何　峰　姜國(guó)華

以學(xué)科國(guó)際評(píng)估推進(jìn)一流大學(xué)建設(shè)的實(shí)踐和思考
——基于北京大學(xué)國(guó)際同行評(píng)議的考察和分析

何峰姜國(guó)華

介紹了北京大學(xué)開展學(xué)科國(guó)際評(píng)估的做法，即，引入戰(zhàn)略管理的相關(guān)方法，借鑒國(guó)內(nèi)外經(jīng)驗(yàn)，制定標(biāo)準(zhǔn)化評(píng)議方案并付諸實(shí)施，以常規(guī)化、制度化的方式對(duì)院系的學(xué)科發(fā)展、人才培養(yǎng)、科學(xué)研究、社會(huì)服務(wù)等進(jìn)行全方位“診斷式”評(píng)估。在此基礎(chǔ)上初步總結(jié)了國(guó)際同行評(píng)議的經(jīng)驗(yàn)和效果，就建立常態(tài)化國(guó)際評(píng)估機(jī)制、保障評(píng)估過(guò)程獨(dú)立性、關(guān)注人才培養(yǎng)、辯證看待和準(zhǔn)確理解評(píng)估等方面提出了相關(guān)思考和討論。

評(píng)估；學(xué)科建設(shè)；國(guó)際同行評(píng)議；北京大學(xué)

高等院校是國(guó)家實(shí)施創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)戰(zhàn)略的重要支撐，承擔(dān)著高層次人才培養(yǎng)和科學(xué)技術(shù)創(chuàng)新的歷史使命。學(xué)科建設(shè)是高等院校人才培養(yǎng)、科學(xué)研究和社會(huì)服務(wù)的載體，其建設(shè)水平是高校的核心競(jìng)爭(zhēng)力所在。國(guó)際經(jīng)驗(yàn)表明，世界一流大學(xué)的教師和學(xué)科始終處于評(píng)估之中，其中很多是來(lái)自國(guó)際評(píng)估。通過(guò)學(xué)科國(guó)際評(píng)估，大學(xué)可以對(duì)自身學(xué)科的國(guó)際地位有比較清晰的了解，既能明確自己的優(yōu)勢(shì)與不足，也能更好地確立大學(xué)的學(xué)科發(fā)展戰(zhàn)略［1］。

改革開放30多年以來(lái)，我國(guó)的研究生教育經(jīng)歷了快速發(fā)展的過(guò)程，目前已進(jìn)入以質(zhì)量提升為核心的內(nèi)涵式發(fā)展階段。國(guó)內(nèi)部分高校以建設(shè)“世界一流大學(xué)”為方向，引入國(guó)際通行標(biāo)準(zhǔn)和經(jīng)驗(yàn)，自主探索學(xué)科國(guó)際評(píng)估，促進(jìn)學(xué)科的規(guī)范化建設(shè)和發(fā)展，取得了初步成效和經(jīng)驗(yàn)，并得到了國(guó)家和社會(huì)的認(rèn)可?！吨泄仓醒?、國(guó)務(wù)院關(guān)于深化體制機(jī)制改革加快實(shí)施創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展戰(zhàn)略的若干意見(jiàn)》中明確提出，“鼓勵(lì)高等學(xué)校以國(guó)際同類一流學(xué)科為參照，開展學(xué)科國(guó)際評(píng)估，擴(kuò)大交流合作，穩(wěn)步推進(jìn)高等學(xué)校國(guó)際化進(jìn)程?！薄督逃筷P(guān)于全面提高高等教育質(zhì)量的若干意見(jiàn)》也提到“鼓勵(lì)有條件的高校開展學(xué)科專業(yè)的國(guó)際評(píng)估”。學(xué)科國(guó)際評(píng)估在國(guó)內(nèi)逐漸得到了更多關(guān)注，代表了我國(guó)高校開展學(xué)科評(píng)估、推動(dòng)學(xué)科建設(shè)、構(gòu)建內(nèi)部質(zhì)量保障體系的新動(dòng)態(tài)。

