《21世紀(jì)資本論》與中國機(jī)會(huì)不平等問題研究

2015-03-07 07:07:10張建勛

學(xué)習(xí)與探索 2015年2期

關(guān)鍵詞：凱蒂資本論差距

馬艷，張建勛，王琳

(上海財(cái)經(jīng)大學(xué) 經(jīng)濟(jì)學(xué)院，上海 200433)

·經(jīng)濟(jì)增長與經(jīng)濟(jì)發(fā)展·

《21世紀(jì)資本論》與中國機(jī)會(huì)不平等問題研究

馬艷，張建勛，王琳

(上海財(cái)經(jīng)大學(xué) 經(jīng)濟(jì)學(xué)院，上海 200433)

法國經(jīng)濟(jì)學(xué)家托馬斯·皮凱蒂的著作《21世紀(jì)資本論》與《資本論》相比，既具有一致性也有本質(zhì)的區(qū)別。一方面皮凱蒂認(rèn)識(shí)到財(cái)富兩極分化這一問題的重要性，并依據(jù)大量的數(shù)據(jù)探討了資本積累與貧富差距之間的必然聯(lián)系，這是在現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)條件下對(duì)《資本論》中關(guān)于資本積累一般規(guī)律的一種證實(shí)；另一方面由于皮凱蒂所處立場和研究視角與馬克思不同，所以，他并沒有真正意識(shí)到產(chǎn)生貧富差距的根本原因就是資本主義生產(chǎn)方式本身，由此提出的通過征收累進(jìn)稅、完善民主制度等資本主義改良措施也具有較強(qiáng)的局限性。更為重要的是，皮凱蒂的研究沒有將中國等新興發(fā)展中國家囊括在內(nèi)，其分析并不適用于對(duì)中國貧富差距問題的分析。中國的貧富差距主要來自于機(jī)會(huì)不平等，根據(jù)經(jīng)驗(yàn)分析可以獲知，中國的機(jī)會(huì)不平等對(duì)于收入差距具有較大的貢獻(xiàn)性。而自然因素、制度因素和家庭背景因素是影響中國機(jī)會(huì)不平等的主要因素，其中制度因素起到了重要作用。解決中國貧富差距的根本途徑是不斷通過制度創(chuàng)新來減少社會(huì)中的機(jī)會(huì)不平等。

皮凱蒂；《21世紀(jì)資本論》；貧富差距；機(jī)會(huì)不平等；《資本論》；制度創(chuàng)新

一、《21世紀(jì)資本論》與《資本論》

法國經(jīng)濟(jì)學(xué)家托馬斯·皮凱蒂是研究財(cái)富分配問題的專家，曾憑借財(cái)富不平等方面的研究獲得法國青年經(jīng)濟(jì)學(xué)家獎(jiǎng)、伊爾約·約翰遜經(jīng)濟(jì)學(xué)獎(jiǎng)等獎(jiǎng)項(xiàng)。2013年9月，皮凱蒂的新作《21世紀(jì)資本論》正式出版，并瞬間引發(fā)了國內(nèi)外學(xué)者的熱議和爭論，使得這部著作在短短幾個(gè)月的時(shí)間內(nèi)便得出了廣泛的傳播和關(guān)注。

《21世紀(jì)資本論》這本書可以說是2008年全球經(jīng)濟(jì)危機(jī)背景下應(yīng)運(yùn)而生的一部反思之作。2008年爆發(fā)的金融危機(jī)以及全球經(jīng)濟(jì)危機(jī)使得人們?cè)俅伪蝗A爾街資本家的貪婪所刺痛，而在這次危機(jī)的導(dǎo)火線——次貸危機(jī)背后，一個(gè)更深層的原因則是社會(huì)中貧富差距的不斷拉大，工人階級(jí)的微薄工資無法支撐高漲的房價(jià)，對(duì)未來消費(fèi)的透支以及投機(jī)心理為之后爆發(fā)的全球經(jīng)濟(jì)危機(jī)埋下了隱患。在這一背景下，《21世紀(jì)資本論》顯示出了與社會(huì)現(xiàn)狀之間極強(qiáng)的共鳴，并且直指當(dāng)前全球最重大的課題之一——財(cái)富不平等，具有一定的進(jìn)步意義。

