伍宸

（浙江工業(yè)大學(xué)，杭州 浙江 310032）

高等教育全面深化改革風(fēng)險(xiǎn)分析及控制

伍宸

（浙江工業(yè)大學(xué)，杭州 浙江 310032）

全面深化改革不僅是我國高等教育需要完成的一項(xiàng)政治任務(wù)，更重要的是提高高等教育質(zhì)量，解決發(fā)展中存在問題的重大戰(zhàn)略。要確保高等教育全面深化改革取得成功，就必須控制改革過程中帶來的風(fēng)險(xiǎn)。高等教育全面深化改革風(fēng)險(xiǎn)控制的基本策略：凝聚改革共識(shí)，系統(tǒng)開展，整體推進(jìn)，加強(qiáng)協(xié)作；加強(qiáng)改革保障機(jī)制建設(shè)。

高等教育；全面深化改革；風(fēng)險(xiǎn)分析；控制

全面深化改革不僅是我國高等教育需要完成的一項(xiàng)政治任務(wù)，更重要的是提高高等教育質(zhì)量，解決發(fā)展中存在問題的重大戰(zhàn)略。要確保高等教育全面深化改革取得成功，就必須控制改革過程中帶來的風(fēng)險(xiǎn)。高等教育全面深化改革風(fēng)險(xiǎn)控制的基本策略：凝聚改革共識(shí)，系統(tǒng)開展、整體推進(jìn)、加強(qiáng)協(xié)作；加強(qiáng)改革保障機(jī)制建設(shè)。

一、我國高等教育全面深化改革的時(shí)代背景

（一）高等教育全面深化改革是我國社會(huì)全面改革的重要組成部分

2013年11月12日，中國共產(chǎn)黨第十八屆中央委員會(huì)第三次全體會(huì)議通過了《中共中央關(guān)于全面深化改革若干重大問題的決定》，吹響了新時(shí)期中國社會(huì)全面深化改革的新號(hào)角。全面深化改革的總體目標(biāo)是完善和發(fā)展中國特色社會(huì)主義制度，推進(jìn)國家治理體系和治理能力現(xiàn)代化。即是在繼承和發(fā)揚(yáng)改革開放幾十年我國社會(huì)經(jīng)濟(jì)各方面成就基礎(chǔ)上，正視存在的問題，通過全面的、深化的改革進(jìn)一步實(shí)現(xiàn)社會(huì)穩(wěn)步向前發(fā)展，早日實(shí)現(xiàn)建成社會(huì)主義現(xiàn)代化國家的目標(biāo)。這其中自然也包括高等教育的全面深化改革。與經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展類似，我國高等教育自改革開放以來，特別是20世紀(jì)90年代末以來，得到了迅猛發(fā)展，高等教育辦學(xué)規(guī)模已經(jīng)躍居世界第一，高等教育的發(fā)展為我國現(xiàn)代化建設(shè)做出了卓越貢獻(xiàn)?；诟叩冉逃m應(yīng)論和促進(jìn)論的觀點(diǎn)，高等教育首先要積極適應(yīng)經(jīng)濟(jì)社會(huì)的發(fā)展，通過調(diào)整人才培養(yǎng)目標(biāo)、課程設(shè)置等不斷適應(yīng)變化了的實(shí)踐；其次高等教育也可在一定程度上引領(lǐng)和促進(jìn)社會(huì)發(fā)展，通過創(chuàng)造新知、發(fā)明新的技術(shù)等促進(jìn)社會(huì)在發(fā)展方式和生活觀念上的轉(zhuǎn)變，通過創(chuàng)新實(shí)現(xiàn)生產(chǎn)技術(shù)的革新以提高社會(huì)生產(chǎn)力等。無論是適應(yīng)還是促進(jìn)或者引領(lǐng)，高等教育都是任何一國和地區(qū)經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展不可或缺并會(huì)越來越重要的一部分。因此，要取得我國社會(huì)全面深化改革的成功，就必然將高等教育全面深化改革納入這一改革體系之內(nèi)。

