路曉鴿，郭樹東，趙莉莉，呂秋君，張慧研

(1.黑龍江工程學(xué)院 學(xué)報編輯部，黑龍江 哈爾濱 150050；2.黑龍江工程學(xué)院 教育發(fā)展與改革研究中心，黑龍江 哈爾濱 150050)

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西方大學(xué)章程的建立與學(xué)術(shù)自由的啟示

路曉鴿1，郭樹東2，趙莉莉2，呂秋君2，張慧研2

(1.黑龍江工程學(xué)院 學(xué)報編輯部，黑龍江 哈爾濱 150050；2.黑龍江工程學(xué)院 教育發(fā)展與改革研究中心，黑龍江 哈爾濱 150050)

摘要：大學(xué)章程在西方國家大學(xué)發(fā)展中發(fā)揮重要作用。建設(shè)大學(xué)章程應(yīng)該從大學(xué)的起源著手，分析大學(xué)發(fā)展與大學(xué)章程的天然聯(lián)系，繼而明晰大學(xué)章程是保障學(xué)術(shù)自由的重要手段。我國要建設(shè)大學(xué)章程也應(yīng)以保障大學(xué)章程的自由為切入點以期取得改革的成功。

關(guān)鍵詞：大學(xué)章程；學(xué)術(shù)自由；特許狀

《國家中長期教育改革和發(fā)展規(guī)劃綱要 (2010-2020 年)》提出加強章程建設(shè)是現(xiàn)代大學(xué)制度建設(shè)的重要內(nèi)容。教育部對大學(xué)章程建設(shè)高度重視，不僅以31號令的形式頒布了《高等學(xué)校章程制定暫行辦法》，又于2013年制定了《中央部委所屬高等學(xué)校章程建設(shè)行動計劃(2013—2015年)》。計劃要求2015年底基本實現(xiàn)高等院校一校一章程的格局。一時間，大學(xué)章程建設(shè)成為了高等教育領(lǐng)域熱門議題。

大學(xué)章程之所以承載了如此沉重的希望與其發(fā)揮的功能密切相關(guān)。大學(xué)在人類文化的傳承與發(fā)展中扮演著極其重要的角色，它生產(chǎn)、積累、傳播知識和文化，而這些意識領(lǐng)域活動的開展唯一需要的前提就是保障思想的自由，所以學(xué)術(shù)自由是大學(xué)的靈魂。大學(xué)章程最初以“特許狀”的形式出現(xiàn)，一般由國王或者教皇頒發(fā)，賦予大學(xué)很多特權(quán)，具有極大的自由，大學(xué)甚至被認為是國中之國?？梢哉f大學(xué)章程就是為保障學(xué)術(shù)自由而生。

我國的大學(xué)是學(xué)習(xí)西方的結(jié)果，但卻深受本土文化的影響，形成了與西方大學(xué)不一樣的辦學(xué)思路。大學(xué)章程的制定是否真的能解決我國大學(xué)的一攬子問題值得商榷。要解決這些問題，應(yīng)該回溯大學(xué)本來的含義，透過大學(xué)培養(yǎng)人才、生產(chǎn)和傳播科學(xué)知識、推動技術(shù)進步的作用，看到作為自由學(xué)術(shù)的制度保障這一根本方面。

1大學(xué)誕生的背景

了解西方必須從認識基督教開始?；浇虒ξ鞣轿幕挠绊懻缛寮椅幕瘜χ袊挠绊懸粯?，不可割裂?；浇淌且粋€綿延了近兩千年的宗教，在這個漫長的歷史過程中，宗教與科學(xué)的關(guān)系、教會對待科學(xué)的態(tài)度都在改變。

基督教誕生于羅馬帝國，一開始是窮苦人民的宗教，受到羅馬統(tǒng)治者殘酷的迫害。無論窮人還是富人，自由民還是奴隸，男人還是女人，只要你信奉耶穌，你就能得到拯救，獲得永生。在當(dāng)時社會動蕩、精神上窮途末路的羅馬帝國，基督教很快就吸引了成千上萬的信奉者，特別是那些社會的弱勢群體和邊緣人群。羅馬帝國一直對基督教采用打壓迫害政策，直到公元313年君士坦丁大帝宣布基督徒不再是異教徒為止?；浇虨榱松婧桶l(fā)展，經(jīng)歷了長期艱苦卓絕的努力。

基督教教會多數(shù)時候奉行“耶路撒冷的歸耶路撒冷，雅典的歸雅典”、神圣教義與世俗學(xué)術(shù)并行不悖的政策。盡管在后來的歷史發(fā)展過程中，羅馬教皇一直強調(diào)教權(quán)高于王權(quán)、教皇凌駕于國王之上，但也從未把一位主教任命為國王。近代科學(xué)是在基督教的汪洋大海中生長起來的。近代科學(xué)的先驅(qū)者們都是基督徒，如果宗教是科學(xué)的死敵，科學(xué)就不可能出現(xiàn)并且成長壯大。

