孫婧惠

（中國人民公安大學(xué)，北京100038）

經(jīng)濟(jì)犯罪偵查中境外追贓的難點(diǎn)及對策

孫婧惠

（中國人民公安大學(xué)，北京100038）

【摘要】境外追贓主要是通過國際合作的方式，將犯罪嫌疑人使用非法手段轉(zhuǎn)移到境外的財(cái)物予以追繳。從“獵狐2014”專項(xiàng)行動來看，我國的境外追逃工作成績顯著，但追贓工作不盡如人意，從中也暴露出追贓中的諸多困難，如法律不健全導(dǎo)致境外追贓缺乏充分的依據(jù)、證據(jù)瑕疵成為境外追贓的阻力、缺乏主動有效的國際刑事合作等等。加強(qiáng)經(jīng)濟(jì)犯罪偵查中境外追贓工作，必須健全我國的法律法規(guī)，進(jìn)一步提高執(zhí)法機(jī)關(guān)獲取犯罪證據(jù)的能力，不斷提高國際執(zhí)法合作能力。

【關(guān)鍵詞】經(jīng)濟(jì)犯罪偵查；境外追贓；國際警務(wù)合作

2015年1月8日，公安部對外公布：“獵狐2014”專項(xiàng)行動共抓獲外逃經(jīng)濟(jì)犯罪人員680名，取得重大成果。①公安部部長助理、“獵狐2014”專項(xiàng)行動領(lǐng)導(dǎo)小組副組長孟慶豐在8日召開的公安部新聞發(fā)布會上對外通報(bào)此成果。但追贓工作卻不盡如人意，成為薄弱環(huán)節(jié)，追回的資產(chǎn)與被轉(zhuǎn)移至境外的資產(chǎn)相比，可能還算不上“冰山一角”。因此，公安機(jī)關(guān)要提高對經(jīng)濟(jì)犯罪境外追贓工作重要性的認(rèn)識，加大打擊力度，保護(hù)好國家的資產(chǎn)與人民的利益。

追贓是指追繳犯罪嫌疑人、被告人的作案工具、犯罪所得和犯罪收益等一切與犯罪有關(guān)的錢款和物品。境外追贓主要是通過國際合作的方式，將犯罪嫌疑人使用非法手段轉(zhuǎn)移到境外的財(cái)物予以追繳。2005年《聯(lián)合國反腐敗公約》中有貪污賄賂犯罪的資產(chǎn)追回制度等內(nèi)容，其確定的資產(chǎn)返還制度為經(jīng)濟(jì)犯罪的境外追贓提供了依據(jù)。

一、境外追贓的主要方式

（一）通過雙邊刑事司法協(xié)助條約或引渡條約進(jìn)行追贓

中紀(jì)委官方數(shù)據(jù)顯示，中國已經(jīng)與52個國家簽訂雙邊刑事司法協(xié)助條約，在尊重主權(quán)與平等互利的基礎(chǔ)上，在偵查、起訴和其他刑事訴訟程序領(lǐng)域，進(jìn)行最廣泛的司法協(xié)助。②參見《近距離：走進(jìn)反腐敗國際追逃追贓工作（上）把腐敗分子追回來繩之以法》。http：//www.ccdi.gov.cn/special/ztzz/ztzzjxs_ ztzz/201503/t20150327_53920.html。一國的中央機(jī)關(guān)可以向另一國的中央機(jī)關(guān)提出關(guān)于協(xié)助追繳贓款贓物的請求。我國的中央機(jī)關(guān)為公安部或司法部。此外，中國還與39個國家簽訂了引渡條約，在引渡犯罪嫌疑人的同時，還可以在被請求國的法律允許的范圍內(nèi)，將涉案的犯罪工具、犯罪所得和犯罪收益等一切與犯罪有關(guān)的財(cái)物進(jìn)行移交。