《21世紀(jì)資本論》主要包括三方面內(nèi)容：一是利用收入和財(cái)富變遷等方面的數(shù)據(jù)測(cè)量了18世紀(jì)工業(yè)革命至今歐洲和美國等發(fā)達(dá)國家的財(cái)富不平等情況，依據(jù)數(shù)據(jù)結(jié)果皮凱蒂指出，從20世紀(jì)70年代開始，主要發(fā)達(dá)國家的財(cái)富差距和收入差距在不斷加劇，并且預(yù)測(cè)這種差距將會(huì)繼續(xù)擴(kuò)大；二是針對(duì)數(shù)據(jù)結(jié)果進(jìn)行了一定的理論闡述，他認(rèn)為，資本回報(bào)率總是傾向高于經(jīng)濟(jì)增長率，因此自由市場體系下必然有著財(cái)富不斷集中化的自然趨勢(shì)；三是提出了一定的政策建議，如對(duì)全球資本征稅，把最高收入人群的所得稅提到80%左右，強(qiáng)迫銀行提高透明度，提高通貨膨脹等等。通過這三方面內(nèi)容的論述，皮凱蒂最終得出了以下結(jié)論：持續(xù)加劇的財(cái)富集中化是資本主義的固有現(xiàn)象，而改善現(xiàn)狀的方案則是向全球富人收稅。

針對(duì)皮凱蒂的這一項(xiàng)研究工作以及從中得出的最終結(jié)論，國內(nèi)外學(xué)者紛紛提出了各自的觀點(diǎn)，并對(duì)該書進(jìn)行了評(píng)論。到目前為止，這些評(píng)論可以大致分為三大類。

第一類是對(duì)該書的稱贊和肯定。部分學(xué)者對(duì)《21世紀(jì)資本論》一書表達(dá)了極度的推崇和高度的稱贊，例如，曾任世界銀行經(jīng)濟(jì)學(xué)家的布蘭科·米蘭諾維奇稱該書為“經(jīng)濟(jì)思想史上具有分水嶺意義的著作之一”；金融時(shí)報(bào)副主編與首席分析師馬丁·沃爾夫也稱該書為“極其重要的一部著作”，并認(rèn)為“凡是思想開明的讀者都會(huì)重視該書所提出的證據(jù)和討論”；諾貝爾經(jīng)濟(jì)學(xué)獎(jiǎng)得主保羅·克魯格曼則高度盛贊該書是“本年度最重要的經(jīng)濟(jì)學(xué)著作，甚或?qū)⑹沁@個(gè)10年最重要的一本書”；另一位諾貝爾經(jīng)濟(jì)學(xué)獎(jiǎng)得主羅伯特·索洛的評(píng)論更是直接用“托馬斯·皮凱蒂是對(duì)的！”作為標(biāo)題。此外，部分中國學(xué)者也對(duì)該書表達(dá)了充分的肯定和贊賞，如清華大學(xué)教授崔之元認(rèn)為，該書“必將促進(jìn)經(jīng)濟(jì)學(xué)，特別是‘政治經(jīng)濟(jì)學(xué)’的大發(fā)展，正如愛因斯坦的‘統(tǒng)一場論’促進(jìn)了物理學(xué)大發(fā)展一樣”。

第二類則是對(duì)該書的批判和質(zhì)疑。這類評(píng)論首先來自于美國的保守派，如基金經(jīng)理丹尼爾·沙克曼指責(zé)該書是“對(duì)金融資本賺取回報(bào)的概念抱有中世紀(jì)式的敵意”；《經(jīng)濟(jì)學(xué)人》雜志前副主編克里夫·克魯克也認(rèn)為該書所預(yù)測(cè)的未來經(jīng)濟(jì)不平等的“可怕”程度與其“謹(jǐn)慎和謙虛”的數(shù)據(jù)分析是不一致的；英國《金融時(shí)報(bào)》經(jīng)濟(jì)新聞編輯克里斯·賈爾斯則聲稱該書中存在著“一系列錯(cuò)誤，從而扭曲了他的結(jié)論”，事實(shí)上并不存在證明財(cái)富愈發(fā)集中在少數(shù)人手中的確鑿證據(jù)。此外，還有不少學(xué)者對(duì)該書所做的數(shù)據(jù)統(tǒng)計(jì)工作，以及關(guān)于建立全球資本累積稅的政策主張?zhí)岢隽速|(zhì)疑和批判，如大衛(wèi)·哈維、理查德·沃爾夫等。

