吳翔天，胡登峰，梁 中

(安徽財(cái)經(jīng)大學(xué) 工商管理學(xué)院，安徽 蚌埠 233030)

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專(zhuān)利在產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新領(lǐng)域的研究進(jìn)展

吳翔天，胡登峰，梁 中

(安徽財(cái)經(jīng)大學(xué) 工商管理學(xué)院，安徽 蚌埠 233030)

本文以2000-2014年中國(guó)知網(wǎng)數(shù)據(jù)庫(kù)(CNKI)收錄的核心期刊和CSSCI期刊為數(shù)據(jù)來(lái)源，借助文獻(xiàn)分析法和內(nèi)容分析法，對(duì)產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新領(lǐng)域的專(zhuān)利研究文獻(xiàn)進(jìn)行有效的信息收集和分析。分別通過(guò)趨勢(shì)分析、現(xiàn)狀分析、比較分析揭示出我國(guó)專(zhuān)利研究在產(chǎn)業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新上的發(fā)展變化和分布情況，以及逐漸成為研究熱點(diǎn)的行業(yè)和主題，為全面掌握各產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新動(dòng)向與專(zhuān)利數(shù)據(jù)挖掘方法提供可靠的參考依據(jù)。

專(zhuān)利；產(chǎn)業(yè)；技術(shù)創(chuàng)新；研究分布

近年來(lái)，專(zhuān)利活動(dòng)在中國(guó)發(fā)生越來(lái)越頻繁，專(zhuān)利申請(qǐng)量發(fā)生了前所未有的跨越式增長(zhǎng)，2007年世界知識(shí)產(chǎn)權(quán)組織(WIPO)公布的基于專(zhuān)利合作協(xié)議的全球?qū)＠暾?qǐng)數(shù)據(jù)證實(shí)了中國(guó)高科技企業(yè)的國(guó)際專(zhuān)利申請(qǐng)量正在高速增長(zhǎng)，并且2011年在其發(fā)布的知識(shí)產(chǎn)權(quán)分析報(bào)告中提到中國(guó)的專(zhuān)利申請(qǐng)量超過(guò)了美國(guó)[1]?？梢?jiàn)隨著中國(guó)經(jīng)濟(jì)的發(fā)展以及國(guó)家對(duì)產(chǎn)業(yè)技術(shù)發(fā)展的支持和戰(zhàn)略推動(dòng)，我國(guó)高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)技術(shù)發(fā)展水平不斷提升，專(zhuān)利也越來(lái)越成為高科技產(chǎn)業(yè)關(guān)注的焦點(diǎn)。

專(zhuān)利是創(chuàng)新的源泉。作為最重要的技術(shù)資源之一，專(zhuān)利占據(jù)了超過(guò)90%的研發(fā)支出，它是廣泛應(yīng)用于衡量創(chuàng)新，特別是技術(shù)創(chuàng)新的一個(gè)重要指標(biāo)[2-5]。技術(shù)的不斷創(chuàng)新意味著為一個(gè)企業(yè)發(fā)現(xiàn)產(chǎn)品的新功能創(chuàng)造了機(jī)會(huì)，并推動(dòng)產(chǎn)業(yè)進(jìn)入產(chǎn)品的新時(shí)代。然而，研究者往往缺乏一些行業(yè)的經(jīng)濟(jì)分析數(shù)據(jù)，用傳統(tǒng)的市場(chǎng)分析很難預(yù)測(cè)產(chǎn)業(yè)的未來(lái)演化趨勢(shì)。專(zhuān)利數(shù)據(jù)經(jīng)常被用來(lái)作為衡量企業(yè)、行業(yè)和國(guó)家創(chuàng)造性活動(dòng)的指標(biāo)。專(zhuān)利分析可以被視為與技術(shù)發(fā)展趨勢(shì)保持緊密聯(lián)系的一種最有效的方法[6]。一些研究利用相關(guān)產(chǎn)業(yè)的某項(xiàng)專(zhuān)利在隨后的引用中被引用的次數(shù)(向前引用)來(lái)衡量它的價(jià)值或重要性[7]。也有一些研究關(guān)注溢出效應(yīng)和知識(shí)流動(dòng)，使用引文作為不同產(chǎn)業(yè)部門(mén)之間知識(shí)擴(kuò)散的指標(biāo)[8]。本文旨在通過(guò)對(duì)我國(guó)專(zhuān)利文獻(xiàn)研究的分析，揭示出產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的研究現(xiàn)狀和熱點(diǎn)，以及主要產(chǎn)業(yè)研究力量布局和主流的研究方法，進(jìn)而獲取重要的信息為未來(lái)的專(zhuān)利研究提供可靠依據(jù)。

一、我國(guó)產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新領(lǐng)域?qū)＠芯楷F(xiàn)狀

(一)專(zhuān)利文獻(xiàn)數(shù)量的總體趨勢(shì)

以2000-2014年中國(guó)知網(wǎng)數(shù)據(jù)庫(kù)(CNKI)收錄的核心期刊和CSSCI期刊為數(shù)據(jù)來(lái)源，以“篇名=專(zhuān)利且產(chǎn)業(yè)”為檢索條件，檢索獲得論文212篇(數(shù)據(jù)檢索截止日期為2014年6月13日)。經(jīng)過(guò)對(duì)212篇論文以“全文=技術(shù)創(chuàng)新”為檢索指令，得到相關(guān)文獻(xiàn)146篇，最后通過(guò)閱讀篩選，得到有關(guān)產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新類(lèi)文獻(xiàn)133篇。

