摘要：系統(tǒng)梳理國(guó)外學(xué)者關(guān)于農(nóng)業(yè)人口遷移問(wèn)題的研究和國(guó)內(nèi)學(xué)者關(guān)于農(nóng)民工市民化問(wèn)題的研究，分析農(nóng)業(yè)人口向城鎮(zhèn)轉(zhuǎn)移的原因、模式、意愿和障礙因素，指出現(xiàn)有研究的特點(diǎn)、不足與展望。

文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼：A

文章編號(hào)：2095-7238（2015）03-0105-07

DOI：10.3969/J.ISSN.2095-7238.2015.03.021

收稿日期：2014-12-12

基金項(xiàng)目：國(guó)家社科基金項(xiàng)目（14BGL124）。

作者簡(jiǎn)介：王麗麗（1964-），女，遼寧臺(tái)安人，大連理工大學(xué)教授，管理學(xué)博士，主要研究方向：城鎮(zhèn)化；佟星格（1990-），女，遼寧本溪人，大連理工大學(xué)行政管理專業(yè)碩士研究生，主要研究方向：城鎮(zhèn)化。

進(jìn)入21世紀(jì)以來(lái)，我國(guó)加快了城鎮(zhèn)化的發(fā)展步伐。2012年國(guó)家統(tǒng)計(jì)局通報(bào)發(fā)布我國(guó)城鎮(zhèn)化率是52.57%（城鎮(zhèn)常住人口占全部人口的比重）。但是，在常住人口中的農(nóng)業(yè)轉(zhuǎn)移人口（農(nóng)民工）由于受到城鄉(xiāng)二元制度和自身市民化能力的制約，絕大多數(shù)無(wú)法轉(zhuǎn)化為市民 ［1］，城鎮(zhèn)化的質(zhì)和量遠(yuǎn)未統(tǒng)一。在新型城鎮(zhèn)化中，農(nóng)業(yè)轉(zhuǎn)移人口市民化成為城鎮(zhèn)化的核心和關(guān)鍵，破解這一難題必須首先厘清三個(gè)問(wèn)題，即農(nóng)業(yè)人口為什么向城鎮(zhèn)轉(zhuǎn)移？轉(zhuǎn)移的方式與市民化意愿如何？是什么阻礙了他們轉(zhuǎn)化為市民？

一、農(nóng)業(yè)人口為何向城鎮(zhèn)轉(zhuǎn)移

受兩次工業(yè)革命的影響，西方發(fā)達(dá)國(guó)家的農(nóng)村剩余勞動(dòng)力在城鄉(xiāng)間遷移和流動(dòng)的時(shí)間較早，許多西方國(guó)家的學(xué)者在當(dāng)時(shí)的社會(huì)環(huán)境和條件下，針對(duì)當(dāng)時(shí)農(nóng)村剩余勞動(dòng)力在城鄉(xiāng)間的遷移和流動(dòng)情況展開了一系列學(xué)術(shù)研究，逐步形成遷移人口理論體系，為今后各國(guó)關(guān)于流動(dòng)人口問(wèn)題研究的展開提供了寶貴的理論基礎(chǔ)和借鑒。

19世紀(jì)末，英國(guó)的Ravenstein對(duì)人口流動(dòng)和遷移問(wèn)題進(jìn)行了具有開創(chuàng)性意義的研究，他于1885年在《人口轉(zhuǎn)移規(guī)律》一書中提出了“人口遷移法則” ［2］，指出遷移的人口主要是由農(nóng)村向城市遷移，因?yàn)槟切┑胤侥芪{剩余的農(nóng)村勞動(dòng)力。人們之所以遷移，一方面是由于惡劣的自然條件和氣候不佳等原因，另一方面則是受到壓迫、歧視性政策、沉重的負(fù)擔(dān)、生活條件不適合等社會(huì)原因，其中經(jīng)濟(jì)因素是最主要的原因。Ravenstein關(guān)于人口遷移規(guī)律的總結(jié)和歸納，為后人的研究提供了極為有價(jià)值的理論依據(jù)和借鑒，但由于時(shí)代的局限性，需要后來(lái)學(xué)者的進(jìn)一步發(fā)展和補(bǔ)充。

此后，越來(lái)越多的學(xué)者將經(jīng)濟(jì)、社會(huì)、文化、環(huán)境等方面因素結(jié)合人口遷移的影響因素和機(jī)制展開研究。赫伯爾（R. Herberle，1938）在《鄉(xiāng)村-城市遷移的原因》一文中正式提出“推拉”理論。該理論認(rèn)為，人口遷移是由于來(lái)自遷出地和遷入地的不同作用力作用的結(jié)果，即遷出地的推力和遷入地的拉力。后來(lái)，唐納德·博格（D. J. Bogue，1959）在《國(guó)內(nèi)遷移》中提出了具體的“推拉”理論模型（push and pull theory）。他認(rèn)為，在遷出地和遷入地都存在“推動(dòng)”和“拉動(dòng)”人口流動(dòng)的因素，勞動(dòng)力由農(nóng)村向城市流動(dòng)，是受到“推力”和“拉力”共同作用的結(jié)果。遷出地可能會(huì)有經(jīng)濟(jì)水平低下、自然資源匱乏、生活成本增加、人口過(guò)度增長(zhǎng)、災(zāi)害頻發(fā)等推力因素；在遷入地則有完善的公共設(shè)施、充足的生存資源、適宜的生活環(huán)境、和諧的社會(huì)氛圍、較多的就業(yè)機(jī)會(huì)、良好的經(jīng)濟(jì)收入和高質(zhì)量的教育環(huán)境等拉力因素，與此同時(shí)，遷出地也不完全是推力，遷入地也不完全是拉力。1966年，美國(guó)學(xué)者李（E. S. Lee）在以上學(xué)者研究的基礎(chǔ)上，總結(jié)了推拉理論，他將影響人口遷移行為的因素概括在4個(gè)方面：與遷出地有關(guān)的各種因素，與遷入地有關(guān)的各種因素，遷出地和遷入地之間的各種障礙因素，個(gè)人因素。上述影響因素的綜合，最終促成了勞動(dòng)力遷移行為的發(fā)生 ［3］。