（二）利用贓款贓物所在國犯罪所得追繳法或其他國內(nèi)法進(jìn)行追贓

目前，各個國家關(guān)于犯罪所得的追繳都有法可依，像英國早在2002年就通過了《2002年犯罪收益（追繳）法》，對贓款贓物的追繳有專門的法律規(guī)定。我國先后加入的《聯(lián)合國打擊跨國有組織犯罪公約》和《聯(lián)合國反腐敗公約》也都規(guī)定了關(guān)于追繳犯罪所得的“沒收事宜的國際合作”條款。這樣就可以通過刑事司法協(xié)助“直接追回財(cái)產(chǎn)的措施”和“通過沒收事宜的國際合作追回資產(chǎn)的機(jī)制”等方式進(jìn)行追贓。

（三）通過境外民事訴訟方式進(jìn)行追贓

財(cái)產(chǎn)受害國和財(cái)產(chǎn)合法所有人在財(cái)產(chǎn)所在地的締約國的法院提起民事訴訟，請求維護(hù)自己的合法財(cái)產(chǎn)所有權(quán)，以追回相關(guān)的涉案財(cái)產(chǎn)。相比于通過刑事司法協(xié)助的方法追贓，在境外提起民事訴訟具有法律依據(jù)完備、證明標(biāo)準(zhǔn)寬松、可以提出財(cái)產(chǎn)保全請求、進(jìn)行缺席判決、裁決在其他國家容易被承認(rèn)和執(zhí)行等優(yōu)點(diǎn)，更加高效地限制犯罪嫌疑人的資金活動，利于公安機(jī)關(guān)開展境外追贓。

（四）運(yùn)用刑事政策促使犯罪嫌疑人或其親屬自動退贓

2014年10月10日，最高人民法院、最高人民檢察院、公安部、外交部等四部門聯(lián)合發(fā)布《關(guān)于敦促在逃境外經(jīng)濟(jì)犯罪人員投案自首的通告》。（以下簡稱《通告》）《通告》中規(guī)定積極挽回受害單位或受害人經(jīng)濟(jì)損失的，可以減輕處罰。在犯罪嫌疑人尚未被抓獲時，利用此種方式最為經(jīng)濟(jì)、快捷，可以消除引渡、遣返和刑事司法協(xié)助方面存在的法律困難和因文化溝通等原因產(chǎn)生的障礙，還可以產(chǎn)生良好的示范效應(yīng)和自動退贓的連鎖反應(yīng)。對于那些頑固分子，可以通過境外執(zhí)法部門發(fā)布消息，對其進(jìn)行施壓，迫使其自動返還贓款贓物。對于已經(jīng)被我國采取強(qiáng)制措施或者已經(jīng)押解回國的犯罪分子，可以委托親友或者境外機(jī)構(gòu)與公安部門接洽，以歸還犯罪所得。

（五）按刑法規(guī)定的沒收程序進(jìn)行追贓

我國《刑法》規(guī)定了一般沒收措施和特殊沒收措施兩種。一般來說，前種方式在大多數(shù)國家已經(jīng)不予使用，后者是現(xiàn)在各國普遍應(yīng)用的方式，對于與犯罪有關(guān)的一切違法所得予以收繳或者責(zé)令退賠。我國《刑事訴訟法》也規(guī)定了對于貪污賄賂犯罪和恐怖活動犯罪的犯罪嫌疑人、被告人逃匿、死亡或者通緝一年后仍不到案的，可以收繳其違法所得和其他涉案財(cái)產(chǎn)。我國參與締結(jié)的各種國際立法也規(guī)定了違法涉案資產(chǎn)的追繳制度和各締約國之間的相關(guān)的國際合作事項(xiàng)，在請求國提出符合條約的申請后，被請求國進(jìn)行配合，或者贓款贓物所在國在進(jìn)行收繳后予以返還。

二、經(jīng)濟(jì)犯罪偵查中境外追贓的難點(diǎn)

“獵狐2014”追贓行動暴露出很多問題，這些問題是束縛追贓工作的難點(diǎn)所在。

（一）法律不健全致使境外追贓缺乏充分的依據(jù)