一、學(xué)科國(guó)際評(píng)估的實(shí)施背景

西方高等教育實(shí)施學(xué)科評(píng)估由來(lái)已久，并分別形成了一套較為成熟的評(píng)估體系。以英美兩國(guó)為典型，發(fā)展出注重教學(xué)質(zhì)量和人才培養(yǎng)、注重科研和注重院校整體發(fā)展三類不同側(cè)重的評(píng)估模式［2］。邀請(qǐng)國(guó)際同行專家對(duì)院系和學(xué)科發(fā)展進(jìn)行 “診斷式”評(píng)估，是西方發(fā)達(dá)國(guó)家知名高校開展學(xué)科評(píng)估的通行做法，通過(guò)周期性的同行評(píng)議為高校、院系和學(xué)科總結(jié)自身發(fā)展現(xiàn)狀，確定發(fā)展目標(biāo)和發(fā)展戰(zhàn)略，合理分配資源并提高使用效率提供決策參考和依據(jù)。

自1998年我國(guó)啟動(dòng)“建設(shè)世界一流大學(xué)計(jì)劃”以來(lái)，一批國(guó)內(nèi)居于領(lǐng)先地位的高校陸續(xù)提出了“創(chuàng)建世界一流大學(xué)”的總體目標(biāo)。對(duì)于世界一流大學(xué)的標(biāo)準(zhǔn)盡管觀點(diǎn)各異，但擁有一批在世界上具有領(lǐng)先地位的學(xué)科是成為世界一流大學(xué)的必要條件，鑒定學(xué)科國(guó)際定位的方式是學(xué)科國(guó)際評(píng)估［3］。進(jìn)入21世紀(jì)以來(lái)，部分高校開始引入國(guó)際評(píng)估的做法，上海交通大學(xué)、清華大學(xué)、復(fù)旦大學(xué)、浙江大學(xué)等高校先行先試，近年來(lái)先后開展了部分學(xué)科的國(guó)際評(píng)估試點(diǎn)工作，取得了良好的反響并積累了有益的經(jīng)驗(yàn)。

北京大學(xué)學(xué)科體系完整，在人文、社科、理學(xué)、醫(yī)學(xué)、新型工學(xué)等領(lǐng)域綜合實(shí)力雄厚，國(guó)際學(xué)術(shù)聲譽(yù)良好。在第三輪全國(guó)一級(jí)學(xué)科整體水平評(píng)估中，北京大學(xué)排名第一的一級(jí)學(xué)科有16個(gè)。在最新發(fā)布的《美國(guó)新聞與世界報(bào)道》2015年世界大學(xué)排名中，北京大學(xué)排在第39位，位列亞洲第二，僅排在日本東京大學(xué)之后?；A(chǔ)學(xué)科方面，數(shù)學(xué)排在第17位，物理第15位，化學(xué)第9位。在“QS世界大學(xué)學(xué)科2014年年度排名”中，北京大學(xué)有21個(gè)學(xué)科位列世界50強(qiáng)；在湯森路透“基本科學(xué)指標(biāo)數(shù)據(jù)庫(kù)”（ESI）2014年公布的數(shù)據(jù)中，北京大學(xué)有19個(gè)學(xué)科進(jìn)入全球前百分之一［4］。學(xué)科建設(shè)的現(xiàn)有基礎(chǔ)和成果，使得開展學(xué)科國(guó)際評(píng)估具備了成熟的基礎(chǔ)條件，學(xué)校于2013年正式啟動(dòng)了國(guó)際同行評(píng)議，計(jì)劃每年完成2～4個(gè)院系的評(píng)議，目前已完成4個(gè)院系，正在實(shí)施3個(gè)院系/中心的評(píng)議。

學(xué)科國(guó)際評(píng)估工作的引入，反映了我國(guó)高校學(xué)科評(píng)估方式的演變，也標(biāo)志著我國(guó)高校學(xué)科評(píng)估模式逐步向成熟期過(guò)渡。學(xué)科評(píng)估貫穿于學(xué)科發(fā)展的整個(gè)周期，在初始階段，學(xué)科評(píng)估多由上級(jí)主管部門的行政力量主導(dǎo)，高校被動(dòng)地接受評(píng)估；在成長(zhǎng)過(guò)程中，高校和學(xué)科開始主動(dòng)總結(jié)和反思，開展自我評(píng)估，思考和討論學(xué)科的今后發(fā)展方向；在成熟階段，高校和學(xué)科以更主動(dòng)的方式引入第三方評(píng)估，發(fā)展演進(jìn)到“診斷式”評(píng)估模式，學(xué)科評(píng)估真正成為學(xué)科發(fā)展和高校內(nèi)部質(zhì)量保障的內(nèi)在驅(qū)動(dòng)力，服務(wù)于創(chuàng)建世界一流大學(xué)的目標(biāo)。