“二戰(zhàn)”后，人口遷移方面的研究由理論研究轉(zhuǎn)向了實(shí)證研究，其中最著名的有劉易斯（Lewis，W. A，1954）的二元結(jié)構(gòu)模型和托達(dá)羅（Todaro，1969）的預(yù)期收入差異理論。劉易斯的二元結(jié)構(gòu)模型認(rèn)為，發(fā)展中國(guó)家農(nóng)村剩余勞動(dòng)力轉(zhuǎn)移的過(guò)程實(shí)質(zhì)上就是從二元經(jīng)濟(jì)到一元經(jīng)濟(jì)發(fā)展的過(guò)程，農(nóng)村剩余勞動(dòng)力向城市遷移的根本原因是由于二元因素的存在導(dǎo)致地區(qū)經(jīng)濟(jì)發(fā)展不平衡，農(nóng)業(yè)部門與城市工業(yè)部門的工資收入存在差別。由于現(xiàn)代工商業(yè)部門主要集中在城市，一旦工商業(yè)部門的收入高于農(nóng)業(yè)部門的收入并達(dá)到一定的比例，就引發(fā)遷移人口愿意由農(nóng)村向城市遷移，直到農(nóng)村剩余勞動(dòng)力被完全吸收為止。

后來(lái)，費(fèi)景漢和拉尼斯（John C. H. Fei，G. Ranis，1961）對(duì)劉易斯的二元結(jié)構(gòu)模型進(jìn)行了修正，指出農(nóng)業(yè)對(duì)工業(yè)的促進(jìn)不僅是提供了勞動(dòng)力，還提供了農(nóng)業(yè)剩余；只有當(dāng)農(nóng)業(yè)生產(chǎn)效率的提高而出現(xiàn)了農(nóng)業(yè)剩余，農(nóng)業(yè)才算是完成了從傳統(tǒng)農(nóng)業(yè)向現(xiàn)代農(nóng)業(yè)的轉(zhuǎn)變；農(nóng)業(yè)勞動(dòng)生產(chǎn)效率的提高和剩余產(chǎn)品總量的增長(zhǎng)是農(nóng)業(yè)剩余勞動(dòng)力向城市轉(zhuǎn)移的先決條件。在模型不斷完善的基礎(chǔ)上產(chǎn)生了“劉-費(fèi)-拉”模型。

喬根森（D.W Jorgenson，1961）提出了一個(gè)新的基于劉易斯二元經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)模型的勞動(dòng)力流動(dòng)模式，該模型認(rèn)為發(fā)展中國(guó)家的農(nóng)業(yè)和工業(yè)部門的工資水平將隨著技術(shù)的進(jìn)步和資本累計(jì)率的增長(zhǎng)而增長(zhǎng)，農(nóng)業(yè)剩余勞動(dòng)力產(chǎn)生的前提條件是存在農(nóng)業(yè)剩余，而農(nóng)業(yè)剩余勞動(dòng)力從農(nóng)業(yè)部門向工業(yè)部門的轉(zhuǎn)移規(guī)模應(yīng)該與農(nóng)業(yè)剩余的規(guī)模相適應(yīng)。

托達(dá)羅（1970）從發(fā)展中國(guó)家雖然存在普遍失業(yè)，但農(nóng)村剩余勞動(dòng)力依然向城市遷移的這一矛盾著手研究，提出預(yù)期收入差異理論。他認(rèn)為促使農(nóng)業(yè)剩余勞動(dòng)力向城市遷移的根源是農(nóng)業(yè)剩余勞動(dòng)力將城鄉(xiāng)間的預(yù)期收入差異目標(biāo)進(jìn)行了最大化，并且在城市可獲得就業(yè)機(jī)會(huì)和城鄉(xiāng)收入差距不斷擴(kuò)大，反之則不會(huì)做出遷移的決策。

