韓宇

（中國人民公安大學研究生院，北京100038）

刑事案件中公安機關(guān)取證規(guī)范化研究

韓宇

（中國人民公安大學研究生院，北京100038）

2012年我國修改《刑事訴訟法》，增加了保障人權(quán)的理念，完善了非法證據(jù)排除規(guī)則，對證據(jù)的客觀性及合法性提出了更為嚴格的要求。取證作為證明活動的首要環(huán)節(jié)，其規(guī)范與否決定了其證明力的大小，決定了其能否作為定罪證據(jù)予以采用。然而實踐中的取證環(huán)節(jié)并非十分規(guī)范，存在著一些不容忽視的問題，影響了證據(jù)在舉證、質(zhì)證、認證環(huán)節(jié)的適用。因此，應當在取證環(huán)節(jié)更加注重規(guī)范化，以此促進刑事案件取證過程的科學與規(guī)范。

刑事案件；偵查取證；取證規(guī)范化

一、取證規(guī)范化的含義

《現(xiàn)代漢語詞典中》中，“規(guī)范化”被解釋為“使合于一定的標準”。[1]可見，規(guī)范化是一種結(jié)果狀態(tài)，是在行為過程中因符合一定的標準而達到的狀態(tài)。取證規(guī)范化作為規(guī)范化中的一種，也應當符合一定的標準。即在取證的過程中，通過法律的明文規(guī)定對其進行規(guī)制，使其符合一定的標準。具體而言，就是通過規(guī)制取證主體、取證技術(shù)、取證結(jié)果使之達到規(guī)范的程度，符合法律的規(guī)定。

二、刑事案件與取證規(guī)范化

刑事案件是觸犯刑事法律的應當受刑罰處罰并經(jīng)偵查機關(guān)立案偵查的犯罪事件，它既是刑事偵查活動的出發(fā)點，又是刑事偵查活動的歸宿。[2]刑事案件與偵查機關(guān)的偵查活動是密不可分的，而偵查機關(guān)實施偵查活動的目的是為了獲取證據(jù)，查明犯罪嫌疑人，因此取證與刑事案件也是密不可分的。

（一）刑事案件與取證規(guī)范化的關(guān)系

刑事案件偵查中，公安機關(guān)作為偵查活動的主體，其任務(wù)就是查獲犯罪嫌疑人，搜集犯罪嫌疑人有罪、無罪、罪重、罪輕的證據(jù)，而后根據(jù)搜集的證據(jù)情況作出相應的處理。因此，公安機關(guān)的取證工作對于后續(xù)程序的進行具有重大的影響。然而，公安機關(guān)在偵查取證過程中存在著一些問題，導致所搜集的證據(jù)無法在法庭上使用，進而使得刑事案件偵查工作處于被動狀態(tài)。從這一意義上來看，刑事案件的解決需要運用證據(jù)加以證明，需要通過規(guī)范取證行為予以保證，因此刑事案件的取證規(guī)范化是十分重要的。

（二）公安機關(guān)在刑事案件取證中存在的問題

《刑事訴訟法》第二編第二章規(guī)定了偵查過程中的各種偵查方法，這些法條從程序上對偵查機關(guān)的偵查活動進行規(guī)范，使得偵查機關(guān)在實踐中有法可依，同時通過規(guī)定各種偵查措施的具體程序，使得取證規(guī)范在一定程度上得以適用。然而，法律的規(guī)定需要通過公安機關(guān)的實踐得以體現(xiàn)，實踐中的操作又會受到各種主、客觀因素的影響，導致取證不規(guī)范的問題時有發(fā)生。具體而言，公安機關(guān)在取證過程中存在的問題主要表現(xiàn)在以下方面。

1.案件的復雜性與法律規(guī)定的僵硬性

隨著科學技術(shù)的進步，犯罪嫌疑人的作案手段也不斷翻新，這就造成刑事案件更加復雜多變，不僅給公安機關(guān)的偵查取證工作帶來困境，而且由于法律規(guī)定具有僵硬性，無法對新出現(xiàn)的犯罪行為進行規(guī)制，往往造成公安機關(guān)在偵查取證工作中無法可依。無法可依便會肆意用權(quán)，就會導致偵查取證過程中存在許多不合法的問題。

