◎中國運載火箭技術研究院 梁小虹 劉效偉 史曉紅 梁璽 胡偉峰

軍工院所市場化轉型評價指數(shù)研究

◎中國運載火箭技術研究院 梁小虹 劉效偉 史曉紅 梁璽 胡偉峰

2010年，中國運載火箭技術研究院提出“二次創(chuàng)業(yè)、市場化轉型”戰(zhàn)略構想以來，全院上下在市場化轉型方面進行了積極探索，積累了寶貴經(jīng)驗，取得了階段性成果。黨的十八屆三中全會對我國未來7年的深化改革工作進行了全面部署，提出了一系列重大改革舉措，也為研究院深化改革、加快市場化轉型指明了方向。

以黨的十八屆三中全會精神為指導，以研究院發(fā)展戰(zhàn)略為綱領，研究院于2014年初發(fā)布了《關于加快推進中國運載火箭技術研究院市場化轉型的若干意見》，對未來7年的市場化轉型工作進行了全局性謀劃，全面系統(tǒng)地提出了市場化轉型的總目標、總任務，并對市場化轉型的重點領域和關鍵環(huán)節(jié)的深化改革工作進行了系統(tǒng)部署。

為了加速推進研究院市場化轉型的進程，筆者研究建立了一套科學、量化、可操作的指標評價體系，以期客觀評價市場化轉型的程度，發(fā)掘轉型進程中與目標的差距和薄弱環(huán)節(jié)，高效傳遞對研究院及所屬單位改革調整的導向，并借鑒樊綱、王小魯?shù)葘ξ覈鞯貐^(qū)市場化相對進程評價指標體系的命名方式，將這套指標體系命名為中國運載火箭技術研究院市場化指數(shù)指標體系。

一、市場化指數(shù)的提出

1.相關概念

市場化轉型的實質是由計劃和行政體制為主向市場體制機制轉變的過程。企業(yè)市場化是指企業(yè)按照市場規(guī)則進行各種資源的配置，企業(yè)的生產(chǎn)要素和產(chǎn)品的獲取、交易都自覺遵循市場規(guī)律，經(jīng)營活動充分發(fā)揮市場機制作用。

企業(yè)市場化程度是指企業(yè)經(jīng)營活動中市場機制起作用的程度及績效狀況。對于轉型企業(yè)，市場化程度可以反映企業(yè)由傳統(tǒng)計劃和行政體制向市場體制轉變的階段水平與進程。

企業(yè)市場化指數(shù)是對企業(yè)市場化程度的量化衡量，由一系列測度企業(yè)市場化程度相關因素的指標組成。研究院的市場化指數(shù)指標體系按照“市場化指數(shù)—維度—要素—子要素—指標”的層次構建。

2.市場化指數(shù)的意義

企業(yè)市場化是一個長期的過程，市場化程度的衡量具有較強的動態(tài)性。為了跟蹤測度研究院及所屬單位的市場化進程，發(fā)現(xiàn)市場化進程中與轉型目標的差距和薄弱環(huán)節(jié)，研究院進行了市場化指數(shù)的研究與實踐，在對各單位市場化程度用“一把尺子”進行度量的同時，突出對市場化轉型方向的牽引，做到“縱向能牽引、橫向可分析”。

二、市場化指數(shù)指標體系的構建

1.研究方法

理論演繹法。由于評價對象差異性較大，為了構建適應性較強的市場化指數(shù)，抽象出經(jīng)濟組織（廣義范圍的企業(yè)）作為研究對象，研究院借鑒經(jīng)典的經(jīng)濟管理理論，逐層推導出影響市場化程度的各個維度、要素和指標。

文獻研究法。通過收集、研究、分析國家有關市場經(jīng)濟體制建設和國有企業(yè)市場化體制機制改革的相關政策，明確市場化指數(shù)引導的基本方向。由于微觀企業(yè)層面的市場化評價文獻較少，研究院主要借鑒了國家和地區(qū)層面市場化程度評價研究的框架和指標選取思路，并在微觀層面進行了轉化應用。

實地調查和經(jīng)驗總結法。由于評價對象的特殊性和復雜性，研究院在構建市場化指數(shù)時結合實際情況有針對性地對要素、指標進行了提煉與取舍。針對部分難以量化評價的指標，根據(jù)經(jīng)營管理經(jīng)驗選擇了一些能夠近似衡量的替代性量化指標去投射，保證了整個指標體系的客觀性。