1.我國的違法所得沒收程序不完善

在經(jīng)濟(jì)犯罪偵查中，資金流向的調(diào)查情況對案件偵破起著關(guān)鍵作用。犯罪嫌疑人在外逃之前往往都會將犯罪資產(chǎn)轉(zhuǎn)移至境外，為外逃生活作準(zhǔn)備。我國公安機(jī)關(guān)在向外國司法機(jī)關(guān)請求協(xié)助轉(zhuǎn)交贓款贓物之時，必定會被要求出示法院對相關(guān)資產(chǎn)作出的沒收生效判決，而我國的財(cái)產(chǎn)沒收程序只對貪污犯罪和恐怖活動犯罪規(guī)定了缺席判決，對于其他經(jīng)濟(jì)犯罪目前還沒有相關(guān)法律和司法解釋。犯罪資產(chǎn)的移交問題無法解決，案件的偵破工作便會陷入僵局。

2.“自首政策”內(nèi)容沖突、信度遭疑、時效短

2014年10月10日，最高人民法院、最高人民檢察院、公安部、外交部等四部門聯(lián)合發(fā)布《通告》，督促在境外的經(jīng)濟(jì)犯罪人員于2014年12月1日前盡早回國，投案自首。結(jié)果顯示，“獵狐2014”專項(xiàng)行動中共抓獲外逃經(jīng)濟(jì)犯罪人員680名，其中有390名為投案自首人員，可謂成效顯著。但是其中也存在一定問題：首先，《通告》只適用于未被采取強(qiáng)制措施、人身活動自由的犯罪嫌疑人，如金融詐騙犯罪嫌疑人沈磊①參見《金融詐騙犯罪嫌疑人沈磊被引渡回國》，http：//www.cpd.com.cn/gb/newscenter/2009-11/16/content_1235663.htm。就是在被阿爾巴尼亞的司法機(jī)關(guān)采取強(qiáng)制措施后，才提出自愿接受引渡回國的。對這樣的情況，理論上也應(yīng)該被考慮在自首的范圍內(nèi)。其次，《通告》不屬于法律，僅是一種刑事政策，對于一些疑心比較重的犯罪嫌疑人來說，可能會懷疑其可信性和有效性。第三，《通告》規(guī)定的自首的時間較短。有些犯罪嫌疑人仍處在投案與否的矛盾中；有些犯罪嫌疑人由于外逃后的境況比較差，可能無暇關(guān)心生存之外的問題；有些外逃嫌疑人由于居住的環(huán)境比較偏遠(yuǎn)或者信息閉塞，可能接收不到關(guān)于自首的相關(guān)政策的規(guī)定。這些情況都可能使犯罪嫌疑人在真正投案、回國之時錯過最后的期限。

3.我國尚未建立承認(rèn)和執(zhí)行外國沒收裁決的相關(guān)機(jī)制

2005年，我國加入了《聯(lián)合國反腐敗公約》，約定了在貪污賄賂犯罪偵查工作中進(jìn)行司法協(xié)助，但對于經(jīng)濟(jì)犯罪等其他類型的犯罪，由于我國目前的司法環(huán)境和特殊國情，對外國生效刑事判決和裁定，我國現(xiàn)在還持謹(jǐn)慎對待態(tài)度。外國發(fā)來的關(guān)于經(jīng)濟(jì)犯罪資產(chǎn)追回的請求在我國得不到幫助和支持，根據(jù)“互惠原則”，我國也很難得到其他國家的幫助。這使得經(jīng)濟(jì)犯罪案件的相關(guān)犯罪所得追繳在現(xiàn)實(shí)中難以操作。

4.偵查機(jī)關(guān)的偵查權(quán)限過窄

偵查機(jī)關(guān)和檢察機(jī)關(guān)只享有查詢凍結(jié)銀行存款的權(quán)力，不享有劃扣的權(quán)力，該權(quán)力只有人民法院依據(jù)生效判決才能使用。這使得在國際司法協(xié)助之時，我國公安機(jī)關(guān)只能依據(jù)請求國的要求查詢、凍結(jié)該筆存款，而無法對存款進(jìn)行扣劃、轉(zhuǎn)交。這對我國的境外追贓活動很不利。同樣的問題也出現(xiàn)在對房屋等不動產(chǎn)的處置中，公安機(jī)關(guān)無法對不動產(chǎn)實(shí)行沒收和變賣。

