□文/劉 杉（河北經(jīng)貿(mào)大學(xué) 河北·石家莊）

奶產(chǎn)業(yè)鏈價格垂直傳遞研究方法綜述

□文/劉 杉
（河北經(jīng)貿(mào)大學(xué) 河北·石家莊）

本文就研究奶產(chǎn)業(yè)鏈價格垂直傳遞可用到的方法和模型進行一一介紹，并就有關(guān)文獻進行綜述和評價，以使讀者深入了解價格垂直傳遞的各研究方法的特點，以在今后的研究中正確選擇合適的方法和模型。

奶產(chǎn)業(yè)鏈；垂直；價格；研究方法；綜述；述評

收錄日期：2015年1月28日

一、前言

奶產(chǎn)業(yè)鏈價格垂直傳遞模型實踐中常常存在這樣的現(xiàn)象，即奶制品零售價格的上漲幅度遠高于奶農(nóng)所實際感受到的生鮮乳收購價格上漲幅度，而在奶制品零售價格下降的時候，零售價格下降往往能迅速傳遞到生產(chǎn)環(huán)節(jié)，且生產(chǎn)環(huán)節(jié)的價格下降幅度也更大。這種縱向關(guān)聯(lián)市場間價格的非對稱傳遞關(guān)系到相關(guān)產(chǎn)業(yè)鏈成員的福利分配，即可能意味著有些市場主體如消費者無法從降價中獲益，或生產(chǎn)者無法從價格上漲中相應(yīng)增加收入。在完全競爭的市場上，價格的傳導(dǎo)應(yīng)當(dāng)迅速且充分，現(xiàn)實經(jīng)濟中出現(xiàn)的農(nóng)產(chǎn)品產(chǎn)業(yè)鏈價格垂直傳遞可能源于市場結(jié)構(gòu)變化帶來的不完全競爭。

二、奶產(chǎn)業(yè)鏈價格垂直傳遞研究方法文獻綜述

關(guān)于奶產(chǎn)業(yè)鏈價格垂直傳遞的研究，國內(nèi)外學(xué)者從多個角度運用多種方法進行了相應(yīng)的研究，其中解決利潤分配的理論研究方法主要有博弈分析、成本收益追蹤法、shapley值法。

（一）博弈分析法。博弈分析主要是建立包含產(chǎn)業(yè)鏈各方利益主體的占優(yōu)策略模型，對產(chǎn)業(yè)鏈各方的行為選擇進行選擇策略分析。寶音都仍（2006）運用博弈主體分析法、新制度經(jīng)濟學(xué)等理論深入的研究展示了乳企與奶農(nóng)之間的利益分配問題，并得到了“合同制的產(chǎn)業(yè)化經(jīng)營制度中，企業(yè)與奶農(nóng)之間容易產(chǎn)生非合作博弈”的結(jié)論，進而提出構(gòu)建“奶業(yè)合作組織與乳企入股奶牛養(yǎng)殖場”的政策建議。何亮（2009）研究了奶產(chǎn)業(yè)鏈上乳企和奶農(nóng)兩者之間在單次博弈、反復(fù)博弈中的不同抉擇，指出若乳企與奶農(nóng)是單一的博弈，則雙方的理想抉擇為毀約；若雙方開展有限次重復(fù)博弈，則結(jié)果仍可預(yù)見為毀約；但若是博弈參與者進行相同內(nèi)容的無限次的博弈，則雙方遵守合同的行為選擇會成為它們達到帕累托最優(yōu)均衡的最好抉擇，同時由于雙方并不知道這種相同內(nèi)容的博弈何時終止，所以都會為下一次合作的順利開展而選擇遵守承諾，在這種情況下，交易主體將形成良性循環(huán)，建立友好的合作伙伴關(guān)系。何玉成、鄭娜、曾南燕（2010）通過構(gòu)建古諾博弈模型，論述了乳品行業(yè)的產(chǎn)業(yè)集中度和利潤率之間呈現(xiàn)著同向變化關(guān)系，提出政府可出臺一系列奶業(yè)法規(guī)政策，加大對乳品產(chǎn)業(yè)的整頓和規(guī)范，提高乳品產(chǎn)業(yè)的市場集中度。王威（2010）通過構(gòu)建無限次反復(fù)的博弈均衡，深入研究比較了長期的契約模式與短期合作模式下的奶產(chǎn)業(yè)鏈的利益主體關(guān)系情況，認為長期契約模式下的利潤分配機制對乳企會產(chǎn)生更大的財富效應(yīng)。