二、北京大學(xué)國(guó)際同行評(píng)議的實(shí)施方案

1.目的和意義

國(guó)際同行評(píng)議是國(guó)際上高等院校為檢查本校各學(xué)科在科研、教學(xué)和發(fā)展等諸方面的優(yōu)勢(shì)劣勢(shì)以及相對(duì)國(guó)際地位等方面而定期（一般為5年）開展的評(píng)估活動(dòng)，目的在于了解現(xiàn)狀、發(fā)現(xiàn)差距，優(yōu)化資源配置，促進(jìn)可持續(xù)發(fā)展。

開展國(guó)際同行評(píng)議的現(xiàn)實(shí)意義是多方面的：以國(guó)際一流學(xué)科為參照系，以國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)和視角梳理學(xué)科的特色和優(yōu)勢(shì)，明確存在的問(wèn)題、發(fā)展瓶頸以及解決問(wèn)題的突破口，助推學(xué)科內(nèi)涵提升和長(zhǎng)遠(yuǎn)發(fā)展；提升學(xué)科的國(guó)內(nèi)外知名度和影響力，推動(dòng)學(xué)科建設(shè)和高等教育國(guó)際化向深層次發(fā)展；探索學(xué)科評(píng)估方式的改革，建立與國(guó)際接軌的學(xué)科評(píng)估模式及組織管理體系，推進(jìn)世界一流學(xué)科和一流大學(xué)建設(shè)。

2.基本理念和原則

國(guó)際同行評(píng)議的評(píng)估方式和目前國(guó)內(nèi)外同時(shí)存在的各類大學(xué)、學(xué)科、項(xiàng)目的排名評(píng)估有著根本差異。國(guó)際同行評(píng)議不是根據(jù)學(xué)科發(fā)展現(xiàn)狀進(jìn)行排名或打分，也不作為行政班子考評(píng)業(yè)績(jī)的依據(jù)，其結(jié)果是一份關(guān)于學(xué)科發(fā)展現(xiàn)狀的評(píng)議和建議的“診斷式”綜合報(bào)告，在評(píng)估現(xiàn)狀的基礎(chǔ)上總結(jié)與國(guó)際上同類學(xué)科和院系的差距，為學(xué)校對(duì)被評(píng)議院系發(fā)展情況的總體把握提供依據(jù)，為建設(shè)世界一流學(xué)科提供參考。在具體方法上，國(guó)際同行評(píng)議注重對(duì)內(nèi)涵、質(zhì)量和影響力的分析，輔以數(shù)量統(tǒng)計(jì)，定量和定性有機(jī)結(jié)合，在評(píng)議過(guò)程中不僅要提供評(píng)估材料和量化數(shù)據(jù)，而且評(píng)議專家要在被評(píng)估的院系現(xiàn)場(chǎng)進(jìn)行充分的考察、參觀、座談等交流活動(dòng)，進(jìn)一步了解文字、數(shù)據(jù)以外的深度信息。

3.組織機(jī)構(gòu)

國(guó)際同行評(píng)議著眼于學(xué)科發(fā)展，而院系既是學(xué)科建設(shè)的載體和依托，也能實(shí)現(xiàn)對(duì)評(píng)議過(guò)程的組織支撐，因此在實(shí)際操作過(guò)程中以大學(xué)內(nèi)部實(shí)體運(yùn)行的二級(jí)院系作為評(píng)議單元。研究生院在學(xué)校層面負(fù)責(zé)協(xié)調(diào)和指導(dǎo)，根據(jù)學(xué)?？傮w學(xué)科建設(shè)的需要和工作部署，確定評(píng)議對(duì)象和方案，指導(dǎo)組織和實(shí)施工作。

4.主要流程和環(huán)節(jié)

國(guó)際同行評(píng)議的方案和流程設(shè)計(jì)借鑒了國(guó)際通行做法，融入了北京大學(xué)自身的思路和特色，創(chuàng)新理念和方法，形成了標(biāo)準(zhǔn)化的日程設(shè)計(jì)和工作方案，其中主要環(huán)節(jié)的要求及流程設(shè)計(jì)如下：

