查成偉，陳萬明，彭 燦

(南京航空航天大學(xué)經(jīng)濟(jì)與管理學(xué)院，江蘇 南京 210016)

1 理論基礎(chǔ)與研究假設(shè)

1.1 外部社會資本與突破性創(chuàng)新

社會資本是一種通過體制化關(guān)系網(wǎng)絡(luò)的持久占有而獲取實際的或潛在的資源集合。借鑒Gabby［1］的研究，結(jié)合本研究的內(nèi)容，選取結(jié)構(gòu)和關(guān)系兩個維度，其中，結(jié)構(gòu)維度表現(xiàn)在與外部行動者的直接或間接聯(lián)系等方面，關(guān)系維度表現(xiàn)在互動頻率、聯(lián)結(jié)度、信任水平等方面。突破性創(chuàng)新是使產(chǎn)品、工藝或服務(wù)，或者具有前所未有的性能特征，或者具有相似的特征，但是性能和成本都有巨大的提高，或者創(chuàng)造出一種新的產(chǎn)品［2］。但由于突破性創(chuàng)新投資大、風(fēng)險高、不確定性強(qiáng)，同時大多數(shù)企業(yè)太過依賴于過去的成功經(jīng)驗，使其在進(jìn)行突破性創(chuàng)新時受到了創(chuàng)新路徑依賴性的“詛咒”［3］。

(1)外部結(jié)構(gòu)資本與突破性創(chuàng)新。外部社會資本主要以弱聯(lián)結(jié)、松散等為特征，它基于超本地搜尋能夠使企業(yè)克服熟悉陷阱、成熟陷阱和臨近陷阱，逐漸成為企業(yè)外部學(xué)習(xí)的一個重要途徑，并對突破性創(chuàng)新具有積極的促進(jìn)作用［4］。從聯(lián)結(jié)強(qiáng)度視角，弱聯(lián)結(jié)主體之間可能存在著較大差異，包括知識、信息、技術(shù)以及問題解決方案等方面，這增加了企業(yè)知識搜尋的廣度，從而能夠驅(qū)動企業(yè)突破性創(chuàng)新;從外部網(wǎng)絡(luò)聯(lián)結(jié)規(guī)模視角，企業(yè)與外部合作者的廣泛接觸，其知識獲取的范圍更廣、途徑更多，有利于快速獲取新知識、新創(chuàng)意與更多市場機(jī)會，表現(xiàn)在能夠快速搜尋與定位外部知識，降低外部搜尋知識的成本，提高知識搜尋的效率，以便獲取更多新穎性知識，從而能夠彌補(bǔ)突破性創(chuàng)新的知識與能力缺口。因此提出假設(shè)1:外部結(jié)構(gòu)資本對突破性創(chuàng)新具有正向影響。

(2)外部關(guān)系資本與突破性創(chuàng)新。外部關(guān)系資本是維系企業(yè)生存的重要因素，它是企業(yè)與外部主體之間互相理解、支持的表征，通常指企業(yè)與外部主體之間在長期合作過程中建立的信任關(guān)系。從關(guān)系維度視角看，首先，企業(yè)與外部合作企業(yè)的特殊信任來自雙方多次交流、合作的聲譽(yù)效應(yīng)，特定信任關(guān)系的建立，加深了彼此的理解與認(rèn)同，減少了信息不對稱的程度，強(qiáng)化了心理安全感，也更容易獲取外部支持與新穎性高的知識，從而促進(jìn)了企業(yè)突破性創(chuàng)新。其次，信任關(guān)系促使內(nèi)外溝通便捷、坦誠，提升了企業(yè)的開放性和透明度，避免了機(jī)會主義行為，有利于化解企業(yè)合作沖突，提升企業(yè)間心理安全，增強(qiáng)合作意愿、動機(jī)與機(jī)會，保證合作默契，并愿意承擔(dān)風(fēng)險。因此，信任關(guān)系有助于異質(zhì)資源的交換，促進(jìn)了新知識的共享與交流，加速知識的流動、整合，進(jìn)而產(chǎn)生知識溢出效應(yīng)，并對企業(yè)突破性創(chuàng)新產(chǎn)生推動作用。因此提出假設(shè)2:外部關(guān)系資本對突破性創(chuàng)新具有正向影響。