2.法律規(guī)定與實踐操作的脫節(jié)

即使《刑事訴訟法》對公安機關(guān)的取證活動作出了較為具體的規(guī)定，使公安機關(guān)的偵查取證有法可依，但在公安機關(guān)的偵查取證實踐中，由于有些偵查人員在思想上存在誤區(qū)，往往不按照法律的規(guī)定的來取證，極易造成取證活動違反法律規(guī)定，從而導致搜集的證據(jù)被法院排除。

3.監(jiān)督的缺失

公安機關(guān)在行使偵查取證職權(quán)的過程中，需要接受相關(guān)部門的監(jiān)督，但在偵查的過程中卻很少有監(jiān)督機關(guān)的有效監(jiān)督，這樣就易使公安機關(guān)在偵查取證過程中出現(xiàn)的不合法問題得不到及時糾正，必然會影響搜集到的證據(jù)的后續(xù)使用。如此，不僅給犯罪嫌疑人和相關(guān)人員的合法權(quán)利帶來了傷害，而且增加了檢察院、法院的工作負擔。

（三）公安機關(guān)取證規(guī)范化的必要性

1.保障人權(quán)的不斷完善

2012年《刑事訴訟法》經(jīng)過修改，在訴訟任務(wù)中增加了“尊重和保障人權(quán)”。這是保障人權(quán)理念在刑事訴訟法中的首次體現(xiàn)，其要求在刑事訴訟的各個環(huán)節(jié)中都要注重對犯罪嫌疑人、被告人以及其他訴訟參與人的權(quán)利保障。取證作為偵查階段的一項重要活動，也應當注重對相關(guān)人員的權(quán)利保障，這就要求偵查機關(guān)在偵查的過程中一定要遵守法律的規(guī)定，做到規(guī)范化取證。因為，偵查活動往往帶有一定的侵犯性。如搜查會侵犯犯罪嫌疑人的住宅、拘留會限制犯罪嫌疑人的人身自由。如果不對偵查活動進行規(guī)范，那么就會對犯罪嫌疑人等訴訟參與人的權(quán)利造成極大的損害。因此，從保障人權(quán)的角度來看，取證過程中的規(guī)范化是十分必要的。

2.非法證據(jù)排除規(guī)定更加嚴格

刑事案件的解決有賴于證據(jù)的運用，客觀、合法、真實的證據(jù)有利于刑事案件的正確解決。公安機關(guān)的取證活動對于證據(jù)的后續(xù)運用具有重大作用，對于證據(jù)能否采用作為定案證據(jù)具有決定性意義，因此取證的規(guī)范化是公安機關(guān)必須高度重視的。隨著新《刑事訴訟法》的實施，非法證據(jù)排規(guī)則進一步完善，司法機關(guān)對于證據(jù)的運用采取了更加嚴格的標準，對公安機關(guān)的取證環(huán)節(jié)提出了更為嚴格的要求。因此，從非法證據(jù)排除的角度看，取證規(guī)范化是十分必要的。

3.執(zhí)法規(guī)范化理念的要求

2008年公安部黨委在全國公安廳局長會議上提出了“三項建設(shè)”，其中一項就是執(zhí)法規(guī)范化建設(shè)。公安機關(guān)執(zhí)法規(guī)范化建設(shè)是指：“公安執(zhí)法主體為了實現(xiàn)公正、文明、嚴格、高效的執(zhí)法目標，在法律的框架內(nèi)，對公安執(zhí)法活動進行程序化與標準化建設(shè)的一項系統(tǒng)工程。”[3]執(zhí)法規(guī)范化建設(shè)要求公安機關(guān)在行使職權(quán)時要符合法律規(guī)定的程序和標準，做到規(guī)范執(zhí)法，以促進社會主義法治文明的發(fā)展。公安機關(guān)在刑事案件中承擔著打擊犯罪的任務(wù)，偵查案件、抓捕犯罪嫌疑人即是公安機關(guān)執(zhí)法的內(nèi)容之一，公安機關(guān)在刑事案件偵查取證的過程中必須確保執(zhí)法規(guī)范化。

