技術(shù)創(chuàng)新與進(jìn)步的貿(mào)易效應(yīng)研究

西南財(cái)經(jīng)大學(xué)國(guó)際商學(xué)院 劉雅珊

近年來，中國(guó)已逐漸步入國(guó)際貿(mào)易大國(guó)行列。技術(shù)創(chuàng)新會(huì)對(duì)一國(guó)的貿(mào)易模式，貿(mào)易規(guī)模和貿(mào)易利得造成影響。本文對(duì)技術(shù)創(chuàng)新的貿(mào)易效應(yīng)進(jìn)行了分析，并在此基礎(chǔ)上進(jìn)行了總結(jié)，并提出一些個(gè)人見解與政策建議。

貿(mào)易 投資 技術(shù)進(jìn)步 全要素生產(chǎn)率

國(guó)內(nèi)外大量的理論和實(shí)證研究表明，技術(shù)創(chuàng)新與國(guó)際貿(mào)易間存在著某種關(guān)聯(lián)。技術(shù)創(chuàng)新會(huì)對(duì)一國(guó)的貿(mào)易模式、貿(mào)易規(guī)模和貿(mào)易利得造成影響；與此同時(shí)，國(guó)際貿(mào)易對(duì)總體的技術(shù)水平會(huì)產(chǎn)生影響。因此，以動(dòng)態(tài)的觀點(diǎn)來看，一方面，技術(shù)創(chuàng)新是國(guó)際貿(mào)易的前提，另一方面，技術(shù)進(jìn)步也是國(guó)際貿(mào)易的結(jié)果，國(guó)際貿(mào)易與技術(shù)創(chuàng)新之間是一種互動(dòng)效應(yīng)。本文主要對(duì)技術(shù)創(chuàng)新的貿(mào)易效應(yīng)進(jìn)行分析與梳理，并提出個(gè)人的見解與政策建議。

1 國(guó)際理論研究

研究普遍認(rèn)為，國(guó)際貿(mào)易理論大概經(jīng)歷了4個(gè)不同的發(fā)展階段：古典貿(mào)易理論、新古典貿(mào)易理論、新貿(mào)易理論和新興貿(mào)易理論。國(guó)際貿(mào)易理論發(fā)展的過程中，對(duì)技術(shù)因素的研究經(jīng)過了一個(gè)長(zhǎng)期的發(fā)展過程后，才形成一個(gè)較為正式的論述。本文將沿著國(guó)際貿(mào)易的理論發(fā)展路線對(duì)其中的技術(shù)因素做一個(gè)詳細(xì)有序的梳理。

1.1 古典和新古典理論——從技術(shù)角度考慮國(guó)際貿(mào)易問題的萌芽

古典貿(mào)易理論是指由英國(guó)古典學(xué)派經(jīng)濟(jì)學(xué)家在勞動(dòng)價(jià)值學(xué)說基礎(chǔ)上，從生產(chǎn)成本方面提出的關(guān)于國(guó)際貿(mào)易的發(fā)生和影響的學(xué)說，其內(nèi)容包括絕對(duì)優(yōu)勢(shì)理論與比較優(yōu)勢(shì)理論。

亞當(dāng)·斯密(1776)提出的絕對(duì)優(yōu)勢(shì)理論中指出，國(guó)際貿(mào)易的基礎(chǔ)在于商品生產(chǎn)效率的不同，即單位產(chǎn)品的絕對(duì)勞動(dòng)時(shí)間消耗不同：商品生產(chǎn)效率的不同是由于各個(gè)國(guó)家所擁有的自然優(yōu)勢(shì)和獲得性優(yōu)勢(shì)的不同造成的。而其中的獲得性優(yōu)勢(shì)即是指商品的生產(chǎn)技術(shù)和技能。技術(shù)水平與商品的生產(chǎn)效率呈正相關(guān)。技術(shù)水平越高，單位產(chǎn)品生產(chǎn)的絕對(duì)勞動(dòng)時(shí)間消耗就越少，即生產(chǎn)效率越高。