1.2 失敗學(xué)習(xí)的中介作用

隨著社會資本嵌入性不斷提高，失敗經(jīng)驗也逐漸成為企業(yè)失敗學(xué)習(xí)的重要內(nèi)容。所謂失敗學(xué)習(xí)是指企業(yè)對內(nèi)外部經(jīng)驗進(jìn)行集體反思，通過調(diào)整行為方式來降低未來遭遇類似失敗的幾率以提升企業(yè)績效的過程。有關(guān)研究［5］指出，相對于成功經(jīng)驗而言，失敗經(jīng)驗更有助于企業(yè)學(xué)習(xí)，失敗學(xué)習(xí)更有利于企業(yè)創(chuàng)新。

(1)外部社會資本與失敗學(xué)習(xí)。

①外部結(jié)構(gòu)資本與失敗學(xué)習(xí)。從結(jié)構(gòu)維度視角看，企業(yè)與外部主體的聯(lián)系雖然以弱聯(lián)結(jié)為主，但具有較大的聯(lián)絡(luò)規(guī)模，能夠獲取更多的異質(zhì)性失敗經(jīng)驗，創(chuàng)造更多的學(xué)習(xí)機(jī)會，有助于外部失敗學(xué)習(xí)的開展。首先，外部弱聯(lián)結(jié)一方面降低了企業(yè)的交易成本，可以有更多的時間和資源，獲取更多有價值的多樣化失敗經(jīng)驗;另一方面有利于企業(yè)針對存在的失敗問題進(jìn)行更廣范圍的搜尋行動，增加搜尋的寬度。其次，當(dāng)企業(yè)面臨復(fù)雜任務(wù)或突破性創(chuàng)新時，擁有外部網(wǎng)絡(luò)，提高了企業(yè)與外部主體之間的可接近性，拉近了企業(yè)間合作的距離，使得獲取外部多樣性、互補(bǔ)性、異質(zhì)性失敗經(jīng)驗成為可能，從而為企業(yè)失敗學(xué)習(xí)帶來了更為豐富的學(xué)習(xí)資源［6］。因此提出假設(shè)3:外部結(jié)構(gòu)資本失敗學(xué)習(xí)具有正向影響。

②外部關(guān)系資本與失敗學(xué)習(xí)。從關(guān)系維度視角看，企業(yè)與外部建立廣泛的非冗余聯(lián)結(jié)可以形成特定的信任關(guān)系，首先，信任關(guān)系的建立，一方面有助于獲取及時的失敗信息、多樣化知識、更多的現(xiàn)實與潛在資源以及問題解決的創(chuàng)造性方案。另一方面，與外部多樣化企業(yè)的聯(lián)系有利于獲取政治、經(jīng)濟(jì)與技術(shù)支持，促進(jìn)各方協(xié)調(diào)與溝通［7］，更易于獲取外部的失敗經(jīng)驗，從而為企業(yè)失敗學(xué)習(xí)提供借鑒。其次，企業(yè)間信任關(guān)系的增強(qiáng)，提高了彼此忠誠與信任，增進(jìn)了企業(yè)間信息共享，促進(jìn)了企業(yè)間復(fù)雜問題解決機(jī)制的建立。因此提出假設(shè)4:企業(yè)外部社會資本對外部失敗學(xué)習(xí)具有正向影響。

(2)失敗學(xué)習(xí)與突破性創(chuàng)新。組織學(xué)習(xí)理論強(qiáng)調(diào)了經(jīng)驗學(xué)習(xí)的重要性，與成功的經(jīng)驗相比，失敗經(jīng)驗更能激發(fā)企業(yè)搜尋新的問題解決方案、挑戰(zhàn)舊觀念促進(jìn)企業(yè)的創(chuàng)新進(jìn)程。比如企業(yè)內(nèi)部基于問題驅(qū)動或創(chuàng)新驅(qū)動的外部失敗經(jīng)驗的搜尋與學(xué)習(xí)，更可能促使企業(yè)采用新的、多樣化觀點(diǎn)，挑戰(zhàn)舊的思維模式，加速企業(yè)突破性創(chuàng)新［8］。