基督教傳教緩慢。數(shù)百年的時間里，它積累了與異教文化、世俗文化打交道的豐富經(jīng)驗。一方面，它適應(yīng)異教學(xué)術(shù)并作出自己的調(diào)整；另一方面，它也影響了世俗學(xué)術(shù)的內(nèi)容和發(fā)展方向。正由于傳教緩慢，基督教有時間吸收異教學(xué)術(shù)為我所用，并形成與異教學(xué)術(shù)生態(tài)共存的局面。

基督教的普世主義提倡人人平等，強調(diào)耶穌不只是猶太人的救世主，而是全人類的救世主。更重要的是，基督教繼承并使羅馬的法律傳統(tǒng)發(fā)揚光大，使得歐洲社會成為一個根本意義上的法制社會，這為后來“特許狀”的出現(xiàn)奠定了基礎(chǔ)。

從公元11世紀開始，在神圣教權(quán)和世俗王權(quán)之外，歐洲出現(xiàn)了一個新的社會力量，那就是城市。城市最大的特色就是它的自治特征。這些由商人和手工業(yè)者結(jié)成的自由民的自治政體，在羅馬帝國瓦解之后政治上四分五裂的歐洲蓬勃興起。通常他們從國王那里獲得特許狀，享有自治權(quán)利。市民們不再受封建主以及封建法律的制約。歐洲城市的自主發(fā)展、獨立自治是中世紀一道亮麗的風(fēng)景，工商業(yè)因此獲得了巨大的自由發(fā)展空間。

居住在自治城市中的市民們也組建各種各樣的自治組織，以規(guī)范行業(yè)行為、維護同行正當(dāng)權(quán)利。比如皮革匠行會、裁縫行會、陶瓷行會、釀酒行會等，成為城市中的自治組織。這些行會或社團被稱為universitas。在城市的發(fā)展過程中，有一類人群及其組成的自治社團格外引人注目，那就是學(xué)生聯(lián)合會、教師聯(lián)合會或師生聯(lián)合會。這就是大學(xué)的皺形。

2大學(xué)是一個自治機構(gòu)

11世紀開始的大翻譯運動以及隨之而來的學(xué)術(shù)復(fù)興，使許多城市開辦了各式各樣的學(xué)館(studium)，以滿足日益高漲的對希臘學(xué)術(shù)和羅馬法的興趣和學(xué)習(xí)熱情。從學(xué)館轉(zhuǎn)變?yōu)榇髮W(xué)的關(guān)健標(biāo)志是教師和學(xué)生組建的具有法律意義的自治聯(lián)合會。在城市的諸多行會、社團和聯(lián)合會中，由教師和學(xué)生組成的聯(lián)合會最穩(wěn)定持久，結(jié)果在13世紀就獨享了universitas一詞，使之成為一個專名。這就是今日“大學(xué)”(university)一詞的由來[1]。

最早出現(xiàn)的兩個大學(xué)中，博洛尼亞大學(xué)更多的是一所學(xué)生大學(xué)，而巴黎大學(xué)主要是一所教師大學(xué)。大學(xué)內(nèi)部的同鄉(xiāng)會和寄宿制學(xué)院是兩個扮演重要角色的團體組織。在博洛尼亞大學(xué)，由幾個學(xué)生同鄉(xiāng)會會長選舉產(chǎn)生校長。大學(xué)校長由學(xué)生擔(dān)任，連教師也要向?qū)W生校長宣誓效忠。《歐洲大學(xué)史》寫道：“與中世紀所有的法人一樣，在某種程度上，大學(xué)是按照它們所享有的特權(quán)(或如它們所說的“自由與豁免”)來劃分的。在這些特權(quán)中，首要的和最重要的是自治權(quán)，即大學(xué)作為法人團體有權(quán)處理與外部的關(guān)系、監(jiān)督成員(不管是教師還是學(xué)生)的錄用、制定自己的章程，并通過一定程度的內(nèi)部管轄強制使用，而其它的特權(quán)則由法人團體的成員所享有。教師和學(xué)生具有相同的個人地位。這些情形產(chǎn)生于12世紀而定型于13世紀?！盵2]