（1）專家組成和遴選。評(píng)議委員會(huì)的成員一般為7人，要求是國(guó)內(nèi)外本領(lǐng)域有較大影響、活躍在學(xué)術(shù)前沿、具有較高學(xué)術(shù)聲譽(yù)并具備一定管理經(jīng)驗(yàn)或評(píng)議經(jīng)歷的專家學(xué)者，其中1人為本校非本單位且專業(yè)領(lǐng)域比較相關(guān)的學(xué)者，6人為國(guó)外學(xué)者，根據(jù)情況可邀請(qǐng)1～2名華人專家。院系按1∶3比例提名，由研究生院遴選、聯(lián)系確認(rèn)之后組建評(píng)議委員會(huì)并確定組長(zhǎng)。

（2）撰寫自評(píng)報(bào)告和通訊評(píng)議。自評(píng)報(bào)告是最重要的評(píng)議材料和依據(jù)，由被評(píng)議院系負(fù)責(zé)撰寫，全面整理和客觀報(bào)告本院系的發(fā)展?fàn)顩r，核心內(nèi)容包括：學(xué)科發(fā)展現(xiàn)狀與戰(zhàn)略愿景、科研質(zhì)量和水平、人才培養(yǎng)和教學(xué)、教師評(píng)聘機(jī)制、科研硬件支撐、行政管理服務(wù)保障、學(xué)生就業(yè)和職業(yè)發(fā)展、國(guó)際合作與交流、社會(huì)服務(wù)和影響等。完成后由學(xué)校提交給評(píng)議專家先以通訊評(píng)議方式進(jìn)行審議。

（3）現(xiàn)場(chǎng)評(píng)議?，F(xiàn)場(chǎng)評(píng)議是評(píng)議過(guò)程中最主要的環(huán)節(jié)。進(jìn)入現(xiàn)場(chǎng)前，學(xué)校組織專場(chǎng)報(bào)告會(huì)介紹中國(guó)高校的科研、人事、高等教育體制，以便專家了解中國(guó)高等教育的國(guó)情和學(xué)校的概況。

現(xiàn)場(chǎng)評(píng)議一般歷時(shí)兩天，評(píng)議專家深入院系調(diào)研，聽取院系領(lǐng)導(dǎo)班子匯報(bào)院系整體發(fā)展?fàn)顩r，現(xiàn)場(chǎng)參觀教學(xué)、科研環(huán)境，與教職員工、本科生、研究生、校友代表交流訪談。

在基本環(huán)節(jié)完成以后，評(píng)議專家與院系領(lǐng)導(dǎo)班子座談，交流尚存的疑問(wèn)和問(wèn)題，同時(shí)通報(bào)評(píng)議基本判斷和建議。評(píng)議專家與學(xué)校領(lǐng)導(dǎo)層座談，反饋評(píng)議的基本結(jié)論和初步建議。

（4）提交評(píng)議報(bào)告?，F(xiàn)場(chǎng)評(píng)議后一個(gè)月左右，評(píng)議委員會(huì)向?qū)W校提交一份完整而全面的“診斷式”評(píng)議報(bào)告。評(píng)議報(bào)告引入管理學(xué)中戰(zhàn)略管理的方法，運(yùn)用SWOT方法深入分析院系發(fā)展的優(yōu)勢(shì)和劣勢(shì)、機(jī)遇和挑戰(zhàn)，從教學(xué)、科研、人才隊(duì)伍、體制機(jī)制、社會(huì)服務(wù)等方面進(jìn)行現(xiàn)狀分析和評(píng)價(jià)，提出發(fā)展建議。在此基礎(chǔ)上給出相關(guān)學(xué)科的國(guó)際 “對(duì)標(biāo)院校”（即現(xiàn)階段具有可比性）及“目標(biāo)院?！保ㄎ磥?lái)發(fā)展目標(biāo)和期望），“目標(biāo)院?！卑措A段列出，例如5年內(nèi)達(dá)到A院校水平、10年內(nèi)達(dá)到B院校水平。

（5）研討和制定行動(dòng)方案。收到評(píng)議報(bào)告后，研究生院將報(bào)告要點(diǎn)特別是專家提出的問(wèn)題和建議等向?qū)W校領(lǐng)導(dǎo)層匯報(bào)，開展專題研討。同時(shí)，院系以戰(zhàn)略研討、專題研討等方式組織深入研討和全面分析，并提出下一步改革提升的構(gòu)想、思路和對(duì)策。