三、刑事案件中公安機關(guān)取證規(guī)范化的標準

規(guī)范化解釋為“使合于一定的標準”，那么公安機關(guān)的刑事取證應當符合什么標準？不同的案件有著不同的取證方式，不同的取證方式也有著不同的標準，因此筆者無法窮盡取證規(guī)范化的標準。鑒于此，筆者從取證主體、取證技術(shù)和取證結(jié)果著手，對取證規(guī)范化的標準進行闡述。

（一）主體標準

作為偵查案件的主體，公安機關(guān)的偵查取證在整個刑事案件的進程中發(fā)揮著重要作用，主體一旦出了問題，那么刑事案件的進程將會止步于此。因此，取證主體應當符合一定的標準。

1.取證主體應當符合法律規(guī)定

取證是一項職業(yè)化、專業(yè)化的工作，只能由特定的人員進行，并且應當符合法律的規(guī)定，即取證只能由《刑事訴訟法》規(guī)定的主體進行。就公安機關(guān)而言，偵查取證活動必須由擁有警察權(quán)的正式民警進行，不能由輔警進行。據(jù)筆者了解，現(xiàn)階段的偵查取證過程中，輔警單獨進行刑事訊問并不少見，這樣的刑事訊問筆錄就屬于非法證據(jù)，在庭審中不能發(fā)揮其應有的作用。同時，取證人員應當與案件沒有利害關(guān)系，與案件有利害關(guān)系的偵查人員應及時回避。筆者認為，公安機關(guān)負責人在偵查取證前應當對偵查取證人員的條件進行嚴格把關(guān)，將那些不符合法律規(guī)定的人員排除在偵查取證之外。

2.取證主體應當具備較強的業(yè)務(wù)素質(zhì)

隨著科學技術(shù)的進步，取證手段不斷技術(shù)化，這就對公安偵查人員的業(yè)務(wù)素質(zhì)提出了更加嚴格的要求。但現(xiàn)階段，基層公安機關(guān)的整體業(yè)務(wù)能力不高，在取證過程中往往陷于被動。就電子證據(jù)來說，基層公安機關(guān)現(xiàn)場勘查人員在辦理案件過程中，既缺乏相關(guān)技術(shù)人員的指導，又缺乏提取電子證據(jù)的方法和工具，不能在第一時間對電子數(shù)據(jù)進行取證，時常導致電子證據(jù)“污染”或滅失。[4]因此，筆者建議，應當重視對公安民警，特別是基層民警的培訓和指導，通過專業(yè)培訓和選調(diào)技術(shù)人員指導兩方面來提高基層偵查人員的業(yè)務(wù)能力。

（二）技術(shù)標準

刑事案件的取證需要運用各種技術(shù)手段對犯罪嫌疑人及相關(guān)證據(jù)進行追蹤、搜集。從一般的偵查措施到技術(shù)偵查措施，從現(xiàn)場實地取證到網(wǎng)絡(luò)計算機取證，都離不開各種設(shè)備的運用，這就對公安機關(guān)的取證設(shè)備和取證的技術(shù)手段提出了標準化的要求。

1.加強取證工具的規(guī)范化管理

隨著科學技術(shù)的不斷發(fā)展，各種先進的設(shè)備不斷運用于偵查機關(guān)的取證活動中，監(jiān)聽設(shè)備、鑒定檢測設(shè)備等工具的普及運用，大大提高了公安機關(guān)的工作效率，對于案件的偵破起到了重要作用。然而，這些工具的質(zhì)量和準確性卻并不為人所知，容易引起人們的懷疑。因此，應當通過標準化的規(guī)范，對取證工具的準入和使用進行一定的控制。具體而言，取證工具必須取得許可證或在授權(quán)的情況下才可使用，而這些工具也應得到行業(yè)的認可或能夠通過科學的評價和測試。[5]只有這樣的工具才能進入偵查過程中，才能被取證人員所采用。