如圖1，我國(guó)有關(guān)產(chǎn)業(yè)層面的專(zhuān)利研究文獻(xiàn)數(shù)量呈上升趨勢(shì)，其中有關(guān)技術(shù)創(chuàng)新的文獻(xiàn)數(shù)量呈現(xiàn)一致的增長(zhǎng)趨勢(shì)，2005年到2007年的文獻(xiàn)數(shù)量的顯著增長(zhǎng)，反映出十二五規(guī)劃期間技術(shù)創(chuàng)新成果產(chǎn)出的快速增長(zhǎng)，這是由于當(dāng)時(shí)《國(guó)家中長(zhǎng)期科學(xué)與技術(shù)發(fā)展規(guī)劃綱要(2006-2020)》的公布與配套科技政策的實(shí)施，引起這一階段的變化。然而在2008年，由于專(zhuān)利法第三次修改被列入國(guó)務(wù)院立法工作計(jì)劃后，2008年年底通過(guò)了《全國(guó)人民代表大會(huì)常務(wù)委員會(huì)關(guān)于修改<中華人民共和國(guó)專(zhuān)利法>的決定》，在2009年施行，專(zhuān)利法的修改使得有關(guān)專(zhuān)利文獻(xiàn)產(chǎn)出在這一時(shí)間段跌入谷底，正式施行后又進(jìn)入上升階段，2013年高達(dá)32篇，近幾年連續(xù)增長(zhǎng)的大量文獻(xiàn)數(shù)量反映了利用專(zhuān)利分析產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力逐漸成為我國(guó)研究熱點(diǎn)和發(fā)展方向。

圖1 總體時(shí)間趨勢(shì)分布

(二)期刊分布

近年來(lái)專(zhuān)利與產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的研究，主要發(fā)表在《情報(bào)雜志》、《科技管理研究》、《科技進(jìn)步與對(duì)策》、《科學(xué)學(xué)研究》、《中國(guó)科技論壇》、《科學(xué)學(xué)與科學(xué)技術(shù)管理》、《知識(shí)產(chǎn)權(quán)》和《電子知識(shí)產(chǎn)權(quán)》等45種期刊上，發(fā)文數(shù)排行前5名的期刊(全為CSSCI期刊)占所有期刊的11.11%，共發(fā)表論文72篇，篇數(shù)占所有相關(guān)文獻(xiàn)的54.14%(如表1)。說(shuō)明產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新領(lǐng)域的專(zhuān)利研究的論文發(fā)表集中于CSSCI期刊。

表1 期刊分布

排名期刊名稱(chēng)文獻(xiàn)數(shù)量比重排名期刊名稱(chēng)文獻(xiàn)數(shù)量比重123456情報(bào)雜志231729%科技管理研究171278%科技進(jìn)步與對(duì)策10752%科學(xué)學(xué)研究6451%中國(guó)科技論壇6451%科學(xué)學(xué)與科學(xué)技術(shù)管理6451%知識(shí)產(chǎn)權(quán)43%電子知識(shí)產(chǎn)權(quán)3226%圖書(shū)情報(bào)工作3226%情報(bào)科學(xué)3226%安徽農(nóng)業(yè)科學(xué)3226%78科研管理215%經(jīng)濟(jì)問(wèn)題探索215%特區(qū)經(jīng)濟(jì)215%中國(guó)經(jīng)貿(mào)導(dǎo)刊215%中國(guó)市場(chǎng)215%生產(chǎn)力研究215%商業(yè)時(shí)代215%環(huán)境保護(hù)215%其他(只有1篇)332481%

(三)機(jī)構(gòu)分布

圖2顯示了文獻(xiàn)在作者所屬單位的分布(3篇以上)，可見(jiàn)有關(guān)研究的作者單位來(lái)自的機(jī)構(gòu)分布較為分散，主要來(lái)自于各地高等院校和各地技術(shù)信息情報(bào)研究所。其他少于3篇的機(jī)構(gòu)總共有78個(gè)，說(shuō)明基于專(zhuān)利的產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新領(lǐng)域的學(xué)術(shù)研究沒(méi)有做出突出貢獻(xiàn)的主導(dǎo)研究機(jī)構(gòu)，該領(lǐng)域研究還處于起步階段。在大學(xué)中，理工類(lèi)院校是研究單位的主流，經(jīng)過(guò)進(jìn)一步對(duì)作者單位所屬學(xué)院和部門(mén)的查詢(xún)發(fā)現(xiàn)，研究機(jī)構(gòu)中發(fā)表文獻(xiàn)最多的華中科技大學(xué)的9篇論文中，有8篇作者來(lái)自管理學(xué)院，研究方向?yàn)槠髽I(yè)專(zhuān)利戰(zhàn)略與技術(shù)創(chuàng)新、創(chuàng)新管理、科技與創(chuàng)新政策，1篇來(lái)自法學(xué)院，研究方向?yàn)橹R(shí)產(chǎn)權(quán)法；其次，北京工業(yè)大學(xué)的7篇均來(lái)自于經(jīng)濟(jì)與管理學(xué)院，研究方向?yàn)榭萍脊芾硌芯?、技術(shù)與項(xiàng)目管理、技術(shù)未來(lái)分析、科技與產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新管理。