除上述兩類較為極端的評(píng)論外，還有一類評(píng)論更為辯證，既看到了該書的貢獻(xiàn)，也對(duì)其局限性進(jìn)行了分析。諸如一些學(xué)者認(rèn)可了皮凱蒂的統(tǒng)計(jì)研究工作，認(rèn)為“這是他研究的重要貢獻(xiàn)，必須充分肯定”，并指出該書具有“很強(qiáng)的法國編年史學(xué)派的痕跡”。與此同時(shí)，也提出了該書的兩方面局限性：一是該書將研究范圍僅限于發(fā)達(dá)國家而忽略了中國等新興發(fā)展中國家，具有一定的局限性，一些學(xué)者指出，“中國的因素必須放入整個(gè)世界經(jīng)濟(jì)格局變化的考慮之中，如果分析的過程中忽略了中國，就會(huì)歪曲經(jīng)濟(jì)事實(shí)”；二是“皮凱蒂的研究沒有厘清財(cái)富和資本的區(qū)別”，而“簡單地把討論放在總體財(cái)富分配本身上，可能會(huì)有相當(dāng)?shù)恼`導(dǎo)性”[1][2]。

我們比較贊同對(duì)于皮凱蒂的《21世紀(jì)資本論》采用辯證的分析態(tài)度，既要看到其進(jìn)步意義，也要注意到它的局限性。

從馬克思《資本論》視角來看，《21世紀(jì)資本論》的研究無疑是具有進(jìn)步意義的。我們知道，馬克思在《資本論》中是從資本積累對(duì)于無產(chǎn)階級(jí)命運(yùn)的影響所做的詳盡考察中，發(fā)現(xiàn)了資本主義積累的一般規(guī)律。馬克思在《資本論》中將資本積累的一般規(guī)律闡述為：“社會(huì)的財(cái)富即執(zhí)行職能的資本越大，它的增長的規(guī)模和能力越大，從而無產(chǎn)階級(jí)的絕對(duì)數(shù)量和他們的勞動(dòng)生產(chǎn)力越大，產(chǎn)業(yè)后備軍也就越大……產(chǎn)業(yè)后備軍的相對(duì)量和財(cái)富的力量一同增長。但是同現(xiàn)役勞動(dòng)軍相比，這種后備軍越大，常備的過剩人口也就越多，他們的貧困同他們所受的勞動(dòng)折磨成反比。最后，工人階級(jí)中貧苦階層和產(chǎn)業(yè)后備軍越大，官方認(rèn)為需要救濟(jì)的貧民也就越多。這就是資本主義積累的絕對(duì)的、一般的規(guī)律?！盵3]707可見，馬克思認(rèn)為資本主義的積累理論的實(shí)質(zhì)就是財(cái)富的兩極分化，一極是財(cái)富作為資本在資本家手里的積累；另一極則是創(chuàng)造這些財(cái)富的無產(chǎn)階級(jí)的貧困的積累。

由于馬克思在《資本論》中關(guān)于資本主義積累一般規(guī)律的理論深刻地揭示了資本主義兩極分化的本質(zhì)特性，深刻分析了隨著資本主義資本積累的增長對(duì)于無產(chǎn)階級(jí)命運(yùn)的影響，并最后得出了“剝奪者被剝奪”的結(jié)論。這不僅為當(dāng)時(shí)的無產(chǎn)階級(jí)指出了解放的道路，也極大地危及了現(xiàn)實(shí)的資本主義社會(huì)制度。為此，馬克思的《資本論》在成為“工人階級(jí)的圣經(jīng)”的同時(shí)，也遭受了來自方方面面的抵制，包括最初的封殺和詆毀，以及一百多年來的質(zhì)疑和批判。這一點(diǎn)馬克思在《資本論》中早就有預(yù)言，他指出： “政治經(jīng)濟(jì)學(xué)所研究的材料的特殊性，把人們心中最激烈、最卑鄙、最惡劣的感情，把代表私人利益的復(fù)仇女神召喚到戰(zhàn)場上來反對(duì)自由的科學(xué)研究。例如，英國高教會(huì)寧愿饒恕對(duì)它的三十九個(gè)信條中的三十八個(gè)信條展開的攻擊，而不饒恕對(duì)它的現(xiàn)金收入的三十九分之一進(jìn)行的攻擊。在今天，同批評(píng)傳統(tǒng)的財(cái)產(chǎn)關(guān)系相比，無神論本身是一種很輕的罪?！盵3]12

