王衛(wèi)東

（中國計量學院 人文社科學院，浙江 杭州310018）

2008年以來，歐盟歷史上最大的金融危機和主權債務危機襲卷了歐洲的工業(yè)。歐洲的制造業(yè)出口在2008年受到嚴重打擊，但此后不斷增長。2013年，歐盟工業(yè)產品的貿易順差達到了每日10億歐元，每年3650億歐元，幾乎是2006年的3倍［1］。然而，區(qū)域經濟活動仍舊疲軟，最重要的是，投資持續(xù)低迷。在過去的五年里歐洲制造業(yè)飽受激烈的資產負債表去杠桿化以及國際需求日益下滑的折磨，這兩者同樣打擊了投資者和創(chuàng)新人士的熱情，這一切都削弱了歐洲制造業(yè)未來的競爭力。

一、2013年歐盟產業(yè)政策績效的聚類分析

本研究根據2013年歐盟成員國競爭力表現(xiàn)和產業(yè)政策績效年度報告，構建一組十個指標，作為分析評估危機后歐盟產業(yè)政策績效的定量依據，即制造業(yè)勞動生產率（labor productivity）、高等教育程度（Employees with high education）、創(chuàng)新績效（In－novation Union）、出口份額（Total exports）、能源強度（Energy intensity in industry）、商業(yè)環(huán)境（Business environment）、電力價格（Electricity prices）、基礎設施滿意度（satisfaction with Infrastructure）、中小企業(yè)銀行貸款絡結（Bank lending for SMEs）、固定資產投資（investment in equipment）［1］。這些指標滿足三點要求：（1）指標是密切相關的政策工具和經濟改革議程；（2）它們是在一個合理的及時有效的基礎之上；（3）幾乎覆蓋歐盟所有國家；（4）有一個過去五年左右時間序列數據，因此，一個國家可以與自己過去的績效比較。

基于2011和2012的數據，2013年的歐盟產業(yè)績效年度報告提供了危機對產業(yè)績效影響的評估機會。按照聚類分析的標準和績效的優(yōu)劣，可以將歐盟成員國歸于三個不同的群組，從中我們可以分析產業(yè)政策的正反兩方面影響。

（一）業(yè)績表現(xiàn)良好的國家群組（Consistent performers）

這一類國家主要包括比利時、德國、芬蘭、瑞典、愛爾蘭，緊隨其后的是丹麥、法國、盧森堡、荷蘭、奧地利、英國和西班牙。這些國家的企業(yè)越來越多地采用先進技術，聘請訓練有素的工人。有利的結果是，它們的高附加值制造品產量不斷提高，非價格因素的競爭能力顯著增強。發(fā)達的研發(fā)系統(tǒng)和密切的產學研聯(lián)系有力地推動了創(chuàng)新投資集中于知識密集型領域和高新技術產品的出口。該組面臨的主要挑戰(zhàn)是確保在研究和創(chuàng)新領域的投資，保證對新產品和服務的重點，制定連貫的能源政策，確保獲得足夠資金。

（二）業(yè)績表現(xiàn)一般的國家群組（Moderate performers）

這一類國家有希臘、意大利、塞浦路斯、馬耳他、葡萄牙以及斯洛文尼亞。這些成員國在一些地區(qū)競爭力較好，但面臨的許多困難也在惡化。較弱的企業(yè)文化與電子商務缺乏聯(lián)系致使企業(yè)創(chuàng)新能力不強，缺乏適當持續(xù)的技能增加，從而導致在創(chuàng)新型中小企業(yè)的比例較低。2011年以來，在這些國家的創(chuàng)新績效已經惡化，除了意大利，馬耳他和希臘甚至比2008年的情況更糟。該組面臨的主要挑戰(zhàn)是確保支持創(chuàng)新和技能組合制造，促進私人投資，制定連貫的能源政策，促進出口獲得融資便利。