之后，學(xué)校領(lǐng)導(dǎo)層、職能部門與院系領(lǐng)導(dǎo)班子組織專題研討，為下一個(gè)評(píng)議周期（5年）制訂切實(shí)可行的行動(dòng)方案，并反饋給評(píng)議委員會(huì)。其具體執(zhí)行和落實(shí)情況則成為下一輪評(píng)議的主要考察內(nèi)容，由此過(guò)渡到新的建設(shè)和評(píng)估周期，實(shí)現(xiàn)評(píng)議的常態(tài)化和周期化。

三、國(guó)際同行評(píng)議的初步效果

如前所述，開展國(guó)際同行評(píng)議的主要意義在于對(duì)院系學(xué)科的長(zhǎng)期發(fā)展和建設(shè)提供參考，作為一項(xiàng)新舉措，其長(zhǎng)期效應(yīng)在當(dāng)前尚未顯現(xiàn)，從短期來(lái)看，國(guó)際同行評(píng)議對(duì)院系和學(xué)科建設(shè)發(fā)展的參考和借鑒作用則已經(jīng)有所顯現(xiàn)。

20世紀(jì)，內(nèi)蒙古額濟(jì)納旗黑城遺址出土了大量漢文、西夏文、蒙古文、藏文、回鶻文等多種語(yǔ)文的古文書。絕大部分文書已經(jīng)陸續(xù)刊布，并有學(xué)者進(jìn)行研究。在內(nèi)蒙古額濟(jì)納旗博物館公開展出的三件元代蒙古文、漢文文書，前賢似未曾論及。筆者不揣淺陋，考釋如下。

1.國(guó)際同行評(píng)議的引入本身是高校探索學(xué)科評(píng)估機(jī)制改革的新舉措

以制度化的方式將國(guó)際同行評(píng)議確定為常規(guī)工作，以5年為基本周期，滾動(dòng)式開展自我評(píng)估和同行評(píng)議，學(xué)科評(píng)估理念和建設(shè)思路轉(zhuǎn)向國(guó)際視野和世界先進(jìn)經(jīng)驗(yàn)，形成學(xué)科建設(shè)的主體意識(shí)，構(gòu)建內(nèi)生發(fā)展驅(qū)動(dòng)的學(xué)科評(píng)估體系以推進(jìn)世界一流大學(xué)建設(shè)，這是高校學(xué)科評(píng)估模式趨于成熟的標(biāo)志。

國(guó)際同行評(píng)議的過(guò)程特別是撰寫自評(píng)報(bào)告和組織現(xiàn)場(chǎng)評(píng)議，本身是對(duì)學(xué)科建設(shè)和院系發(fā)展現(xiàn)狀的一次自我評(píng)估過(guò)程，這個(gè)過(guò)程本身就有重要意義，有助于總結(jié)成果、發(fā)現(xiàn)不足、思考未來(lái)。通過(guò)這個(gè)過(guò)程，學(xué)校和參評(píng)院系對(duì)一流大學(xué)、一流學(xué)科的理解以及對(duì)自身的認(rèn)識(shí)得到深化。關(guān)注過(guò)程、注重質(zhì)量體現(xiàn)了理念上的變化，戰(zhàn)略分析法的運(yùn)用是方法上的創(chuàng)新，以“對(duì)標(biāo)院?！焙汀澳繕?biāo)院?！碧峁?duì)照和參照，則擴(kuò)展和豐富了學(xué)科評(píng)估的內(nèi)涵。此外，設(shè)計(jì)、組織和實(shí)施國(guó)際同行評(píng)議是對(duì)學(xué)校管理專業(yè)化水平和服務(wù)職業(yè)化水準(zhǔn)的一次檢驗(yàn)，提高了學(xué)校行政系統(tǒng)的管理能力、服務(wù)意識(shí)和國(guó)際化理念，這對(duì)于推進(jìn)世界一流大學(xué)建設(shè)同樣是不可或缺的方面。

2.通過(guò)評(píng)議全面剖析了院系的人才培養(yǎng)、科學(xué)研究、社會(huì)服務(wù)、自身體制機(jī)制建設(shè)等各方面