（二）高等教育量的大發(fā)展之后與質(zhì)之間的矛盾日益尖銳

高等教育全面深化改革不僅是實(shí)現(xiàn)社會(huì)全面深化改革的一個(gè)政治任務(wù)，更是中國高等教育現(xiàn)階段在面對發(fā)展困境時(shí)必須做出的應(yīng)對之策。這種發(fā)展困境主要體現(xiàn)在量與質(zhì)之間的矛盾。自改革開放

以來，我國社會(huì)各方面均得到了較大發(fā)展，高等教育也不例外，特別是自20世紀(jì)末以來，在國家實(shí)施一系列旨在繁榮高等教育戰(zhàn)略政策措施后，我國高等教育得到了跨越式發(fā)展。截止到2014年4月，各類高等教育總規(guī)模達(dá)到3460萬人［1］，已達(dá)到世界第一。但是，量的積累并不一定意味著質(zhì)的飛躍，在一定時(shí)期內(nèi)兩者之間存在一定的矛盾，當(dāng)前我國高等教育就存在著量大質(zhì)差的矛盾，兩者沒能實(shí)現(xiàn)和諧統(tǒng)一發(fā)展。這一尖銳的矛盾首先體現(xiàn)在高等教育對優(yōu)質(zhì)人才培養(yǎng)乏力。優(yōu)質(zhì)人才不僅指高端研發(fā)類人才，也包括中低端操作技能型人才，“錢學(xué)森之問”便是對高端研發(fā)類人才培養(yǎng)乏力的集中反映，而大量畢業(yè)生就業(yè)難的同時(shí)企業(yè)卻存在用工荒則是中低端操作技能型人才質(zhì)量低下的后果。其次，也體現(xiàn)為科研活動(dòng)效能不高。雖然我國高校在包括科研收入在內(nèi)的收入上已經(jīng)非常巨大（2013年，僅教育部73所直屬高?？偸杖刖瓦_(dá)近2000億元［2］。而2012年日本所有國立大學(xué)總收入僅為28408億日元，約合人民幣1599億人民幣［3］），但與高等教育發(fā)達(dá)國家相比我國高校在科研產(chǎn)出上卻差距甚遠(yuǎn)，這不僅體現(xiàn)在長期不能獲得權(quán)威的國際科技大獎(jiǎng)上，還體現(xiàn)在科研成果對我國經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型升級(jí)的助推乏力上，我國經(jīng)濟(jì)過度依賴低附加值、勞動(dòng)密集型、資源能源消耗巨大產(chǎn)業(yè)的現(xiàn)狀依然亟待改變，依靠科技創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)的經(jīng)濟(jì)發(fā)展模式是我國經(jīng)濟(jì)未來發(fā)展的方向，需要高等教育做出更大貢獻(xiàn)。因此，亟需通過全面深化改革，全面提升我國高等教育質(zhì)量，從根本上解決量與質(zhì)之間的矛盾。

二、高等教育全面深化改革風(fēng)險(xiǎn)的邏輯起點(diǎn)

（一）何為高校全面深化改革

在論述高校全面深化改革風(fēng)險(xiǎn)的邏輯起點(diǎn)之前，必須要明確其基本概念內(nèi)涵?！吨泄仓醒腙P(guān)于全面深化改革若干重大問題的決定》中對“全面深化改革”基本內(nèi)涵有很全面精煉的論述：全面深化改革的總目標(biāo)是完善和發(fā)展中國特色社會(huì)主義制度，推進(jìn)國家治理體系和治理能力現(xiàn)代化。必須更加注重改革的系統(tǒng)性、整體性、協(xié)同性，加快發(fā)展社會(huì)主義市場經(jīng)濟(jì)、民主政治、先進(jìn)文化、和諧社會(huì)、生態(tài)文明，讓一切勞動(dòng)、知識(shí)、技術(shù)、管理、資本的活力競相迸發(fā)，讓一切創(chuàng)造社會(huì)財(cái)富的源泉充分涌流，讓發(fā)展成果更多更公平惠及全體人民。［4］由此觀之，“系統(tǒng)性”、“整體性”、“協(xié)同性”是“全面深化改革”的基本內(nèi)容?！跋到y(tǒng)性”要求與社會(huì)發(fā)展相關(guān)的各方面都需要得到改革，諸如政治制度、經(jīng)濟(jì)制度、文化制度等；“整體性”即是要求改革要在整體思想理論指導(dǎo)下，使得改革得到整體性推進(jìn)并能取得整體性的效果，實(shí)現(xiàn)改革預(yù)期；“協(xié)同性”是為實(shí)現(xiàn)“系統(tǒng)性”和“整體性”目的而要求與改革相關(guān)各主體之間就改革各事宜相互溝通、相互合作，共同為實(shí)現(xiàn)改革整體目標(biāo)而努力。

