吳 迪 陳 榮 孫濟(jì)慶

(華東理工大學(xué)科技信息研究所，上海 200237)

?

上?？萍夹椭行∑髽I(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力分析

吳 迪 陳 榮 孫濟(jì)慶

(華東理工大學(xué)科技信息研究所，上海 200237)

本文對(duì)上海地區(qū)具有代表性和規(guī)模性的八大科技園區(qū)的科技型中小企業(yè)進(jìn)行分析，選取其中的制造類(lèi)企業(yè)，從專(zhuān)利結(jié)構(gòu)、專(zhuān)利的合作研發(fā)狀況及專(zhuān)利的法律狀態(tài)等專(zhuān)利信息的角度對(duì)制造類(lèi)企業(yè)進(jìn)行了分析，發(fā)現(xiàn)上海的很多科技型中小企業(yè)存在專(zhuān)利成果匱乏、專(zhuān)利結(jié)構(gòu)不合理或?qū)＠行实偷葐?wèn)題，從而得出上海地區(qū)科技型中小企業(yè)的創(chuàng)新能力呈現(xiàn)出整體水平較低且不均衡的結(jié)論，并根據(jù)結(jié)論從企業(yè)自身及創(chuàng)新大環(huán)境等角度，提出具有現(xiàn)實(shí)意義的建議。

中小企業(yè)；技術(shù)創(chuàng)新；能力；上海

2012年工信部數(shù)據(jù)顯示，我國(guó)中小型企業(yè)占全國(guó)企業(yè)總數(shù)的99%，創(chuàng)造了全國(guó)65%的發(fā)明專(zhuān)利，占據(jù)了75%的企業(yè)創(chuàng)新，覆蓋了80%以上的新產(chǎn)品研發(fā)[1]。中小企業(yè)已逐漸成為科技創(chuàng)新的新生力量和主體力量，指引著高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)的發(fā)展方向[2]，在創(chuàng)新型國(guó)家建設(shè)中起到重要作用。同時(shí)也有數(shù)據(jù)顯示，我國(guó)中小企業(yè)普遍平均壽命僅為2.5年，均從業(yè)人員僅為13人[3]，發(fā)展堪憂。有學(xué)者研究發(fā)現(xiàn)，科技型中小企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新能力與企業(yè)的成長(zhǎng)性及可持續(xù)發(fā)展能力呈正相關(guān)[4]，因此對(duì)科技型中小企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新能力的研究能夠發(fā)現(xiàn)中小企業(yè)的發(fā)展局限，為中小企業(yè)更好地發(fā)展提供依據(jù)。

專(zhuān)利信息的全面性、客觀性使其能夠較為清晰和完整地反映企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新能力，有學(xué)者研究認(rèn)為專(zhuān)利信息與技術(shù)創(chuàng)新能力具有較強(qiáng)的關(guān)系[5]，因此專(zhuān)利信息的各項(xiàng)數(shù)據(jù)成為衡量企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新研發(fā)能力的重要計(jì)量指標(biāo)。目前，已有眾多學(xué)者基于專(zhuān)利分析的方法，對(duì)各行業(yè)、城市、高校的技術(shù)創(chuàng)新能力進(jìn)行了評(píng)價(jià)研究[6-8]，但研究地區(qū)科技型中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力的文獻(xiàn)偏少。

本文基于專(zhuān)利數(shù)據(jù)及相關(guān)方法，對(duì)上海地區(qū)科技型中小企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新能力展開(kāi)研究，探索上海地區(qū)科技型中小企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新現(xiàn)狀，挖掘科技型中小企業(yè)發(fā)展中存在的問(wèn)題，并給出合理的建議。

1 研究對(duì)象和數(shù)據(jù)來(lái)源

1.1 研究對(duì)象

本文以上海地區(qū)科技型中小型企業(yè)為研究對(duì)象，利用Innojoy專(zhuān)利平臺(tái)(www.innojoy.com)檢索所得的專(zhuān)利數(shù)據(jù)，分析其技術(shù)創(chuàng)新現(xiàn)狀?？萍紙@區(qū)作為城市科技型中小企業(yè)的集中地，其入駐企業(yè)可以在一定程度上代表城市的科技型中小企業(yè)，因此研究企業(yè)選取來(lái)自上海市具有代表性和規(guī)模性的8家科技創(chuàng)業(yè)園區(qū)。以這8家科技創(chuàng)業(yè)園區(qū)的入駐企業(yè)作為數(shù)據(jù)來(lái)源，根據(jù)企業(yè)規(guī)模和性質(zhì)篩選企業(yè)，收集得到1 255個(gè)科技型中小企業(yè)。選擇企業(yè)信息如表1：