評(píng)議委員會(huì)從優(yōu)勢(shì)和劣勢(shì)、機(jī)遇和挑戰(zhàn)等方面為院系和學(xué)科發(fā)展問(wèn)診把脈，提出相應(yīng)建議；院系以評(píng)議結(jié)果為坐標(biāo)，明確發(fā)展目標(biāo)和改革方向，制定發(fā)展戰(zhàn)略及具體方案；學(xué)校吸收和采納相關(guān)建議，致力于推動(dòng)全校層面的改革深化。

例如，評(píng)議報(bào)告中指出，目前北京大學(xué)仍然存在學(xué)科布局分散重復(fù)、缺乏協(xié)調(diào)的粗放現(xiàn)象，學(xué)校應(yīng)進(jìn)行戰(zhàn)略性的調(diào)整與整合，成立校級(jí)層面的協(xié)調(diào)指導(dǎo)委員會(huì)，集中提升品牌和競(jìng)爭(zhēng)力；針對(duì)交叉學(xué)科培育機(jī)制不足，建議以“種子基金”的方式設(shè)立人才培養(yǎng)交叉項(xiàng)目、試點(diǎn)研究生指導(dǎo)教師的聯(lián)合聘任機(jī)制等；職稱晉升應(yīng)建立明確的學(xué)術(shù)評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)和同行評(píng)議機(jī)制。這些建議和反饋，有助于推進(jìn)院系的學(xué)科發(fā)展，也為學(xué)校的整體建設(shè)和發(fā)展戰(zhàn)略指明了方向。

3.國(guó)際同行評(píng)議對(duì)研究生教育的發(fā)展起到積極的正向引導(dǎo)作用

評(píng)議過(guò)程中對(duì)人才培養(yǎng)工作及其質(zhì)量高度重視，對(duì)科學(xué)研究、師資力量的評(píng)價(jià)也以人才培養(yǎng)為基點(diǎn)。作為人才培養(yǎng)和科學(xué)研究連接點(diǎn)的研究生教育，不僅在學(xué)科整體發(fā)展中的定位和權(quán)重得到了進(jìn)一步顯現(xiàn)，而且在優(yōu)化課程體系和教學(xué)內(nèi)容、改革導(dǎo)師評(píng)聘制度、鼓勵(lì)跨學(xué)科培養(yǎng)、提高國(guó)際化水平等方面分析了存在的問(wèn)題并提出建議，對(duì)于今后進(jìn)一步完善研究生培養(yǎng)模式具有很好的引導(dǎo)作用和參考價(jià)值。

4.提升了學(xué)科的國(guó)際影響力

評(píng)議委員會(huì)成員具有高度的學(xué)術(shù)權(quán)威性，在評(píng)議過(guò)程中對(duì)學(xué)校、院系有了全方位的了解，知曉了學(xué)校和院系的綜合水平，這有助于學(xué)科國(guó)際影響力的提升。在參加評(píng)議的總計(jì)28位專家中，包括美國(guó)科學(xué)院院士3人、美國(guó)工程院院士6人、英國(guó)皇家科學(xué)院院士2人、法國(guó)科學(xué)院院士1人、澳大利亞技術(shù)科學(xué)與工程院院士1人、中國(guó)“千人計(jì)劃”專家4人、美國(guó)著名大學(xué)校長(zhǎng)1人，他們對(duì)被評(píng)議院系當(dāng)前的發(fā)展成績(jī)給予了較高評(píng)價(jià)，認(rèn)為目前的學(xué)科方向符合國(guó)家需求和科學(xué)前沿，領(lǐng)軍教師的研究產(chǎn)出具有國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)力和世界一流大學(xué)高水平研究人員的典型特征，部分研究成果對(duì)政府決策產(chǎn)生了重要影響。通過(guò)國(guó)際同行評(píng)議，學(xué)校和院系現(xiàn)有的成果、優(yōu)勢(shì)和特色得到了認(rèn)可和宣傳，成為擴(kuò)大自身國(guó)際影響、提升國(guó)際化水平的一個(gè)渠道。

