顧 建 民（浙江大學(xué)教育學(xué)院副院長、教授、博士生導(dǎo)師）

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大學(xué)治理的內(nèi)涵建設(shè)

顧 建 民
（浙江大學(xué)教育學(xué)院副院長、教授、博士生導(dǎo)師）

大學(xué)專業(yè)化和社會(huì)化的并行發(fā)展使得大學(xué)治理問題不斷凸顯、備受關(guān)注。近年來，在國家治理體系和治理能力現(xiàn)代化的整體推進(jìn)下，隨著《高等學(xué)校信息公開辦法》《高等學(xué)校章程制定暫行辦法》《學(xué)校教職工代表大會(huì)規(guī)定》《高等學(xué)校學(xué)術(shù)委員會(huì)規(guī)程》《普通高等學(xué)校理事會(huì)規(guī)程（試行）》《高等學(xué)校信息公開事項(xiàng)清單》等教育部文件的陸續(xù)發(fā)布，以及“985工程”高校章程的核準(zhǔn)完成，中國特色現(xiàn)代大學(xué)制度建設(shè)框架逐步形成。這些文件涉及大學(xué)的外部治理和內(nèi)部治理、治理結(jié)構(gòu)和治理過程，這種政府主導(dǎo)的改革對(duì)大學(xué)治理現(xiàn)代化起到了推動(dòng)、指導(dǎo)和規(guī)范作用。無可否認(rèn)，這些年大學(xué)治理正在悄然發(fā)生變化，特別在機(jī)構(gòu)設(shè)置、決策程序、議事規(guī)則、民主管理等方面確有進(jìn)展。然而，大學(xué)治理現(xiàn)代化是一個(gè)長期過程，觀念變革、制度完善需要時(shí)間，從形式到實(shí)質(zhì)、從制度到文化，真正全面實(shí)現(xiàn)有效治理，還有很長的路。

大學(xué)章程如同大學(xué)的“憲法”，是大學(xué)制定內(nèi)部管理制度及規(guī)范性文件的依據(jù)，也是大學(xué)利益相關(guān)者參與大學(xué)治理的依據(jù)。因此，制定大學(xué)章程是推進(jìn)大學(xué)治理現(xiàn)代化的基礎(chǔ)和關(guān)鍵。盡管“985工程”高校章程的制定和核準(zhǔn)工作已經(jīng)完成，但現(xiàn)代大學(xué)制度建設(shè)還處于起步階段。何以見得？就大學(xué)章程制定過程而言，盡管各校大凡按照《高等學(xué)校章程制定暫行辦法》的有關(guān)規(guī)定走完全部程序，但回過頭來看，大學(xué)在章程起草與審議上下的功夫，以及在章程征求意見中師生的參與和投入，都很難說得到學(xué)校上下應(yīng)有的重視。

就現(xiàn)行大學(xué)章程內(nèi)容而言，條文內(nèi)容是否達(dá)到“明確、具體，具有可操作性”的要求，是否真正實(shí)現(xiàn)一校一章程、各具辦學(xué)特色，大家自有判斷。顯然，一些基本問題尚未理清，制約著章程的發(fā)育程度。比如，政府和大學(xué)至今沒有就大學(xué)辦學(xué)自主權(quán)形成統(tǒng)一認(rèn)識(shí)，予以明確界定，含糊其辭的表述在章程中在所難免；依法自主辦學(xué)之“法”，包括了法律、法規(guī)和規(guī)章，由于規(guī)章的相對(duì)繁復(fù)多變性，大學(xué)辦學(xué)自主權(quán)“收放自如”現(xiàn)象就不足為奇；大學(xué)對(duì)于如何行使辦學(xué)自主權(quán)，未必了然于胸，所以人治現(xiàn)象也是司空見慣。誠如有學(xué)者所言，與其說是“編制”大學(xué)章程，不如說是“建設(shè)”大學(xué)章程。建設(shè)大學(xué)章程不僅僅是最后形成一個(gè)文件，而是政府與大學(xué)厘清雙方權(quán)利義務(wù)關(guān)系的過程，也是學(xué)校明確辦學(xué)理念、定位和特色的過程，還是利益相關(guān)者凝聚共識(shí)、促進(jìn)管理的過程。在此意義上講，建設(shè)大學(xué)章程只有開始沒有結(jié)束。