隨著人口遷移理論的不斷發(fā)展，二十世紀(jì)六七十年代，國(guó)外的許多學(xué)者對(duì)于人口遷移問(wèn)題展開了其他的理論探討和實(shí)踐研究。庫(kù)茲涅茨（Kuznets，1957）分別從微觀和宏觀兩方面，論述了經(jīng)濟(jì)發(fā)展和農(nóng)村勞動(dòng)力轉(zhuǎn)移之間的關(guān)系。在微觀方面，他認(rèn)為以尋求工作為目的的人口遷移更能促進(jìn)經(jīng)濟(jì)發(fā)展。在宏觀方面，他認(rèn)為經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)與人口遷移后的再分布相互影響。美國(guó)芝加哥學(xué)派經(jīng)濟(jì)學(xué)家西奧多·舒爾茨（T.W. Schultz，1961）提出遷移成本——效益理論。他認(rèn)為，遷移是人們?yōu)榱俗非蟾蠼?jīng)濟(jì)收益的一種投資行為，但遷移者會(huì)在遷移行為做出前，對(duì)遷移后的成本和收益進(jìn)行預(yù)期判斷，當(dāng)遷移的預(yù)期收益大于遷移成本時(shí)，遷移行為才可能會(huì)發(fā)生。Sjaastad和Becker也認(rèn)為，遷移者所作出的遷移決策是一個(gè)能夠在時(shí)間上給遷移者帶來(lái)收益和成本的投資策略 ［4］。皮奧里（Piore）的二元?jiǎng)趧?dòng)力市場(chǎng)理論認(rèn)為，人口遷移是由于城鄉(xiāng)間二元經(jīng)濟(jì)的存在以及遷入地對(duì)勞動(dòng)力需求等城市內(nèi)在拉力吸引了外來(lái)勞動(dòng)力，而絕不僅僅是城鄉(xiāng)或地域間的收入差距的影響 ［5］。Mincer則認(rèn)為，家庭作為一個(gè)整體在勞動(dòng)力遷移上起到關(guān)鍵作用，參加遷移過(guò)程的不是一個(gè)個(gè)人，而是一個(gè)家庭 ［6］。

20世紀(jì)80年代以來(lái)，國(guó)外很多學(xué)者基于傳統(tǒng)的理論基礎(chǔ)也產(chǎn)生了很多新的研究。斯塔克（Stark，1986）和其他學(xué)者（如Bloom，1985、Taylor，1989等）于20世紀(jì)80年代合作研究形成新的理論體系——新經(jīng)濟(jì)遷移理論。該理論的研究對(duì)象由遷移者個(gè)人轉(zhuǎn)化為整個(gè)家庭，認(rèn)為家庭成員的共同決策對(duì)遷移有重要影響。同時(shí)，他們認(rèn)為影響農(nóng)村剩余勞動(dòng)力向城市遷移的不僅僅是城鄉(xiāng)間的收入差異，農(nóng)村的戶與戶之間的收入差異也是影響他們遷移的重要因素 ［7］［8］［9］。Massey（1990）認(rèn)為，親戚、同鄉(xiāng)在遷入地和遷出地之間建立的關(guān)系網(wǎng)絡(luò)是遷移人口的一種社會(huì)資本，新遷入者可以通過(guò)這個(gè)關(guān)系網(wǎng)絡(luò)獲取更多的就業(yè)信息和機(jī)會(huì)，以增加遷移成功的可能性，降低遷移成本和風(fēng)險(xiǎn)。這種關(guān)系網(wǎng)絡(luò)可以吸引更多的新遷移者向遷入地遷移，推動(dòng)規(guī)模遷移的發(fā)生 ［10］。

農(nóng)業(yè)人口向城鎮(zhèn)轉(zhuǎn)移，對(duì)農(nóng)業(yè)轉(zhuǎn)移人口本身和社會(huì)發(fā)展都有裨益。Rauch提出，工業(yè)部門和農(nóng)業(yè)部門之間以及農(nóng)業(yè)部門內(nèi)部間的工資收入差距，將隨著遷移人口從農(nóng)村轉(zhuǎn)移向城市而不斷縮小 ［11］。Gardner指出，勞動(dòng)力的調(diào)節(jié)才是農(nóng)業(yè)勞動(dòng)者與非農(nóng)業(yè)勞動(dòng)者收入趨同的根本原因 ［12］。Lucas （2004）認(rèn)為，農(nóng)村勞動(dòng)力遷移到城市后，他們不再僅靠勞動(dòng)力來(lái)維持生存，而是可以得到更多的技能提升和就業(yè)機(jī)會(huì)，以此在未來(lái)獲得更多的收入。