（二）成本收益追蹤法。成本收益追蹤的方法即從供應(yīng)鏈涉及的各方主體入手，進行各環(huán)節(jié)成本收益的分析。錢貴霞等（2008）對內(nèi)蒙、黑龍江兩省的奶農(nóng)、乳企和奶站進行了調(diào)研訪談，通過整理調(diào)研資料進一步分析指出了當(dāng)前奶產(chǎn)業(yè)鏈各環(huán)節(jié)利潤分配存在著失衡并指出這種失衡嚴(yán)重地影響了奶業(yè)的健康發(fā)展。李志強等（2008）在黑龍江奶價持續(xù)走高的情況下，進行實地調(diào)研，分析了牛奶價格的形成與利潤分配情況，發(fā)現(xiàn)奶業(yè)整個產(chǎn)銷鏈中，奶農(nóng)養(yǎng)殖成本占總成本的53.7%，而利潤僅占34.0%，即奶農(nóng)投入一半以上的成本僅獲得三分之一的利益，而其他環(huán)節(jié)利潤占了66.0%，指出奶價上漲對于奶農(nóng)、乳企與超市的利潤均有貢獻，但相對于奶農(nóng)高投入、高風(fēng)險，其獲取漲價的收益卻比較低。錢貴霞等（2011）將李志強等（2008）在黑龍江的實地考察數(shù)據(jù)加以整理分析，測算了黑龍江省奶產(chǎn)業(yè)鏈各環(huán)節(jié)的成本與收益，這些環(huán)節(jié)包括奶農(nóng)養(yǎng)殖、生鮮乳收購、乳企加工和超市售賣四個四環(huán)節(jié)，結(jié)果顯示奶產(chǎn)業(yè)鏈上絕大部分利潤集中在超市售賣環(huán)節(jié)，其次是乳企加工環(huán)節(jié)，再次是生鮮乳收購環(huán)節(jié)，而奶農(nóng)養(yǎng)殖的成本利潤率但風(fēng)險卻是最高的。這樣的分配模式說明奶產(chǎn)業(yè)鏈的利益分配處于扭曲狀態(tài)。

（三）Shapley值法。Shapley值法（Shapley，1953）是一種用于解決多人合作對策問題的一種數(shù)學(xué)方法，可以用來計算某產(chǎn)品供應(yīng)鏈合作伙伴中合理的利益分配，該方法基于企業(yè)邊際貢獻的分配原則，并充分考慮到成員在供應(yīng)鏈聯(lián)盟中的重要程度來進行利益分配，Shapley值即局中人i所做的貢獻期望值。學(xué)者們不斷對該方法進行改進，使利益分配方案更加合理。

目前用shapley值法對奶產(chǎn)業(yè)鏈上利潤分配進行測算的文獻還不是很多。張一品（2013）以奶產(chǎn)業(yè)鏈各環(huán)節(jié)利益主體為研究對象，對各環(huán)節(jié)進行了利益分配的shapley值計算，他以產(chǎn)業(yè)鏈不同階段主體對于最終乳制品產(chǎn)出所做貢獻程度為衡量指標(biāo)，得到了呼市奶產(chǎn)業(yè)鏈中奶農(nóng)、乳企和超市三方利益主體的利潤分配情況，并提出了修正的方案。羅興武（2012）從博弈論的角度出發(fā)，分析了農(nóng)戶的合作行為，并提出對合作產(chǎn)生的剩余分配采用shapley法既具有科學(xué)性也具備可行性，可以充分調(diào)動農(nóng)戶積極性并做到最大限度的公平。