建立健全大學(xué)學(xué)術(shù)委員會(huì)體制和機(jī)制，有利于扭轉(zhuǎn)大學(xué)行政化傾向，推進(jìn)教授治學(xué)。以往，大學(xué)雖設(shè)有學(xué)術(shù)委員會(huì)等類似機(jī)構(gòu)，但大都沒有制定學(xué)術(shù)委員會(huì)章程和議事規(guī)則，缺乏規(guī)范化的制度建設(shè)，有的甚至有名無實(shí)，常年不開會(huì)。《國家中長期教育改革和發(fā)展規(guī)劃綱要（2010—2020年）》頒布后，伴隨現(xiàn)代大學(xué)制度建設(shè)步伐的加快，大學(xué)學(xué)術(shù)委員會(huì)體系化、制度化建設(shè)走上正軌，特別是2014年發(fā)布的《高等學(xué)校學(xué)術(shù)委員會(huì)規(guī)程》，對(duì)于規(guī)范和健全大學(xué)學(xué)術(shù)委員會(huì)體制和機(jī)制有著積極意義。不過，我們也要看到，無論是在理順關(guān)系還是在規(guī)范運(yùn)行上仍有很大的提升空間。例如，《高等學(xué)校章程制定暫行辦法》中沒有明確規(guī)定學(xué)校學(xué)術(shù)委員會(huì)、學(xué)位評(píng)定委員會(huì)以及其他學(xué)術(shù)組織之間的隸屬關(guān)系，但《高等學(xué)校學(xué)術(shù)委員會(huì)規(guī)程》中將學(xué)校學(xué)術(shù)委員會(huì)規(guī)定為“校內(nèi)最高學(xué)術(shù)機(jī)構(gòu)，統(tǒng)籌行使學(xué)術(shù)事務(wù)的決策、審議、評(píng)定和咨詢等職權(quán)”，根據(jù)其組成規(guī)則、職責(zé)權(quán)限事實(shí)上把學(xué)位評(píng)定委員會(huì)、教學(xué)委員會(huì)等其他學(xué)術(shù)組織劃歸為學(xué)術(shù)委員會(huì)之下的專門委員會(huì)，而各大學(xué)往往基于傳統(tǒng)做法和運(yùn)行效率又把學(xué)術(shù)委員會(huì)、學(xué)位評(píng)定委員會(huì)、教學(xué)委員會(huì)等其他學(xué)術(shù)組織作為并列關(guān)系。亂象并未止于此，大學(xué)內(nèi)部一般分設(shè)學(xué)校、學(xué)部、院系三級(jí)學(xué)術(shù)委員會(huì)，在學(xué)部、院系二級(jí)學(xué)術(shù)委員會(huì)的章程中又把學(xué)位評(píng)定委員會(huì)、教學(xué)委員會(huì)等其他學(xué)術(shù)組織的一些職權(quán)歸于名下，而在實(shí)際運(yùn)作中學(xué)部、院系二級(jí)的學(xué)術(shù)委員會(huì)、學(xué)位評(píng)定委員會(huì)、教學(xué)委員會(huì)等其他學(xué)術(shù)組織大都各行其是?？傊髮W(xué)學(xué)術(shù)管理體系與組織架構(gòu)至今在縱橫關(guān)系、今昔關(guān)系、名實(shí)關(guān)系上尚未做到認(rèn)識(shí)上厘清、體制上理順，這樣難免影響有效運(yùn)行。

