(guān)鍵詞選取。將2178篇文獻(xiàn)的關(guān)鍵詞導(dǎo)入Excel，利用數(shù)據(jù)透視圖統(tǒng)計關(guān)鍵詞詞頻，共得到7255個關(guān)鍵詞。由于關(guān)鍵詞不是規(guī)范化的主題詞，具有一定的隨意性，需對相似關(guān)鍵詞進(jìn)行規(guī)范化預(yù)處理，比如將高等學(xué)校、高等院校、高校等統(tǒng)一為高校。由于本文是以檔案信息化為研究對象，因此刪去檔案和信息化兩詞；而諸如對策、問題、現(xiàn)狀研究、原則等表達(dá)較為寬泛的關(guān)鍵詞也不宜作具體分析，刪去。處理后，選擇詞頻不少于10次的高頻關(guān)鍵詞作為共詞分析的基礎(chǔ)（見表1）。

表1 高頻詞表

2.2 構(gòu)造矩陣。高頻詞雖然可以在一定程度上反映研究熱點，但并不能反映這些熱點之間的關(guān)系，因此需要利用Excel統(tǒng)計每篇文獻(xiàn)中高頻詞出現(xiàn)的情況，構(gòu)建共詞矩陣（見表2）。由于關(guān)鍵詞頻次的大小直接決定共現(xiàn)頻次，為消除自身頻次差異的影響，首先利用Ochiia系數(shù)將共詞矩陣轉(zhuǎn)換為相關(guān)矩陣，Ochiia系數(shù)=關(guān)鍵詞A和B共同出現(xiàn)的次數(shù)/sqrt（關(guān)鍵詞A出現(xiàn)的次數(shù)×關(guān)鍵詞B出現(xiàn)的次數(shù)）；為消除共詞頻次差異過大而導(dǎo)致的誤差，再用1減去相關(guān)矩陣中的數(shù)值，得到相異矩陣。

2.3 聚類分析。聚類分析將詞視為不同的類，并根據(jù)詞之間的親疏關(guān)系進(jìn)行聚合，將相似的關(guān)鍵詞聚合為一類，從而可以反映出某研究領(lǐng)域的熱點問題。把2.2生成的相異矩陣導(dǎo)入SPSS，采用組間聯(lián)接和平均Euclidean距離，經(jīng)過系統(tǒng)聚類分析得到聚類樹狀圖（見圖1）。

3 我國檔案信息化研究熱點分析

在聚類分析樹狀圖中閾值為21.5處將高頻關(guān)鍵詞分為12大類別，即檔案信息化的12個研究熱點主題。

3.1 檔案管理人員的素質(zhì)。檔案信息化的發(fā)展使得檔案管理工作發(fā)生了根本性的變革，檔案管理人員要承擔(dān)檔案資源數(shù)字化、網(wǎng)絡(luò)化、信息化的重要角色，這給檔案管理人員提出了更高的素質(zhì)要求?？梢酝ㄟ^加強(qiáng)思想政治建設(shè)、提升職業(yè)道德水平、樹立現(xiàn)代化的檔案管理理念、優(yōu)化知識結(jié)構(gòu)、掌握現(xiàn)代化檔案管理手段及強(qiáng)化服務(wù)意識拓寬服務(wù)領(lǐng)域等途徑不斷提高檔案管理人員的綜合素質(zhì)。[2]

3.2 電子政務(wù)中的電子文件管理。電子文件已成為電子政務(wù)的主要管理對象和載體，維護(hù)電子公文的真實性、完整性、安全性和可識別性，是電子政務(wù)建設(shè)和檔案信息化建設(shè)的重要內(nèi)容。電子政務(wù)中的電子文件管理尚存在各種問題，需通過深入研究、加強(qiáng)管理、提供技術(shù)保障、制定法律等來解決。[3]電子政務(wù)環(huán)境下電子文件中心是檔案部門更好服務(wù)黨政工作、開發(fā)利用政務(wù)信息資源的新舉措，它應(yīng)具備文件的報送、權(quán)限設(shè)置、審核發(fā)布、查閱、統(tǒng)計和保存的功能，并與本地區(qū)電子政務(wù)網(wǎng)建設(shè)同步；其建設(shè)應(yīng)確定原則對電子文件中心實行規(guī)范有序的管理，借助電子政務(wù)平臺建立集中檢索機(jī)制，建章立制形成有效的工作鏈。隨著電子政務(wù)建設(shè)的發(fā)展，政府電子文件越來越多，可以引入市場機(jī)制實現(xiàn)電子文件管理的層次化、文件管理職能外移及電子文件管理制度化進(jìn)而實現(xiàn)電子文件社會化。[4]