大學(xué)是學(xué)生或教師組建的有法律地位的自治組織，與城市當(dāng)局訂立自我保護條約，捍衛(wèi)自身權(quán)益。比如，學(xué)生可以向城市當(dāng)局要求享受教士的種種特權(quán)，免稅、免服兵役，個人財產(chǎn)不受地方當(dāng)局查封，不接受地方市民法庭的指控，只服從于教會法庭，有時甚至也不受當(dāng)?shù)刈诮谭ㄍサ闹缚?，而是由自己的教師設(shè)立裁判所。大學(xué)要求城市當(dāng)局不得隨意提高房租，不得對外國學(xué)生動用司法權(quán)。1155年，神圣羅馬帝國皇帝巴巴羅薩腓特烈一世在博洛尼亞頒布《安全居住法》，允許教師和學(xué)生自由遷移，強令本國人不得拖欠外國學(xué)生債務(wù)等，為外國學(xué)生提供種種法律保護，是大學(xué)從世俗行政當(dāng)局那里爭取權(quán)益的一個典型。

由學(xué)生組成的學(xué)生大學(xué)與教師也訂立自我保護條約，“在博洛尼亞大學(xué)，那里的學(xué)生行會，在一開始聘請教授時，就通過罰款來監(jiān)督教授是否良好地履行自己的教學(xué)職責(zé)、是否準(zhǔn)時上課、是否上了足夠的課時，為了支付罰金，教授們必須事先存下一筆錢來支付保證金?！?相反，由教師組成的教師大學(xué)，則對學(xué)生也有相應(yīng)的規(guī)矩約束，比如及時支付學(xué)費之類。

大學(xué)的法律化、制度化包括許多方面。它要從教皇或者國王或者封建主那里獲得特許狀，成為有法律地位的自治組織。它要與城市當(dāng)局訂立自我保護條約，包括大學(xué)師生享有特權(quán)、免稅、限定房價等。它也要有自己的憲章，以規(guī)范教學(xué)事務(wù)中出現(xiàn)的種種問題，比如教師資格的遴選、教師的權(quán)利和義務(wù)、科目和課程的設(shè)置、教材的選擇、教學(xué)計劃的制定、學(xué)位的頒發(fā)等[3]。得益于教皇法律革命，大學(xué)成為法治歐洲最有活力的一個新興政治力量。在教權(quán)與王權(quán)之間左右逢源，不斷發(fā)展壯大。借助于教皇的特許狀，大學(xué)向世俗地方行政當(dāng)局要求自己的成員享受教士的特權(quán)。借助于皇帝的支持，大學(xué)向教會要求學(xué)術(shù)自由。有些大學(xué)教師享受教會的俸祿和教士的特權(quán)，但并不從事教會工作，不盡教會的義務(wù)。正是在歐洲中世紀教權(quán)和王權(quán)并立的特殊歷史條件下，大學(xué)慢慢成長壯大為歐洲第三大政治勢力。

3特許狀保證了大學(xué)的自由和獨立

除了學(xué)生和教師的自治結(jié)社之外，大學(xué)建立的另一個重要的標(biāo)準(zhǔn)是獲得教皇或世紀當(dāng)局的認可，從而獲得法律上的獨立地位。正是教皇或者國王頒發(fā)的特許狀，將大學(xué)與同時代其他學(xué)校如主教學(xué)校、城市學(xué)校、托缽僧教團學(xué)校以及私人法律學(xué)校等區(qū)別開來[4]。

教皇為大學(xué)頒發(fā)特許狀的初衷是在基督教世界建立統(tǒng)一的神學(xué)教師教學(xué)許可證，許可在一所大學(xué)教授神學(xué)，也就意味著在所有大學(xué)都擁有教學(xué)資格，相當(dāng)于拿到統(tǒng)一的教師資格證。特許狀賦予大學(xué)開設(shè)課程、招收學(xué)生、聘請教師、制定學(xué)術(shù)標(biāo)準(zhǔn)等權(quán)利。大學(xué)擁有的權(quán)利甚至是超世俗的，享有獨立的特別司法權(quán)、自我管理權(quán)、豁免權(quán)和其它一些特別保護措施。牛津大學(xué)和劍橋大學(xué)就是分別于1214年和1318年得到教皇訓(xùn)令，并在后來的發(fā)展中逐漸獲得了王室的各種特許狀。

教皇為大學(xué)頒發(fā)特許狀，使大學(xué)成為具有普遍意義的泛歐洲的機構(gòu)。在大學(xué)這個特殊的場所，來自歐洲不同地區(qū)的年輕人聚集在一起，學(xué)習(xí)知識和探討學(xué)術(shù)，形成普世主義的學(xué)問標(biāo)準(zhǔn)。

特許狀以法律的形式確保了大學(xué)獨立和自由自治的傳統(tǒng)，是外部權(quán)威組織頒發(fā)給大學(xué)的合法的證書。特許狀經(jīng)過不斷豐富和發(fā)展，不僅成為保障學(xué)術(shù)自由的盾牌，也不斷完善大學(xué)內(nèi)部治理結(jié)構(gòu)，對內(nèi)部治理結(jié)構(gòu)做出框架性的規(guī)定，成為大學(xué)運行和治理的最高準(zhǔn)則。特許狀就是現(xiàn)代大學(xué)章程的雛形。由此可見，大學(xué)章程是為保障學(xué)術(shù)自由而生。