而皮凱蒂在世界資本主義經(jīng)濟(jì)極度低迷之際，在面對(duì)資本主義2008年全球經(jīng)濟(jì)危機(jī)，所有的主流經(jīng)濟(jì)學(xué)家都集體失語之時(shí)，當(dāng)人們的聚焦點(diǎn)又回歸到《資本論》之后，推出了他的《21世紀(jì)資本論》，其理論價(jià)值和現(xiàn)實(shí)意義就不言而喻。

我們認(rèn)為，皮凱蒂在其《21世紀(jì)資本論》中的重要貢獻(xiàn)是他及其所帶領(lǐng)的團(tuán)隊(duì)花費(fèi)了近10年的時(shí)間，對(duì)300年以來歐洲、美國等發(fā)達(dá)國家的收入分配數(shù)據(jù)進(jìn)行了細(xì)致和系統(tǒng)的收集和整理，匯編形成了一個(gè)跨時(shí)間、跨空間的龐大數(shù)據(jù)庫——“世界頂級(jí)收入數(shù)據(jù)庫”(WTLD)，基于這些數(shù)據(jù)進(jìn)行了大時(shí)間跨度的計(jì)量統(tǒng)計(jì)工作，并在計(jì)量結(jié)果的基礎(chǔ)上，提出了兩個(gè)主要結(jié)論：一是從20世紀(jì)70年代開始，主要發(fā)達(dá)國家的財(cái)富差距和收入差距在不斷加??；二是這種財(cái)富差距和收入差距在未來將會(huì)繼續(xù)擴(kuò)大。

這樣，皮凱蒂就在客觀上與卓別林一樣，選擇了與馬克思不一樣的路徑，卻揭示了同一個(gè)現(xiàn)象，得出了相似的結(jié)論。即卓別林是利用藝術(shù)手法，而皮凱蒂是利用大數(shù)據(jù)工具，從另一個(gè)角度證實(shí)了馬克思在《資本論》中關(guān)于資本主義積累一般規(guī)律的理論，其進(jìn)步意義是不言而喻的。

當(dāng)然，我們也不能否認(rèn)皮凱蒂畢竟不是一位馬克思主義學(xué)者，這一點(diǎn)表現(xiàn)在他在《21世紀(jì)資本論》分析問題的視角與馬克思在《資本論》中的研究立場是完全不同的。如馬克思在《資本論》中公開聲稱他的理論是為無產(chǎn)階級(jí)服務(wù)的，其目的就是通過揭示資本主義積累的一般規(guī)律，即兩極分化的趨勢(shì)來論證資本主義制度的暫時(shí)性和過渡性。但是，在20世紀(jì)70年代出生的皮凱蒂就不一樣，他在青年時(shí)期見證了共產(chǎn)主義運(yùn)動(dòng)的落寞，這對(duì)他日后的研究立場和出發(fā)點(diǎn)有著深刻的影響。皮凱蒂曾在訪談中回憶起蘇聯(lián)解體后去羅馬尼亞旅游的經(jīng)歷：“這個(gè)經(jīng)歷多少令我終身對(duì)站不住腳的、反資本主義的花言巧語免疫，因?yàn)楫?dāng)你看到那些空蕩蕩的商店，當(dāng)你看到人們?cè)诮稚吓牌痖L隊(duì)卻買不到任何東西，你就清楚地知道我們需要私有財(cái)產(chǎn)和市場制度，不只是為了經(jīng)濟(jì)效率，而且是為了個(gè)人自由。”因此，皮凱蒂在訪談中就說過他自己“屬于從未受到共產(chǎn)黨誘惑的一代，因此更能夠用全新的眼光來重新審視資本主義和不公平等重要話題”?？梢姡P蒂在《21世紀(jì)資本論》中研究問題的立場和出發(fā)點(diǎn)與馬克思主義經(jīng)濟(jì)學(xué)是截然不同的，是建立在對(duì)資本主義制度的充分肯定之上的一種研究，諸如他推崇資本主義的私有制，也絕對(duì)贊成市場機(jī)制的有效性，甚至認(rèn)為資本主義制度本身并不需要發(fā)生變革，而我們所能做的只是在資本主義制度的基礎(chǔ)上不斷進(jìn)行改良和調(diào)整。