在新型城鎮(zhèn)化進(jìn)程中，我國(guó)農(nóng)業(yè)人口合理向城鎮(zhèn)遷移意義重大。首先，是解決農(nóng)村剩余勞動(dòng)力的需要。由于農(nóng)業(yè)生產(chǎn)技術(shù)的提高和機(jī)械化作業(yè)的普及，越來(lái)越多的農(nóng)村勞動(dòng)力從土地中解放出來(lái)，為了解決人多地少的矛盾、安置農(nóng)村剩余勞動(dòng)力，需要合理有序地引導(dǎo)農(nóng)村富余勞動(dòng)力向城鎮(zhèn)轉(zhuǎn)移，減少農(nóng)業(yè)人口。其次，是提高農(nóng)業(yè)生產(chǎn)效率的需要 ［13］。我國(guó)傳統(tǒng)的小農(nóng)意識(shí)導(dǎo)致目前很多農(nóng)村土地都采取小規(guī)模操作和經(jīng)營(yíng)，為了提高農(nóng)業(yè)生產(chǎn)效率，擴(kuò)大農(nóng)村土地的生產(chǎn)規(guī)模，需要將部分農(nóng)業(yè)人口從土地中解放出來(lái)，促進(jìn)農(nóng)村土地向規(guī)?；图s化發(fā)展。再次，是提高農(nóng)業(yè)人口收入的需要（許保利，2002）。近年來(lái)，我國(guó)城鄉(xiāng)人口的收入差距越來(lái)越大，農(nóng)業(yè)人口收入較低除了農(nóng)產(chǎn)品價(jià)格低、技術(shù)落后等客觀原因外，最主要是由于農(nóng)業(yè)生產(chǎn)效率低下，因此，促進(jìn)農(nóng)業(yè)剩余人口向城鎮(zhèn)轉(zhuǎn)移，可以提高農(nóng)業(yè)人口的收入，縮小城鄉(xiāng)差距。最后，是城鎮(zhèn)化發(fā)展建設(shè)的需要（蔣建森，2013）。城鎮(zhèn)化是衡量一個(gè)國(guó)家經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展?fàn)顩r的重要指標(biāo)，而增加城鎮(zhèn)人口比例是實(shí)現(xiàn)城鎮(zhèn)化的必要過(guò)程，如果農(nóng)業(yè)人口比例一直居高不下，將勢(shì)必影響我國(guó)城鎮(zhèn)化建設(shè)的健康發(fā)展。但是，單一的新古典模型不能完全解釋中國(guó)的巨大的人口遷移現(xiàn)象和隨之產(chǎn)生的很多問(wèn)題，中國(guó)政府需要努力消除制度和政策中存在的一系列障礙，以促進(jìn)中國(guó)農(nóng)村剩余勞動(dòng)力的遷移 ［14］。

二、我國(guó)農(nóng)業(yè)人口向城鎮(zhèn)轉(zhuǎn)移的模式與意愿

目前，我國(guó)農(nóng)業(yè)人口向城鎮(zhèn)轉(zhuǎn)移分為本地轉(zhuǎn)移和異地轉(zhuǎn)移兩種模式。國(guó)家統(tǒng)計(jì)局發(fā)布的《2012年全國(guó)農(nóng)民工監(jiān)測(cè)調(diào)查報(bào)告》顯示，2012年全國(guó)農(nóng)民工總量達(dá)到26261萬(wàn)人，比上年增加983萬(wàn)人，其中，外出農(nóng)民工16336萬(wàn)人，本地農(nóng)民工9925萬(wàn)人，說(shuō)明目前農(nóng)業(yè)人口以異地轉(zhuǎn)移為主。在農(nóng)業(yè)人口異地轉(zhuǎn)移方式占主導(dǎo)的趨勢(shì)下，當(dāng)前學(xué)者們還是更多的關(guān)注農(nóng)業(yè)人口的異地轉(zhuǎn)移模式研究，大多數(shù)學(xué)者或者將本地轉(zhuǎn)移的農(nóng)業(yè)人口剔除研究范圍，或者將本地轉(zhuǎn)移與異地轉(zhuǎn)移農(nóng)業(yè)人口合并到一起進(jìn)行整體研究，缺乏對(duì)本地轉(zhuǎn)移模式的分類研究和兩者的比較研究。

國(guó)內(nèi)學(xué)者的研究視角大致可分為兩類：一類是從農(nóng)民工城市融入的視角進(jìn)行研究，另一類是從農(nóng)民工市民化的視角展開分析。

在“農(nóng)民工城市融入”的研究視角下，學(xué)者們更多考慮的是農(nóng)民工在心理上對(duì)于城市的接納和適應(yīng)程度，在此基礎(chǔ)上是否愿意融入城市，并按照新舊兩代進(jìn)行了比較研究。童雪敏、晉洪濤、史清華研究了社會(huì)資本和人力資本對(duì)農(nóng)民工城市融入的影響 ［15］。研究發(fā)現(xiàn)，與城市居民進(jìn)行經(jīng)常性的交流和互動(dòng)建立的新型異質(zhì)社會(huì)資本對(duì)農(nóng)民工城市融入有正向影響，而以老鄉(xiāng)交往為代表的同質(zhì)社會(huì)資本對(duì)農(nóng)民工的城市融入起阻礙作用；以文化程度、技能培訓(xùn)為代表的人力資本對(duì)農(nóng)民工城市融入有顯著正向影響。人力資本和新型異質(zhì)社會(huì)資本的增加，能夠促進(jìn)農(nóng)民工在差異趨同、心理認(rèn)同、交往融入幾個(gè)方面加深城市融入程度，提高農(nóng)民工的社會(huì)公平感（胡榮、陳斯詩(shī)，2010）。同時(shí)，應(yīng)該以包容性發(fā)展理念為基礎(chǔ)，注重以人為本，在尊重農(nóng)民工個(gè)人意愿的前提下，通過(guò)完善社會(huì)保障、建立法律法規(guī)、還權(quán)于民來(lái)促進(jìn)農(nóng)民工的城市融入［16］。

