陳夢雨，繆若妮

（浙江農(nóng)林大學(xué) 法政學(xué)院，浙江 杭州 311300）

生態(tài)系統(tǒng)服務(wù)市場化應(yīng)確立的法律原則

陳夢雨，繆若妮

（浙江農(nóng)林大學(xué) 法政學(xué)院，浙江 杭州 311300）

政府補(bǔ)償模式和市場補(bǔ)償模式本身都存在弊端，而生態(tài)系統(tǒng)服務(wù)市場的出現(xiàn)，正是對(duì)傳統(tǒng)市場的突破和創(chuàng)新，其實(shí)質(zhì)是在政府配額與市場機(jī)制的雙重作用下，將生態(tài)補(bǔ)償市場化的過程。實(shí)現(xiàn)生態(tài)補(bǔ)償市場化，設(shè)計(jì)出科學(xué)合理的生態(tài)補(bǔ)償市場化的法律制度，離不開對(duì)相關(guān)法律原則的探究。生態(tài)系統(tǒng)服務(wù)市場化法律原則的確立，是建立與完善相關(guān)法律規(guī)范的邏輯起點(diǎn)，因此，結(jié)合我國生態(tài)補(bǔ)償模式的基本情況和美國緩解銀行制度的成功經(jīng)驗(yàn)對(duì)生態(tài)系統(tǒng)服務(wù)市場化應(yīng)確立的整體性原則、意思自治原則、受益者付費(fèi)原則等五大法律原則進(jìn)行了分析。

生態(tài)系統(tǒng)服務(wù)市場化；緩解銀行；整體性原則

我國當(dāng)前的生態(tài)補(bǔ)償以政府補(bǔ)償為主，經(jīng)過多年探索已初見成效，但卻難以發(fā)揮激勵(lì)作用，需要引入市場手段。市場經(jīng)濟(jì)的健康發(fā)展決不僅僅是市場機(jī)制獨(dú)自運(yùn)作的結(jié)果，只有靠法律保駕護(hù)航的市場才能無“悖論”，才能不“失靈”[1]。而法律原則是法律的基礎(chǔ)性真理、原理，或是為其他法律要素提供基礎(chǔ)或本源的綜合性原理和出發(fā)點(diǎn)[2]。因而，確立法律原則是構(gòu)建生態(tài)系統(tǒng)服務(wù)市場模式和實(shí)現(xiàn)規(guī)范化目標(biāo)所不能避免的議題。

1 生態(tài)系統(tǒng)服務(wù)市場化的重要性

鑒于政府補(bǔ)償模式和市場補(bǔ)償模式本身都存在弊端，根據(jù)國外成功經(jīng)驗(yàn)和國內(nèi)地方實(shí)踐，我國生態(tài)補(bǔ)償適宜采用政府補(bǔ)償和市場補(bǔ)償相結(jié)合的模式，以發(fā)揮生態(tài)補(bǔ)償?shù)募?lì)作用。市場行為能夠確保自然資源及其產(chǎn)品價(jià)格會(huì)隨著該資源的稀缺而提高，隨著該資源的充裕而降低，同時(shí)自然資源及其產(chǎn)品價(jià)格的提高會(huì)使人們不斷加大對(duì)該資源替代品的生產(chǎn)和使用，最終使其價(jià)值及其價(jià)格趨于合理，這種功能可以激勵(lì)生態(tài)系統(tǒng)服務(wù)提供者積極提供生態(tài)產(chǎn)品。

20世紀(jì)70年代，美國濕地政策實(shí)現(xiàn)了從鼓勵(lì)開發(fā)到進(jìn)行保護(hù)的轉(zhuǎn)變，并提出了美國現(xiàn)有濕地“零凈損失”（No Net Loss）的目標(biāo)[3]。此后，美國進(jìn)行了積極探索和制度創(chuàng)新，其中以美國濕地緩解銀行為典型。濕地緩解銀行是一種第三方進(jìn)行補(bǔ)償性緩解的方法，由有資質(zhì)的銀行完成濕地的新建或修復(fù)工作，開發(fā)者在開發(fā)前需向緩解銀行購買濕地“信用”（即一定數(shù)量的濕地面積）以彌補(bǔ)開發(fā)行為可能帶來的生態(tài)損害。濕地緩解銀行在開發(fā)活動(dòng)進(jìn)行前已經(jīng)完成對(duì)濕地的新建或維護(hù)工作，因此其成為實(shí)現(xiàn)濕地面積和功能“零凈損失”的有效手段，對(duì)我國的生態(tài)系統(tǒng)服務(wù)市場化具有一定的借鑒意義。