在保證客觀性、系統(tǒng)性、導向性、適用性、定量性的原則下，運用理論演繹和實證研究相結合，因果關系和相關關系相結合，有效性測試和相關性測試相結合的方式，構建市場化指數(shù)指標體系。

2.設計思路

在借鑒國內(nèi)外市場化相關研究成果的基礎上，根據(jù)企業(yè)市場化的內(nèi)涵，從國家政策導向和企業(yè)經(jīng)濟活動的基本環(huán)節(jié)入手，構建企業(yè)的市場化指數(shù)。該指數(shù)體系由維度、要素、子要素、指標4個層面構成。維度涵蓋了企業(yè)經(jīng)濟活動的基本環(huán)節(jié)，要素體現(xiàn)了企業(yè)市場化經(jīng)營活動的主要內(nèi)容，指標是對企業(yè)市場化程度的具體衡量。其中，維度層由要素層予以反映，要素層由具體的指標層加以表征。

（1）維度層構建

從國家宏觀政策看，生產(chǎn)要素的市場化、產(chǎn)品的市場化和組織的市場化是國家對企業(yè)市場化的導向要求。從國內(nèi)外區(qū)域市場化研究成果看，衡量市場化程度選取的共性維度是生產(chǎn)要素和產(chǎn)品的市場化。從微觀企業(yè)角度看，企業(yè)經(jīng)濟活動從流程上可以分為3個基本環(huán)節(jié)：投入——生產(chǎn)要素的獲取和管理；中間過程——組織的經(jīng)營活動；產(chǎn)出——產(chǎn)品的生產(chǎn)和滿足顧客需求。這些環(huán)節(jié)環(huán)環(huán)相扣，共同作用決定了企業(yè)的市場化程度。

市場化指數(shù)的構建從國家政策導向、國內(nèi)外研究成果和企業(yè)經(jīng)濟活動的基本環(huán)節(jié)入手，可分成生產(chǎn)要素市場化、組織經(jīng)營市場化、產(chǎn)品市場化3個維度。這3個維度涵蓋了在市場規(guī)則下研究院開展的所有經(jīng)濟活動，每個維度都體現(xiàn)了研究院市場化的一個重要方面。

生產(chǎn)要素市場化是指企業(yè)按照市場機制獲取和管理生產(chǎn)要素，以達到資源的最優(yōu)化配置，實現(xiàn)生產(chǎn)要素價值的最大化。

產(chǎn)品市場化是指企業(yè)遵循市場規(guī)律，以市場為導向研發(fā)和生產(chǎn)產(chǎn)品、制定價格、銷售產(chǎn)品，以滿足顧客的需求，并進一步引導和培育市場。

組織經(jīng)營市場化是指企業(yè)遵循現(xiàn)代企業(yè)制度的要求，確立企業(yè)結構并在內(nèi)部經(jīng)營管理活動中盡可能發(fā)揮市場機制作用，以規(guī)范企業(yè)經(jīng)營，提高組織的效率。

（2）要素層構建

一是生產(chǎn)要素市場化。結合研究院的實際情況，在生產(chǎn)要素維度下，可選取勞動力和資本2個要素分解成基礎指標來評價市場化程度。

勞動力市場化體現(xiàn)企業(yè)市場化的選人、用人機制。資本市場化是指企業(yè)按照市場機制，提升經(jīng)濟組織資本的配置和使用效率。

二是產(chǎn)品市場化。在產(chǎn)品市場化維度的構建上，可選取杰羅姆·麥卡錫的4P框架來設計評價產(chǎn)品市場化程度的要素，并結合研究院的實際情況選取產(chǎn)品開發(fā)、定價、渠道和銷售等子要素。

產(chǎn)品開發(fā)市場化是指企業(yè)研發(fā)生產(chǎn)的有形和無形產(chǎn)品以及產(chǎn)品組合能夠滿足目標顧客的需求與欲望，一般包括產(chǎn)品的投入產(chǎn)出、產(chǎn)品組合、質量、商標、品牌等因素。

定價市場化是指企業(yè)能夠按照價值規(guī)律的要求對產(chǎn)品價格進行制定與調整，以增加銷售收入和提高利潤，一般包括自主定價權、基本價格、折扣價格、付款期限、商業(yè)信用等因素。