農(nóng)民工在行為方式上的城市融入程度最高，價(jià)值觀念次之，心理歸屬感最低，兩代農(nóng)民工在城市融入方面存在顯著性差異，新生代農(nóng)民工的城市融入程度高于第一代農(nóng)民工 ［17］。收入水平、社會(huì)資本和文化程度是影響兩代農(nóng)民工城市融入的關(guān)鍵（何軍，2011）。文化程度、生活地區(qū)、月收入、外出務(wù)工目的以及職業(yè)地位是影響第一代農(nóng)民工城市融入的幾個(gè)重要因素 ［17］，其中，文化程度是影響第一代農(nóng)民工城市融入的最重要因素?？梢詮慕?jīng)濟(jì)融入、制度融入、文化心理融入、社會(huì)融入4個(gè)維度建構(gòu)新生代農(nóng)民工城市融入分析框架 ［18］，研究表明影響新生代農(nóng)民工融入城市的主要指標(biāo)是經(jīng)濟(jì)整合、行為適應(yīng)和心理認(rèn)同三個(gè)方面 ［19］，同時(shí)，研究發(fā)現(xiàn)性別、年齡、文化程度、居住時(shí)間、月收入、就業(yè)能力、外出務(wù)工目的、社會(huì)資本以及所處的區(qū)域是影響新生代農(nóng)民工城市融入的重要因素 ［17］，其中，社會(huì)資本是影響新生代農(nóng)民工城市融入的最重要因素。

在“農(nóng)民工市民化”的研究視角下，學(xué)者們更關(guān)注農(nóng)民工在主觀上是否愿意向市民轉(zhuǎn)化，針對(duì)農(nóng)民工的個(gè)體特征（性別、年齡、居住時(shí)間和方式、文化程度、婚姻狀況）、經(jīng)濟(jì)因素（月收入、從事行業(yè)、勞動(dòng)合同）、社會(huì)和心理因素（參與活動(dòng)、未來(lái)設(shè)想）等變量進(jìn)行了研究，分析這些變量對(duì)農(nóng)民工是否愿意轉(zhuǎn)變?yōu)槭忻竦挠绊?。大部分農(nóng)民工都表明愿意進(jìn)行市民化，戶籍狀況、文化程度、舉家遷移、住房滿意度、工作滿意度、參加社保情況、留城時(shí)間這七個(gè)變量對(duì)農(nóng)民工市民化意愿的影響程度最為顯著 ［20］。但由于在生活質(zhì)量、社會(huì)融入、基本公共服務(wù)和心理歸屬四個(gè)方面發(fā)展不均衡，尤其是基本公共服務(wù)和社會(huì)融入發(fā)展相對(duì)滯后，導(dǎo)致部分農(nóng)民工心理上傾向于逃離城市（梅建明、熊珊，2013）。農(nóng)民工內(nèi)部存在一定程度的代際差異（段成榮、馬學(xué)陽(yáng)，2011），新生代農(nóng)民工的市民化發(fā)展意愿要強(qiáng)于第一代農(nóng)民工（悅中山等，2009），由于兩代農(nóng)民工的生長(zhǎng)環(huán)境、文化程度、價(jià)值觀等方面的差異，他們?cè)谏鐣?huì)認(rèn)同感、生活期望值及未來(lái)期望方面有顯著的不同 ［21］。新生代農(nóng)民工的教育水平較高，他們表現(xiàn)出不同的社會(huì)認(rèn)同，并努力的去試著融入流入地的社會(huì) ［22］，同時(shí)他們具有城市生活能力和融入城市的強(qiáng)烈愿望 ［23］，因此，新生代農(nóng)民工也成為易于市民化的群體。性別、年齡、務(wù)農(nóng)經(jīng)驗(yàn)、是否為獨(dú)生子女家庭、非農(nóng)收入占家庭總收入的比重、婚姻狀況及配偶所在地及城市規(guī)模是影響新生代農(nóng)民工市民化的主要因素。由于大型城市的基礎(chǔ)設(shè)施和公共服務(wù)設(shè)施完善，就業(yè)機(jī)會(huì)較多，符合新生代農(nóng)民工的生活偏好，所以他們多愿選擇大規(guī)模城市定居 ［24］。