2.取證技術(shù)應當進一步標準化

偵查取證不僅是一項需要豐富經(jīng)驗的工作，更是一項高技術(shù)性的工作。取證技術(shù)在偵查過程中的重要性是不言而喻的。然而，我國現(xiàn)階段的取證技術(shù)在一些地方還比較混亂，沒有相對統(tǒng)一的規(guī)范標準。例如，在網(wǎng)絡(luò)取證過程中，由于網(wǎng)絡(luò)取證獲取的電子證據(jù)表現(xiàn)形式多樣、存儲的方式不固定，使得法律規(guī)定并不能很好地運用于網(wǎng)絡(luò)取證。因此，取證技術(shù)應當進一步標準化，要針對筆跡鑒定、痕跡檢驗、電子數(shù)據(jù)等科學證據(jù)的提取、收集、保存等環(huán)節(jié)進行規(guī)范和指引，以確保取證技術(shù)的合法性，確保取證的質(zhì)量。[6]

（三）結(jié)果標準

公安機關(guān)通過偵查取證得到的證據(jù)最終需要在法庭上出示，只有證據(jù)被法庭采納，公安機關(guān)的偵查取證才算發(fā)揮了應有的作用。這就需要公安機關(guān)搜集的證據(jù)材料符合一定的標準，具體而言包括以下兩個方面。

1.搜集的證據(jù)應當符合證據(jù)的基本屬性

作為一項證據(jù)，其基本的屬性是客觀性、合法性和關(guān)聯(lián)性，這是證據(jù)之所以具有證明能力的關(guān)鍵。公安機關(guān)通過偵查獲取的證據(jù)材料只有具備這三種屬性，才是符合法律規(guī)定的證據(jù)，才能在庭審中發(fā)揮應有的作用。因此，在取證的過程中，公安機關(guān)應當盡力從客觀性、合法性、關(guān)聯(lián)性的角度出發(fā)，使搜集到的證據(jù)材料在最大程度上符合證據(jù)的基本屬性。

2.搜集的證據(jù)應當符合法定的證據(jù)種類

證據(jù)要在法庭上展示出來，就必須以法定的種類出示，這就需要符合法律對于證據(jù)種類的規(guī)定。在取證之后，公安機關(guān)應當根據(jù)證據(jù)在法律上的分類，將搜集的證據(jù)按照不同性質(zhì)納入其中，將證據(jù)固定為法定種類并在法庭上出示。2012年新刑事訴訟法對證據(jù)種類進行了修改，為公安機關(guān)更加準確地搜集、運用各類證據(jù)提供了便利條件，有利于規(guī)范化取證的落實。

四、刑事案件中公安機關(guān)取證規(guī)范化的程度

一直以來，我國對于取證規(guī)范化的研究并不少見，這些研究大都從問題入手，論述了取證規(guī)范化的標準，并且提出取證規(guī)范化的具體構(gòu)建。然而，我們研究取證規(guī)范化是為了在實踐中運用并使之符合一定標準，公安機關(guān)的取證究竟要達到什么程度的規(guī)范化才能符合人們所說的標準呢？

公安機關(guān)的偵查取證應當符合法律的規(guī)定，這是毫無疑問的。然而在真正的取證過程中，各種突發(fā)問題層出不窮，很有可能會出現(xiàn)法律未規(guī)定的情況，如果公安機關(guān)依舊遵循法律固有的規(guī)定，那么偵查取證就會陷入困境，這時就需要賦予公安機關(guān)一定程度的自由裁量權(quán)。筆者認為，這里的法律規(guī)定和實踐中的自由裁量之間的協(xié)調(diào)，應當是取證規(guī)范化中的程度問題。具體而言，刑事案件中公安機關(guān)取證規(guī)范化的程度主要包括以下方面：

（一）法律上的嚴格遵守

刑事案件的解決，不僅涉及犯罪嫌疑人、被告人、被害人的權(quán)益，而且還涉及社會公共利益和國家利益。偵查機關(guān)不僅要實現(xiàn)打擊犯罪的目的，而且要注重對相關(guān)人員權(quán)利的保障。公安機關(guān)在取證過程中應當嚴格遵守法律的規(guī)定。這里的“嚴格”，就是公安機關(guān)取證規(guī)范化所要考慮的程度之一。