而后，大衛(wèi)·李嘉圖(1816)在絕對(duì)優(yōu)勢(shì)理論的基礎(chǔ)上提出比較優(yōu)勢(shì)理論，發(fā)展了亞當(dāng)·斯密的觀點(diǎn)，認(rèn)為決定兩國(guó)能否進(jìn)行專業(yè)化分工和自由貿(mào)易的基礎(chǔ)不是絕對(duì)成本的差別，而是比較成本的差別。其假設(shè)前提是基于兩國(guó)勞動(dòng)生產(chǎn)率的差異。在李嘉圖的模型中，技術(shù)被認(rèn)為是規(guī)模報(bào)酬不變的。一國(guó)生產(chǎn)具有技術(shù)優(yōu)勢(shì)的產(chǎn)品對(duì)其來說是最有利的方式。因此技術(shù)優(yōu)勢(shì)也就在一定程度上決定了貿(mào)易的結(jié)構(gòu)與模式。在這之后的一些古典經(jīng)濟(jì)學(xué)家的研究進(jìn)一步證實(shí)了技術(shù)差異對(duì)貿(mào)易格局的影響。

以李嘉圖為代表的古典經(jīng)濟(jì)學(xué)家已將技術(shù)納入對(duì)國(guó)際貿(mào)易有重要影響的因素中，只是在這一時(shí)期的考慮還局限在“技術(shù)”的績(jī)效——?jiǎng)趧?dòng)生產(chǎn)率。古典貿(mào)易理論本質(zhì)上是從技術(shù)要素差異的角度來解釋國(guó)際貿(mào)易產(chǎn)生的原因。

在古典貿(mào)易理論中，勞動(dòng)是唯一的要素投入，然而隨著資本主義生產(chǎn)關(guān)系的出現(xiàn)以及工業(yè)革命的發(fā)生，資本逐漸成為一個(gè)重要的生產(chǎn)要素，產(chǎn)品生產(chǎn)早已不再?zèng)Q定于單一生產(chǎn)要素，新古典理論的發(fā)展也就成了必然趨勢(shì)。從古典貿(mào)易理論發(fā)展到新古典貿(mào)易理論不僅僅是要素投入數(shù)量的變動(dòng)，基本分析框架也從單一要素投入發(fā)展為多產(chǎn)品多要素的一般均衡體系。這一發(fā)展為國(guó)際貿(mào)易的研究開辟了新的領(lǐng)域，提供了新的分析工具，并開始形成了比較完整的國(guó)際貿(mào)易理論體系。這一領(lǐng)域的代表學(xué)者有埃利·赫克希爾、伯爾蒂爾·俄林、保羅·薩繆爾森、羅納德·瓊斯、沃夫?qū)に雇袪栫?、羅伯津斯基、瓦西里·里昂惕夫、巴格沃蒂等。這一理論中重要的理論包括要素稟賦論，里昂惕夫悖論等。

1.2 新貿(mào)易理論——從技術(shù)進(jìn)步等角度解釋了新的貿(mào)易現(xiàn)象

這一時(shí)期的理論中主要包括了新生產(chǎn)要素理論、偏好相似理論、動(dòng)態(tài)貿(mào)易理論、產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易理論和國(guó)家競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)理論等。新生產(chǎn)要素理論體系中以基辛(D. B. Keesing)、凱南(P. B. Kenen)、舒爾茨(T. W. Schultz)為代表的人力資本理論將人力資本作為一種新的生產(chǎn)要素引入。這種理論暗示了資本技術(shù)結(jié)構(gòu)對(duì)貿(mào)易結(jié)構(gòu)的影響。而研究和開發(fā)能力與技術(shù)水平是密不可分的。即可以說此理論間接指出了技術(shù)水平對(duì)貿(mào)易格局的影響。

技術(shù)外溢與干中學(xué)學(xué)說強(qiáng)調(diào)了技術(shù)變動(dòng)對(duì)國(guó)際貿(mào)易的動(dòng)態(tài)影響。突破性地將技術(shù)作為內(nèi)生變量，若引進(jìn)國(guó)將外溢國(guó)的技術(shù)用于比較優(yōu)勢(shì)產(chǎn)業(yè)，則對(duì)兩國(guó)均有利，反之則均不利。此外，假設(shè)國(guó)內(nèi)技術(shù)外溢的速度高于國(guó)際技術(shù)外溢，國(guó)家原來的領(lǐng)先產(chǎn)業(yè)有加速發(fā)展的可能，原有比較優(yōu)勢(shì)會(huì)加強(qiáng)。技術(shù)傳播使各國(guó)的差異不斷擴(kuò)大，強(qiáng)調(diào)了技術(shù)變動(dòng)對(duì)國(guó)際貿(mào)易的動(dòng)態(tài)影響，將技術(shù)的貿(mào)易效應(yīng)研究引入了更細(xì)致更具體的領(lǐng)域。1962年由阿羅(Arrow)提出的“干中學(xué)”模型是最早用內(nèi)生技術(shù)進(jìn)步解釋經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的模型。動(dòng)態(tài)比較優(yōu)勢(shì)理論中林毅夫等提出，一個(gè)國(guó)家的產(chǎn)業(yè)和技術(shù)結(jié)構(gòu)從根本上取決于國(guó)內(nèi)要素稟賦，其升級(jí)是產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)的基礎(chǔ)。這不僅指出了技術(shù)結(jié)構(gòu)對(duì)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的影響，更深層次地指出了優(yōu)化技術(shù)結(jié)構(gòu)的源頭。