圖2 機(jī)構(gòu)分布

(四)基金分布

共有81篇文獻(xiàn)有基金支持，其中53篇文獻(xiàn)是受到國(guó)家科學(xué)基金資助的研究成果，分布在國(guó)家自然科學(xué)基金、國(guó)家社會(huì)科學(xué)基金、國(guó)家軟科學(xué)研究計(jì)劃和國(guó)家科技支撐計(jì)劃這4個(gè)國(guó)家級(jí)課題中。大量的文獻(xiàn)受到各級(jí)科研基金的支持,說(shuō)明了產(chǎn)業(yè)專(zhuān)利研究是我國(guó)以及我國(guó)各地區(qū)的重大理論需求。

(五)研究層次分布

近年來(lái)專(zhuān)利與產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的研究領(lǐng)域主要集中在社會(huì)科學(xué)領(lǐng)域，其中基礎(chǔ)研究最多，共73篇，占53%，其次是社會(huì)科學(xué)領(lǐng)域的政策研究，共43篇，占32%；然而自然科學(xué)領(lǐng)域中的文獻(xiàn)較少，共9篇，占7%(如圖4)。與側(cè)重于基本原理和理論性工作的基礎(chǔ)研究不同，應(yīng)用研究是傾向于針對(duì)某一特定實(shí)際目標(biāo),為獲得新知識(shí)而進(jìn)行的創(chuàng)造性研究，如社會(huì)科學(xué)領(lǐng)域中有34.68%的研究為產(chǎn)業(yè)專(zhuān)利戰(zhàn)略應(yīng)用和政府制定相關(guān)產(chǎn)業(yè)政策提供了依據(jù)；8.06%的研究通過(guò)不同行業(yè)的比較或?qū)δ钞a(chǎn)業(yè)的專(zhuān)利情報(bào)分析為不同行業(yè)的發(fā)展方向提供了指導(dǎo)。從整個(gè)研究層次分布來(lái)看，我國(guó)產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新領(lǐng)域的專(zhuān)利研究主要是對(duì)基本原理及新知識(shí)的實(shí)驗(yàn)性和理論性工作，加強(qiáng)基礎(chǔ)研究又是提高我國(guó)原始性創(chuàng)新能力、積累智力資本的重要途徑，建設(shè)創(chuàng)新型國(guó)家的根本動(dòng)力和源泉?？傮w而言，現(xiàn)有基于專(zhuān)利的產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新研究所提供的科學(xué)數(shù)據(jù)和政策建議等基礎(chǔ)性工作，為提升我國(guó)科技創(chuàng)新能力的實(shí)踐提供了理論支撐。

圖3 基金分布

圖4 研究層次分布

二、產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的專(zhuān)利文獻(xiàn)研究對(duì)象

(一)按研究的地域范圍劃分

產(chǎn)業(yè)專(zhuān)利研究對(duì)象按研究覆蓋的地域范圍劃分為全球、國(guó)家和我國(guó)區(qū)域3個(gè)類(lèi)別。經(jīng)過(guò)逐篇閱讀排除4篇以基于專(zhuān)利視角的中外產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新能力的比較為研究?jī)?nèi)容無(wú)法劃清區(qū)域界限的論文，如潘穎(2012)對(duì)中美兩國(guó)物聯(lián)網(wǎng)產(chǎn)業(yè)的對(duì)比研究。對(duì)剩下129篇論文進(jìn)行歸納，如下表所示，可見(jiàn)對(duì)于以國(guó)家為研究范圍的文獻(xiàn)主要分布在中、美、日、歐、韓這五國(guó)。其中外國(guó)的專(zhuān)利數(shù)據(jù)和政策研究較少，如管煜武(2007)分析了美國(guó)1980年開(kāi)始實(shí)施的“親專(zhuān)利”政策對(duì)恢復(fù)高科技產(chǎn)業(yè)競(jìng)爭(zhēng)力的意義；唐曉云(2009)通過(guò)分析韓國(guó)專(zhuān)利申請(qǐng)?jiān)鲩L(zhǎng)和特定技術(shù)路徑的因素預(yù)測(cè)了韓國(guó)技術(shù)發(fā)展的前景。文獻(xiàn)以國(guó)內(nèi)區(qū)域?yàn)檠芯糠秶植驾^廣，有對(duì)珠三角地區(qū)、東部地區(qū)、長(zhǎng)(沙)株(洲) (湘)潭地區(qū)等區(qū)域，也有對(duì)某個(gè)省或市的產(chǎn)業(yè)聯(lián)盟或產(chǎn)業(yè)鏈的技術(shù)創(chuàng)新水平研究。如高繼平(2012)利用海峽兩岸的納米專(zhuān)利數(shù)據(jù)進(jìn)行統(tǒng)計(jì)分析比較和研究側(cè)重點(diǎn)的度量，說(shuō)明和論證了兩岸技術(shù)發(fā)展的差異和研究前沿，為兩岸納米產(chǎn)業(yè)發(fā)展提出建議；袁界平(2006)通過(guò)實(shí)證分析為江蘇省信息產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域在實(shí)施專(zhuān)利戰(zhàn)略過(guò)程的問(wèn)題提出了對(duì)策。