正因?yàn)槠P蒂的《21世紀(jì)資本論》與《資本論》的本質(zhì)區(qū)別，所以，他也無法提出科學(xué)的解決問題方案。皮凱蒂在《21世紀(jì)資本論》中提出了若干解決貧富差距的政策建議，例如征收15%的資本稅(財(cái)富總額)，把最高收入人群的所得稅提到80%左右，強(qiáng)迫銀行提高透明度，提高通貨膨脹，等等。但這些解決方案實(shí)際上沒有脫離對(duì)現(xiàn)有資本主義制度的改良而并非制度變革的窠臼。

更為重要的是，皮凱蒂在《21世紀(jì)資本論》中提出的通過稅收和民主的途徑來改善貧富差距的建議顯然也不適合中國的國情。

二、中國的收入差距與機(jī)會(huì)不平等

自改革開放以來，雖然中國經(jīng)濟(jì)獲得了高速增長，但是分配收入差距也在不斷拉大，根據(jù)相關(guān)統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)，中國近年來基尼系數(shù)非常高，甚至超過了部分發(fā)達(dá)資本主義國家的水平(見文后圖1)，尤其是在2000年之后更為嚴(yán)重。

那么，如何解釋中國作為公有制占據(jù)主體地位的社會(huì)主義國家比私有制占據(jù)主體地位的資本主義國家的貧富差距還大的問題？按照馬克思的“消費(fèi)資料的任何一種分配，都不過是生產(chǎn)條件本身分配的結(jié)果”[4]的這一理論很難說明這一問題。而皮凱蒂在《21世紀(jì)資本論》中的理論分析和對(duì)策建議也不可能適應(yīng)中國的情況[5]。

為此，在新的時(shí)代背景下，如何更加科學(xué)地分析中國收入分配差距日益拉大的現(xiàn)象，提出更加有效的政策建議是馬克思主義經(jīng)濟(jì)學(xué)急須創(chuàng)新的重要內(nèi)容。

我們認(rèn)為，影響目前中國的貧富差距問題的原因是多方面的，但是，最重要的一個(gè)原因則是機(jī)會(huì)的不平等。*所謂的機(jī)會(huì)不平等理論(Roemer，1993，1998；Fleurbaey，1995；Van de gaer，1993；Kranich，1996)是將決定個(gè)人收入的因素分為兩類：環(huán)境變量和努力變量，環(huán)境變量是個(gè)人無法選擇和控制的變量，比如性別、種族、出生地、家庭背景等；努力變量是個(gè)人可以自主選擇的變量，比如學(xué)習(xí)習(xí)慣和工作習(xí)慣的選擇、職業(yè)的選擇、對(duì)時(shí)間的安排或是對(duì)市場風(fēng)險(xiǎn)的判斷等。環(huán)境變量對(duì)收入差距的貢獻(xiàn)被稱為機(jī)會(huì)不平等。

為了更好地分析這一問題，我們對(duì)中國的收入分配作了相關(guān)的經(jīng)驗(yàn)研究，主要采用了在回歸的基礎(chǔ)之上使用嵌套Shapley分解對(duì)中國收入分配中機(jī)會(huì)不平等的大小進(jìn)行了度量和分析。使用的數(shù)據(jù)是中國家庭收入調(diào)查數(shù)據(jù)CHIP(2002、2007)，結(jié)合實(shí)際數(shù)據(jù)和機(jī)會(huì)不平等的概念，使用以下變量作為環(huán)境變量：性別、民族、出生地、戶籍、父母的受教育年限、父親的職業(yè)等?？紤]到工作年限是影響個(gè)人收入的一個(gè)重要變量，而并不屬于機(jī)會(huì)不平等的分析范疇，為了控制或排除該變量的影響，在分析中，對(duì)人口數(shù)據(jù)依據(jù)年齡進(jìn)行分組：25～29歲、30～34歲、35～39歲、40～44歲、45～49歲、50～54歲、54～59歲，這樣在每個(gè)年齡組中，工作年限比較接近，那么對(duì)機(jī)會(huì)不平等的組內(nèi)分析就可以忽略工作年限的問題(結(jié)果如下)。