1966年弗農(nóng)(Raymond Vernon)提出的產(chǎn)品生命周期理論則是對(duì)技術(shù)差距模型的總結(jié)及擴(kuò)展，深入論證“技術(shù)差異決定國(guó)際貿(mào)易流向”的觀點(diǎn)。以產(chǎn)品生命周期的不同階段所需要素密集度的不同為基礎(chǔ)，分析了技術(shù)進(jìn)步與比較優(yōu)勢(shì)的相互關(guān)系，以及技術(shù)創(chuàng)新和技術(shù)擴(kuò)散對(duì)國(guó)際貿(mào)易格局的影響。

1.3 其他重要理論

新增長(zhǎng)理論試圖尋找經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的根本原因。強(qiáng)調(diào)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)不是外部力量(如外生技術(shù)變化)，而是內(nèi)部力量(如內(nèi)生技術(shù)變化)作用的產(chǎn)物，其最重要的突破是將知識(shí)、人力資本等內(nèi)生技術(shù)變化因素引入經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)模式中。此理論主要包括五大研究思路：知識(shí)外溢和邊干邊學(xué)的內(nèi)生增長(zhǎng)思路，強(qiáng)調(diào)技術(shù)進(jìn)步對(duì)生產(chǎn)要素的外溢效應(yīng)，內(nèi)生技術(shù)變化的增長(zhǎng)思路，現(xiàn)行技術(shù)內(nèi)生增長(zhǎng)思路，開放經(jīng)濟(jì)中的內(nèi)生增長(zhǎng)思路和專業(yè)化勞動(dòng)分工的內(nèi)生增長(zhǎng)思路。新增長(zhǎng)理論將經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的源泉由外生轉(zhuǎn)化為內(nèi)生，指出技術(shù)進(jìn)步是經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的決定因素，并對(duì)技術(shù)進(jìn)步的實(shí)現(xiàn)機(jī)制作了分析?！靶乱胤A賦理論”中Trefler和Daniel[12]將技術(shù)進(jìn)步因素引入要素稟賦模型，認(rèn)為技術(shù)差異與要素稟賦共同影響著一國(guó)的貿(mào)易結(jié)構(gòu)。

2 國(guó)內(nèi)實(shí)證研究

技術(shù)一直是國(guó)際貿(mào)易領(lǐng)域中的一個(gè)重要研究因素，然而對(duì)于技術(shù)與貿(mào)易之間的關(guān)系卻經(jīng)歷了一個(gè)長(zhǎng)期的發(fā)展才形成較為正式的論述。在理論基礎(chǔ)逐漸夯實(shí)的過程中，國(guó)內(nèi)外學(xué)者對(duì)實(shí)證研究的探討也逐漸豐富。大多數(shù)實(shí)證研究指出技術(shù)進(jìn)步對(duì)貿(mào)易有重要影響。

技術(shù)進(jìn)步是形成并強(qiáng)化出口的競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)中的重要因素之一。基于這個(gè)觀點(diǎn)，強(qiáng)永昌在有關(guān)文獻(xiàn)中描述了技術(shù)進(jìn)步與出口競(jìng)爭(zhēng)力的關(guān)系圖，通過出口競(jìng)爭(zhēng)系數(shù)的計(jì)算，他發(fā)現(xiàn)，技術(shù)進(jìn)步對(duì)貿(mào)易的正面影響是毋庸置疑的。然而針對(duì)國(guó)內(nèi)情況而言，這種影響在此階段還受到了一些因素的制約。