5.“自洗錢不入罪”的規(guī)定與國際慣例不符

我國《刑法》規(guī)定的洗錢犯罪的上游犯罪都屬于重罪。在司法實(shí)踐中，根據(jù)重罪吸收輕罪的原則，洗錢案件多以上游犯罪定罪處罰，而洗錢則在不影響定罪的情況下，變成了量刑的一個環(huán)節(jié)。在國際上，以反洗錢請求國際司法協(xié)助成為各國共識，大量經(jīng)濟(jì)犯罪案件以洗錢的手段向境外轉(zhuǎn)移資產(chǎn)，卻不會以洗錢犯罪立案偵查，對國際司法協(xié)助也會產(chǎn)生一定的影響。

（二）證據(jù)瑕疵成為境外追贓的阻力

在國際刑事司法協(xié)助中，對于贓款的查詢、扣押、凍結(jié)、轉(zhuǎn)交等，被請求國往往會要求請求國出示相關(guān)證據(jù)，證明要協(xié)助的款項(xiàng)是犯罪所得或者犯罪所得產(chǎn)生的收益。例如，對于銀行存款，就要求提供的證據(jù)能夠證明該筆款項(xiàng)與犯罪嫌疑人的犯罪所得有著不間斷的關(guān)系。任何的疏忽大意都會讓犯罪分子以錢款為其他來源為由否定贓款的性質(zhì)，使偵查工作陷入僵局。也正是因?yàn)檫@樣，對于需要轉(zhuǎn)移資金的經(jīng)濟(jì)犯罪來說，洗錢行為愈演愈烈。

（三）缺乏主動有效的國際刑事合作

以洗錢案件為例，我國在反洗錢的國際合作方面存在著逆差。根據(jù)中國人民銀行發(fā)布的《2013中國反洗錢報(bào)告》①參見中國人民銀行網(wǎng)站http：//www.pbc.gov.cn/publish/fanxiqianju/456/2014/20140812154753711643898/20140812154753711643898 _.html。顯示，我國應(yīng)外國刑事司法協(xié)助請求，辦理的涉及跨國洗錢犯罪的刑事案件17起，公安部全年協(xié)助境外警方調(diào)查的涉嫌洗錢的案件404起，而我國對外發(fā)出的涉嫌洗錢案件的刑事協(xié)查請求只有4起。從上述數(shù)據(jù)可以看出，我國在對外協(xié)助方面積極主動，但在請求外國協(xié)助方面則比較被動。這不僅僅體現(xiàn)在洗錢犯罪上，2004年至今，美國向中方提出刑事司法協(xié)助49個，而中方向美方只提出了10個。

三、加強(qiáng)經(jīng)濟(jì)犯罪偵查中境外追贓工作的對策

（一）健全我國的法律法規(guī)

1.完善違法所得特別沒收程序

對于違法所得沒收程序中的刑事缺席審判，應(yīng)當(dāng)適當(dāng)擴(kuò)大其適用范圍，不應(yīng)僅僅局限于貪污賄賂犯罪和恐怖活動犯罪，也可加入金融詐騙犯罪、危害稅收征管罪等可能涉及大宗違法資金的經(jīng)濟(jì)類犯罪，逐步擴(kuò)大相關(guān)罪名，根據(jù)實(shí)際情況，建立符合我國國情的法律制度。

2.盡早提出國際刑事司法協(xié)助的國內(nèi)立法草案

我國2005年加入《聯(lián)合國反腐敗公約》，但至今尚未作出相應(yīng)的國內(nèi)立法。為了使我國在國際刑事司法合作中更加便利，應(yīng)盡快擬定立法草案，作出適應(yīng)我國國情，并與國際司法體制接軌的法律規(guī)定，為我國今后的境外追逃追贓和國際合作提供有效的法律依據(jù)。針對境外自首的特殊性，應(yīng)適當(dāng)放寬自首條件，將被境外執(zhí)法機(jī)關(guān)采取強(qiáng)制措施的情況考慮在內(nèi)；針對境外追贓的困難性，解決偵查機(jī)關(guān)無法在國際協(xié)助辦案時對贓款、涉案不動產(chǎn)沒收和轉(zhuǎn)交的問題。