專(zhuān)利文獻(xiàn)的區(qū)域分布上主要集中在發(fā)達(dá)地區(qū)，說(shuō)明發(fā)達(dá)地區(qū)的產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新產(chǎn)出較為活躍，更容易引起學(xué)者對(duì)該問(wèn)題的關(guān)注，相比之下，欠發(fā)達(dá)地區(qū)對(duì)產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的研究與發(fā)達(dá)地區(qū)存在差距。

(二)按產(chǎn)業(yè)國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)行業(yè)劃分

專(zhuān)利的主要研究對(duì)象分為兩大部分，一部分為宏觀視角下的產(chǎn)業(yè)專(zhuān)利研究，研究對(duì)象主要包括對(duì)戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)，高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)，某區(qū)域的主導(dǎo)產(chǎn)業(yè)、重點(diǎn)產(chǎn)業(yè)或產(chǎn)業(yè)集群等等。如余江(2012)通過(guò)統(tǒng)計(jì)分析中國(guó)在節(jié)能環(huán)保、新一代信息技術(shù)、生物、新材料、新能源、新能源汽車(chē)和高端裝備制造七大戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)代表性技術(shù)的國(guó)內(nèi)專(zhuān)利，發(fā)現(xiàn)技術(shù)創(chuàng)新產(chǎn)出近年都處于快速增長(zhǎng)階段，呈現(xiàn)出顯著的指數(shù)型增長(zhǎng)，而與跨國(guó)公司在某些關(guān)鍵技術(shù)領(lǐng)域的創(chuàng)新成果相比依然存在差距。由于這些廣義的產(chǎn)業(yè)的行業(yè)涵蓋范圍相互交叉，所以歸為一大類(lèi)，共有49篇。

另一部分文獻(xiàn)的研究對(duì)象行業(yè)類(lèi)型界定較為明晰，共84篇，如任智軍(2007)在專(zhuān)利文獻(xiàn)數(shù)據(jù)的基礎(chǔ)上，利用專(zhuān)利情報(bào)分析法研究銀行產(chǎn)業(yè)專(zhuān)利來(lái)為其防御和技術(shù)創(chuàng)新提供決策支持。劉立(2010)利用Derwent Innovation Index(DII)專(zhuān)利數(shù)據(jù)庫(kù)中對(duì)電器電子和工程兩個(gè)引文數(shù)據(jù)庫(kù)中1963 -2009年的專(zhuān)利數(shù)據(jù)檢索得到的數(shù)控機(jī)床產(chǎn)業(yè)相關(guān)專(zhuān)利文獻(xiàn)說(shuō)明了數(shù)控產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新發(fā)展動(dòng)向。因此依據(jù)2011年第三次修訂的中華人民共和國(guó)國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)《國(guó)民經(jīng)濟(jì)行業(yè)分類(lèi)與代碼》(GB/4754-2011)和IPC國(guó)際專(zhuān)利分類(lèi)標(biāo)準(zhǔn)，本文將這84篇文獻(xiàn)的產(chǎn)業(yè)專(zhuān)利研究劃分為如下9大類(lèi)行業(yè)：

表2 研究地域分布(文獻(xiàn)數(shù)量)

全球國(guó)家及聯(lián)盟國(guó)內(nèi)區(qū)域全球各國(guó)(23)中國(guó)(64)上海市(2)海峽兩岸(1)中美日(1)美國(guó)(3)寧波市(1)東部地區(qū)(1)中美日歐(1)歐盟(1)北京市(5)珠三角地區(qū)(1)韓國(guó)(1)中山市(3)長(zhǎng)(沙)株(洲)(湘)潭地區(qū)(1)日本(1)武漢市(1)廣東省(2)溫州市(1)河南省(1)重慶市(2)廣西省(1)成都市(1)青海省(2)杭州市(1)云南省(1)吉林省(1)新疆(3)江蘇省(2)

圖5 不同地域范圍的研究數(shù)量

圖6 按產(chǎn)業(yè)行業(yè)分類(lèi)的研究對(duì)象

由圖6可知，我國(guó)對(duì)有關(guān)技術(shù)創(chuàng)新的專(zhuān)利研究主要集中在制造業(yè)(34篇文獻(xiàn)，占40.48%)和信息技術(shù)服務(wù)業(yè)(共22篇，占26.19%)這兩個(gè)行業(yè)大類(lèi)。制造業(yè)的細(xì)分反映各行業(yè)在專(zhuān)利技術(shù)創(chuàng)新產(chǎn)出的差距，傳統(tǒng)制造業(yè)，如家具、服裝、通用設(shè)備等制造業(yè)的專(zhuān)利研究成果明顯落后于新興的高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)，化學(xué)合成材料、纖維、塑料等新材料制造業(yè)和新能源汽車(chē)成為專(zhuān)利研究的熱點(diǎn)產(chǎn)業(yè)。