1.2 數(shù)據(jù)來(lái)源

不同類(lèi)型的企業(yè)對(duì)技術(shù)創(chuàng)新需求的程度不同，將收集到的1 255個(gè)企業(yè)按行業(yè)劃分為制造類(lèi)、信息技術(shù)類(lèi)和服務(wù)類(lèi)。其中定義制造類(lèi)企業(yè)為具有產(chǎn)品設(shè)計(jì)、研發(fā)、制造等過(guò)程的企業(yè)，信息技術(shù)類(lèi)是基于虛擬的網(wǎng)絡(luò)、科技運(yùn)用相應(yīng)的信息工具開(kāi)發(fā)非實(shí)物產(chǎn)品的企業(yè)，服務(wù)類(lèi)則是提供咨詢、銷(xiāo)售等非實(shí)物服務(wù)的企業(yè)。分別對(duì)3個(gè)行業(yè)的企業(yè)的專(zhuān)利數(shù)以及無(wú)專(zhuān)利企業(yè)情況進(jìn)行統(tǒng)計(jì)，結(jié)果如表2。

表2 行業(yè)專(zhuān)利數(shù)統(tǒng)計(jì)表

信息技術(shù)類(lèi)和服務(wù)類(lèi)企業(yè)由于本身對(duì)技術(shù)創(chuàng)新的需求低的特征，無(wú)專(zhuān)利企業(yè)的比例均超過(guò)了75%，技術(shù)創(chuàng)新能力研究在這兩種類(lèi)型的企業(yè)上并不適用，因此本文僅對(duì)制造類(lèi)企業(yè)的專(zhuān)利進(jìn)行分析。剔除信息技術(shù)類(lèi)和服務(wù)類(lèi)企業(yè)，獲取到467家制造類(lèi)企業(yè)的專(zhuān)利信息，由于專(zhuān)利申請(qǐng)、審查、授權(quán)的周期及數(shù)據(jù)庫(kù)收錄造成的滯后性，為保證數(shù)據(jù)完整性，剔除2012年之后申請(qǐng)的專(zhuān)利，最終剩余5 851條專(zhuān)利信息。

2 數(shù)據(jù)分析

2.1 專(zhuān)利數(shù)量

對(duì)這467家企業(yè)的5 851件專(zhuān)利信息進(jìn)行統(tǒng)計(jì)分析，企業(yè)平均擁有12.5件專(zhuān)利。其中無(wú)任何專(zhuān)利的企業(yè)有251家，占53.7%。剔除無(wú)專(zhuān)利企業(yè)后，有專(zhuān)利的企業(yè)平均擁有27.1件專(zhuān)利。對(duì)467家制造類(lèi)企業(yè)的專(zhuān)利數(shù)分布統(tǒng)計(jì)如表3：

表3 專(zhuān)利數(shù)分布統(tǒng)計(jì)表

有93%的企業(yè)專(zhuān)利數(shù)少于50件，超過(guò)100件的企業(yè)僅占2.1%，而專(zhuān)利最多的企業(yè)有499件專(zhuān)利，可見(jiàn)上海市科技型中小企業(yè)之間，在擁有的專(zhuān)利數(shù)上存在一定的差距，個(gè)別企業(yè)專(zhuān)利較多，拉高了平均水平，仍有較多企業(yè)在專(zhuān)利技術(shù)上毫無(wú)建樹(shù)。

2.2 專(zhuān)利結(jié)構(gòu)