3.合理縮減沒收違法所得的范圍

在經(jīng)濟(jì)犯罪的國際刑事司法協(xié)助中，我國的執(zhí)法活動陷入一個很尷尬的境地，就是作出的沒收裁決不被外國承認(rèn)和執(zhí)行。因?yàn)?，我國作出的沒收裁決允許沒收犯罪人的合法財(cái)產(chǎn)，甚至是全部個人財(cái)產(chǎn)，這與大多數(shù)國家的刑事司法裁決存在嚴(yán)重沖突。建立更加合理的沒收制度，對犯罪工具、犯罪所得以及犯罪收益等犯罪資產(chǎn)作出處罰，維護(hù)被害人、善意第三人等其他利害關(guān)系人的利益，也應(yīng)適當(dāng)保護(hù)犯罪嫌疑人家屬的利益。

4.借鑒別國的簡易扣押和返還制度

簡易扣押和返還制度是指根據(jù)請求國提出的所有權(quán)證明，被請求國只在認(rèn)可所有權(quán)的情況下將財(cái)物返還給請求方，而不需審判機(jī)關(guān)關(guān)于扣押、凍結(jié)和沒收等方面的司法裁決。但在需要時，該國有應(yīng)當(dāng)立即返還該財(cái)物的制度。德國的《國際刑事司法協(xié)助法》第66條規(guī)定，如果被扣押的物品存在所屬權(quán)爭議，則應(yīng)當(dāng)在主管機(jī)關(guān)作出裁決之前，不可移交財(cái)物；該物品被證明為第三方合法所有時，請求國應(yīng)當(dāng)立即轉(zhuǎn)交財(cái)物。目前，各國的刑事司法協(xié)助條約都有規(guī)定，被請求移交的財(cái)物不能妨害被請求國的司法利益。借助這一制度，我國可以彌補(bǔ)無法缺席刑事審判的規(guī)定，在經(jīng)濟(jì)犯罪境外追贓過程中，不會因?yàn)榉缸锵右扇说耐馓佣鴶R置案件的審理與追贓工作，拖緩辦案進(jìn)度。

（二）執(zhí)法機(jī)關(guān)多途徑提高獲取追贓證據(jù)的能力

在犯罪嫌疑人外逃、資金流被隱匿難以發(fā)現(xiàn)的情況下，公安機(jī)關(guān)要提高獲取證據(jù)的能力，因?yàn)樽C據(jù)質(zhì)量的高低在很大程度上影響著國際合作的成敗。

1.建立科學(xué)的信息共享平臺

2014年11月8日，APEC部長會議通過《北京反腐敗宣言》，以搭建國際性反腐追贓平臺為目標(biāo)，構(gòu)建“亞太經(jīng)合組織反腐敗執(zhí)法合作網(wǎng)絡(luò)”，以分享信息和交流技術(shù)、經(jīng)驗(yàn)。公安機(jī)關(guān)應(yīng)以此為借鑒，構(gòu)建一個完整的信息執(zhí)法網(wǎng)絡(luò)，利用該網(wǎng)絡(luò)打擊包括經(jīng)濟(jì)犯罪在內(nèi)的各種犯罪行為，為簡明高效地打擊國際犯罪、境外追贓提供網(wǎng)絡(luò)基礎(chǔ)建設(shè)。

2.加強(qiáng)國內(nèi)各部門合作

公安機(jī)關(guān)應(yīng)當(dāng)加強(qiáng)與我國其他部門的互相配合?！矮C狐”行動中的成功案例表明，公安、檢查、審判、金融、外交等部門密切配合以及中央機(jī)關(guān)的主體領(lǐng)導(dǎo)，是境外追贓追逃的寶貴經(jīng)驗(yàn)。公安機(jī)關(guān)應(yīng)當(dāng)借助這一經(jīng)驗(yàn)，為做好追贓工作提供幫助。