事實(shí)上，在產(chǎn)業(yè)技術(shù)的不斷創(chuàng)新和發(fā)展過(guò)程中也伴隨著技術(shù)的融合。最有代表性的是目前的ICT產(chǎn)業(yè)(Information and Communication Technology，信息和通信技術(shù))。它是電信、信息、IT服務(wù)與應(yīng)用相融合而形成的一個(gè)新的概念和技術(shù)領(lǐng)域，近年來(lái)在中國(guó)發(fā)展迅速并成為很多人關(guān)注的焦點(diǎn)。如張繼宏(2009)論述了國(guó)家維度的集成創(chuàng)新與我國(guó)ICT產(chǎn)業(yè)專(zhuān)利技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)化及商業(yè)化的關(guān)系；高霞(2013)利用我國(guó)ICT領(lǐng)域產(chǎn)學(xué)研聯(lián)合申請(qǐng)專(zhuān)利數(shù)據(jù)揭示了該產(chǎn)業(yè)產(chǎn)學(xué)研合作創(chuàng)新特征。與一般人的觀念不同，網(wǎng)絡(luò)運(yùn)營(yíng)商更多地把ICT作為一種向客戶(hù)提供的服務(wù)，這種服務(wù)是IT(信息業(yè))與CT(通信業(yè))兩種服務(wù)的結(jié)合和交融，通信業(yè)、電子信息產(chǎn)業(yè)、互聯(lián)網(wǎng)、傳媒業(yè)都將融合在ICT的范圍內(nèi)[9]。電信、信息技術(shù)和電子數(shù)字等行業(yè)的融合意味著以前截然不同產(chǎn)業(yè)邊界已經(jīng)基本上消失。技術(shù)創(chuàng)新可以將看似沒(méi)有交集的行業(yè)緊密地聯(lián)系在一起，這種發(fā)展趨勢(shì)成為許多行業(yè)實(shí)現(xiàn)創(chuàng)新管理的關(guān)鍵成功因素。如陳廣玉(2013)指出網(wǎng)絡(luò)視聽(tīng)產(chǎn)業(yè)分支與科技的融合與創(chuàng)新，文化產(chǎn)業(yè)由數(shù)字和信息技術(shù)支持將會(huì)推動(dòng)未來(lái)文化與科技融合的快速發(fā)展。

三、專(zhuān)利在產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新領(lǐng)域的研究方法和研究工具

從文獻(xiàn)的研究方法和工具來(lái)看，專(zhuān)利情報(bào)分析法是大部分文獻(xiàn)采取的主要方法，很多作者將這種方法與專(zhuān)利地圖結(jié)合分析，即分析整理包括科技、經(jīng)濟(jì)、法律在內(nèi)的各類(lèi)專(zhuān)利情報(bào)信息，并利用趨勢(shì)性或結(jié)構(gòu)性圖表反映這些錯(cuò)綜復(fù)雜的信息，這樣有助于作者進(jìn)行全面挖掘所研究產(chǎn)業(yè)的專(zhuān)利文獻(xiàn)并指明該產(chǎn)業(yè)的技術(shù)發(fā)展方向，分析產(chǎn)業(yè)技術(shù)分布態(tài)勢(shì)，進(jìn)而為管理者提供更直觀的情報(bào)支持，還可以用來(lái)對(duì)處在不同國(guó)家和地區(qū)的科研機(jī)構(gòu)以及企業(yè)等競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手的專(zhuān)利技術(shù)分布情況進(jìn)行比較。