表1 機(jī)會(huì)不平等對(duì)收入不平等(收入差距)的相對(duì)占比(%)

表2 收入不平等與機(jī)會(huì)不平等的變動(dòng)關(guān)系

首先，2002年和2007年各個(gè)年齡組的收入差距(以基尼系數(shù)衡量)和機(jī)會(huì)不平等兩者變動(dòng)方向相同，見文后圖2和圖3所示。*圖中橫軸標(biāo)示了出生日期，不同的出生日期對(duì)應(yīng)不同的年齡組。就人口總體而言，2002、2007年的收入差距分別為43.03、57.07，其中，機(jī)會(huì)不平等所導(dǎo)致的收入差距為16.4和24.45。對(duì)各個(gè)年齡組而言，低年齡的收入差距相比高年齡要小一點(diǎn)，相應(yīng)的機(jī)會(huì)不平等所導(dǎo)致的收入差距也是如此，這點(diǎn)在2007年表現(xiàn)得更為明顯。

其次，機(jī)會(huì)不平等在收入差距中的相對(duì)貢獻(xiàn)比較高，如表1所示，總體而言(25～59歲的所有人口)，2002、2007年的占比分別為38.1%、42.8%，也就是說機(jī)會(huì)不平等能夠解釋38.1%和42.8%的收入差距。從各年齡組來看，機(jī)會(huì)不平等在收入差距中的相對(duì)貢獻(xiàn)也隨著年齡的增加而變大。

再次，就動(dòng)態(tài)分析來看，機(jī)會(huì)不平等也可以解釋收入差距擴(kuò)大的趨勢(shì)，如表2所示，2002—2007年，收入差距增加了14.04，這時(shí)，機(jī)會(huì)不平等也增加了8.05，這就能夠解釋收入差距增加值中的57.3%。從各個(gè)年齡段的數(shù)據(jù)可以看出，當(dāng)收入差距發(fā)生變化時(shí)，無論收入差距增加或者減少，機(jī)會(huì)不平等都可以解釋這種變化的50%以上。

最后，不同的環(huán)境因素在機(jī)會(huì)不平等的貢獻(xiàn)差別較大(見圖4、圖5)。父母的職業(yè)對(duì)子女的收入的影響是機(jī)會(huì)不平等的最重要來源，2002年與2007年分別解釋了73.2%、56.6%的比例，父親的職業(yè)中包含農(nóng)民這一選項(xiàng)，而這體現(xiàn)了戶籍或者城鄉(xiāng)差異在機(jī)會(huì)不平等中的影響，所以這一因素解釋了六成的機(jī)會(huì)不平等也就不出乎意料了。2007年與2002年相比，區(qū)域因素和性別因素的相對(duì)地位下降了，父母受教育年限對(duì)機(jī)會(huì)不平等的相對(duì)貢獻(xiàn)增加了。

我們進(jìn)一步探究了影響機(jī)會(huì)不平等的作用因素，我們將這些因素分為三個(gè)方面：自然因素、制度因素和家庭背景因素。

自然因素主要包括性別差異、種族差異、出生地差異等。根據(jù)實(shí)證分析可以發(fā)現(xiàn)，2002、2007年自然因素在機(jī)會(huì)不平等中的占比分別為26%、20%。以性別為例，其對(duì)收入的影響可以總結(jié)為人力資本的差異和人力資本回報(bào)率的差異。在平均意義上，男性的人力資本要高于女性，這種差異在市場經(jīng)濟(jì)中會(huì)體現(xiàn)到個(gè)人的收入差異上；另外，男性的人力資本的回報(bào)率要高于女性，也就是說，在勞動(dòng)力市場存在性別歧視，這種性別歧視又分別體現(xiàn)在兩個(gè)方面，分別是同工不同酬和職業(yè)的性別隔離。