對于高等教育領(lǐng)域全面深化改革，上述的基本內(nèi)涵也同樣適用。即高校全面深化改革的總體目標(biāo)是完善和發(fā)展中國特色高等教育管理制度，推進(jìn)高等教育治理體系和治理能力現(xiàn)代化，實(shí)現(xiàn)從高等教育大國向高等教育強(qiáng)國轉(zhuǎn)變。注重改革的系統(tǒng)性、整體性和協(xié)同性，加快構(gòu)建社會(huì)主義制度下的現(xiàn)代大學(xué)管理制度，包括構(gòu)建新型政府、市場與高校關(guān)系，構(gòu)建新型高校內(nèi)部治理結(jié)構(gòu)，激發(fā)高等教育內(nèi)外各相關(guān)主體積極性，全面提升高等教育質(zhì)量、管理效率，使得高等教育發(fā)展成為驅(qū)動(dòng)我國經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展的原動(dòng)力，高等教育發(fā)展成果惠及全體人民。因此，不同于以往的高教領(lǐng)域改革，本輪改革更注重系統(tǒng)性、整體性、協(xié)同性。所謂“系統(tǒng)性”，即是要求本輪改革涉及高教領(lǐng)域的諸方面，既包括對高校外部與政府關(guān)系的重新界定，諸如正在積極探索的高?！柏?fù)面清單”管理模式，也包括高校內(nèi)部治理結(jié)構(gòu)的各方面，如現(xiàn)代大學(xué)人事管理制度、學(xué)術(shù)管理與評(píng)價(jià)制度、后勤保障制度等各方面。而“整體性”同樣是指本輪改革要在同一謀劃下整體推進(jìn)，有整體性的改革指導(dǎo)思想理論、改革方針、改革策略、改革進(jìn)程等。“協(xié)同性”要求最大程度調(diào)動(dòng)各利益主體積極參與到改革行動(dòng)中來，相互協(xié)作，共同參與改革方案設(shè)計(jì)、改革矛盾的協(xié)調(diào)?！跋到y(tǒng)性”是改革目標(biāo)和要求，“整體性”和“協(xié)同性”是手段。

（二）全面深化改革風(fēng)險(xiǎn)的邏輯起點(diǎn)

高等教育全面深化改革要想取得成功，就必須最大程度規(guī)避風(fēng)險(xiǎn)，而為規(guī)避風(fēng)險(xiǎn)做出應(yīng)對之策之前，須嚴(yán)密論證風(fēng)險(xiǎn)產(chǎn)生的邏輯起點(diǎn)。所謂邏輯起點(diǎn)，是指研究對象（任何一種思想、理論、學(xué)說、流派）中最簡單、最一般的本質(zhì)規(guī)定，構(gòu)成研究對象最直接和最基本的單位。［5］對于高教領(lǐng)域深化改革風(fēng)險(xiǎn)的

邏輯起點(diǎn)來說，即是把握其最一般的本質(zhì)規(guī)定——風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生最直接最基本的單位。基于對深化改革基本內(nèi)涵的解析，我們認(rèn)為其風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的基本邏輯起點(diǎn)為以下方面：

1.改革因系統(tǒng)性缺失而致“制度沖突”和“制度真空”