表3 不同研究方法或工具代表文獻(xiàn)對(duì)比表

研究工具或方法代表文獻(xiàn)數(shù)據(jù)庫(kù)來(lái)源研究樣本專(zhuān)利文獻(xiàn)計(jì)量方法或?qū)＠閳?bào)分析法余江，陳凱華(2012)中國(guó)知網(wǎng)(CNKI)的《中國(guó)專(zhuān)利全文數(shù)據(jù)庫(kù)》檢索平臺(tái)、德溫特創(chuàng)新指數(shù)(DII)專(zhuān)利數(shù)據(jù)庫(kù)1985-2010年七大戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)代表性技術(shù)的國(guó)內(nèi)專(zhuān)利統(tǒng)計(jì)個(gè)數(shù)；中國(guó)境內(nèi)電子通信技術(shù)專(zhuān)利公開(kāi)數(shù)目；中國(guó)境內(nèi)公開(kāi)的電子通信產(chǎn)業(yè)專(zhuān)利中日美韓三國(guó)跨國(guó)公司及本土企業(yè)所占比例；2001-2010年全球混合動(dòng)力電動(dòng)汽車(chē)專(zhuān)利的分布、IPC分布、德溫特手工代碼分類(lèi)(DMC)分布黃曉莉，鄭佳，王瑩，董濤(2012)ISIWebofKnowledge(SCI)的德溫特創(chuàng)新索引專(zhuān)利平臺(tái)1963年-2010年中、日、美、德數(shù)控機(jī)床技術(shù)領(lǐng)域?qū)＠暾?qǐng)量；2005-2009年中國(guó)數(shù)控技術(shù)專(zhuān)利申請(qǐng)量與專(zhuān)利權(quán)人數(shù)量；數(shù)控機(jī)床專(zhuān)利技術(shù)領(lǐng)域200多項(xiàng)國(guó)際專(zhuān)利分類(lèi)號(hào)(IPC)中排名前8項(xiàng)的主要相關(guān)技術(shù)在重點(diǎn)技術(shù)領(lǐng)域分布羅愛(ài)靜，陳荃(2009)上海市知識(shí)產(chǎn)權(quán)信息服務(wù)系統(tǒng)專(zhuān)利檢索子系統(tǒng)長(zhǎng)(沙)株(洲)(湘)潭地區(qū)1998-2007年發(fā)明專(zhuān)利和實(shí)用新型數(shù)據(jù)產(chǎn)業(yè)技術(shù)路線(xiàn)圖、專(zhuān)利地圖袁潤(rùn)，錢(qián)過(guò)(2013)ThomsonInnovation(TI)：包含德溫特專(zhuān)利數(shù)據(jù)庫(kù)、美國(guó)、德國(guó)、英國(guó)、中國(guó)、日本、韓國(guó)、歐洲局等國(guó)家和地區(qū)的專(zhuān)利數(shù)據(jù)庫(kù)2006-2012年風(fēng)能產(chǎn)業(yè)技術(shù)變遷時(shí)間序列分布、技術(shù)主題分布；2006-2011年風(fēng)能產(chǎn)業(yè)專(zhuān)利文獻(xiàn)的文本聚類(lèi)；2006-2012年被引頻次、權(quán)利要求數(shù)、同族專(zhuān)利數(shù)前10的專(zhuān)利；美國(guó)政府投資的專(zhuān)利、具有專(zhuān)利訴訟歷史的專(zhuān)利因素分析、回歸分析、關(guān)聯(lián)分析法姜南(2013)《2008年中國(guó)經(jīng)濟(jì)普查年鑒》《2008年中國(guó)經(jīng)濟(jì)普查年鑒》中規(guī)模以上按行業(yè)進(jìn)行分類(lèi)的產(chǎn)業(yè)數(shù)據(jù)，包括規(guī)模以上工業(yè)企業(yè)主要經(jīng)濟(jì)指標(biāo)和科技情況陳傲，柳卸林，高廣宇(2012)德?tīng)枩靥財(cái)?shù)據(jù)庫(kù)(DII)或美國(guó)專(zhuān)利局?jǐn)?shù)據(jù)庫(kù)(USPTO)燃料電池行業(yè)1970—2009年專(zhuān)利數(shù)據(jù)核心專(zhuān)利判別方法(專(zhuān)家評(píng)分和案例研究、層次分析法)羅天雨(2012)ThomsonInnovation和ThomsonDataAnalyzer(TDA)專(zhuān)利分析軟件、美國(guó)專(zhuān)利局和歐洲專(zhuān)利局等免費(fèi)專(zhuān)利數(shù)據(jù)庫(kù)選取“被引次數(shù)、分類(lèi)號(hào)數(shù)量、權(quán)利要求數(shù)量、專(zhuān)利延長(zhǎng)、專(zhuān)利訴訟、專(zhuān)利壽命、技術(shù)周期、專(zhuān)利申請(qǐng)地域、專(zhuān)利權(quán)人、專(zhuān)利族規(guī)模、專(zhuān)利實(shí)施、專(zhuān)利有效性”這12個(gè)指標(biāo)作為打分指標(biāo)；引證率最高的10篇專(zhuān)利技術(shù)流矩陣方法胡健，印璽(2010)DII(德溫特世界專(zhuān)利索引)1995-2008年抽取被引頻次最多的前300條專(zhuān)利，以石油加工及煉焦和石油天然氣開(kāi)采行業(yè)為核心的十二個(gè)行業(yè)技術(shù)溢出的流向與大小專(zhuān)利組合分析法郭磊，蔡虹(2013)美國(guó)專(zhuān)利商標(biāo)局(USPTO)數(shù)據(jù)華為、中興、富士康、大唐電信和聯(lián)想5個(gè)代表性企業(yè)的技術(shù)吸引力(RDGR)、相對(duì)專(zhuān)利位置(RPP)和顯性專(zhuān)利優(yōu)勢(shì)(RPA)

資料來(lái)源:根據(jù)相關(guān)文獻(xiàn)整理。

從表3可以看出，雖然現(xiàn)有研究的工具和方法有所不同，不同研究在變量和樣本選擇、數(shù)據(jù)庫(kù)來(lái)源和建模技術(shù)等方面存在的差異并不大，總的來(lái)看，各種專(zhuān)利研究方法相互關(guān)聯(lián)，多種研究工具相互輔助是目前產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的專(zhuān)利研究一大特點(diǎn)。

四、產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的專(zhuān)利研究學(xué)科分布及熱點(diǎn)領(lǐng)域