有研究表明，3種專(zhuān)利類(lèi)型之間存在緊密關(guān)系，其中發(fā)明專(zhuān)利最重要，不僅促進(jìn)自身發(fā)展，更對(duì)另外兩種專(zhuān)利有較強(qiáng)的正向促進(jìn)作用[9]，在結(jié)合外觀設(shè)計(jì)專(zhuān)利時(shí)，能夠有效促進(jìn)經(jīng)濟(jì)發(fā)展[10]，并且發(fā)明專(zhuān)利為主的專(zhuān)利結(jié)構(gòu)較合理[11]，因此定義發(fā)明專(zhuān)利比例最高，輔以一定數(shù)量的實(shí)用新型和外觀設(shè)計(jì)專(zhuān)利的專(zhuān)利結(jié)構(gòu)為合理專(zhuān)利結(jié)構(gòu)。對(duì)所有企業(yè)的專(zhuān)利類(lèi)型進(jìn)行統(tǒng)計(jì)，如表4。

表4 專(zhuān)利類(lèi)型構(gòu)成

上海市全市2014年上半年申請(qǐng)發(fā)明專(zhuān)利占比47.8%[12]，調(diào)研的科技型中小企業(yè)的發(fā)明專(zhuān)利達(dá)到76.2%，表現(xiàn)出科技型中小企業(yè)以發(fā)明專(zhuān)利為代表的高水平創(chuàng)新比例較高，大幅度超過(guò)全市所有企業(yè)的基本水平。對(duì)每家企業(yè)的專(zhuān)利結(jié)構(gòu)進(jìn)行單獨(dú)統(tǒng)計(jì)，根據(jù)企業(yè)擁有的專(zhuān)利類(lèi)型的豐富程度進(jìn)行分類(lèi)統(tǒng)計(jì)，并羅列了具體類(lèi)型專(zhuān)利的數(shù)量，如表5所示：

表5 專(zhuān)利結(jié)構(gòu)統(tǒng)計(jì)表

不同企業(yè)在專(zhuān)利結(jié)構(gòu)上展示出了不同的狀態(tài)。3種專(zhuān)利類(lèi)型齊全的企業(yè)有24家，其中發(fā)明專(zhuān)利最多。不到兩成的企業(yè)同時(shí)有兩種類(lèi)型的專(zhuān)利，并且兩種類(lèi)型中都包含發(fā)明專(zhuān)利，且發(fā)明專(zhuān)利占比相對(duì)更高。另有兩成的企業(yè)只有一種類(lèi)型的專(zhuān)利，而超過(guò)一半的企業(yè)沒(méi)有專(zhuān)利。

可以發(fā)現(xiàn)，有5.6%的企業(yè)同時(shí)擁有發(fā)明專(zhuān)利、實(shí)用新型專(zhuān)利和外觀設(shè)計(jì)專(zhuān)利，專(zhuān)利結(jié)構(gòu)最為合理，其中無(wú)論是整體平均專(zhuān)利數(shù)，還是每一種類(lèi)型的專(zhuān)利，都是所有專(zhuān)利結(jié)構(gòu)中單類(lèi)型平均專(zhuān)利數(shù)最高的。這類(lèi)企業(yè)同時(shí)具備產(chǎn)品從功能到外觀的創(chuàng)新能力，平均擁有66.2件專(zhuān)利，遠(yuǎn)遠(yuǎn)高于所有企業(yè)平均12.5件專(zhuān)利以及有專(zhuān)利企業(yè)27.1件專(zhuān)利的水平，技術(shù)創(chuàng)新實(shí)力最強(qiáng)。18.2%的企業(yè)同時(shí)擁有兩種類(lèi)型的專(zhuān)利，專(zhuān)利結(jié)構(gòu)較為合理，平均30.0和43.0件的專(zhuān)利數(shù)同樣大幅度超過(guò)了平均水平。76.3%的企業(yè)僅有一種類(lèi)型的專(zhuān)利或沒(méi)有專(zhuān)利，專(zhuān)利類(lèi)型單一，且平均專(zhuān)利數(shù)均大幅度低于其他專(zhuān)利結(jié)構(gòu)。因此可以看出，大部分科技型中小企業(yè)的專(zhuān)利結(jié)構(gòu)并不合理，而專(zhuān)利結(jié)構(gòu)越合理，其技術(shù)創(chuàng)新能力越強(qiáng)。