三、奶產(chǎn)業(yè)鏈價格垂直傳遞研究方法文獻述評

在上述研究方法中，博弈分析的缺陷在于對現(xiàn)象的解釋能

力有限。由于博弈模型通常有種種嚴(yán)格假定，且博弈解存在不唯一性，使得這種模型的使用具有局限性，構(gòu)建一個經(jīng)典的博弈模型并非易事。shapley值法是一種“以參與者對整個產(chǎn)業(yè)鏈經(jīng)濟利潤產(chǎn)生所做的貢獻程度”為測算標(biāo)準(zhǔn)的利潤分配方法，然而，參與者對產(chǎn)業(yè)鏈貢獻的權(quán)重難以測量，實際上會導(dǎo)致主觀和任意性。成本收益追蹤法以產(chǎn)業(yè)鏈各環(huán)節(jié)所產(chǎn)生的實際成本與獲取收益作為考察指標(biāo)，比較直觀地反映出實際的產(chǎn)業(yè)鏈從投入到產(chǎn)出的分配狀況，但是該方法只是從感性上觀察到利益分配的不平衡，未能提出什么是合理的分配方案，也未能深究造成利益分配不合理的原因。產(chǎn)業(yè)鏈價格非對稱垂直傳遞模型從產(chǎn)品價格形成視角研究產(chǎn)業(yè)鏈上的利益分配，特別關(guān)注當(dāng)產(chǎn)品價格發(fā)生波動時，在產(chǎn)業(yè)鏈不同節(jié)點間的垂直傳遞，并尋找導(dǎo)致價格非對稱傳遞的因素，是近年來廣泛使用的考察產(chǎn)業(yè)鏈上利益分配和影響因素的分析方法。

四、基于計量模型的奶產(chǎn)業(yè)鏈價格垂直傳遞研究方法

基于計量模型從價格角度研究奶產(chǎn)業(yè)鏈的利益主體關(guān)系的實證分析非常少，且現(xiàn)有研究利益聯(lián)結(jié)機制問題的文獻大部分是對2008年“三聚氰胺事件”之前我國奶業(yè)進行的分析。

奶產(chǎn)業(yè)鏈各環(huán)節(jié)價格的波動能夠很好地反映各方利益分配的變動情況。垂直的奶產(chǎn)業(yè)鏈利益主體包括奶農(nóng)、乳企和消費者，乳企通過收購生鮮乳向上連接奶農(nóng)，通過生產(chǎn)乳制品進行銷售向下連接消費者。因而，乳企定價的波動，對奶產(chǎn)業(yè)鏈各方利益變化均會產(chǎn)生影響。在奶業(yè)價格波動過程中，人們注意到牛奶零售價格上漲幅度遠遠高于奶農(nóng)所實際感受到的生鮮乳收購價格上漲幅度；而當(dāng)牛奶價格因受到突發(fā)事件或其他影響而大幅下降時，相對于牛奶零售價格的下跌幅度，生鮮乳收購價格的下跌幅度更大。奶價的這種波動在理論上被稱作價格的非對稱傳遞。

不合理的利益分配格局導(dǎo)致利益各方契約關(guān)系的不穩(wěn)定，出現(xiàn)生鮮乳供求波動大，奶農(nóng)缺乏改進技術(shù)，引進管理，提高飼養(yǎng)水平的動力，嚴(yán)重的甚至引發(fā)違法犯罪問題，這構(gòu)成了乳制品安全事件頻發(fā)的深層原因。

主要參考文獻：

［1］寶音都仍，郭小川，鄭承云.基于博弈論的奶業(yè)企業(yè)與奶農(nóng)利益關(guān)系研究［J］.黑龍江畜牧獸醫(yī)，2006.11.

［2］何亮，李小軍.奶業(yè)產(chǎn)業(yè)鏈中企業(yè)與奶農(nóng)合作的博弈分析［J］.農(nóng)業(yè)技術(shù)經(jīng)濟，2009.2.

［3］何玉成，鄭娜，曾南燕.乳品產(chǎn)業(yè)集中度與利潤率關(guān)系研究［J］.中國物價，2010.5.

［4］羅興武.農(nóng)戶合作行為、供應(yīng)鏈?zhǔn)Ｓ嗯c合作剩余分配［J］.商業(yè)研究，2012.12..

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