三、影響我國(guó)農(nóng)業(yè)人口向城鎮(zhèn)轉(zhuǎn)移的障礙

影響農(nóng)業(yè)人口向城鎮(zhèn)轉(zhuǎn)移的障礙大致可分為制度性障礙和非制度性障礙兩種主要因素。第一，制度障礙。孫蚌珠、王乾宇認(rèn)為，由于城鄉(xiāng)二元戶籍制度的存在，導(dǎo)致農(nóng)業(yè)人口進(jìn)入城鎮(zhèn)后在身份上和城鎮(zhèn)居民有顯著不同，在戶籍制度的影響下，農(nóng)業(yè)人口無(wú)法享受同城鎮(zhèn)居民平等的待遇和政策，他們?cè)诰蜆I(yè)、住房、子女教育、社會(huì)保障等方面存在很多問(wèn)題 ［25］。第二，能力障礙。張耀華（2013）認(rèn)為，農(nóng)業(yè)轉(zhuǎn)移人口普遍文化程度低，缺乏工作技能，自身能力和素質(zhì)的缺乏導(dǎo)致他們?cè)诔擎?zhèn)主要從事低技能和低收入的工作，這不僅影響他們?cè)诔擎?zhèn)的生活質(zhì)量，也影響了他們?cè)诔擎?zhèn)繼續(xù)生活的意愿。第三，成本障礙。潘啟龍、劉合光（2013）認(rèn)為，城鎮(zhèn)的高生活成本是制約農(nóng)業(yè)人口向城鎮(zhèn)轉(zhuǎn)移的又一重要因素，農(nóng)業(yè)人口進(jìn)入城鎮(zhèn)后需繳納高昂的遷移費(fèi)、生活費(fèi)甚至租房和買房的費(fèi)用，這些成本一旦超出了農(nóng)業(yè)人口的承受能力，將極大的制約他們向城鎮(zhèn)轉(zhuǎn)移。第四，文化障礙。由于我國(guó)城鄉(xiāng)居民的生活方式、行為習(xí)慣、價(jià)值觀念等存在較大差異，許多農(nóng)業(yè)轉(zhuǎn)移人口無(wú)法適應(yīng)城鎮(zhèn)生活，融入到城鎮(zhèn)居民中去，他們會(huì)不同程度的受到城鎮(zhèn)居民的歧視，缺乏對(duì)城鎮(zhèn)生活的適應(yīng)性和歸屬感，在心理上同城鎮(zhèn)居民產(chǎn)生隔閡甚至造成誤會(huì)，產(chǎn)生文化障礙。第五，城鎮(zhèn)承載力障礙。由于基礎(chǔ)設(shè)施、資源配置、生活環(huán)境以及經(jīng)濟(jì)收入等方面的差異，很多農(nóng)業(yè)轉(zhuǎn)移人口都源源不斷的向大中型城市涌入，導(dǎo)致那些城市人口急劇膨脹，出現(xiàn)了交通擁堵、環(huán)境污染、資源短缺等問(wèn)題；而小型城市及城鎮(zhèn)由于相對(duì)落后的基礎(chǔ)設(shè)施和產(chǎn)業(yè)支撐，只能吸引少部分的農(nóng)業(yè)轉(zhuǎn)移人口，導(dǎo)致城鎮(zhèn)發(fā)展不足，城鎮(zhèn)承載力的不足也成為影響農(nóng)業(yè)人口向城鎮(zhèn)轉(zhuǎn)移的重要障礙。第六，歧視性障礙。Ingrid Nielsen等人的研究表明，在中國(guó)的流動(dòng)人口中，有很多流動(dòng)人口面臨著失業(yè)問(wèn)題，一方面是由于一些歧視性政策，導(dǎo)致那些沒(méi)有城市戶口的流動(dòng)人口不能享受和具有城市戶口的勞動(dòng)力同等的待遇水平，同時(shí)，很多企業(yè)只給企業(yè)內(nèi)部的一些“重要員工”繳納社會(huì)保險(xiǎn)，導(dǎo)致很多流動(dòng)人口無(wú)法享受到社會(huì)保險(xiǎn)帶來(lái)的益處。中國(guó)政府應(yīng)該致力于消除歧視性政策，同時(shí)也應(yīng)該建立流動(dòng)人口的社會(huì)保障機(jī)制 ［26］。Taylor（2006）提出，政府和城市工作者應(yīng)該在經(jīng)濟(jì)方面、社會(huì)生活和心理方面幫助遷入城市的遷移者完成城市化 ［27］。

總體上，我國(guó)學(xué)者認(rèn)為城鄉(xiāng)二元戶籍制度、就業(yè)制度、社會(huì)保障制度等是農(nóng)民工市民化進(jìn)程中的主要障礙 ［28］［29］。同時(shí)，學(xué)者們圍繞城鄉(xiāng)二元戶籍制度，以及在其基礎(chǔ)上形成的城鄉(xiāng)區(qū)別的城鄉(xiāng)土地制度、勞動(dòng)力就業(yè)制度和社會(huì)保障制度、創(chuàng)新城鎮(zhèn)化制度、公共服務(wù)體制等方面進(jìn)行研究，探索推進(jìn)農(nóng)民工城市融入的新制度新途徑。提出應(yīng)將戶籍制度的改革實(shí)現(xiàn)去利益化、城鄉(xiāng)一元化和遷徙自由化（黃錕，2009），要在考慮農(nóng)民工的實(shí)際情況和城市本身的容納程度的基礎(chǔ)上來(lái)逐步的吸收農(nóng)民工轉(zhuǎn)化為市民，在這個(gè)過(guò)程中，不能強(qiáng)迫改變農(nóng)民土地權(quán)屬 ［30］。通過(guò)深化戶籍制度改革、加大政府的制度支持、完善相關(guān)法律體系、構(gòu)建完善的社會(huì)保障機(jī)制、推進(jìn)公共服務(wù)均等化、增加社會(huì)資本存量、保障土地權(quán)益、加強(qiáng)職業(yè)技能培訓(xùn)、提高市民化素質(zhì)和能力來(lái)促進(jìn)農(nóng)民工的市民化進(jìn)程 ［31］。