2.3 合作創(chuàng)新

學(xué)者研究表明，在國(guó)外，科技型中小企業(yè)通過(guò)技術(shù)合作可以有效加快科技創(chuàng)新和技術(shù)進(jìn)步[13]。對(duì)有專(zhuān)利的216家企業(yè)的專(zhuān)利合作情況進(jìn)行統(tǒng)計(jì)，發(fā)現(xiàn)無(wú)合作屬獨(dú)立研發(fā)的專(zhuān)利占82.6%，只有17.4%的專(zhuān)利是合作研發(fā)的成果，協(xié)同創(chuàng)新并不是很普遍。對(duì)合作研發(fā)的1 016件專(zhuān)利再進(jìn)行統(tǒng)計(jì)，分類(lèi)匯總共同研發(fā)對(duì)象的機(jī)構(gòu)類(lèi)型，分布如表6所示：

表6 合作申請(qǐng)人機(jī)構(gòu)分布

通過(guò)對(duì)企業(yè)專(zhuān)利發(fā)明的合作情況的研究，發(fā)現(xiàn)企業(yè)與企業(yè)、企業(yè)與科研機(jī)構(gòu)(高校、研究所)，以及與個(gè)人之間，均存在不同程度的合作，其中企業(yè)之間的合作最普遍，達(dá)到73.5%，可以推測(cè)，企業(yè)之間通過(guò)共享專(zhuān)利技術(shù)實(shí)現(xiàn)產(chǎn)品的共同生產(chǎn)或連續(xù)生產(chǎn)。企業(yè)與科研機(jī)構(gòu)的合作超過(guò)到兩成，這種將科學(xué)研究、技術(shù)發(fā)明、產(chǎn)品生產(chǎn)結(jié)合在一起的產(chǎn)學(xué)研一體化的現(xiàn)象也占到一定比例。

2.4 技術(shù)主題

專(zhuān)利信息獨(dú)特的IPC分類(lèi)號(hào)能夠充分表達(dá)專(zhuān)利的技術(shù)領(lǐng)域，主IPC分類(lèi)號(hào)代表了此項(xiàng)專(zhuān)利技術(shù)的主題，分類(lèi)號(hào)共現(xiàn)(共類(lèi))的程度能夠表征技術(shù)交叉融合的情況[14]。因此共類(lèi)越明顯，技術(shù)融合度越高，代表著該項(xiàng)專(zhuān)利技術(shù)涉及的領(lǐng)域越多，綜合性越高，應(yīng)用領(lǐng)域越廣。因此，本文通過(guò)對(duì)專(zhuān)利信息的主IPC分類(lèi)號(hào)內(nèi)容和數(shù)量的統(tǒng)計(jì)，來(lái)探索企業(yè)創(chuàng)新的技術(shù)主題分布情況。通過(guò)對(duì)專(zhuān)利主分類(lèi)號(hào)的統(tǒng)計(jì)，找出集中度最高的分類(lèi)號(hào)，總結(jié)出上海地區(qū)中小企業(yè)涉及最多的技術(shù)主題，如表7所示：

表7 主要技術(shù)主題統(tǒng)計(jì)情況

表7(續(xù))

根據(jù)表7可以發(fā)現(xiàn)，熱門(mén)技術(shù)主題主要集中在電子信息和生物醫(yī)藥兩大產(chǎn)業(yè)，也就說(shuō)明目前上海市科技型中小企業(yè)的創(chuàng)新熱點(diǎn)集中在電子信息和生物醫(yī)藥產(chǎn)業(yè)。通過(guò)計(jì)算分類(lèi)號(hào)數(shù)量來(lái)體現(xiàn)共類(lèi)現(xiàn)象的明顯程度，從而來(lái)表征技術(shù)融合度，表8統(tǒng)計(jì)的是共類(lèi)程度和合作機(jī)構(gòu)類(lèi)型的關(guān)系。

表8 共類(lèi)程度與合作機(jī)構(gòu)類(lèi)型的關(guān)系

觀察數(shù)據(jù)可以發(fā)現(xiàn)在與高校、研究所為代表的科研機(jī)構(gòu)合作時(shí)，分類(lèi)號(hào)數(shù)量較高，即共類(lèi)現(xiàn)象明顯，技術(shù)融合度較高。由此推斷，高校、研究所的技術(shù)創(chuàng)新相比企業(yè)，具有多學(xué)科跨領(lǐng)域交叉的特點(diǎn)，與科研機(jī)構(gòu)合作能夠更好地融合不同學(xué)科的知識(shí)在同一個(gè)專(zhuān)利技術(shù)內(nèi)。