制度因素主要包括戶籍制度，以及與戶籍制度相關(guān)的教育、衛(wèi)生等制度。

中國的教育資源和醫(yī)療衛(wèi)生資源的分配是部分建立在戶籍制度的基礎(chǔ)上的，存在城鄉(xiāng)差異。這就決定了城鄉(xiāng)人口獲得的教育資源和醫(yī)療資源的差異，從而導(dǎo)致了個(gè)人人力資本的城鄉(xiāng)差異，在市場經(jīng)濟(jì)中，這會(huì)體現(xiàn)為個(gè)人的收入差異。

家庭是勞動(dòng)力再生產(chǎn)的必要環(huán)節(jié)，子女作為未來市場中的勞動(dòng)者或生產(chǎn)要素，家庭背景(父母的受教育程度、父母的收入等)對(duì)子女的工作能力或獲取收入的能力有很大的影響。父母通過遺傳過程獲得的天賦和父母在后天對(duì)子女的投入(時(shí)間、物資)來影響子女的未來。通過經(jīng)驗(yàn)分析我們發(fā)現(xiàn)，家庭背景在機(jī)會(huì)不平等中的占比，2002、2007年分別為74%、80%。當(dāng)然，家庭背景對(duì)機(jī)會(huì)不平等的影響也包含了戶籍制度的影響?？梢哉f包含了戶籍制度影響的家庭背景是機(jī)會(huì)不平等的主要來源。

通過上面的分析可以發(fā)現(xiàn)，機(jī)會(huì)不平等是造成中國較高的收入差距或貧富差距的重要原因，而自然因素、制度因素和家庭因素又是影響機(jī)會(huì)不平等的重要因素，而家庭因素對(duì)機(jī)會(huì)不平等的貢獻(xiàn)都是介由制度因素實(shí)現(xiàn)的，可以說制度因素是中國機(jī)會(huì)不平等最重要的原因。為此,為了降低機(jī)會(huì)不平等進(jìn)而降低收入差距，我們應(yīng)該從以下幾個(gè)方面入手。

第一，增加農(nóng)村地區(qū)的公共教育資源投入。在農(nóng)村，絕大部分父母的職業(yè)是農(nóng)民，父母的教育水平不高，收入比較低，對(duì)子女的家庭教育上的投入(包括金錢投入和非金錢投入)比較少，這是造成機(jī)會(huì)不平等的一個(gè)重要原因。所以應(yīng)該通過公共教育資源的大力投入來彌補(bǔ)家庭教育的不足，從而降低機(jī)會(huì)不平等。

第二，相對(duì)于高等教育，增加初等教育資源的投入比例。初等教育的受眾中來自弱勢(shì)家庭的比例更高，增加對(duì)初等教育的投入，在提高弱勢(shì)家庭子女在未來的競爭力方面更有效率。

第三，增加對(duì)未成年人的醫(yī)療衛(wèi)生投入，使得未成年人不會(huì)因?yàn)榧彝ダщy等原因而因病喪失勞動(dòng)能力或減弱勞動(dòng)能力，減弱未來的就業(yè)競爭力。

第四，進(jìn)一步擴(kuò)大和推進(jìn)學(xué)齡兒童的營養(yǎng)就餐計(jì)劃和投入，減少和消除中小學(xué)生的營養(yǎng)不良等問題，尤其是農(nóng)村地區(qū)、邊遠(yuǎn)貧困地區(qū)等困難家庭的子女，使得他們?cè)谶M(jìn)入就業(yè)市場之前準(zhǔn)備好強(qiáng)健的體魄。

第五，建立或落實(shí)相關(guān)法律，消除在家庭內(nèi)部以及就業(yè)市場中的性別歧視現(xiàn)象。其中，就業(yè)市場中的性別歧視更為重要，因?yàn)橐坏┫司蜆I(yè)市場中的性別歧視，縮小了性別之間的期望收入差距，就會(huì)對(duì)家庭內(nèi)部的性別歧視行為起到負(fù)向激勵(lì)作為，有助于減少家庭內(nèi)部的歧視行為。

[1] 袁志剛.皮凱蒂的結(jié)論不能直接搬到中國[N].東方早報(bào)，2014-07-18.

[2] 李稻葵.理解《21世紀(jì)資本論》離不開中國[EB/OL].觀察者網(wǎng)，2014-07-04.

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