又如，學(xué)校三級(jí)學(xué)術(shù)委員會(huì)在制度建設(shè)和運(yùn)行機(jī)制上是存在差異的，其中一些問題尚未引起足夠的重視。一般認(rèn)為，院系學(xué)術(shù)委員會(huì)立足基層、貼近教師，其學(xué)術(shù)性更強(qiáng)，事實(shí)上未必如此。隨著學(xué)校管理重心下移，學(xué)校學(xué)術(shù)委員會(huì)倒是圍繞學(xué)校學(xué)術(shù)領(lǐng)域重大事項(xiàng)進(jìn)行審議、評(píng)價(jià)、咨詢和監(jiān)督，相對(duì)單純，也比較超脫，反而院系學(xué)術(shù)委員會(huì)更多地涉及與教師切身利益直接相關(guān)的資源分配問題，摻雜著復(fù)雜的利益糾葛，加之院系學(xué)術(shù)委員會(huì)的制度建設(shè)不像學(xué)校學(xué)術(shù)委員會(huì)那么受到關(guān)注和重視，其規(guī)范運(yùn)行容易受到干擾，參差不齊現(xiàn)象比較突出。時(shí)下教師抱怨行政權(quán)力過大，許多情況恰恰發(fā)生在院系一級(jí)。

以上舉大學(xué)章程、學(xué)術(shù)委員會(huì)二例試著說明：推進(jìn)現(xiàn)代大學(xué)制度建設(shè)和大學(xué)治理現(xiàn)代化，同樣需要轉(zhuǎn)變發(fā)展方式，通過深化體制機(jī)制綜合改革，更加注重內(nèi)涵建設(shè)和有效治理。首先，政府應(yīng)當(dāng)轉(zhuǎn)變管理理念和管理方式，引入契約式管理，開具權(quán)力清單和負(fù)面清單，同時(shí)加強(qiáng)監(jiān)督和問責(zé)，使大學(xué)在自主辦學(xué)中完善自我發(fā)展和自我約束機(jī)制，形成辦學(xué)特色。其次，大學(xué)應(yīng)當(dāng)通過董事會(huì)或理事會(huì)、校友會(huì)、與地方和企業(yè)共建的各種合作委員會(huì)等，主動(dòng)聽取社會(huì)各方的意見和建議，積極回應(yīng)社會(huì)的關(guān)切和訴求。再次，改進(jìn)和完善大學(xué)內(nèi)部治理。在治理結(jié)構(gòu)上，應(yīng)當(dāng)順應(yīng)利益相關(guān)者共治趨勢，進(jìn)一步厘清政治權(quán)力、行政權(quán)力、學(xué)術(shù)權(quán)力和民主權(quán)力的分工與協(xié)同關(guān)系，決策權(quán)、執(zhí)行權(quán)和監(jiān)督權(quán)的制約與協(xié)調(diào)關(guān)系，以及學(xué)校、學(xué)部和院系的分層與責(zé)權(quán)利關(guān)系，明確哪些主體、哪個(gè)層級(jí)擁有哪些權(quán)力，鑒別重要的決策以及合適的決策人選，使他們對(duì)決策負(fù)責(zé)，強(qiáng)化責(zé)任擔(dān)當(dāng)，做到“參與”和“責(zé)任”并重。在治理過程上，一方面要加強(qiáng)信息公開，提高決策的透明度，廣開言路，保障廣大師生員工的知情權(quán)和參與權(quán)；另一方面要加強(qiáng)制度建設(shè)，優(yōu)化決策程序，細(xì)化議事規(guī)則，嚴(yán)格執(zhí)行規(guī)章制度，以制度和程序規(guī)范權(quán)力的運(yùn)行，做到“透明”和“法治”相濟(jì)。在治理結(jié)果上，有效治理是治理效率與治理效果的乘積，主要取決于治理是否有利于增進(jìn)學(xué)術(shù)能力、促進(jìn)學(xué)術(shù)發(fā)展和實(shí)現(xiàn)大學(xué)使命，不能本末倒置，以提高管理效率來犧牲決策和執(zhí)行質(zhì)量，將做正確的事和正確地做事統(tǒng)一起來，以正確的方式做好正確的事，做到“效率”與“效果”統(tǒng)一。多管齊下營造信任、協(xié)商、盡責(zé)的治理文化，提高大學(xué)治理的合法性和有效性。

注：本文是國家社科基金一般項(xiàng)目“研究型大學(xué)有效治理機(jī)制研究”（項(xiàng)目編號(hào)：12BGL100）、教育部人文社會(huì)科學(xué)研究規(guī)劃基金項(xiàng)目“大學(xué)有效治理的形成機(jī)理研究”（項(xiàng)目編號(hào)：12YJA880031）的階段性研究成果。