改革的本質(zhì)就是推陳成新，即是推倒舊的已不適應(yīng)社會(huì)發(fā)展實(shí)踐的制度，設(shè)計(jì)新的適應(yīng)變化了的實(shí)踐的制度。因此，改革目標(biāo)的基本實(shí)現(xiàn)手段就是通過系統(tǒng)的制度設(shè)計(jì)將新的思想、新的做法固定下來并成為切實(shí)規(guī)范和指導(dǎo)相應(yīng)實(shí)踐行為的基本準(zhǔn)則和依據(jù)。根據(jù)新制度主義對“制度”概念的理解，“制度”不僅指官方正式的文本制度，還包括非文本的非正式制度、各種潛在制度等，這些各種形式的制度共同構(gòu)成一定時(shí)期一定范圍內(nèi)的制度體系，對人類行為的規(guī)范和利益的協(xié)調(diào)共同起作用。［6］高等教育全面深化改革需處理各方面矛盾并實(shí)現(xiàn)改革目標(biāo)，從外部看需重構(gòu)既有的大學(xué)與政府的關(guān)系，建立新的政府管理高等教育的制度，實(shí)現(xiàn)去行政化目標(biāo)，政府最大程度給予高校辦學(xué)自主權(quán)。在權(quán)力下放的同時(shí)高校自身需要使用好權(quán)力，需對現(xiàn)有的大學(xué)內(nèi)部管理制度進(jìn)行系統(tǒng)改革，在大學(xué)內(nèi)部實(shí)現(xiàn)民主管理、教授治校、彰顯學(xué)術(shù)權(quán)力，因此需要構(gòu)建具有中國特色的現(xiàn)代大學(xué)內(nèi)部管理制度和治理結(jié)構(gòu)，對與此不符的管理制度大力重新改革設(shè)計(jì)，諸如建立新型學(xué)術(shù)委員會(huì)制度、科研評(píng)價(jià)制度、職稱評(píng)定制度、人才引進(jìn)制度，等等。因此，如果不注重改革的系統(tǒng)性，在政府放權(quán)后便有可能一方面與高校內(nèi)部既有管理制度發(fā)生沖突，另一方面高校也缺乏使用自主權(quán)力的管理制度，極有可能導(dǎo)致混亂，產(chǎn)生改革風(fēng)險(xiǎn)，并最終影響政府對高等教育管理水平和能力的信任。反之亦能得出同樣的推理，如高校在大力實(shí)施旨實(shí)現(xiàn)自治與保障學(xué)術(shù)自由的內(nèi)部改革的同時(shí)，缺乏政府管理高校制度的改革，同樣難以實(shí)現(xiàn)改革目標(biāo)。

2.改革因無整體性推進(jìn)而致相互矛盾

本輪高等教育領(lǐng)域全面深化改革涉及我國高等教育各方面，具有改革任務(wù)重、阻力大、標(biāo)準(zhǔn)高等方面特征，在此背景下，要求改革得到整體性推進(jìn)。首先，從改革指導(dǎo)思想理論來說，本輪全面深化改革要在兩個(gè)文件即《國家中長期教育改革和發(fā)展規(guī)劃綱要（2010-2020年）》和《中共中央關(guān)于全面深化改革若干重大問題的決定》中關(guān)于高等教育改革思想指導(dǎo)下整體推進(jìn)，即是在建設(shè)中國特色現(xiàn)代大些制度背景下不斷提高高等教育質(zhì)量，以提高質(zhì)量為改革旨?xì)w，以建設(shè)具有中國特色現(xiàn)代大學(xué)制度為基礎(chǔ)。各地區(qū)各層次各類型高等教育開展改革均要在此指導(dǎo)思想下展開。否則，各自為政，改革指導(dǎo)思想不統(tǒng)一，將最終影響改革效果，產(chǎn)生風(fēng)險(xiǎn)。其次，在具體實(shí)施改革過程中，要有整體性的改革進(jìn)程，有較為統(tǒng)一的改革時(shí)間表、路線圖，使得改革穩(wěn)步展開。缺乏整體性的改革不僅難以實(shí)現(xiàn)改革預(yù)期，還會(huì)因?yàn)樗枷牒透母镞M(jìn)程不統(tǒng)一造成各改革主體之間的矛盾。