渠道市場化是指企業(yè)根據(jù)市場需求自主選擇目標市場和中間商，以及目標市場和中間商的開放程度，一般包括渠道建立、渠道維護、目標市場收益等因素。

銷售市場化是指企業(yè)把市場機制引入到產(chǎn)品銷售領域，增加銷售人員的壓力，從而降低庫存，擴大產(chǎn)品銷售和及時回款，一般包括銷售效果、產(chǎn)品庫存量、促銷等因素。

三是組織經(jīng)營市場化。企業(yè)作為一種組織形式，其組織經(jīng)營主要反映在2個層面上，一個是外部控制的法律意義上的公司治理結構，主要是針對權利頂層的權限設置，從而決定了組織結構頂端的分立形式；另一個是內(nèi)部運營意義上對職權配置進而開展活動過程的組織管理。因此，在這一維度下，研究院選取治理結構市場化和組織管理市場化2個要素來評價市場化程度。

治理結構市場化是經(jīng)濟組織參照市場經(jīng)濟條件下現(xiàn)代企業(yè)制度的要求，建立的決策和經(jīng)營管理監(jiān)督權的管理體制，以確保企業(yè)高效運轉和具有競爭力。治理結構是強制性的外在制度與自發(fā)性的內(nèi)在制度結合的產(chǎn)物。治理結構的基本內(nèi)容對企業(yè)各利益主體之間權、責、利關系進行規(guī)范，其目標就是解決不同利益主體之間的利益、風險、激勵與約束的問題，從而實現(xiàn)科學決策、有效激勵與監(jiān)督的三大機制。

組織管理市場化是指經(jīng)濟組織在市場經(jīng)濟條件下按照科學、精簡、高效運營的理念設計形成組織結構，以確保各部門的職責與權限的清晰，組織內(nèi)部流程的運作順暢，最終實現(xiàn)經(jīng)營管理權的合理分配和對各級管理權的監(jiān)督制約，同時讓組織的效率最優(yōu)化。

表1 指標的有效性測試表

（3）指標的構建、篩選與確定

通過多因素分析法，利用價值樹將每個要素進一步分解成各子要素，然后再找到各子要素中市場作用的最關鍵指標。經(jīng)過有效性測試矩陣，從可衡量性、可信性、可低成本獲取、與市場相關性4個方面對所有的指標進行測試，以篩選、確定各子要素的下轄指標，見表1。

為了盡量避免一個體系中指標間的矛盾與沖突，確保指標之間的關系為中性，使用相關矩陣測試指標間的正相關程度，對所有的有效指標進行了再次測試。如果有2個指標之間出現(xiàn)正相關或者是負相關現(xiàn)象，必需對指標作出適當?shù)恼{整，見表2。

通過以上測試后的指標，有部分由于研究院及所屬單位數(shù)據(jù)不全、數(shù)據(jù)取得的口徑不一致等因素而舍棄，最終形成的中國運載火箭技術研究院市場化指數(shù)指標體系及權重，見表3。

（4）計算

市場化指數(shù)指標體系的計分方式主要包括直接計算、轉化為排序或分段計分等。為了減少數(shù)據(jù)信息的損失，研究院對于大多數(shù)指標采取了對標目標并分段排序計分的方式，部分指標采用直接計算法評分的方式。

表2 指標的相關性測試表

三、應用及展望

全面深化改革，推進市場化轉型，實現(xiàn)“航天夢、強軍夢”，是時代賦予中國運載火箭技術研究院的使命。市場化指數(shù)指標體系傳承落實了國家宏觀政策導向，充分借鑒了國內(nèi)外市場化程度評價相關研究成果，采用了科學、系統(tǒng)的方法，具有扎實的理論基礎。根據(jù)2011年、2012年、2013年的測算結果來看，市場化指數(shù)能夠較客觀地反映研究院及所屬單位市場化程度的實際情況，也驗證了指數(shù)設計的合理性。

后續(xù)，中國運載火箭技術研究院將在市場化轉型工作的不斷探索、實踐和認識中，持續(xù)優(yōu)化、完善指標體系，并通過逐年發(fā)布市場化指數(shù)，引導全院按照市場機制配置資源、開展經(jīng)營活動，加速推進市場化轉型進程，力爭早日將研究院建設成為真正面向市場的企業(yè)主體。

表3 研究院市場化指數(shù)指標體系及指標權重