這個(gè)話題引人深思，我國(guó)對(duì)外貿(mào)易能夠保持快速增長(zhǎng)的一個(gè)重要條件是資源優(yōu)勢(shì)，但是現(xiàn)有的單純依靠勞動(dòng)和要素密集型產(chǎn)品的不斷擴(kuò)大對(duì)改善我國(guó)貿(mào)易現(xiàn)狀和改變出口增長(zhǎng)方式是不利的，為了實(shí)現(xiàn)可持續(xù)的對(duì)外貿(mào)易發(fā)展，需將現(xiàn)有方式向出口具有高附加值和技術(shù)含量的產(chǎn)品提高上去，也就是說應(yīng)該把技術(shù)進(jìn)步落實(shí)到出口貿(mào)易中。要想轉(zhuǎn)變我國(guó)出口的增長(zhǎng)方式，保持對(duì)外貿(mào)易的持續(xù)增長(zhǎng)和高速發(fā)展，需要提高技術(shù)進(jìn)步對(duì)貿(mào)易成長(zhǎng)的貢獻(xiàn)度。

李懷政(2011)的相關(guān)研究表示我國(guó)的工業(yè)出口貿(mào)易和環(huán)境技術(shù)進(jìn)步間存在著穩(wěn)定的長(zhǎng)期均衡關(guān)系。環(huán)境技術(shù)進(jìn)步是對(duì)出口貿(mào)易擴(kuò)張有重要影響。逯宇鐸、孫博宇指出，技術(shù)在出口中的作用已經(jīng)超越要素投入，技術(shù)進(jìn)步在高技術(shù)行業(yè)出口貢獻(xiàn)中占主導(dǎo)地位。然而其貢獻(xiàn)率在中、高技術(shù)附加值產(chǎn)業(yè)中存在較大差異。對(duì)高技術(shù)附加值的貢獻(xiàn)率遠(yuǎn)大于中技術(shù)附加值產(chǎn)業(yè)。這也是將來研究的一個(gè)發(fā)展方向。如何加快中低技術(shù)附加值產(chǎn)業(yè)的發(fā)展，使技術(shù)進(jìn)步發(fā)揮更大的作用，是需要進(jìn)出口企業(yè)進(jìn)一步突破的地方。

技術(shù)進(jìn)步對(duì)貿(mào)易的促進(jìn)作用已經(jīng)在很大程度上得到專家的認(rèn)可。此外，筆者認(rèn)為值得一提的是，劉鉆石、張娟(2011)的相關(guān)分析顯示出我國(guó)出口貿(mào)易技術(shù)水平的地區(qū)差異。他們結(jié)合貿(mào)易品分類法和技術(shù)附加值指數(shù)法，給出出口貿(mào)易技術(shù)水平的測(cè)算指標(biāo)，利用2002年～2008年中國(guó)省級(jí)數(shù)據(jù)比較分析各地區(qū)的出口貿(mào)易技術(shù)水平，得出的結(jié)論顯示出了明顯的地區(qū)差異。

筆者認(rèn)為貿(mào)易技術(shù)水平不平衡問題的指出具有重要意義。如何促進(jìn)地區(qū)平衡發(fā)展，是有待進(jìn)一步思考的問題，這也為將來貿(mào)易問題的研究指出了一個(gè)新的方向。

3 總結(jié)與建議

國(guó)內(nèi)外理論和實(shí)證研究成果證實(shí)了貿(mào)易與技術(shù)創(chuàng)新的內(nèi)生關(guān)系，肯定了技術(shù)創(chuàng)新的貿(mào)易效應(yīng)，但針對(duì)目前我國(guó)國(guó)內(nèi)情況來說，主要還停留在對(duì)進(jìn)口產(chǎn)品總量的研究上，我們認(rèn)為將來的研究應(yīng)該深化到對(duì)貿(mào)易結(jié)構(gòu)及貿(mào)易模式的影響上，從而對(duì)貿(mào)易與我國(guó)技術(shù)進(jìn)步的關(guān)系有更全面的認(rèn)識(shí)。其次，技術(shù)創(chuàng)新的貿(mào)易效應(yīng)存在地區(qū)差異的問題，不利于協(xié)調(diào)發(fā)展。人力資本的吸收力大小對(duì)技術(shù)的吸收效果起到關(guān)鍵作用。因此應(yīng)關(guān)注相對(duì)落后地區(qū)的人力資本要素積累，提高企業(yè)的消化吸收能力，促進(jìn)各地區(qū)之間的協(xié)調(diào)發(fā)展。同時(shí)應(yīng)注意相對(duì)落后地區(qū)的引資技術(shù)含量。

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A

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