3.改革因缺乏相互協(xié)作而致改革理性不足

在價(jià)值多元、利益多元的時(shí)代，任何一項(xiàng)改革均可能觸及各方面利益，因此一項(xiàng)成功的改革必然是各利益主體共同參與，實(shí)現(xiàn)利益平衡，在求得利益最大公約數(shù)、損害最小公約數(shù)基礎(chǔ)上取得成果。在本輪高等教育全面深化改革過程中，需要各利益相關(guān)者作為改革主體，實(shí)現(xiàn)相互協(xié)作，共同貢獻(xiàn)智慧和發(fā)揮理性，否則就有可能產(chǎn)生改革理性不足，導(dǎo)致風(fēng)險(xiǎn)。諸如，改革設(shè)計(jì)僅僅是領(lǐng)導(dǎo)層“閉門造車”的結(jié)果，就必然導(dǎo)致改革設(shè)計(jì)一方面難以體現(xiàn)其他利益主體的訴求，另一方面也有可能因?yàn)轭I(lǐng)導(dǎo)者對問題認(rèn)識(shí)不足導(dǎo)致改革設(shè)計(jì)理性不足，難以真正有效指導(dǎo)實(shí)踐、實(shí)現(xiàn)改革目標(biāo)。

三、我國高等教育全面深化改革風(fēng)險(xiǎn)控制可選策略

（一）凝聚改革共識(shí)，系統(tǒng)開展，整體推進(jìn)，加強(qiáng)協(xié)作

本輪高等教育領(lǐng)域全面深化改革能否最大程度規(guī)避風(fēng)險(xiǎn)、實(shí)現(xiàn)改革預(yù)期的先決條件是改革能否在全社會(huì)達(dá)成廣泛共識(shí)，唯有在達(dá)成廣泛共識(shí)基礎(chǔ)上才能全方位、系統(tǒng)性地展開改革。首先，對于政府來說，需進(jìn)一步明確自己在未來中國高等教育發(fā)展過程中所應(yīng)扮演的角色，在現(xiàn)有的政治體制下最大程度賦予高校依法辦學(xué)的自主權(quán)力。在政府主導(dǎo)高等教育發(fā)展的模式下，厘清政府與高校之間關(guān)系，表明政府對高等教育改革的態(tài)度具有十分重要的現(xiàn)實(shí)意義。其次，在高校管理者層面和內(nèi)部各級(jí)各類

教職員工中也要達(dá)成共識(shí)，充分認(rèn)識(shí)我國高等教育目前發(fā)展所處的戰(zhàn)略機(jī)遇期和所處困境，認(rèn)識(shí)到唯有通過全面深化改革才能抓住發(fā)展機(jī)遇、擺脫困境。在達(dá)成廣泛改革共識(shí)基礎(chǔ)上，進(jìn)行系統(tǒng)改革設(shè)計(jì)，整體推進(jìn)，各改革利益相關(guān)者形成改革主體相互協(xié)作，共同貢獻(xiàn)改革智慧，增強(qiáng)改革設(shè)計(jì)理性基礎(chǔ)。

（二）加強(qiáng)改革保障機(jī)制建設(shè)