2.5 法律狀態(tài)

專(zhuān)利是否被授權(quán)，專(zhuān)利是否有效存活，都是專(zhuān)利質(zhì)量的一個(gè)重要表征。統(tǒng)計(jì)所有申請(qǐng)專(zhuān)利的最終法律狀態(tài)，計(jì)算專(zhuān)利獲得授權(quán)和有效的比例。專(zhuān)利授權(quán)是指專(zhuān)利在申請(qǐng)之后，經(jīng)過(guò)公開(kāi)實(shí)質(zhì)性審查，最終獲得質(zhì)量認(rèn)可，得到授權(quán)。本文中的專(zhuān)利有效率是指至今仍有效(未被撤回、終止和放棄)專(zhuān)利在所有授權(quán)專(zhuān)利中所占的比例。統(tǒng)計(jì)得出專(zhuān)利授權(quán)比例為66.1%，有效率為69.2%。由此可見(jiàn)，企業(yè)申請(qǐng)的專(zhuān)利質(zhì)量一般，超過(guò)三成的專(zhuān)利未被授權(quán)，即使授權(quán)后的專(zhuān)利也會(huì)因?yàn)槌坊?、終止和放棄而失效，經(jīng)過(guò)授權(quán)的專(zhuān)利中仍有30.8%的專(zhuān)利失效?？傮w看來(lái)，雖然調(diào)研的467家企業(yè)有5851條專(zhuān)利，但真正被授權(quán)且至今有效的不到50%。

3 現(xiàn)狀總結(jié)

上文選取了8個(gè)科技園區(qū)的467家制造類(lèi)科技型中小企業(yè)作為研究對(duì)象，通過(guò)對(duì)這些企業(yè)專(zhuān)利數(shù)據(jù)的統(tǒng)計(jì)分析，得出以下結(jié)論：

(1)上海地區(qū)科技型中小企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新能力整體表現(xiàn)一般。研究機(jī)構(gòu)調(diào)研發(fā)現(xiàn)，上海地區(qū)的科技園區(qū)的企業(yè)整體水平僅排在全國(guó)各省份第四位[15]。本文對(duì)上海地區(qū)科技園區(qū)中科技型中小企業(yè)的調(diào)研中發(fā)現(xiàn)，專(zhuān)利的數(shù)量上，雖然整體發(fā)明專(zhuān)利比例較高，但有90%以上的企業(yè)僅有50件以下的專(zhuān)利產(chǎn)出，超過(guò)100件專(zhuān)利的企業(yè)僅有10家；結(jié)構(gòu)上，超過(guò)七成的企業(yè)的專(zhuān)利類(lèi)型單一，結(jié)構(gòu)不合理；質(zhì)量上，被授權(quán)且至今有效的專(zhuān)利不足50%，大量專(zhuān)利未被授權(quán)或已失效。

(2)上海地區(qū)科技型中小企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新能力不均衡，專(zhuān)利集中于少數(shù)企業(yè)，有53.7%的企業(yè)沒(méi)有專(zhuān)利，而專(zhuān)利數(shù)最高的企業(yè)有499件專(zhuān)利，不同專(zhuān)利結(jié)構(gòu)的企業(yè)之間，專(zhuān)利數(shù)量差距巨大，企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新水平參差不齊。

(3)通過(guò)對(duì)企業(yè)專(zhuān)利結(jié)構(gòu)的研究，發(fā)現(xiàn)同時(shí)擁有發(fā)明專(zhuān)利、實(shí)用新型專(zhuān)利和外觀設(shè)計(jì)專(zhuān)利企業(yè)比例僅占5.6%，表明擁有產(chǎn)品從技術(shù)發(fā)明、技術(shù)更新到外觀設(shè)計(jì)的完整專(zhuān)利鏈的企業(yè)比例較小，因此可以依靠自主知識(shí)產(chǎn)權(quán)完整產(chǎn)品生產(chǎn)鏈的企業(yè)比例少。