（三）需要快速追趕的國家群組（Catching－up performers）

這一類國家有保加利亞、捷克、愛沙尼亞、克羅地亞、拉脫維亞、立陶宛、波蘭、匈牙利、羅馬尼亞，斯洛伐克等。這些國家在許多地區(qū)仍面臨重大挑戰(zhàn)，并迅速提高。雖然對于某些競爭力指標，其中一些國家或許比前兩組有更好的表現(xiàn)，然而，它們的創(chuàng)新能力遠低于歐盟的平均水平。該群組面臨的主要挑戰(zhàn)，促進創(chuàng)新投資，根本地改善能源效率，改善經營環(huán)境。

二、近年來歐盟產業(yè)政策的不確定性影響分析

我們看到，近年來在總需求條件下，融資渠道和去杠桿化阻礙有效的企業(yè)重組，以及長期政策環(huán)境的不確定性等多種因素，都在某種程度上延長了歐洲債務危機［2］。下面，根據歐盟統(tǒng)計局2013年度報告提供的數據，分別進行簡要分析。

（一）企業(yè)獲得信貸困難

危機前累積的高額債務對很多企業(yè)來說是一個很重的負擔。使用貸款的限制對歐洲有競爭力產業(yè)的生存是一個很嚴重的威脅，特別是中小企業(yè)。2013年3月份大約三分之一的歐盟地區(qū)中小企業(yè)都不能成功地申請貸款。在這方面區(qū)域間有一個很大的差距，德國只有10%的中小企業(yè)會面臨這樣的困難，而西班牙卻有50%。在大小不同的公司中也同樣存在這樣不規(guī)則的情況。在過去的幾年里較大型歐洲企業(yè)已經能夠開發(fā)債券市場而中小型企業(yè)卻很難多樣開發(fā)金融資源。與美國相比，歐盟的銀行借貸有限，在危機最嚴重時期下降了30%。因此，歐洲的中小企業(yè)在危機中的處境更加艱難，復蘇更為緩慢，從而拖累了歐洲整個經濟的復蘇。

（二）外國投資份額下降

人們普遍認識到，由于全球價值鏈的主導，貿易成本下降和信息以及通信技術的進步導致了全球化發(fā)展進入一個新階段。在政策方面，這種發(fā)展凸顯出開放和接受投入競爭的中間產品和服務的重要性，以及建立一個有利的吸引外資的框架，以增強歐盟的競爭力。

歐盟委員會利用其增長潛力和競爭力制定出2010年外國直接投資方式。外國直接投資極大地有助于增長和就業(yè)。歐洲雖然吸引了大量的外國投資，估計為3240億美元，但可以指出，其占世界總量從2008年的30%以上下降到2012年的23%，而同期中國的份額從不足10%提高到10%以上。對外國投資者的吸引力很大程度上取決于業(yè)務環(huán)境，需要適當的政策。在國家和地區(qū)層面，特別是作為歐盟智能專業(yè)化戰(zhàn)略的一部分，將在2014－2020年期間歐洲結構和投資基金的支持下，獲得歐洲投資銀行貸款［3］。

（三）結構性調整的不足

近年來，新的大企業(yè)的出現(xiàn)在歐洲已經成為一個罕見的事情，歐洲對于企業(yè)家的態(tài)度沒有世界其他地區(qū)那么積極。歐洲沒有可以與巨人企業(yè)例如蘋果、谷歌相比擬的企業(yè)，而且?guī)缀鯖]有新的部門產生。甚至在一個部門內，公司的更新速度都是慢的。這阻礙了新的高增長部門的發(fā)展和滲透，還阻礙了對于經濟中更具創(chuàng)新部門的資源再分配。同時，歐洲在勞動力、產品和服務上普遍性的結構性和制度性剛性也不利于加快經濟要素的部門重組。新產品的產業(yè)化經常被嚴格的管理環(huán)境所阻礙，教育和培訓系統(tǒng)也不能滿足高技術行業(yè)快速發(fā)展的需要。