2 生態(tài)系統(tǒng)服務(wù)市場化需要法律調(diào)整

生態(tài)補(bǔ)償市場應(yīng)是一個(gè)結(jié)構(gòu)嚴(yán)謹(jǐn)、層次分明、內(nèi)在聯(lián)系緊密的有機(jī)整體。生態(tài)系統(tǒng)服務(wù)市場的建構(gòu)需要正確處理好政府和市場的關(guān)系，明晰各自的權(quán)責(zé)，處理好資源分配和公平正義的問題；要建立市場主體準(zhǔn)入制度，對(duì)市場主體的資格條件進(jìn)行審核，明確其活動(dòng)范圍，以確保生態(tài)系統(tǒng)服務(wù)的質(zhì)量，增加消費(fèi)者的購買信心。市場的順利運(yùn)行需要制定嚴(yán)密的市場交易規(guī)則，同時(shí)以完善的監(jiān)管體系和法律救濟(jì)措施來降低風(fēng)險(xiǎn)，保護(hù)利益相關(guān)者的權(quán)利。因此生態(tài)系統(tǒng)服務(wù)市場化需要法律予以調(diào)整。

生態(tài)系統(tǒng)服務(wù)市場化是一個(gè)漸進(jìn)的過程，目前我國理論和實(shí)踐對(duì)于生態(tài)補(bǔ)償市場模式的探索還不夠成熟，難以形成完備的法律體系，相關(guān)規(guī)則的制定需要不斷完善。生態(tài)系統(tǒng)服務(wù)市場化的法律原則是制定市場交易規(guī)則、監(jiān)管和救濟(jì)措施的基本準(zhǔn)則，法律規(guī)則的制定和修改不得與法律原則的精神相違背。實(shí)現(xiàn)生態(tài)補(bǔ)償市場化，離不開對(duì)相關(guān)法律原則的探究。

3 生態(tài)系統(tǒng)服務(wù)市場化應(yīng)確立的法律原則

法律原則是法律的根本準(zhǔn)則，它不預(yù)先設(shè)定任何確定而具體的事實(shí)狀態(tài)，也沒有規(guī)定具體的權(quán)利、義務(wù)和責(zé)任，但是它體現(xiàn)了法的本質(zhì)和基本價(jià)值，指導(dǎo)和協(xié)調(diào)著全部社會(huì)關(guān)系或某一領(lǐng)域社會(huì)關(guān)系的法律調(diào)整機(jī)制[4]。結(jié)合我國生態(tài)補(bǔ)償模式的基本情況和美國緩解銀行制度的成功經(jīng)驗(yàn)，對(duì)生態(tài)系統(tǒng)服務(wù)市場化應(yīng)確立的整體性原則、意思自治原則、受益者付費(fèi)原則、額外性原則和確保永久性原則五大法律原則進(jìn)行闡述。

3.1 整體性原則

生態(tài)系統(tǒng)服務(wù)市場化的制度構(gòu)建既是生態(tài)補(bǔ)償制度的組成部分，又是市場經(jīng)濟(jì)的組成部分。對(duì)生態(tài)系統(tǒng)服務(wù)市場化的研究應(yīng)當(dāng)立基于整體，確立整體性原則為生態(tài)系統(tǒng)服務(wù)市場化的基本原則，其他法律原則的制定也要以整體性原則為指導(dǎo)。