失敗學(xué)習(xí)是提升企業(yè)創(chuàng)新績效的重要途徑。期望導(dǎo)向的決策者認(rèn)為，失敗是企業(yè)創(chuàng)新績效低于期望的情形，即失敗表明了企業(yè)在創(chuàng)新方面存在的差距。失敗能夠激發(fā)企業(yè)對現(xiàn)實提出挑戰(zhàn)，原因在于失敗經(jīng)驗對企業(yè)成員起警示作用，即企業(yè)內(nèi)部已存在的創(chuàng)新方案、設(shè)計、解決問題的方法以及相關(guān)的制度規(guī)范等方面存在問題或是已經(jīng)失效，失敗迫使企業(yè)決策者識別存在的失敗根源，在開放的環(huán)境下探討失敗，反思舊的制度與方法以整合創(chuàng)新資源更好地處理和適應(yīng)企業(yè)的創(chuàng)新目標(biāo)。

組織學(xué)習(xí)理論指出企業(yè)創(chuàng)新不僅需要直接經(jīng)驗，而且也需要其他組織的經(jīng)驗。通過對其他組織失敗經(jīng)驗的學(xué)習(xí)可以降低組織失敗的可能性。即失敗不僅能增強(qiáng)企業(yè)成員搜尋新知識的意愿，而且也提供了一個使企業(yè)充滿創(chuàng)新性的搜尋路徑。搜尋其他企業(yè)的失敗經(jīng)驗或許會導(dǎo)致決策者對自己的創(chuàng)新提出質(zhì)疑并進(jìn)一步加強(qiáng)搜尋行動［9］，提升現(xiàn)有產(chǎn)品技術(shù)，具體包括對有關(guān)技術(shù)和企業(yè)的想法以及技能的處理和知識化重組。在對外部失敗經(jīng)驗學(xué)習(xí)的過程中，企業(yè)通過深入挖掘外部的失敗經(jīng)驗，正確認(rèn)識失敗，并從中吸取教訓(xùn)，使失敗經(jīng)驗植根于組織的記憶之中，企業(yè)通過整合內(nèi)部與外部的知識以解決問題，發(fā)現(xiàn)機(jī)會，創(chuàng)新產(chǎn)品，從而加快突破性創(chuàng)新。此外，失敗學(xué)習(xí)也可能導(dǎo)致對企業(yè)慣例的修正，甚至產(chǎn)生新的慣例。在外部經(jīng)驗學(xué)習(xí)過程中，通過識別、定位、查找、診斷并解決企業(yè)創(chuàng)新問題，外部失敗經(jīng)驗不僅能夠解決現(xiàn)存的問題，促進(jìn)產(chǎn)品創(chuàng)新，還能對企業(yè)的創(chuàng)新制度、服務(wù)領(lǐng)域進(jìn)行戰(zhàn)略性調(diào)整與轉(zhuǎn)移，從而提升企業(yè)突破性創(chuàng)新。因此提出假設(shè)5:失敗學(xué)習(xí)對突破性創(chuàng)新具有正向影響;假設(shè)6:失敗學(xué)習(xí)在外部結(jié)構(gòu)資本與突破性創(chuàng)新之間起中介作用;假設(shè)7:失敗學(xué)習(xí)在外部關(guān)系資本與突破性創(chuàng)新之間起中介作用。