此外，研究和創(chuàng)新系統(tǒng)資金不足，創(chuàng)新鼓勵仍然需要引起關注。技能的錯配對于渴求專家的高增長部門來說也是一個問題。針對歐洲的基本研究和創(chuàng)新的不足有一些偏見。這一點在很多部門的情形中都有所證明，例如微電子學在歐盟有重要的地位，可是卻沒有在占貿易的份額中體現(xiàn)出來。此外，制造程序創(chuàng)新沒有在國家當局發(fā)展的創(chuàng)新系統(tǒng)中被適當地考慮。對歐盟重要創(chuàng)新形式的關注可以成為鼓勵成員均衡發(fā)展的催化劑。

（四）勞動者技能不匹配

危機對于歐洲工業(yè)就業(yè)的影響已經特別嚴重了。EU－27地區(qū)2013年的3月份大約有600萬年輕人失業(yè)，失業(yè)率超過23%，2008年的第一個季度到2012年末，歐盟的制造業(yè)已經有超過380萬的工作崗位約占總就業(yè)的11%流失了［3］。從危機初期集中的失業(yè)打擊就顯露出結構上的不匹配。經濟衰退嚴重打擊了低技能人員就業(yè)，越年輕受打擊越大，但同時高技能勞動力的需求保持不變。針對高技能勞動力的持續(xù)高需求量代表著沒有特殊技能和高學歷的年輕人會感到越來越難找工作。在歐洲制造業(yè)部門中，70%的工人掌握中等技能，27%掌握高技能，低技能勞動力僅僅站產業(yè)勞動力的3%。但是，制造業(yè)中高技能勞動力的需求量預計會增長22.7%，這一比例高于比其他部門，對中等技能的勞動力需求量預計會下降。

根據歐盟統(tǒng)計局的調查數據，制造業(yè)部門正在經歷越來越嚴重的技能短缺，這在增長恢復的時候尤其會限制到產量。大量制造業(yè)附屬部門（摩托車、機器和設備、電子設備、電腦、電子和光學產品）已經經歷了嚴重的勞動力短缺。最終，技能過時和再教育的缺失將會成為一個問題。大約31%的低技能工人和33%的高齡工人報告說因為技術的快速革新他們的技能已經過時了。但是，只有54%的制造業(yè)企業(yè)會提供技能培訓，而且其中的55%會評估他們未來技術的需求。

三、后危機時代歐盟產業(yè)政策的啟示與借鑒

（一）歐盟的經驗說明，政府的政策干預應該能夠推動企業(yè)技術創(chuàng)新和企業(yè)之間的正常競爭

政府的產業(yè)政策應該以支持技術集中和競爭性的產業(yè)為目標，并且均衡地照顧到產業(yè)內的所有企業(yè)，而不是一個或幾個提前選中的公司。歐盟的經驗說明產業(yè)政策的有效性依賴于政策設計應該以部門為目標，而不是特定的公司。正是通過部門之間正常的競爭，企業(yè)中的產量增長、專利或者其他創(chuàng)新方式、企業(yè)家精神等將會通過很多部門創(chuàng)新的方式來復制并得到加強。歐盟2008－2013年數據顯示，生產總值、生產總值增長率和產品創(chuàng)新等指標，都與部門的政府幫助和市場競爭的交易成正相關。

這一點，對于我國進一步深化各個領域產業(yè)政策改革，特別是深化國有企業(yè)改革具有重要的啟示。應該通過改革，逐步打破行政壁壘和行業(yè)壟斷，消除所有制界限，為各類企業(yè)創(chuàng)造公平、統(tǒng)一的競爭環(huán)境。特別是，目前我國還存在對民營企業(yè)的許多行業(yè)限制，在金融和財稅等方面的差別性政策，阻礙了企業(yè)創(chuàng)新和公平競爭，這些都有待于在深化改革的過程中不斷完善和解決。

（二）歐盟的產業(yè)政策在鼓勵和吸收外商投資方面還有潛力，需要進一步加大對外開放力度，完善政策環(huán)境

歐盟一些國家的政府對外資或者合資公司的資金和產品進入有偏見，從而導致近年來歐洲的外商投資份額在世界范圍內占比持續(xù)下降，這也是導致近年來歐盟經濟復蘇緩慢、增長乏力的主要原因之一。