3.3 城建檔案信息化。城建檔案信息化工作主要涉及城建檔案的計算機(jī)輔助管理工作、建立完善城建檔案數(shù)據(jù)庫、通過信息化手段促進(jìn)城建檔案利用、城建電子檔案的接收與管理、城建檔案與地理信息系統(tǒng)的結(jié)合、通過信息化加強(qiáng)自身建設(shè)等方面，其建設(shè)工作是信息化標(biāo)準(zhǔn)和規(guī)范、信息技術(shù)和信息系統(tǒng)、信息資源、信息化工作流程、信息服務(wù)的集成。[5]由于城建檔案信息化是以計算機(jī)、互聯(lián)網(wǎng)技術(shù)為基礎(chǔ)的，因此加強(qiáng)其安全保障體系的建設(shè)是極為重要的工作，只有建立可靠的管理系統(tǒng)，才能保證城建檔案信息化工作的順利開展。羅敏提出了一種城建檔案信息管理系統(tǒng)的設(shè)計方案。[6]

3.4 檔案信息資源共享中的信息安全。檔案信息資源共享是檔案信息化的重要目標(biāo)，但檔案信息共享是有權(quán)限限制的共享行為，必須堅持檔案信息資源共享的安全性原則，即確保檔案原件安全、數(shù)字化檔案與檔案原件吻合、涉密檔案不泄密、不同保密要求的檔案數(shù)據(jù)應(yīng)有不同的訪問權(quán)限等，可以通過管理層面和技術(shù)層面的措施保障檔案信息資源共享的安全?，F(xiàn)有研究提出了檔案信息共享的隱私保護(hù)技術(shù)策略：基于訪問策略的檔案信息訪問控制和基于知識的信息匿名保護(hù)和隱私推理防范，[7]分析了網(wǎng)上不同內(nèi)容的檔案信息資源共享時保障敏感信息安全的法規(guī)標(biāo)準(zhǔn)、組織管理和技術(shù)保護(hù)的基本策略。[8]

3.5 高校檔案信息化。高校檔案信息化有利于高校檔案信息資源共享，對高校教育科研工作具有深遠(yuǎn)的影響。高校檔案的數(shù)字化、網(wǎng)絡(luò)化、標(biāo)準(zhǔn)化是高校檔案信息化的基礎(chǔ)。但我國高校檔案信息化尚存在諸如檔案管理隊伍整體素質(zhì)偏低、管理體制較為混亂、基礎(chǔ)設(shè)施落后、缺乏統(tǒng)一標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范、檔案信息資源分散等問題。孫艷麗分析了高校檔案信息化建設(shè)的技術(shù)和非技術(shù)因素，探索了高校檔案信息資源體系建設(shè)、檔案管理與利用體系建設(shè)、檔案信息化人才隊伍體系建設(shè)及檔案信息化安全保障體系建設(shè)的方案。[9]

3.6 高職院校檔案信息化。高職院校檔案同高校檔案一樣同時涉及教學(xué)、科研、人事、財務(wù)等檔案，但兩者的檔案工作基礎(chǔ)不同，信息化建設(shè)也存在很大差距，高職院校檔案在進(jìn)行信息化建設(shè)時，要清楚自身與高校檔案的差距，建立符合自身要求的管理體制，以保證其信息化建設(shè)的順利實現(xiàn)。李文從高職院校檔案信息化建設(shè)的現(xiàn)狀出發(fā)，分析其普遍存在的問題，提出了加大基礎(chǔ)設(shè)施投入、加強(qiáng)體系建設(shè)、開展技能培訓(xùn)、加強(qiáng)安全保障體系建設(shè)等相關(guān)對策。[10]

3.7 檔案管理信息化中的信息技術(shù)。檔案管理信息化將信息技術(shù)和信息管理相結(jié)合，全面利用信息技術(shù)對檔案信息資源進(jìn)行收集、加工、存儲、提供利用。信息技術(shù)是檔案管理信息化的工具，檔案管理信息化的一切工作都離不開信息技術(shù)，同時信息技術(shù)又是遏制電子文件管理利用失范的重要機(jī)制。檔案管理信息化必須以有效的技術(shù)組織為前提，加強(qiáng)對檔案管理軟件系統(tǒng)的管理，注重檔案管理信息化的前期規(guī)劃和設(shè)計，將信息化和檔案信息資源的開發(fā)利用結(jié)合、將信息技術(shù)需要與技術(shù)人才培養(yǎng)和技術(shù)儲備結(jié)合、將信息化和檔案管理基礎(chǔ)工作相結(jié)合。[11] 3.8 醫(yī)院檔案和健康檔案信息化。隨著社會信息化的發(fā)展，傳統(tǒng)的醫(yī)院檔案管理模式面臨著巨大的挑戰(zhàn)，醫(yī)院檔案信息化是醫(yī)院進(jìn)行可持續(xù)發(fā)展的重要保證。研究者分析了醫(yī)院檔案信息化中的人才隊伍建設(shè)問題、信息安全問題、醫(yī)院檔案編研問題，并提出了相應(yīng)的應(yīng)對策略。而健康檔案的信息化則主要研究了社區(qū)健康檔案信息化及區(qū)域電子健康檔案共享的實現(xiàn)問題，特別是利用了SWOT分析方法分析了社區(qū)居民應(yīng)用電子健康檔案的優(yōu)勢、劣勢、機(jī)會和風(fēng)險。[12]