2 研究設(shè)計

2.1 變量測量

為確保變量測量的信度與效度，本研究在借鑒國內(nèi)外相關(guān)研究的基礎(chǔ)上，根據(jù)研究目的對相應(yīng)量表進(jìn)行了適當(dāng)修正。如外部社會資本量表參考了Tsai 等［10］的研究成果，包括結(jié)構(gòu)資本、關(guān)系資本兩個維度，共有6 個題項，具體題項如表1 所示。失敗學(xué)習(xí)借鑒了Carmeli 等［11］的研究成果，確定了5 個題項。突破性創(chuàng)新參考了Ehrnberg［12］的研究，同時借鑒李泓橋［13］研究成果，包括5 個題項。所有量表均采用李克特5 點(diǎn)量表，由“非常不贊同”到“非常贊同”，分別賦予1 ～5 分。

2.2 數(shù)據(jù)收集

本研究擬選取中國商用飛機(jī)產(chǎn)業(yè)及其相關(guān)輔助產(chǎn)業(yè)企業(yè)作為實證研究對象。主要基于以下考慮:①中國商用飛機(jī)產(chǎn)業(yè)是我國戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)的重要構(gòu)成部分，具有人才集聚、知識技術(shù)密集的特點(diǎn)。②實施突破性創(chuàng)新是提升我國商用飛機(jī)產(chǎn)業(yè)競爭力的關(guān)鍵環(huán)節(jié)，但由于我國自主創(chuàng)新能力較弱，在進(jìn)行突破性創(chuàng)新過程中必然存在著創(chuàng)新失敗或失敗風(fēng)險。③企業(yè)通過開展失敗學(xué)習(xí)活動，有助于加強(qiáng)對創(chuàng)新失敗的認(rèn)識，從失敗中總結(jié)經(jīng)驗教訓(xùn)，以提升研發(fā)創(chuàng)新成功率。

樣本的選擇和收集工作主要包括三個階段:①確定樣本調(diào)研對象。本研究主要選擇相關(guān)企業(yè)的設(shè)計研發(fā)部門或研究所，被試人員包括負(fù)責(zé)企業(yè)研發(fā)部門或研究所的管理者與具體負(fù)責(zé)研發(fā)創(chuàng)新的技術(shù)人員。②為了保證樣本能夠方便、及時、準(zhǔn)確的搜集，我們提前一個月同中國商用飛機(jī)有限責(zé)任公司及其相關(guān)企業(yè)的外聯(lián)部門取得聯(lián)系，做好前期的準(zhǔn)備工作。③正式調(diào)研前，進(jìn)行了小范圍預(yù)調(diào)查，對問卷的語句和規(guī)范性進(jìn)行了修正。問卷的發(fā)放和收集采用多種方式進(jìn)行，包括現(xiàn)場發(fā)放和網(wǎng)上E-MAIL 及郵寄等方式。共發(fā)放或郵寄問卷220 份，最后獲取問卷173 份，剔除無效問卷11 份，獲得有效問卷共162 份。有效回收率為73.6%。樣本企業(yè)中，企業(yè)成立時間在3 ～5 年的占17.3%，5 ～10 年的占71.6%，10 年以上的占11.1%;從企業(yè)規(guī)?？?，500 人以下的占64.8%，500 ～1000 人的占20.4%，1000 人以上的占14.8%。為了保證問卷的有效性，采用單因子檢驗法檢驗可能存在的共同方法偏差問題。經(jīng)過因子分析未發(fā)現(xiàn)顯著差異，這表明不存在顯著的共同方法偏差問題。

表1 變量的信度與效度檢驗

2.3 效度與信度

本研究所使用的量表主要借鑒或采用國內(nèi)外已有文獻(xiàn)，并根據(jù)相關(guān)專家的意見做了修正，因此，量表具有較高的內(nèi)容效度。此外，對量表進(jìn)行了因子分析和信度檢驗(見表1)。所有題項的因子載荷均在0.7 以上，KMO 值基本都在0.7 以上，AVE 值在0.5 以上，說明量表具有較好的效度。本研究各變量的信度系數(shù)均在0.7 以上，說明各變量具有較好的信度。