（三）提高國際執(zhí)法合作能力

要提高對各國警察執(zhí)法環(huán)境的認(rèn)識，對一些發(fā)達(dá)國家警察權(quán)力受到限制的情況要及時采取應(yīng)對措施并有對應(yīng)的預(yù)案，進(jìn)行快速、高效、合法的國際刑事司法協(xié)助。

1.完善反洗錢機(jī)制

對于經(jīng)濟(jì)犯罪來說，錢財(cái)是犯罪的目的，也是犯罪的痕跡。在實(shí)踐中，經(jīng)濟(jì)犯罪嫌疑人為了逃往境外必會轉(zhuǎn)移贓款贓物，而為了掩蓋其來源，就會使用各種各樣的方式進(jìn)行洗錢。通過查詢贓款的流向，可以發(fā)現(xiàn)犯罪嫌疑人的動態(tài)和活動軌跡，獲取經(jīng)濟(jì)犯罪的相關(guān)證據(jù)。通過打擊洗錢犯罪，可以獲得更多國家和國際組織的幫助和支持，更好地與境外執(zhí)法部門配合，完成對相關(guān)犯罪的偵查工作。我國已經(jīng)制定了一系列反洗錢法，并設(shè)立了專門的執(zhí)法機(jī)構(gòu)和檢測機(jī)構(gòu)來審查相關(guān)金融機(jī)構(gòu)的內(nèi)控制度建設(shè)、可疑交易報(bào)告、客戶身份信息和交易記錄等，反洗錢機(jī)制初步成型。

但是，我國應(yīng)加強(qiáng)洗錢犯罪的打擊力度，對于向境外以洗錢方式轉(zhuǎn)移贓款的，應(yīng)以洗錢罪單獨(dú)定罪處罰。這樣，我國公安機(jī)關(guān)就可以獲得反洗錢國際組織的協(xié)助與配合，打擊經(jīng)濟(jì)犯罪案件中將資產(chǎn)匯往境外的行為。

中國人民銀行承擔(dān)著我國反洗錢的組織和協(xié)調(diào)工作，公安機(jī)關(guān)要在與央行、外匯管理部門相互配合，與律師、會計(jì)、金融從業(yè)者等特定的非金融機(jī)構(gòu)合作的基礎(chǔ)上，構(gòu)建和完善符合我國國情的反洗錢工作機(jī)制。

2.建立合理的資產(chǎn)扣除和分享機(jī)制

“獵狐”行動中，追贓工作困難重重，得不到其他國家執(zhí)法部門的有效配合，與我國缺少合理的扣除和分享機(jī)制有關(guān)。

境外追贓多是間接追贓，資產(chǎn)流入國會根據(jù)本國的法律和在配合中所占的成果比例收取一定的費(fèi)用。在這種情況下，我國應(yīng)根據(jù)被請求國付出的努力、資產(chǎn)追回的比例等情況，合理地扣除。對于資產(chǎn)最后的分享，我國應(yīng)借鑒美國、歐盟等國家簽訂的協(xié)議，改進(jìn)在這方面的不足?！堵?lián)合國反腐敗公約》第五十七條規(guī)定：在適當(dāng)?shù)那闆r下，除非締約國另有決定，被請求締約國可以在依照本條規(guī)定返還或者處分沒收的財(cái)產(chǎn)之前，扣除為此進(jìn)行偵查、起訴或者審判程序而發(fā)生的合理費(fèi)用。在適當(dāng)?shù)那闆r下，締約國還可以特別考慮就所沒收財(cái)產(chǎn)的最后處分逐案訂立協(xié)定或者可以共同接受的安排。該公約規(guī)定了贓款追繳中合理的資產(chǎn)扣除和分享機(jī)制，值得我國在境外追贓中借鑒。

目前，我國在資金扣除和分享方面也有所改變。我國的禁毒法已經(jīng)規(guī)定了分享機(jī)制。2013年，我國與加拿大簽訂了收益追繳和分享機(jī)制，初步建立了符合我國國情的資產(chǎn)扣除與分享機(jī)制。

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【中圖分類號】D631.2

【文獻(xiàn)標(biāo)識碼】A

【文章編號】1673―2391（2015）10―0038―04

收稿日期：2015-05-21責(zé)任編校：邊 草