4結(jié)束語

大學(xué)章程在西方高等教育發(fā)展史上發(fā)揮著不可或缺的重要作用。雖然大學(xué)章程后于大學(xué)的出現(xiàn)而出現(xiàn)，但是其更像是大學(xué)的衍生品，天然而不可割裂。大學(xué)章程可以看作是學(xué)術(shù)自由的代名詞，它保障了西方文化的發(fā)展和繁榮。

我國的大學(xué)雖然是學(xué)習(xí)西方的結(jié)果，但是它在本土生長過程中更多地具備了傳統(tǒng)的痕跡。解放前，我國的大學(xué)在不同的歷史時期都是依據(jù)章程辦學(xué)的。建國以后，大學(xué)從法律關(guān)系來說，逐步演變?yōu)榻逃姓芾聿块T下屬的事業(yè)單位，是代表國家履行公共高等教育職能的機構(gòu)，不具備獨立法人的地位，也沒有各自獨立的大學(xué)章程。我國的大學(xué)由于特殊的歷史原因，在沒有大學(xué)章程的情況下運行了這么多年，為國家和社會的發(fā)展做出了巨大貢獻。但是在一個知識開放、多元文化繁榮發(fā)展的新時代，大學(xué)的發(fā)展遭遇了瓶頸?！叭バ姓?、還學(xué)術(shù)以自由，學(xué)術(shù)的歸學(xué)術(shù)、行政的歸行政”被廣泛提及，大學(xué)章程此時便理所當(dāng)然地被推上了風(fēng)口浪尖，成為新時期大學(xué)改革的突破口。

中國要想建設(shè)世界一流大學(xué)，回答“為什么我們的學(xué)?？偸桥囵B(yǎng)不出杰出人才”這一錢學(xué)森之問，僅僅依靠效仿西方大學(xué)制定和完善大學(xué)章程是不夠的。只有真正把握了大學(xué)章程的本質(zhì)內(nèi)涵，才能發(fā)揮其應(yīng)有的作用。

大學(xué)章程本身也是權(quán)利讓渡的結(jié)果。而我國大學(xué)都是國家建立的，從經(jīng)費的撥付到校長的任免等無一不是由政府主導(dǎo)。僅僅依靠大學(xué)自己制定大學(xué)章程，并報送相關(guān)機關(guān)批準(zhǔn)備案，是不可能使大學(xué)章程成為法律淵源應(yīng)用于司法和行政實踐的，那么也就不能發(fā)揮其作用，排除社會各方干擾，保證大學(xué)獨立自由地發(fā)展。

改革的路徑從來不是一帆風(fēng)順、一蹴而就的。寄希望于大學(xué)章程從法律層面被確認，從保證學(xué)術(shù)自由為出發(fā)點，賦予大學(xué)章程一定條件下的自由，推動大學(xué)的發(fā)展和進步。

參考文獻

[1]羅春偉.學(xué)術(shù)自由的法理闡釋[D].蘇州：蘇州大學(xué)，2008:23-27.

[2]里德,西蒙斯.歐洲大學(xué)史[M].河北：河北大學(xué)出版社，2008:120.

[3]米俊魁.大學(xué)章程法律性質(zhì)探析[J].現(xiàn)代大學(xué)教育，2006(6):52-55.

[4]別敦榮，唐世綱.論教授治學(xué)的理念與實現(xiàn)路徑[J].教育研究，2013(1)：91-95.

[責(zé)任編輯：郝麗英]

On the university charter and academic freedom

LU Xiao-ge1，GUO Shu-dong2,ZHAO Li-li2,LYU Qiu-jun2,ZHANG Hui-yan2

(1.Editorial Department of Journal， Heilongjiang Institute of Technology，Harbin 150050，China;2.Research Center of Education Development and Reform,Heilongjiang Institute of Technology,Harbin 150050,China)

Abstract：University charter has been playing a significant role in the development of the universities in the western countries. If university charter is going to be drawn up in China, what shall be done is to start with the origin of universities and to find out the natural connection between the development of universities and university charter so as to make it clear that university charter is an important means of guaranteeing academic freedom. In order to ensure a successful reform in our country, focus should be placed on the freedom of university charter when being drafted.

Key words：university charter; academic freedom; charter

作者簡介：路曉鴿(1978-)，女，助理研究員，研究方向：法學(xué)；高等教育管理.

基金項目：黑龍江省教育廳人文社會科學(xué)項目(12532315)

收稿日期：2015-09-15

中圖分類號：G645

文獻標(biāo)識碼：A

文章編號：1671-4679(2015)06-0065-03