3.9 創(chuàng)新檔案工作。檔案管理工作仍存在檔案館政治屬性大于社會屬性、檔案館定位不夠明確、檔案開放程度較低、檔案服務(wù)大眾的途徑較少、檔案服務(wù)技術(shù)手段比較落后等問題。現(xiàn)代化檔案工作要抓調(diào)研在工作思路上創(chuàng)新、抓住突破口在工作重點上創(chuàng)新、抓典型在整體工作上創(chuàng)新、抓規(guī)范在工作機(jī)制上創(chuàng)新、抓培養(yǎng)提高檔案工作人員的創(chuàng)新精神。[13]同時作為政府信息公開的重要場所，檔案館也應(yīng)不斷創(chuàng)新，在觀念上支持政府信息公開、在理念上增強(qiáng)角色意識、建構(gòu)與政府信息公開相和諧的檔案法規(guī)體系、整合重組業(yè)務(wù)流程、建立健全雙向監(jiān)督評價保障機(jī)制。

3.10 地質(zhì)檔案和人事檔案信息化。隨著地質(zhì)工作信息化建設(shè)的發(fā)展、地質(zhì)檔案保護(hù)利用服務(wù)方式的轉(zhuǎn)變，地質(zhì)檔案信息化勢在必行，在地質(zhì)檔案信息化時要制定信息化規(guī)劃、漸進(jìn)式地開展檔案信息化工作、保證檔案信息化的安全、與地質(zhì)信息化工作有效結(jié)合、加快基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)（包括硬件和軟件的管理信息系統(tǒng)）、堅持統(tǒng)一規(guī)范原則、加強(qiáng)人才隊伍的培養(yǎng)。[14]無論是政府還是企事業(yè)單位都涉及大量的人事檔案，人事檔案信息化的相關(guān)研究包含于各主體的信息化中，不再贅述。

3.11 企業(yè)檔案信息化。伴隨企業(yè)信息化的發(fā)展，企業(yè)檔案信息化的基礎(chǔ)設(shè)施已初步形成，但仍然存在信息化發(fā)展不平衡、基礎(chǔ)條件薄弱、缺乏統(tǒng)籌規(guī)劃、沒有與其他信息管理有效銜接等問題；存在檔案職能分類引起的不便、檔案工作職能定位不準(zhǔn)確、信息資源整合困難、企業(yè)主體檔案作用被忽視等影響檔案信息化的不利因素。[15]具體到企業(yè)檔案的類型，企業(yè)檔案信息化更多關(guān)注于企業(yè)會計檔案的信息化及電子檔案的管理。

3.12 工程科技檔案和學(xué)籍檔案信息化。工程科技檔案類型很多，如公路工程檔案、水利工程檔案、電力工程檔案、基建工程檔案等，研究者針對不同類型的工程科技檔案進(jìn)行了信息化相關(guān)研究。吳波等針對公路工程檔案，開發(fā)了公路工程圖文與資料管理系統(tǒng)軟件，分析了系統(tǒng)的開發(fā)思想及系統(tǒng)的結(jié)構(gòu)與實現(xiàn)；[16]白曉明等以重慶市電力工程為例，分析了電力工程檔案管理存在的問題，并詳述了電力工程檔案管理信息化實現(xiàn)。[17]學(xué)籍檔案信息化屬于高校及高職院校檔案信息化的一部分，不再贅述。

4 結(jié)論

我國檔案信息化的研究熱點主要包括檔案管理人員的素質(zhì)、電子政務(wù)中的電子文件管理、城建檔案信息化、檔案信息資源共享中的信息安全、高校檔案信息化、高職院校檔案信息化、檔案管理信息化中的信息技術(shù)、醫(yī)院檔案和健康檔案信息化、創(chuàng)新檔案工作、地質(zhì)檔案和人事檔案信息化、企業(yè)檔案信息化、工程科技檔案和學(xué)籍檔案信息化等12個主題。這些研究既有針對某種類型的檔案信息化研究，如高校檔案、醫(yī)院檔案、企業(yè)檔案信息化等，也有檔案信息化中具體問題的研究，如檔案管理人員的素質(zhì)、電子政務(wù)中電子文件的管理等。從總體上看研究內(nèi)容比較豐富全面，具有廣泛性和發(fā)展性，但也存在一些不足：①缺乏對國外檔案信息化狀況的研究分析；②缺乏檔案信息化評價方面的研究，各主體檔案信息化的水平是怎么樣的，可以從哪些方面進(jìn)行評價，如何構(gòu)建評價體系，目前相關(guān)研究還比較缺乏；③混合研究方法的使用較少，大多數(shù)檔案信息化文獻(xiàn)還主要采用純定性研究的方法，主要基于歷史事實和作者的經(jīng)驗總結(jié)，結(jié)論具有較強(qiáng)的思辨性和主觀色彩，基于定量分析基礎(chǔ)上的更高層次的定性研究比較缺乏。

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（作者單位：鄭州航空工業(yè)管理學(xué)院 來稿日期：2015-02-05）