鑒于本輪全面深化改革任務(wù)的艱巨性、較大風(fēng)險(xiǎn)性，還需加強(qiáng)改革保障機(jī)制建設(shè)，為改革“保駕護(hù)航”。保障機(jī)制的建設(shè)不僅為了風(fēng)險(xiǎn)控制，更需具有改革容錯(cuò)和糾錯(cuò)能力。改革的本質(zhì)就是對已知世界的革新，借制度重新設(shè)計(jì)指導(dǎo)未知世界向前發(fā)展，而由于人類理性的有限性，有可能導(dǎo)致改革的多元結(jié)果，既有成功的可能，同樣也就會(huì)有失敗的嘗試，對于本輪高等教育全面深化改革來說也同樣如此。為此，便需建立改革保障機(jī)制，一方面為鼓勵(lì)大膽改革創(chuàng)新，需要建立容錯(cuò)機(jī)制，“容錯(cuò)”是計(jì)算機(jī)領(lǐng)域的一個(gè)概念，顧名思義，即容忍錯(cuò)誤。所謂容錯(cuò)設(shè)計(jì)，即故障容忍技術(shù)，它允許程序在運(yùn)行過程中出現(xiàn)人為的或系統(tǒng)性的錯(cuò)誤時(shí)能予以及時(shí)糾錯(cuò)，以保證程序運(yùn)行正常終止及系統(tǒng)不致崩潰。［7］因此，對于改革也要建立相應(yīng)容錯(cuò)機(jī)制，即在我國現(xiàn)行法律和道德范圍之內(nèi)，允許各改革主體就本領(lǐng)域改革事項(xiàng)進(jìn)行大膽創(chuàng)新、嘗試，如果出現(xiàn)錯(cuò)誤而導(dǎo)致改革失敗，不能追究相應(yīng)改革領(lǐng)導(dǎo)者和主體的行政責(zé)任。同時(shí)，對于改革過程中出現(xiàn)的偏差及時(shí)糾正，還要建立改革糾錯(cuò)機(jī)制。

［1］中華人民共和國教育部.2013年全國教育事業(yè)發(fā)展統(tǒng)計(jì)公報(bào)［EB/OL］.［2014-10-07］.http：//www. moe.edu.cn/publicfiles/business/htmlfiles/moe/moe-633/ 201407/171144.html.

［2］孫霄冰.我國高等學(xué)校辦學(xué)自主權(quán)的發(fā)展及其運(yùn)行［J］.中國高教研究，2014，（9）：9-15.

［3］日本文部科學(xué)省.日本各國立大學(xué)財(cái)務(wù)報(bào)表統(tǒng)計(jì)分析［EB/OL］.［2014-10-09］http：//www.mext. go.jp/a_menu/koutou/houjin/detail/__icsFiles/afieldfile/ 2014/03/07/1342691_01.pdf.

［4］新華網(wǎng).中共中央關(guān)于全面深化改革若干重大問題的決定［EB/OL］.［2014-10-13］http：//www. moe.gov.cn/publicfiles/business/htmlfiles/moe/moe_1778/ 201311/159502.html.

［5］翟昌民.試論鄧小平理論的邏輯起點(diǎn)［J］.天津師范大學(xué)學(xué)報(bào)（社會(huì)科學(xué)版），2000，（5）：1-7.

［6］伍宸，洪成文.異地高考制度風(fēng)險(xiǎn)分析及規(guī)避機(jī)制研究［J］.清華大學(xué)教育研究，2013，（3）：102-107.

［7］陳萬福.查新檢索工作中的容錯(cuò)理論與容錯(cuò)技術(shù)［J］.醫(yī)學(xué)情報(bào)工作，2010，（5）：53-55.

（責(zé)任編輯：徐治中；責(zé)任校對：趙曉梅）

The Risk Analyzing and Controlling of Overall-deepening Reform for Higher Education

WU Chen
（Zhejiang University of Technology，Hangzhou Zhejiang 310032）

The overall-deepening reform is not only a political task of our higher education needs to be done，the more important is to improve the quality of higher education，to solve the problems existing in the practice.The precondition of achieving the success of overall-deepening reform is to control the risk that occurred in the process of reforming，after then put forward the basic strategy of controlling the risk in higher education overall-deepening reform：forming innovative common sense，promoting collaboration，implementing systematically；promoting reform to ensure the mechanism building.

higher education；overall-deepening reform；risk analyzing and controlling

G649.21

A

1674-5485（2015）04-0017-04

伍宸（1985-），男，四川宣漢人，浙江工業(yè)大學(xué)政策研究室（高教研究所）校聘副研究員，博士，主要從事比較高等教育、高等教育政策、高等教育財(cái)政研究。