3 實證結(jié)果

3.1 回歸分析結(jié)果

根據(jù)表2 可知，模型1 中，外部社會資本即結(jié)構(gòu)資本、關(guān)系資本為自變量，突破性創(chuàng)新為因變量，分層回歸結(jié)果顯示，外部社會資本即結(jié)構(gòu)資本(β=0.328，p ＜0.01)、關(guān)系資本(β =0.245，p ＜0.01)對突破性創(chuàng)新具有顯著正向影響，驗證了假設(shè)H1、H2。

模型2 中，外部社會資本即結(jié)構(gòu)資本、關(guān)系資本為自變量，失敗學(xué)習(xí)為因變量，分層回歸結(jié)果顯示，外部社會資本即結(jié)構(gòu)資本(β =0.198，p ＜0.01)、關(guān)系資本(β =0.213，p ＜0.01)對失敗學(xué)習(xí)具有顯著正向影響，驗證了假設(shè)H3、H4。

模型3 中，失敗學(xué)習(xí)為自變量，突破性創(chuàng)新為因變量，分層回歸結(jié)果顯示，失敗學(xué)習(xí) (β =0.755，p ＜0.01)對突破性創(chuàng)新具有顯著正向影響，驗證了假設(shè)H5。

3.2 失敗學(xué)習(xí)的中介效應(yīng)檢驗

根據(jù)中介效應(yīng)檢驗方法，對失敗學(xué)習(xí)在外部社會資本與突破性創(chuàng)新之間的中介效應(yīng)進(jìn)行檢驗。具體步驟為:①以外部社會資本為自變量，突破性創(chuàng)新為因變量，進(jìn)行回歸分析;②以失敗學(xué)習(xí)為因變量，以外部社會資本為自變量，進(jìn)行回歸分析;③以突破性創(chuàng)新為因變量，以失敗學(xué)習(xí)為自變量，進(jìn)行回歸分析;④以突破性創(chuàng)新為因變量，外部社會資本與失敗學(xué)習(xí)為自變量，進(jìn)行回歸分析，檢驗結(jié)果見表3。此外，采用Sobel 檢驗方法對失敗學(xué)習(xí)的中介效應(yīng)進(jìn)行檢驗，z=9.58 (p＜0.01)，表明中介效應(yīng)顯著。因此，失敗學(xué)習(xí)在外部社會資本與企業(yè)突破性創(chuàng)新之間存在部分中介效應(yīng)。從而驗證了假設(shè)H6、H7。

表2 外部社會資本、失敗學(xué)習(xí)與突破性創(chuàng)新

表3 失敗學(xué)習(xí)在外部社會資本和突破性創(chuàng)新之間的中介效應(yīng)檢驗

4 結(jié)論與討論

研究結(jié)果發(fā)現(xiàn)，外部社會資本的結(jié)構(gòu)資本與關(guān)系資本對企業(yè)突破性創(chuàng)新和失敗學(xué)習(xí)具有顯著的正向影響，失敗學(xué)習(xí)對企業(yè)突破性創(chuàng)新具有顯著的正向影響，失敗學(xué)習(xí)在外部社會資本與企業(yè)突破性創(chuàng)新之間起中介效應(yīng)。

本研究的理論貢獻(xiàn)在于:①構(gòu)建了外部社會資本作用于企業(yè)突破性創(chuàng)新的概念模型，初步探討了外部社會資本影響企業(yè)突破性創(chuàng)新的機(jī)理;②在社會資本理論與失敗學(xué)習(xí)理論的基礎(chǔ)上，檢驗了外部社會資本的不同維度對失敗學(xué)習(xí)以及企業(yè)突破性創(chuàng)新的影響，豐富了組織學(xué)習(xí)與企業(yè)創(chuàng)新理論研究的工具和應(yīng)用性研究成果;③驗證了失敗學(xué)習(xí)在外部社會資本與突破性創(chuàng)新之間的中介效應(yīng)，這對于組織學(xué)習(xí)能力提升以及更好的搜尋外部創(chuàng)新資源以促進(jìn)企業(yè)突破性創(chuàng)新具有一定的意義。

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