整體性原則要求將客體看作一個(gè)有機(jī)聯(lián)系的整體并將這種整體性的觀點(diǎn)貫穿于認(rèn)識(shí)和改造客體的全過程。整體性原則包括兩個(gè)方面的內(nèi)容，即自然要素的整體性和制度設(shè)計(jì)的整體性。自然要素的整體性是指在進(jìn)行市場設(shè)計(jì)、交易和管制時(shí)應(yīng)當(dāng)注意各生態(tài)系統(tǒng)要素之間的相互作用和系統(tǒng)的整體性。早在20世紀(jì)30年代，利奧波德在《大地倫理》一文中就明確提出：“一件事，只有當(dāng)它有助于保持生物共同體的完整性、穩(wěn)定性和完美性時(shí)，才是正確的，否則就是錯(cuò)誤的?！盵5]制度設(shè)計(jì)的整體性至少需要在以下三個(gè)維度上交互展開：從宏觀上講，生態(tài)系統(tǒng)服務(wù)市場是全球性的。比如碳匯市場，更多地是涉及到發(fā)展中國家和發(fā)達(dá)國家之間的交易。生態(tài)系統(tǒng)服務(wù)市場提供的生態(tài)系統(tǒng)服務(wù)或功能具有“國際”性和“代際”性，這決定了其在組織形式、激勵(lì)機(jī)制、實(shí)施方式和其他方面，都具有不同于國家內(nèi)由政府提供的特殊性[6]。從中觀的層面上講，國家應(yīng)當(dāng)顛覆傳統(tǒng)的行政區(qū)域劃分，以生態(tài)系統(tǒng)的自然延伸作為區(qū)域劃分依據(jù)。在制度設(shè)計(jì)上，應(yīng)當(dāng)看到的是全國范圍內(nèi)的生態(tài)系統(tǒng)服務(wù)市場之間的相互影響，而不是簡單的行政區(qū)域之間的影響。從微觀層面上講，應(yīng)當(dāng)實(shí)現(xiàn)的是國家利益、生態(tài)利益和整體利益。

3.2 意思自治原則

現(xiàn)有的生態(tài)系統(tǒng)服務(wù)市場大多是基于自愿而建立的，例如生態(tài)標(biāo)簽就是在消費(fèi)者的環(huán)保意識(shí)驅(qū)動(dòng)下對(duì)生態(tài)產(chǎn)品的自主選擇，以此來激勵(lì)生產(chǎn)者清潔生產(chǎn)而增強(qiáng)生態(tài)系統(tǒng)服務(wù)或功能，從而間接為消費(fèi)者提供生態(tài)系統(tǒng)服務(wù)。意思自治原則是指利益相關(guān)者參與到生態(tài)系統(tǒng)服務(wù)市場協(xié)議中必須依自己的真實(shí)意思表示，自愿決定法律關(guān)系的設(shè)立、變更和終止。根據(jù)意思自治原則，當(dāng)事人在從事活動(dòng)時(shí)其意志自由不受他人干涉，當(dāng)事人之間達(dá)成的合意便是他們要共同遵守的“法律”。

生態(tài)系統(tǒng)服務(wù)市場利用價(jià)值規(guī)律自發(fā)調(diào)控經(jīng)濟(jì)運(yùn)行，激發(fā)市場主體之間的有效競爭。生態(tài)系統(tǒng)服務(wù)市場的上述屬性決定了意思自治原則是其法律上的必然選擇。因?yàn)?，意思自治以主體地位平等、機(jī)會(huì)平等為其確立的前提；以竭力保障權(quán)利、救濟(jì)權(quán)利的權(quán)利本位觀為其基礎(chǔ)；以契約自由為其核心內(nèi)容，以維持有效競爭為其主要功能[7]。由此可見，需確立意思自治原則保障和促進(jìn)服務(wù)市場的建立和發(fā)展。