(4)上海地區(qū)科技型中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的熱點(diǎn)主題主要分布在電子信息和生物醫(yī)藥行業(yè)上，符合國(guó)務(wù)院提出的“十二五”規(guī)劃中重點(diǎn)發(fā)展新興行業(yè)的趨勢(shì)[16]，另外發(fā)現(xiàn)企業(yè)與科研機(jī)構(gòu)合作研發(fā)時(shí)，專(zhuān)利的技術(shù)交叉度和綜合性相對(duì)較高，體現(xiàn)出高校和研究所高融合度的技術(shù)創(chuàng)新特點(diǎn)。

4 措施建議

根據(jù)上文對(duì)上海地區(qū)科技型中小企業(yè)的專(zhuān)利分析，發(fā)現(xiàn)其整體技術(shù)創(chuàng)新能力一般。企業(yè)自身、科技園區(qū)到政府等各個(gè)創(chuàng)新支持環(huán)境的角度，都有改進(jìn)的空間。強(qiáng)化企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新能力，在中小企業(yè)難以生存發(fā)展的今天，是企業(yè)轉(zhuǎn)型發(fā)展的必經(jīng)之路。

4.1 加大產(chǎn)業(yè)集群，建立中小企業(yè)的產(chǎn)業(yè)聯(lián)盟

由于科技型中小企業(yè)呈現(xiàn)數(shù)量多而散、規(guī)模小、技術(shù)創(chuàng)新能力參差不齊等特點(diǎn)，中小企業(yè)產(chǎn)業(yè)聯(lián)盟、虛擬戰(zhàn)略聯(lián)盟、創(chuàng)新聯(lián)盟等概念應(yīng)運(yùn)而生[17-18]。然而直至2013年10月才有第一個(gè)產(chǎn)業(yè)聯(lián)盟實(shí)體在福建產(chǎn)生，并在短短幾個(gè)月里獲得了巨大的成功[19]。上海各大科技園區(qū)以國(guó)家戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)為主導(dǎo)，鼓勵(lì)具有類(lèi)似產(chǎn)品鏈和規(guī)模的企業(yè)共同建設(shè)技術(shù)創(chuàng)新基地，形成產(chǎn)業(yè)集群，發(fā)揮園區(qū)的整合輻射作用，建立真正的產(chǎn)業(yè)聯(lián)盟，幫助科技型中小企業(yè)進(jìn)行更加高效的科技創(chuàng)新，一步步轉(zhuǎn)型為以技術(shù)創(chuàng)新為核心的企業(yè)發(fā)展模式。

4.2 深化產(chǎn)學(xué)研之路

根據(jù)本文研究結(jié)果，與高校、研究所等科研機(jī)構(gòu)進(jìn)行合作研發(fā)的企業(yè)，其專(zhuān)利具有技術(shù)交叉性和綜合性高的特點(diǎn)，能夠充分利用高校學(xué)科交叉協(xié)調(diào)的特點(diǎn)，將不同領(lǐng)域技術(shù)融合度，產(chǎn)生出更多復(fù)合型的專(zhuān)利技術(shù)。因此在自主研發(fā)的同時(shí)，科技型中小企業(yè)應(yīng)充分利用上海地區(qū)高等學(xué)府、研究院所等科研機(jī)構(gòu)的豐富資源，緊抓合作研發(fā)的契機(jī)，構(gòu)建全面、有效、靈活的“產(chǎn)——學(xué)——研”一條龍的技術(shù)創(chuàng)新模式，將技術(shù)創(chuàng)新成果轉(zhuǎn)化為實(shí)際產(chǎn)品的生產(chǎn)，產(chǎn)品生產(chǎn)銷(xiāo)售后的部分盈利重新回流到產(chǎn)品研發(fā)中，逐步形成“以產(chǎn)養(yǎng)研，以研促產(chǎn)”的循環(huán)模式，真正做到企業(yè)的產(chǎn)學(xué)研一體化，為企業(yè)轉(zhuǎn)型建立良好的基礎(chǔ)。

4.3 緊追全球熱點(diǎn)，重點(diǎn)發(fā)展新興行業(yè)