四、農(nóng)業(yè)人口向城鎮(zhèn)轉(zhuǎn)移問(wèn)題研究述評(píng)與展望

通過(guò)對(duì)以上國(guó)內(nèi)外學(xué)者關(guān)于農(nóng)業(yè)勞動(dòng)力轉(zhuǎn)移理論、意愿和影響因素的梳理，本文認(rèn)為目前學(xué)者對(duì)于農(nóng)業(yè)勞動(dòng)力轉(zhuǎn)移問(wèn)題的研究呈以下特點(diǎn)：第一，研究主體多元化，研究邏輯和范式多樣且有交叉，在社會(huì)學(xué)、人口學(xué)、經(jīng)濟(jì)學(xué)等學(xué)科方面的研究視角和框架中都滲透著管理學(xué)的思想和方法。第二，研究對(duì)象的籠統(tǒng)性和特定性并存。籠統(tǒng)性主要體現(xiàn)在對(duì)農(nóng)民工群體缺少多元化的分類，特定性主要表現(xiàn)在關(guān)于農(nóng)民工問(wèn)題的研究以某地為例。第三，在研究?jī)?nèi)容方面，主要體現(xiàn)在農(nóng)民工的現(xiàn)狀、對(duì)城鎮(zhèn)的適應(yīng)性、為什么要進(jìn)行市民化（城鎮(zhèn)融入）、市民化（城鎮(zhèn)融入）的障礙因素有哪些以及如何實(shí)現(xiàn)市民化（城鎮(zhèn)融入）等問(wèn)題上。

同時(shí)，學(xué)者們的理論研究和實(shí)證研究，也得出一些比較一致的結(jié)論：第一，農(nóng)民工市民化是城鎮(zhèn)化的本質(zhì)、核心、關(guān)鍵。第二，農(nóng)民向城鎮(zhèn)流動(dòng)的動(dòng)機(jī)主要是增加收入、謀求職業(yè)發(fā)展、方便子女接受教育、享受公共基礎(chǔ)設(shè)施和改善社會(huì)地位等。第三，以戶籍制度為根源的城鄉(xiāng)二元分割體系嚴(yán)重制約了農(nóng)民工市民化，同時(shí)農(nóng)民工自身能力和素質(zhì)的限制也是影響其市民化的重要因素。第四，破除二元戶籍制度以及在此基礎(chǔ)上形成的城鄉(xiāng)區(qū)別的土地制度、勞動(dòng)力就業(yè)制度和社會(huì)保障制度、公共服務(wù)體制等是推進(jìn)農(nóng)民工市民化的新制度新途徑。

通過(guò)仔細(xì)分析，本文發(fā)現(xiàn)目前關(guān)于我國(guó)農(nóng)業(yè)人口轉(zhuǎn)移問(wèn)題的研究和實(shí)踐仍存在以下幾個(gè)問(wèn)題：

第一，對(duì)農(nóng)民工市民化的內(nèi)涵理解及影響因素研究具有片面性。目前對(duì)于農(nóng)民工市民化問(wèn)題的研究還主要集中在對(duì)其身份轉(zhuǎn)換和職業(yè)轉(zhuǎn)換這一方面，而對(duì)于社會(huì)心理、價(jià)值觀念以及行為習(xí)慣方面的轉(zhuǎn)變研究不足。然而真正意義上的農(nóng)民工市民化，不僅是身份轉(zhuǎn)換、地域轉(zhuǎn)移和職業(yè)轉(zhuǎn)換，更重要的是社會(huì)心理、價(jià)值觀念以及行為習(xí)慣方面的轉(zhuǎn)變。同樣，當(dāng)前關(guān)于影響農(nóng)民工市民化的因素研究偏重于制度因素，對(duì)非制度因素的分析還不夠深入。所以即使建立了城鄉(xiāng)統(tǒng)一的戶籍制度，實(shí)現(xiàn)了農(nóng)民工群體與城鎮(zhèn)居民相同的社會(huì)保障制度和社會(huì)福利制度，也并不表示農(nóng)民工已經(jīng)完成了市民化的過(guò)程，農(nóng)民工自身的能力、素質(zhì)、心理等非制度因素的限制恰恰是影響其市民化過(guò)程的關(guān)鍵（朱力，2002）。因此，從客觀方面和主觀方面進(jìn)一步研究農(nóng)民工市民化過(guò)程，分析制度因素和非制度因素對(duì)農(nóng)民工市民化的影響是非常必要的。

第二，對(duì)于農(nóng)民工市民化影響因素問(wèn)題的理論研究，大部分學(xué)者都是在“推-拉”理論的基礎(chǔ)上，來(lái)分析影響農(nóng)民工市民化的農(nóng)村“推力”和城鎮(zhèn)“拉力”因素，但卻忽視了農(nóng)村“拉力”和城鎮(zhèn)“推力”對(duì)其市民化的影響。農(nóng)民工是在綜合分析、比較農(nóng)村和城鎮(zhèn)各種作用力的基礎(chǔ)上，才做出遷移到城鎮(zhèn)并進(jìn)行市民化的決定。因此，對(duì)于農(nóng)村與城鎮(zhèn)的“推力”和“拉力”分析還有待于繼續(xù)深入探討。