目前，我國的對外開放已經到了新的發(fā)展階段，我們應該抓住機遇，加快擴大開放步伐，積極推動亞太自貿區(qū)建設和“一帶一路戰(zhàn)略”等戰(zhàn)略措施的實施進程，特別是抓住有利時機，不斷密切中歐經濟合作。歐盟在歐債危機爆發(fā)之前已經成為中國的第一大貿易伙伴，同時，中國也是位居美國之后的歐盟第二大貿易伙伴。在全球金融危機的大背景下，各國的貿易保護主義紛紛抬頭，歐盟也采取了大量的貿易保護措施，在歐債危機前后，中歐之間的貿易摩擦依然持續(xù)不斷，歐盟至今還沒有給予中國“完全市場經濟地位”，這就意味著中歐貿易還存在著瓶頸。歐盟對中國實行的歧視性貿易政策主要體現(xiàn)在“反傾銷”的運用和技術性貿易壁壘。事實上，這些歧視性措施也給歐盟自身帶來很大損失，這些也可以認為是歐盟產業(yè)政策給我們的反面啟示。

（三）歐洲當局低估了專門化的危害，表現(xiàn)為最先進的國家支持集中在研究與開發(fā)的上游和服務，而其他的新興經濟體過多地處在價值鏈的末端

推崇德國模式的學者強調，有競爭優(yōu)勢的尖端技術在發(fā)展，這些技術的發(fā)展也包括了重要的知識延伸。因此，均衡地分配政府的研發(fā)補貼可以避免歐洲和其他區(qū)域或國家競爭。這表明，政府的產業(yè)政策應該關注價值鏈的各個環(huán)節(jié)，在支持前端先進技術研發(fā)的同時，也要顧及價值鏈末端的推廣和服務環(huán)節(jié)，這樣才能減少過度專業(yè)化帶來的風險。

歐盟委員會在知識驅動增長咨詢專家小組Foray等人的基礎上，于2011年6月正式提出了一項針對歐盟所有28個成員國的政策方案，即“面向精明專業(yè)化的研究和創(chuàng)新戰(zhàn)略”（Research and Innovation Strategy for Smart Specialization，RIS3）［4］。該政策既是為了應對危機，也是對強調“精明”“可持續(xù)”和“包容性”增長的“歐盟2020戰(zhàn)略”的落實和細化。需要指出的是，這里所說的“專業(yè)化”是強調通過創(chuàng)新來促進產業(yè)“多元化發(fā)展”，而非“專門化”。目的是使得一個區(qū)域通過資助戰(zhàn)略性優(yōu)勢產業(yè)實現(xiàn)發(fā)揮自身比較優(yōu)勢、面向增長的發(fā)展目標。但是，在實際執(zhí)行過程中也出現(xiàn)了一些地方對該政策的錯誤解讀，地方官員仍然認為專業(yè)化是指產業(yè)的專業(yè)化，從而降低了政策實施的實際效力。

隨著世界經濟一體化進程，發(fā)展全球價值鏈、促進互聯(lián)互通和全面的區(qū)域經濟融合逐步成為各國共識。我國當前正處在經濟增長方式轉型升級的關鍵時期，應該從另一方面受到啟發(fā)，因為目前我們的許多產業(yè)都處在全球價值鏈的末端，需要更多地鼓勵和支持前端先進技術的研究與發(fā)展，提高企業(yè)的核心競爭力，盡快實現(xiàn)工業(yè)生產從制造向創(chuàng)造的轉變，在全球化市場體系中占據優(yōu)勢地位。

（四）政府的產業(yè)政策應該支持中小企業(yè)的創(chuàng)新

促進中小企業(yè)的發(fā)展，將有助于歐洲企業(yè)開拓發(fā)展中國家正在增長的新市場，因為本文分析發(fā)現(xiàn)，由于種種原因，歐洲的中小企業(yè)在從危機中的復蘇更為緩慢。于此同時，德國的中小企業(yè)卻因為其具有的獨特性，在危機面前使得德國經濟擁有了較強的抗風險能力。這方面也為我們提供了有益的經驗借鑒。