3.3 受益者付費(fèi)原則

受益者付費(fèi)原則，即誰受益誰付費(fèi)原則（Beneficiaries Pay Principle，簡稱BPP原則），1994年Brown G將公共財(cái)政中的受益者付費(fèi)原則引入農(nóng)村土地提供“生態(tài)服務(wù)”的公共物品管理之中，這個(gè)原則大大拓寬了生態(tài)補(bǔ)償資金的來源。受益者付費(fèi)原則是指享受到相關(guān)生態(tài)系統(tǒng)服務(wù)的受益方，包括個(gè)人、集體、企業(yè)或政府，必須向生態(tài)系統(tǒng)服務(wù)和功能的提供者支付費(fèi)用。受益者付費(fèi)包含以下兩層含義：受益者應(yīng)該對(duì)生態(tài)環(huán)境的享用或者是自然資源的耗損支付相應(yīng)的費(fèi)用；合理開發(fā)利用自然資源的個(gè)人或者組織應(yīng)該向自然資源的所有權(quán)人或者管理者支付費(fèi)用。

受益者付費(fèi)原則的積極作用在自然保護(hù)區(qū)和發(fā)展權(quán)受限的重點(diǎn)生態(tài)功能區(qū)表現(xiàn)尤為明顯。生態(tài)功能區(qū)為提供生態(tài)產(chǎn)品投入大量的生態(tài)建設(shè)成本，又因被限制開發(fā)導(dǎo)致發(fā)展權(quán)受損[8]，也加劇了區(qū)域利益的失衡。而且，政府實(shí)行的自上而下的“圈地式保護(hù)”風(fēng)格，也導(dǎo)致政府、保護(hù)區(qū)機(jī)構(gòu)與當(dāng)?shù)厣鐓^(qū)關(guān)系緊張，保護(hù)區(qū)建設(shè)和實(shí)施得不到群眾的支持，這使得保護(hù)效果不夠理想，執(zhí)行成本過高[9]。將旅游觀光者、生態(tài)產(chǎn)品消費(fèi)者等受益者以購買門票、產(chǎn)品、房產(chǎn)的方式直接向保護(hù)區(qū)經(jīng)營者支付相關(guān)費(fèi)用來激勵(lì)生態(tài)系統(tǒng)服務(wù)的供給的形式，直接給服務(wù)提供者帶來了經(jīng)濟(jì)利益，平衡了兩者之間的權(quán)利義務(wù)。

3.4 額外性原則

額外性原則要求當(dāng)生態(tài)系統(tǒng)服務(wù)的提供者提供了超過某一確定標(biāo)準(zhǔn)的生態(tài)效益時(shí)，相關(guān)利益方要對(duì)超過標(biāo)準(zhǔn)的部分支付費(fèi)用。額外性原則來源于碳匯交易市場，是碳匯市場的主要部分。按照國內(nèi)外碳交易規(guī)則，能夠交易的碳匯應(yīng)該是按照被批準(zhǔn)的方法實(shí)施項(xiàng)目所產(chǎn)生的凈增量，通俗地說是有“額外性”[10]。所謂減排量的額外性是指：該項(xiàng)目活動(dòng)所產(chǎn)生的排放量與基準(zhǔn)線下的排放量進(jìn)行比較，即基準(zhǔn)線情況下產(chǎn)生的減排量是額外的[11]。

在生態(tài)系統(tǒng)服務(wù)市場中同樣要堅(jiān)持額外性原則，其必要性在于：（1）實(shí)現(xiàn)環(huán)境目標(biāo)。任何生態(tài)系統(tǒng)服務(wù)市場的手段都是為了提供數(shù)量更多、質(zhì)量更好的生態(tài)系統(tǒng)服務(wù)或功能，采用額外性原則可以激勵(lì)產(chǎn)品的供應(yīng)，實(shí)現(xiàn)環(huán)境目標(biāo)。（2）達(dá)到經(jīng)濟(jì)效益。因?yàn)榫哂蓄~外性，所以所提供的生態(tài)系統(tǒng)服務(wù)具有經(jīng)濟(jì)效益，值得購入，這也降低了交易成本。（3）增強(qiáng)生態(tài)系統(tǒng)服務(wù)購買者的信心。采用額外性原則可以給服務(wù)購買者以確定性指引，明確可以購買哪些已經(jīng)提供的生態(tài)系統(tǒng)服務(wù)。如果不采用額外性來衡量生態(tài)系統(tǒng)服務(wù)的效益，則購買者可能會(huì)根據(jù)主觀判斷而較少對(duì)項(xiàng)目投資[12]。