四、學(xué)科國(guó)際評(píng)估的思考和分析

1.國(guó)際評(píng)估應(yīng)列入學(xué)科建設(shè)常態(tài)化機(jī)制

以同行評(píng)議的方式開展學(xué)科國(guó)際評(píng)估，是國(guó)際上一流大學(xué)學(xué)科評(píng)估的通行模式，實(shí)踐也證明這是推動(dòng)學(xué)科建設(shè)的有效舉措，是現(xiàn)代大學(xué)管理體系的重要組成部分。我國(guó)高校在自身學(xué)科發(fā)展到具備一定國(guó)際影響力之后，開始以國(guó)際化的視野探索學(xué)科評(píng)估方式的改革，啟動(dòng)學(xué)科國(guó)際評(píng)估，這既是學(xué)科評(píng)估模式趨于成熟的體現(xiàn)，同時(shí)也是構(gòu)建內(nèi)部質(zhì)量保障體系、實(shí)現(xiàn)內(nèi)涵式發(fā)展的必經(jīng)之路。

在創(chuàng)建世界一流大學(xué)的進(jìn)程中，北京大學(xué)主動(dòng)選擇以國(guó)際同行評(píng)議的方式來(lái)推動(dòng)院系和學(xué)科的自我總結(jié)和外部評(píng)估，系統(tǒng)化、常態(tài)化地開展學(xué)科國(guó)際評(píng)估工作，制定了以5年為周期覆蓋所有理工科院系和部分人文社科院系的同行評(píng)議方案并付諸實(shí)施，邀請(qǐng)國(guó)際知名專家對(duì)院系和學(xué)科進(jìn)行評(píng)估，確立發(fā)展目標(biāo)和戰(zhàn)略規(guī)劃，根據(jù)規(guī)劃科學(xué)決策，推行并落實(shí)行動(dòng)舉措，以實(shí)現(xiàn)國(guó)際同行評(píng)議服務(wù)于世界一流大學(xué)建設(shè)的長(zhǎng)期效應(yīng)。

在學(xué)科國(guó)際評(píng)估實(shí)施的過(guò)程中，學(xué)校應(yīng)統(tǒng)籌規(guī)劃并分步落實(shí)各類評(píng)估、評(píng)議工作的實(shí)施方案。在設(shè)計(jì)和構(gòu)建學(xué)科評(píng)估的整體體系時(shí)，應(yīng)面向未來(lái)，接軌國(guó)際，注重過(guò)程，系統(tǒng)地整合院系層面學(xué)科點(diǎn)自我評(píng)估、學(xué)校層面國(guó)際同行評(píng)議、社會(huì)和上級(jí)部門的第三方評(píng)估及排名評(píng)估等不同的評(píng)估方式，使評(píng)估工作本身不斷得到優(yōu)化和提升。

2.組織過(guò)程應(yīng)保障評(píng)議的獨(dú)立性

科學(xué)設(shè)計(jì)國(guó)際同行評(píng)議的流程和環(huán)節(jié)對(duì)于評(píng)議工作的正常有序開展非常重要，尤其是要保障評(píng)議專家能獨(dú)立地進(jìn)行評(píng)議，提出客觀、中立、中肯的意見(jiàn)和建議。

評(píng)議委員會(huì)直接對(duì)學(xué)校負(fù)責(zé)，其邀請(qǐng)信和聘書由學(xué)校簽發(fā)，評(píng)議報(bào)告直接向?qū)W校提交。在專家遴選方面，提名和入選的專家首先需要具備高度負(fù)責(zé)的學(xué)術(shù)職業(yè)素養(yǎng)和良好的學(xué)術(shù)聲譽(yù)。部分高校在開展學(xué)科國(guó)際評(píng)估時(shí)，考慮到專家對(duì)中國(guó)高等教育的了解程度而偏重于邀請(qǐng)華人專家，這對(duì)于評(píng)議結(jié)果的中立性也容易產(chǎn)生一定影響。因此，北京大學(xué)在遴選專家的過(guò)程中對(duì)華人學(xué)者并不偏重，實(shí)際上華人學(xué)者占專家總數(shù)的比例小于25%，總體上以歐美學(xué)者為主。為便于評(píng)議專家了解國(guó)情和校情，由學(xué)校職能部門以研討報(bào)告會(huì)的形式介紹中國(guó)高校的科研、人事和研究生教育體制，使專家能更快地適應(yīng)角色。為保證評(píng)議過(guò)程不受干擾，評(píng)議期間不建議再安排學(xué)術(shù)講座等有酬勞的其他學(xué)術(shù)活動(dòng)。