德國中小企業(yè)的突出特征主要表現(xiàn)在三個方面。第一，企業(yè)的低負債率讓金融系統(tǒng)的總體風險水平始終處于低位；第二，它們的產品通常是雖然不重要但市場需求穩(wěn)定而且對質量相當敏感，通常具有良好的抗周期能力；第三，企業(yè)注重員工忠誠度的長期雇傭關系，讓德國能在蕭條期維持高就業(yè)率。正是這些因素使得德國經濟以其堅韌的抗震性而成為債務危機以來歐洲經濟的一根支柱［5］。

我國的中小企業(yè)在促進經濟增長、技術創(chuàng)新、增加稅收、吸納就業(yè)、改善民生等方面具有不可替代的重要作用。當前我國中小企業(yè)的發(fā)展也與歐洲企業(yè)面臨同樣的困境，產業(yè)政策也應該更多地支持和關注中小企業(yè)的發(fā)展。當然，這與前面指出的產業(yè)政策應該鼓勵所有企業(yè)之間的公平競爭并不矛盾，主要是指要針對中小企業(yè)的特殊困難采取有針對性的扶持政策，提供寬松的發(fā)展環(huán)境。首先，作為中小企業(yè)自身要通過加強管理科技創(chuàng)新等不斷提高競爭力。同時，政府職能部門要深入實施創(chuàng)新驅動發(fā)展戰(zhàn)略，大力推動中小企業(yè)轉型升級，加快培育一批具有創(chuàng)新能力、知識產權和知名品牌的創(chuàng)新型中小企業(yè)；要牢固樹立國際視野，積極參與國際市場合作競爭，鼓勵和幫助中小企業(yè)走出去；要加快完善中小企業(yè)服務體系，積極推進公共服務平臺建設，幫助中小企業(yè)解決成長過程中遇到的困難和問題。

四、結語

當前，在改革開放30多年后中國經濟進入“新常態(tài)”的歷史階段，過去多年高速增長積累的矛盾和風險逐步凸顯。在這種背景下，審視和借鑒歐盟近年來產業(yè)政策的利弊得失，對于我們在全面深化改革、擴大開放的前提下，不斷完善產業(yè)政策，具有重要的現(xiàn)實意義。歐債危機以來，歐盟的產業(yè)政策對于推動企業(yè)創(chuàng)新、加快經濟復蘇發(fā)揮了重要作用。在強調市場競爭和貿易自由化對于促進創(chuàng)新和經濟增長的重要性的同時，分析和研究歐債危機以來歐盟產業(yè)政策的角色和績效，是為了加強而不是減低競爭政策的重要性。適當的產業(yè)政策應該更具有競爭友好性和增強創(chuàng)新性。總體看來，歐盟應對危機的相關產業(yè)政策是積極有效的，同時也存在不切合實際、政策理解和執(zhí)行有偏差等弊端，有些政策還有片面性。這些都可以給我們提供有益的啟發(fā)和借鑒。

［1］Eurostat.Member States’Competitiveness Performance and Implementation of EU Industrial Policy Report［EB／OL］.http：／／ec.europa.eu／eurostat／publications／recently－published.

［2］Philippe Aghion，Julian Boulanger and Elie Cohen.Rethinking Industrial Policy［J］.Bruegel Policy Brief，2011（4）.

［3］Eurostat.Innovation Union Scoreboard 2014［EB／OL］.2014（10）.http：／／ec.europa.eu／eurostat／publications／recently－published.

［4］胡曉輝.歐盟“精明專業(yè)化政策”是怎么引導區(qū)域創(chuàng)新的［N］.東方早報，2014－11－17（11）.

［5］孫春艷.德國中小企業(yè)的制勝哲學［J］.中外管理，2013（10）.