國(guó)務(wù)院在“十二五”國(guó)家戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)發(fā)展規(guī)劃中鼓勵(lì)發(fā)展高端裝備、節(jié)能環(huán)保、新材料、電子信息、生物醫(yī)藥等新興行業(yè)[16]。而上海市科技型中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的熱門(mén)技術(shù)主題集中在電子信息和生物醫(yī)藥行業(yè)，應(yīng)對(duì)其他新興行業(yè)投入同樣的技術(shù)創(chuàng)新熱情。上海中小企業(yè)應(yīng)把握好先機(jī)，爭(zhēng)取在技術(shù)創(chuàng)新角度，成為全國(guó)領(lǐng)先模范。

4.4 政策扶持，樹(shù)立知識(shí)產(chǎn)權(quán)意識(shí)

中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新水平低，技術(shù)創(chuàng)新成果稀少，主要是由于中小企業(yè)自身普遍存在的缺乏知識(shí)產(chǎn)權(quán)意識(shí)、研發(fā)投入不足、抗風(fēng)險(xiǎn)能力差等問(wèn)題[20]。除了中小企業(yè)自身，政府也應(yīng)給予更多的支持。目前政府機(jī)構(gòu)提供鼓勵(lì)企業(yè)自主創(chuàng)新的政策多為普惠政策，針對(duì)科技型中小企業(yè)的優(yōu)惠政策數(shù)量少，并且中小企業(yè)對(duì)政策信息的靈敏度低，參與性較差，很多企業(yè)受激勵(lì)政策的影響有限[21]。因此政府和科技園區(qū)管理委員會(huì)應(yīng)針對(duì)中小企業(yè)，設(shè)置針對(duì)性高的技術(shù)創(chuàng)新類(lèi)的扶持政策，從而鼓勵(lì)更多科技型中小企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新，同時(shí)降低企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新投入上的風(fēng)險(xiǎn)。另外科技型中小企業(yè)密集的科技園區(qū)應(yīng)主動(dòng)承擔(dān)為中小企業(yè)提供知識(shí)產(chǎn)權(quán)、技術(shù)保護(hù)等各方面的咨詢指導(dǎo)服務(wù)的責(zé)任，引導(dǎo)企業(yè)建立合理的專(zhuān)利結(jié)構(gòu)，同時(shí)全面改善中小企業(yè)對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)意識(shí)匱乏的現(xiàn)狀，指導(dǎo)中小企業(yè)如何管理、運(yùn)用所擁有的專(zhuān)利權(quán)，完善專(zhuān)利布局，重視技術(shù)為核心的轉(zhuǎn)型思路，引導(dǎo)企業(yè)將專(zhuān)利技術(shù)作為企業(yè)戰(zhàn)略發(fā)展的一部分。

[1]工業(yè)和信息化部．工信部中小企業(yè)提供了我國(guó)65%的發(fā)明專(zhuān)利[J]．中國(guó)對(duì)外貿(mào)易，2012，(7):19．

[2]吳翠花，萬(wàn)威武，王新平．對(duì)科技型中小企業(yè)研發(fā)的新思考[J]．經(jīng)濟(jì)問(wèn)題，2004，(12):32-34．

[3]CHINA HRKEY.中國(guó)中小企業(yè)人力資源管理白皮書(shū)[R].2012.

[4]陳曉紅，馬鴻烈．中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新對(duì)成長(zhǎng)性影響——科技型企業(yè)不同于非科技型企業(yè)[J]．科學(xué)學(xué)研究，2012，(11):1749-1760．

[5]李娜，李建華，王靜敏．基于專(zhuān)利信息的技術(shù)創(chuàng)新能力研究[J]．情報(bào)科學(xué)，2010，(4):611-615．

[6]滕飛，劉志高，劉毅，等．中國(guó)太陽(yáng)能產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力與競(jìng)爭(zhēng)態(tài)勢(shì)———基于專(zhuān)利信息分析的視角[J]．經(jīng)濟(jì)問(wèn)題探索，2013，(11):84-90．

[7]鄭佳等．基于專(zhuān)利分析的納米技術(shù)創(chuàng)新能力研究[J]．情報(bào)雜志，2012，(11):113-117．

[8]田雅娟，楊志萍，方曙，等．從專(zhuān)利量化角度分析西部地區(qū)技術(shù)創(chuàng)新能力[J]．情報(bào)雜志，2008，(11):91-93．

[9]潘雄鋒，舒濤，張維維．中國(guó)專(zhuān)利結(jié)構(gòu)趨勢(shì)分析[J].大連理工大學(xué)學(xué)報(bào)：社會(huì)科學(xué)版，2012，(1)：41-46．