3.5 確保永久性原則

生態(tài)系統(tǒng)服務(wù)的供給具有周期長、風(fēng)險(xiǎn)大等特性，需要投入大量的人力和物力才有可能實(shí)現(xiàn)生態(tài)系統(tǒng)服務(wù)的恢復(fù)、增強(qiáng)和保持，并且存在不可預(yù)測的高風(fēng)險(xiǎn)性，很可能導(dǎo)致不能成功提供生態(tài)系統(tǒng)服務(wù)的結(jié)果。這就給生態(tài)系統(tǒng)服務(wù)的購買者帶來了不可確定的風(fēng)險(xiǎn)，確保永久性原則就是要保障生態(tài)系統(tǒng)服務(wù)供給的永久性，以避免對(duì)服務(wù)購買者的利益損害。在制度設(shè)計(jì)中應(yīng)當(dāng)對(duì)生態(tài)系統(tǒng)服務(wù)的提供者設(shè)定一定的約束條件，以保證提供者長期有效地供給生態(tài)系統(tǒng)服務(wù)，實(shí)現(xiàn)權(quán)責(zé)相當(dāng)，同時(shí)也能保障生態(tài)系統(tǒng)服務(wù)購買者的利益。例如：美國補(bǔ)償緩解規(guī)則通過建立長期管理機(jī)制，確保補(bǔ)償項(xiàng)目的長期性。

4 結(jié)語

生態(tài)系統(tǒng)服務(wù)市場化是一個(gè)漸進(jìn)的過程，其構(gòu)建離不開法律的調(diào)整，而法律原則具有指導(dǎo)和協(xié)調(diào)作用，是法律規(guī)范的本源性依據(jù)。筆者通過對(duì)我國現(xiàn)有生態(tài)補(bǔ)償模式和美國濕地緩解銀行成功經(jīng)驗(yàn)的分析，提出生態(tài)系統(tǒng)服務(wù)市場化應(yīng)確立的五大法律原則，既代表了法的一般價(jià)值目標(biāo)，也融合了市場和生態(tài)系統(tǒng)服務(wù)自身的特點(diǎn)。生態(tài)系統(tǒng)服務(wù)市場化法律原則的確立，是構(gòu)建相關(guān)法律體系的邏輯起點(diǎn)，也是推進(jìn)生態(tài)系統(tǒng)服務(wù)市場化不可避免的議題。

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（編輯：周利海）

Legal Principles Should be Established in Ecosystem Services

Marketization

Chen Mengyu,Miao Ruoni
（School of Law and Politics,Zhejiang A＆F University,Hangzhou Zhejiang 311300,China）

Government compensation model and market compensation model have their own disadvantages.However,the emergence of ecosystem services market is a breakthrough and innovation of traditional market,its essence is the process of realizing ecological compensation marketization in the dual roles of government quotas and market mechanism.Realizing and designing a scientific and reasonable legal system of ecological compensation depends on the exploration of relevant legal principles,which is also a logical starting point of establishing and perfecting relevant legal criterion.This article analyzed five legal principles of ecosystem services marketization including the integrity principle,party autonomy principle and beneficiary pays principle,combined the basic situation of Chinese ecological compensation model with the successful experience of American mitigation banking system.

ecosystem services marketization；mitigation banking；the integrity principle

D922.68

A

1008-813X（2015）02-0017-04

10.13358 /j.issn.1008-813x.2015.02.06

2014-11-09

浙江省大學(xué)生科技創(chuàng)新活動(dòng)計(jì)劃（新苗人才計(jì)劃）《基于市場的生態(tài)補(bǔ)償法律制度的構(gòu)建及推廣》（2013R412050）；浙江農(nóng)林大學(xué)研究生創(chuàng)新基礎(chǔ)項(xiàng)目《基于市場的生態(tài)補(bǔ)償法律制度的構(gòu)建》（3122013240245）

陳夢雨（1989-），女，河南商丘人，浙江農(nóng)林大學(xué)環(huán)境與資源保護(hù)法專業(yè)碩士研究生在讀，主要從事生態(tài)保護(hù)法律與政策研究。