3.評(píng)估指標(biāo)體系應(yīng)重視人才培養(yǎng)

世界一流大學(xué)的核心競(jìng)爭(zhēng)力在于人才培養(yǎng)的質(zhì)量，學(xué)科評(píng)估和學(xué)科建設(shè)必須服務(wù)于人才培養(yǎng)質(zhì)量的提高，以“育人”為最終落腳點(diǎn)。國(guó)際同行評(píng)議過(guò)程中專家對(duì)課程教學(xué)、研究生培養(yǎng)和指導(dǎo)、學(xué)術(shù)訓(xùn)練、研究生畢業(yè)后職業(yè)發(fā)展等方面給予了高度關(guān)注。在設(shè)計(jì)學(xué)科評(píng)估的指標(biāo)體系時(shí)，應(yīng)充分關(guān)注人才培養(yǎng)的機(jī)制、環(huán)境、資源和成果，避免偏重科研課題、經(jīng)費(fèi)和成果發(fā)表而忽視教學(xué)、指導(dǎo)和培養(yǎng)質(zhì)量，從而使人才培養(yǎng)和科學(xué)研究相互融合，共生發(fā)展。學(xué)科評(píng)估應(yīng)發(fā)揮對(duì)提高研究生培養(yǎng)質(zhì)量的導(dǎo)向作用，強(qiáng)化質(zhì)量意識(shí)，完善研究生教育質(zhì)量保障機(jī)制［5］。特別地，學(xué)科評(píng)估還應(yīng)該突出跨學(xué)科人才培養(yǎng)，引導(dǎo)跨學(xué)科培養(yǎng)模式創(chuàng)新，推動(dòng)復(fù)合型拔尖創(chuàng)新人才培養(yǎng)。

4.辯證看待和理解學(xué)科評(píng)估

學(xué)科評(píng)估的過(guò)程和結(jié)果對(duì)學(xué)科建設(shè)和發(fā)展的方向具有參考和借鑒作用，但同時(shí)也不可避免存在一定的局限性，如評(píng)估指標(biāo)體系的差異、不同國(guó)家高等教育體制的差異等對(duì)評(píng)估結(jié)論的影響等，國(guó)際評(píng)估同樣存在這些因素。因此，對(duì)學(xué)科評(píng)估的過(guò)程和結(jié)果應(yīng)客觀、辯證地看待，以我為主，為我所用。評(píng)估的指標(biāo)體系應(yīng)與本校、本學(xué)科的現(xiàn)狀、特色和發(fā)展階段緊密結(jié)合，既著眼國(guó)際前沿，也尊重學(xué)科差異，體現(xiàn)自身特色，通過(guò)評(píng)估對(duì)學(xué)科的建設(shè)和學(xué)校的發(fā)展真正發(fā)揮督促和導(dǎo)向作用，推進(jìn)世界一流大學(xué)的建設(shè)進(jìn)程。

［1］黃容霞，WIKANDER L.一個(gè)學(xué)科國(guó)際評(píng)估的行動(dòng)框架——以學(xué)科評(píng)估推進(jìn)世界一流大學(xué)建設(shè)的一個(gè)案例［J］.中國(guó)高教研究，2014（2）：42-46.

［2］蔣笑莉，王征.研究型大學(xué)學(xué)科國(guó)際評(píng)估的探索與實(shí)踐［J］.學(xué)位與研究生教育，2013（10）：44-48.

［3］張光輝.淺析我國(guó)高校學(xué)科的國(guó)際評(píng)估［J］.中國(guó)電力教育，2014（2）：72-74.

［4］王恩哥.保持特色 完善制度 追求卓越 以優(yōu)秀的質(zhì)量文化推動(dòng)研究生教育發(fā)展［J］.學(xué)位與研究生教育，2015（1）：20-21.

［5］張海防.學(xué)科授權(quán)點(diǎn)自我評(píng)估的研究［J］.江蘇高教，2012 （2）：121-122.

（責(zé)任編輯周玉清）

何峰，北京大學(xué)研究生院培養(yǎng)辦公室副主任，助理研究員，北京100871；姜國(guó)華，北京大學(xué)研究生院副院長(zhǎng)，教授，北京100871。

2014年度北京大學(xué)研究生院立項(xiàng)課題“國(guó)際同行評(píng)議的模式思考與實(shí)踐探索”