(一)學(xué)科分布

表4 學(xué)科分布

圖書(shū)分類(lèi)名(號(hào))圖書(shū)分類(lèi)號(hào)研究學(xué)科領(lǐng)域文獻(xiàn)數(shù)量占專(zhuān)利文獻(xiàn)比重經(jīng)濟(jì)(F)F204國(guó)民經(jīng)濟(jì)(管理科學(xué)技術(shù)管理)22F224經(jīng)濟(jì)數(shù)學(xué)方法14F273；F276；F279企業(yè)經(jīng)濟(jì)6；10；1F299城市與市政經(jīng)濟(jì)(世界各國(guó)城市市政經(jīng)濟(jì)概況)1F326農(nóng)業(yè)部門(mén)經(jīng)濟(jì)3F416世界工業(yè)經(jīng)濟(jì)2F426中國(guó)工業(yè)經(jīng)濟(jì)：工業(yè)部門(mén)經(jīng)濟(jì)39F49信息產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟(jì)5F623；F626郵電經(jīng)濟(jì)(電信建設(shè)與發(fā)展；電信企業(yè)組織和經(jīng)營(yíng)管理)1；5F752貿(mào)易經(jīng)濟(jì)(中國(guó)對(duì)外貿(mào)易)31654%1053%1278%075%226%3083%376%45%226%文化、科學(xué)、教育、體育(G)G124中國(guó)文化產(chǎn)業(yè)、文化市場(chǎng)1075%G306專(zhuān)利研究614586%G322中國(guó)科學(xué)研究事業(yè)1075%G353；G358情報(bào)資料的處理和利用4；4602%環(huán)境、安全科學(xué)(X)X324環(huán)境、安全科學(xué)(環(huán)保產(chǎn)業(yè)規(guī)劃與管理)215%工業(yè)技術(shù)(T)TQ342742-18；TB3831；TG659合成纖維；特種結(jié)構(gòu)材料；程序控制、數(shù)控機(jī)床及加工3226%農(nóng)業(yè)科學(xué)(S)S6631；S225911葡萄、棉花收獲機(jī)215%政治、法律(D)D92342專(zhuān)利法1075%交通運(yùn)輸(U)U46972電動(dòng)汽車(chē)1075%自然科學(xué)總論(N)N091自然研究自然歷史1075%

資料來(lái)源:根據(jù)相關(guān)文獻(xiàn)整理。

圖7 關(guān)鍵詞網(wǎng)絡(luò)圖

G306發(fā)文數(shù)量最多，共61篇，科學(xué)研究方向?yàn)閷?zhuān)利研究，說(shuō)明文獻(xiàn)內(nèi)容的學(xué)科屬性可歸類(lèi)為專(zhuān)利研究。其次是F426，共39篇，研究中國(guó)工業(yè)部門(mén)經(jīng)濟(jì)。產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新領(lǐng)域的專(zhuān)利研究文獻(xiàn)的研究主題主要分布在經(jīng)濟(jì)類(lèi)別中的國(guó)民經(jīng)濟(jì)中的管理科學(xué)技術(shù)管理和中國(guó)工業(yè)部門(mén)經(jīng)濟(jì)2個(gè)學(xué)科；也有其他專(zhuān)利研究分散在環(huán)境、技術(shù)、法律、交通運(yùn)輸?shù)阮I(lǐng)域，說(shuō)明產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新專(zhuān)利研究的研究主題分布廣泛。值得注意的是，一篇文獻(xiàn)可以有多重中圖分類(lèi)號(hào)，也就是跨不同的學(xué)科屬性，本文研究的133篇文獻(xiàn)中，62篇文獻(xiàn)有2個(gè)或2個(gè)以上個(gè)中圖分類(lèi)號(hào)，占46.62%(表4)。說(shuō)明產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新專(zhuān)利研究具有顯著的跨學(xué)科性質(zhì)，學(xué)科交叉性強(qiáng)。這反映出有關(guān)專(zhuān)利的跨領(lǐng)域研究是科技發(fā)展的必然趨勢(shì)，也是科技服務(wù)社會(huì)應(yīng)對(duì)挑戰(zhàn)的必然選擇。對(duì)專(zhuān)利的跨領(lǐng)域研究項(xiàng)目進(jìn)行評(píng)價(jià)與選擇、創(chuàng)新管理模式與提高研究質(zhì)量、實(shí)施科學(xué)預(yù)測(cè)，對(duì)國(guó)家科技活動(dòng)與產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新活動(dòng)具有重要意義。

(二)關(guān)鍵詞與社會(huì)網(wǎng)絡(luò)圖分析

經(jīng)過(guò)對(duì)文獻(xiàn)關(guān)鍵詞的數(shù)據(jù)整理，構(gòu)建關(guān)系矩陣，利用Ucinet的繪圖功能，得出專(zhuān)利研究的高頻關(guān)鍵詞共現(xiàn)網(wǎng)絡(luò)可視圖，可看出共詞網(wǎng)絡(luò)的整體特征。

從圖7可以看出，網(wǎng)絡(luò)總體分散，但逐步呈現(xiàn)類(lèi)聚趨勢(shì)，反映出當(dāng)前CNKI數(shù)據(jù)庫(kù)中有關(guān)技術(shù)創(chuàng)新的產(chǎn)業(yè)研究?jī)?nèi)容分散，還沒(méi)有形成核心研究?jī)?nèi)容，研究深度不夠，其中專(zhuān)利戰(zhàn)略、專(zhuān)利聯(lián)盟、專(zhuān)利地圖等是2000年-2013年產(chǎn)業(yè)專(zhuān)利研究熱點(diǎn)。