《刑事訴訟法》第三條第2款規(guī)定：“人民法院、人民檢察院和公安機關(guān)進行刑事訴訟，必須嚴格遵守本法和其他法律的有關(guān)規(guī)定?！边@里強調(diào)了公安機關(guān)應當遵守的訴訟原則，是對公安機關(guān)訴訟活動在法律上的定位，同樣也是一種限制。嚴格遵守法律規(guī)定就是要做到“有法必依”和“執(zhí)法必嚴”，這就要求公安機關(guān)在取證的過程中必須以刑事訴訟法和相關(guān)司法解釋的規(guī)定為依據(jù)，不得拋開法律自行其是，不得違反相關(guān)法律的規(guī)定，做到規(guī)范取證。

（二）實踐中的自由裁量

法律規(guī)定具有滯后性，現(xiàn)實中的犯罪行為紛繁復雜，犯罪分子往往利用各種手段實施犯罪行為，勢必導致現(xiàn)有的法律規(guī)定不能滿足實踐中的所有需要。這就要求公安機關(guān)在取證過程中靈活運用自由裁量權(quán)，以實現(xiàn)打擊犯罪和保障人權(quán)的目的。這里的“自由裁量”，也是公安機關(guān)取證規(guī)范化所要考慮的程度問題。

從嚴格意義上來說，刑事案件中的自由裁量只能由檢察機關(guān)和法院行使。但是從廣義上講，公安機關(guān)、檢察院和法院根據(jù)刑事訴訟法都有一定不同程度的解決程序問題的刑事自由裁量權(quán)。[7]取證中的自由裁量并不是賦予公安機關(guān)在取證中肆意妄為的權(quán)力，而是相對意義上的靈活運用，即在刑事訴訟法基本原則規(guī)制下以公平正義為準則的靈活運用。例如，在隱匿身份實施偵查的過程中，就需要賦予公安機關(guān)較大的自由裁量，否則就無法獲取相關(guān)的證據(jù)線索。又如，在搜查的過程中，采取什么樣的搜查方式、實施何種程度的搜查，法律并沒有明細的規(guī)定，那么如何避免或者減輕搜查對被搜查對象的不利影響，就需要公安機關(guān)的自由裁量?？梢?，自由裁量在取證中是不可或缺的，它不僅可以提高公安機關(guān)取證的效率，而且對于保障相關(guān)訴訟人的權(quán)利也具有相當?shù)囊饬x。

五、結(jié)語

證據(jù)的搜集和運用在刑事案件中的地位不可動搖。沒有客觀、合法、真實的證據(jù)，刑事訴訟的進程就將受到實質(zhì)性的影響，刑事訴訟的目的就無法順利實現(xiàn)。現(xiàn)階段，我國偵查機關(guān)特別是公安機關(guān)在取證環(huán)節(jié)存在不少問題，導致證據(jù)在庭審階段發(fā)揮不了應有的作用，甚至在偵查、審查起訴階段遭到排除。為此，應當對刑事案件的取證工作進行規(guī)范，使之符合一定的標準，從取證主體、取證技術(shù)、取證結(jié)果入手，在法律規(guī)定和自由裁量之間尋求平衡。

[1]現(xiàn)代漢語詞典[M].北京:商務(wù)印書館,2005:513.

[2]任克勤.論刑事案件（一）——刑事案件的概念、構(gòu)成與形成[J].公安大學學報,1999(3).

[3]易繼蒼.公安機關(guān)執(zhí)法規(guī)范化建設(shè)研究述評[J].浙江警察學院學報,2011(1).

[4]丁軍紅.電子證據(jù)取證的滯后及其規(guī)范[J].黑龍江政法管理干部學院學報,2010(9).

[5]劉琴.國際領(lǐng)域計算機取證過程中的規(guī)制研究[J].法治與社會, 2013(9).

[6]任慶華.論新《刑事訴訟法》與取證規(guī)范化[J].云南警官學院學報, 2012(6).

[7]董玉庭,董進宇.刑事自由裁量權(quán)基本問題[J].北方法學,2007(2).

D631.2

A

1673―2391(2015)12―0011―03

2015-08-19 責任編校：邊草