[10]高文杰．中國(guó)專(zhuān)利結(jié)構(gòu)與經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)關(guān)系的實(shí)證研究1989-2007[J].天府新論，2014，(1)：66-71 ．

[11]徐國(guó)良，吳福象，孫林巖，等．產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)與專(zhuān)利權(quán)構(gòu)成交互關(guān)系研究——基于蘇州和上海中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新數(shù)據(jù)的實(shí)證[J].科技與經(jīng)濟(jì)，2011，(5):106-110．

[12]東方網(wǎng)．2014年上半年上海發(fā)明專(zhuān)利申請(qǐng)量同比增長(zhǎng)4.5%[EB/OL]．http:∥news.hexun.com/2014-09-18/168609934.html，2014-09-15．

[13]洪必綱．基于合作研發(fā)的我國(guó)中小企業(yè)技術(shù)進(jìn)步[J]．經(jīng)濟(jì)研究導(dǎo)刊，2010，(20):23-24．

[14]喬楊．專(zhuān)利計(jì)量方法在技術(shù)預(yù)見(jiàn)中的應(yīng)用——以國(guó)內(nèi)冶金領(lǐng)域?yàn)槔齕J]．情報(bào)雜志，2013，(4)：34-37．

[15]同濟(jì)大學(xué)發(fā)展研究院．2013中國(guó)產(chǎn)業(yè)園區(qū)持續(xù)發(fā)展藍(lán)皮書(shū)[R]．2013．

[16]中國(guó)政府網(wǎng)．國(guó)務(wù)院關(guān)于印發(fā)“十二五”國(guó)家戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)發(fā)展規(guī)劃的通知[EB/OL]．http:∥www.gov.cn/xxgk/pub/govpublic/mrlm/201207/t20120720_65368.html，2014-09-15．

[17]芮杰明，周勃．構(gòu)建中小企業(yè)戰(zhàn)略聯(lián)盟[J]．企業(yè)管理，2003，(5):90-91．

[18]程國(guó)平，曹陽(yáng)．中小企業(yè)自主創(chuàng)新聯(lián)盟模式研究[J]．商業(yè)時(shí)代，2007，(6):41-42．

[19]蔡著龍．中小企業(yè)產(chǎn)業(yè)聯(lián)盟 真正促進(jìn)產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)[J]．福建質(zhì)量管理，2014，(5):29-31．

[20]吳翠花，萬(wàn)威武，王新平．對(duì)科技型中小企業(yè)研發(fā)的新思考[J]．經(jīng)濟(jì)問(wèn)題，2004，(12):32-34．

[21]章衛(wèi)民，勞劍東，殷林森，等．上?？萍夹椭行∑髽I(yè)政策支持現(xiàn)狀調(diào)查[J]．科技進(jìn)步與對(duì)策，2009，26(10):34-37．

(本文責(zé)任編輯：孫國(guó)雷)

Analysis on Technological Innovation Capability of Sci-tech SMEs in Shanghai

Wu Di Chen Rong Sun Jiqing

(Institute of Science and Technology Information，East China University of Science and Technology，Shanghai 200237，China)

The paper analyzed Sci-tech Small and medium-sized enterprises(SMEs)in eight representative and large-scale of the Science and Technology Park in Shanghai,then conducted a research on the perspectives of patents structure,cooperation and the legal status of the patents of manufacturing.It found lots of problems such as lack of patents,unreasonable patents structure,and large rate of invalid patents.The conclusion showed that the innovation capability of SMEs in Shanghai was imbalance and in a low level.At last the paper gave the meaningful suggestions of the innovation environment and the enterprises.

SMEs;technological innovation;capability;Shanghai

2015-01-28

上海市軟科學(xué)研究項(xiàng)目“上?？萍夹椭行∑髽I(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力評(píng)價(jià)與研究”(項(xiàng)目編號(hào)：14692102600)。

吳 迪(1990-)，女，碩士研究生，研究方向：專(zhuān)利分析與情報(bào)方法，發(fā)表論文3篇。

10．3969/j．issn．1008-0821．2015．04．006

F274.6

A

1008-0821(2015)04-0026-05