五、結(jié)論

通過(guò)對(duì)產(chǎn)業(yè)專(zhuān)利文獻(xiàn)的統(tǒng)計(jì)分析，本文展示出我國(guó)主要產(chǎn)業(yè)目前的研究力量分布和專(zhuān)利信息掘取的主要方法。研究表明：第一，我國(guó)產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新領(lǐng)域的專(zhuān)利文獻(xiàn)近3年來(lái)具有較顯著的增長(zhǎng)。第二，我國(guó)對(duì)產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新領(lǐng)域的專(zhuān)利研究的來(lái)源不集中，缺乏專(zhuān)門(mén)的主導(dǎo)研究力量，專(zhuān)利研究作為經(jīng)濟(jì)、管理、法律等情報(bào)的主要信息來(lái)源卻缺少財(cái)經(jīng)類(lèi)院校的參與，與理工類(lèi)院校的管理學(xué)類(lèi)專(zhuān)業(yè)相比，財(cái)經(jīng)類(lèi)院校的管理學(xué)缺乏對(duì)技術(shù)創(chuàng)新、專(zhuān)利戰(zhàn)略等方向研究的重視，專(zhuān)業(yè)優(yōu)勢(shì)較弱，反映當(dāng)前不斷盲目擴(kuò)招的形勢(shì)下專(zhuān)業(yè)結(jié)構(gòu)設(shè)置的不合理，同時(shí)忽視就業(yè)市場(chǎng)中偏冷門(mén)專(zhuān)業(yè)人才的培養(yǎng)。第三，我國(guó)產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新領(lǐng)域形成了制造業(yè)中的高新技術(shù)行業(yè)和信息與通信技術(shù)行業(yè)兩大專(zhuān)利研究對(duì)象，如LED、光伏、碳纖維、納米光電材料、數(shù)控機(jī)床、電子信息與移動(dòng)通信產(chǎn)業(yè)等都是其專(zhuān)利技術(shù)研究熱點(diǎn)產(chǎn)業(yè)，高科技產(chǎn)業(yè)與其他產(chǎn)業(yè)聯(lián)系緊密，目前形成融合的趨勢(shì)，從一個(gè)側(cè)面表明國(guó)家大力支持新興產(chǎn)業(yè)，產(chǎn)業(yè)之間的技術(shù)創(chuàng)新邊界逐漸消失。第四，建立在各國(guó)專(zhuān)利數(shù)據(jù)庫(kù)基礎(chǔ)上的專(zhuān)利信息情報(bào)分析法成為產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的主流研究方法，且以所掘取的專(zhuān)利信息指標(biāo)進(jìn)行產(chǎn)業(yè)技術(shù)發(fā)展情況的測(cè)度，借助因素分析、回歸分析、關(guān)聯(lián)分析等技術(shù)分析工具的實(shí)證研究成為該領(lǐng)域?qū)＠芯康陌l(fā)展趨勢(shì)。第五，我國(guó)產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新領(lǐng)域的專(zhuān)利研究主題相互交叉，屬性不唯一，并不局限于某一方面的學(xué)科范圍，說(shuō)明產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新專(zhuān)利研究領(lǐng)域的未來(lái)廣闊空間，可以以經(jīng)濟(jì)、法律、技術(shù)等方面進(jìn)行多視角的研究，多學(xué)科、多角度、多方法的有效介入，有利于提高研究質(zhì)量，為國(guó)家和產(chǎn)業(yè)的創(chuàng)新活動(dòng)提供全面的政策建議。

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(責(zé)任編輯：王 荻)

Research Status of Patent Analysis in the Field of Industrial Technological Innovation

WU Xiang-tian, HU Deng-feng, LIANG Zhong

(School of Business Administration，Anhui University of Finance and Economics, Bengbu 233030, China)

Based on the data of core journals and sources from CSSCI(Chinese Social Sciences Citation Index) in 2000-2014 downloaded from China National Knowledge Internet ,this paper adopts the methodologies of literature analysis and content analysis to explore available information of patent-relative research in the field of industrial technological innovation. Revealing the development and distribution of patent analysis on industrial technological innovation in China by trend analysis, situation analysis and comparative analysis, as well as showing industries and topics aroused general interests, this paper offers a reliable reference basis to comprehensively master the technology innovation development and patent data mining method.

patent；industry；technological innovation；distribution of research

2014-12-16

國(guó)家社會(huì)科學(xué)基金項(xiàng)目“區(qū)域創(chuàng)新系統(tǒng)與產(chǎn)業(yè)價(jià)值鏈互動(dòng)及管理策略研究”(項(xiàng)目編號(hào)：11BGL043)；2015年度安徽省社會(huì)科學(xué)創(chuàng)新發(fā)展研究課題“長(zhǎng)江經(jīng)濟(jì)帶產(chǎn)業(yè)發(fā)展與協(xié)作研究”(項(xiàng)目編號(hào)：B2015002)；安徽財(cái)經(jīng)大學(xué)研究生科研創(chuàng)新基金項(xiàng)目“區(qū)域產(chǎn)業(yè)價(jià)值鏈升級(jí)與全要素效率差異及關(guān)系研究”(項(xiàng)目編號(hào)：CXJJ2014086)。

吳翔天，女，安徽財(cái)經(jīng)大學(xué)工商管理學(xué)院碩士研究生；胡登峰，男，安徽財(cái)經(jīng)大學(xué)工商管理學(xué)院教授，管理學(xué)博士；梁中，男，安徽財(cái)經(jīng)大學(xué)工商管理學(xué)院副教授，管理學(xué)博士。

F062.9

A

1008-2603(2015)05-0081-08