第三，對(duì)農(nóng)民工從農(nóng)村進(jìn)入城鎮(zhèn)的過(guò)程研究有待細(xì)分。目前研究主要關(guān)注農(nóng)民工“是否愿意將戶口遷移到城鎮(zhèn)”、“是否愿意在城鎮(zhèn)定居”，而缺少對(duì)農(nóng)民工在地域轉(zhuǎn)移過(guò)程中的分類研究，即“愿意選擇在哪種地域轉(zhuǎn)移方式下進(jìn)行市民化”。以往學(xué)者對(duì)于農(nóng)民工市民化問(wèn)題的研究對(duì)象主要是指狹義概念上的農(nóng)民工即特指到異地打工的農(nóng)民工。農(nóng)民工地域轉(zhuǎn)移包括異地轉(zhuǎn)移和本地轉(zhuǎn)移兩種模式，目前學(xué)術(shù)研究主要針對(duì)異地轉(zhuǎn)移模式，對(duì)本地轉(zhuǎn)移模式關(guān)注較少，更缺乏對(duì)兩種遷移模式的比較研究。新型城鎮(zhèn)化將推動(dòng)本地市民化，這一研究缺憾急需填補(bǔ)。因此，以農(nóng)民工不同地域轉(zhuǎn)移方式為調(diào)節(jié)變量，分析各因素對(duì)農(nóng)民工本、異地市民化意愿的影響是值得進(jìn)一步研究的。

第四，農(nóng)民工市民化過(guò)程包括農(nóng)村退出、城市進(jìn)入和城市融合三個(gè)環(huán)節(jié)，實(shí)現(xiàn)市民化需要協(xié)同推進(jìn) ［32］。但是，目前的實(shí)踐和研究存在兩種極端傾向，或?qū)⑷齻€(gè)環(huán)節(jié)不做區(qū)分，或?qū)⑷齻€(gè)環(huán)節(jié)割離，沒(méi)有充分體現(xiàn)出“協(xié)同”。所以，現(xiàn)實(shí)中農(nóng)民工雖然已經(jīng)轉(zhuǎn)移到城市，但大部分仍不愿意在上交承包地的基礎(chǔ)上轉(zhuǎn)變?yōu)榉寝r(nóng)戶口 ［30］。農(nóng)業(yè)轉(zhuǎn)移人口市民化是一個(gè)系統(tǒng)而艱巨的工程，市民化應(yīng)包括地域轉(zhuǎn)移（本地與異地）、身份與職業(yè)轉(zhuǎn)換、社會(huì)角色轉(zhuǎn)型、社會(huì)關(guān)系重構(gòu)等四個(gè)主要階段，最終具體表現(xiàn)為農(nóng)業(yè)轉(zhuǎn)移人口從事非農(nóng)產(chǎn)業(yè)、具備市民化能力、享受與市民同等的公共服務(wù)和社會(huì)保障、融入城市社會(huì)文明等。從我國(guó)現(xiàn)實(shí)出發(fā)，構(gòu)建市民化協(xié)同推進(jìn)機(jī)制需要解決兩個(gè)關(guān)鍵問(wèn)題，形成市民化決策（市民化決策不等于遷移決策）的動(dòng)力、破除市民化過(guò)程的障礙。

第五，即使建立了城鄉(xiāng)統(tǒng)一的戶籍制度，實(shí)現(xiàn)了與城鎮(zhèn)人口相同的社會(huì)保障制度和社會(huì)福利制度，并不表示農(nóng)業(yè)轉(zhuǎn)移人口已經(jīng)完成了市民化的過(guò)程 ［33］。除了制度因素外，非制度因素（如政府管理與服務(wù)、社會(huì)文化因素、個(gè)人因素等）對(duì)農(nóng)業(yè)轉(zhuǎn)移人口市民化也有重要影響，并且兩類因素相互影響，作用機(jī)理是復(fù)雜的。目前的研究偏重于制度性因素，對(duì)影響機(jī)理的解釋不夠深入。構(gòu)建市民化協(xié)同推進(jìn)機(jī)制要把影響農(nóng)業(yè)轉(zhuǎn)移人口市民化的制度因素和非制度因素都引入分析框架，不可偏廢。制度因素主要有城鄉(xiāng)二元戶籍制度及其衍生制度；非制度因素主要包括文化因素、政府責(zé)任、管理體制、社會(huì)管理與服務(wù)、農(nóng)業(yè)轉(zhuǎn)移人口自身素質(zhì)和能力等。制度因素和非制度因素兩方面也有相互影響。

第六，市民化影響機(jī)制在不同的時(shí)空條件下會(huì)有所差異。主要包括農(nóng)業(yè)退出年限差異、代際差異和轉(zhuǎn)移模式（本地和異地）差異、區(qū)域差異。突破以往研究對(duì)象的宏觀籠統(tǒng)性和微觀特定性，開展全方位、區(qū)域性和典型性的問(wèn)卷、案例調(diào)查，進(jìn)行分層分類的中觀分析非常必要。此外，對(duì)代際差異的研究不應(yīng)局限于老一代和新生代，隨著時(shí)間推移，60后正在進(jìn)入老年期，90后正在進(jìn)入成人期，在這個(gè)快速變化的時(shí)代，代際劃分以10年為限更切實(shí)際。