李 幸

（襄陽(yáng)職業(yè)技術(shù)學(xué)院， 湖北 襄陽(yáng) 441050）

2012年7月27日，“打假斗士”方舟子在微博上曝出北京化工大學(xué)陸駿教授的主要論文和簡(jiǎn)歷均系假冒國(guó)外學(xué)者（姓名拼音字母相同），實(shí)施“移花接木”之術(shù)騙取名利，并在2012年3月入選國(guó)家第二批“青年千人計(jì)劃”。造出如此彌天大謊的陸駿并非學(xué)術(shù)界造假的始作俑者，2002年以來(lái),有關(guān)論文/著作的造假、抄襲、剽竊事件屢禁不止。據(jù)不完全統(tǒng)計(jì)，僅2009年被發(fā)現(xiàn)和查處的嚴(yán)重的學(xué)術(shù)不端行為涉案者中，副教授和副處級(jí)以上的或包含就有13人。其中校長(zhǎng)或院長(zhǎng)4人，副校長(zhǎng)或副院長(zhǎng)3人，還有1名中國(guó)工程院院士。[1]隨后2010年，清華大學(xué)教授汪暉“抄襲門(mén)”事件鬧得沸沸揚(yáng)揚(yáng)，2011年，四川大學(xué)處分了該校頂風(fēng)作案的副教研員李小光……

高等院校作為國(guó)家的教育基地，是科學(xué)文化傳承和創(chuàng)新的主要發(fā)展園地，是培養(yǎng)高素質(zhì)、創(chuàng)新型人才的搖籃，是創(chuàng)造社會(huì)生產(chǎn)力的源泉，卻發(fā)生了學(xué)術(shù)不端行為層出不窮的現(xiàn)象。高校在學(xué)術(shù)道德方面出現(xiàn)的問(wèn)題應(yīng)當(dāng)引起社會(huì)的重視。首先要明確學(xué)術(shù)不端行為的概念和成因，只有找到道德滑坡的根源所在，才能對(duì)癥下藥，進(jìn)一步加強(qiáng)高校科研道德建設(shè)。

一、學(xué)術(shù)不端行為的概念

我國(guó)自20世紀(jì)末到21世紀(jì)初對(duì)這一問(wèn)題進(jìn)行全方位、多角度、深層次的研究以來(lái)，[2]不同的學(xué)者、專(zhuān)家對(duì)學(xué)術(shù)不端行為的定義持有不同見(jiàn)解，在某些情況下也?；焱f(shuō)的“學(xué)術(shù)失范”、“學(xué)術(shù)腐敗”、[3]“學(xué)術(shù)不良行為”，這些概念具有基本相同的表述指向性。[4]借鑒陳志凌、[5]樊洪業(yè)、[6]張九慶、[7]王鋒[8]等人對(duì)學(xué)術(shù)不端行為的觀點(diǎn)和李興東[9]對(duì)學(xué)術(shù)不端行為的本質(zhì)的揭示，從較為寬泛的角度可以這樣定義學(xué)術(shù)不端行為：學(xué)術(shù)不端行為是指在科研活動(dòng)或?qū)W術(shù)成果報(bào)評(píng)過(guò)程中，為了騙取學(xué)術(shù)共同體的承認(rèn)違背學(xué)術(shù)道德、規(guī)范進(jìn)行抄襲盜用、篡改捏造、一稿多投、違規(guī)署名以及行賄受賄、以權(quán)謀私獲得學(xué)術(shù)獎(jiǎng)項(xiàng)、各種榮譽(yù)、職稱(chēng)等活動(dòng)。[10]

二、學(xué)術(shù)不端行為的成因探究

（一）歷史文化背景原因

中國(guó)學(xué)術(shù)抄襲行為追溯起來(lái)有它的歷史原因。受古代獨(dú)尊儒術(shù)桎梏思想的影響，文人雅士嚴(yán)格尊崇“經(jīng)典”，循規(guī)蹈矩地傳承原有文化知識(shí)，創(chuàng)新并不被社會(huì)提倡，學(xué)術(shù)界和教育界能做的就是為圣人做注釋?zhuān)瑧T用的就是“古人云”。注釋和引用經(jīng)過(guò)很多人長(zhǎng)時(shí)間發(fā)展，具體成就到底是哪個(gè)人的已不甚明了，最后就成了“隨手拈來(lái)”文章，連最起碼的引用標(biāo)示“古人云”都消失后，真正成了“天下文章一大抄”。

（二）學(xué)術(shù)評(píng)價(jià)機(jī)制缺陷

有悖學(xué)術(shù)發(fā)展邏輯的管理與評(píng)價(jià)制度等理應(yīng)對(duì)學(xué)術(shù)失范承擔(dān)一定的責(zé)任。在政府行政的主導(dǎo)作用下，高校內(nèi)部實(shí)行功利性和實(shí)用性為主的“量化”評(píng)價(jià)體系，主要強(qiáng)調(diào)教師的個(gè)體業(yè)績(jī)和學(xué)術(shù)成果及由此帶來(lái)的學(xué)術(shù)獎(jiǎng)勵(lì)、經(jīng)費(fèi)、職稱(chēng)晉升、福利待遇，而對(duì)學(xué)術(shù)道德和學(xué)術(shù)規(guī)范的重要性體現(xiàn)不足，[11]在很大程度上違背了學(xué)術(shù)研究的自身規(guī)律和原則，“它體現(xiàn)的是通過(guò)學(xué)術(shù)‘大躍進(jìn)’來(lái)創(chuàng)造所謂‘業(yè)績(jī)’、躋身所謂‘強(qiáng)校’和‘名?！辛械乃悸?，是一種被權(quán)力和金錢(qián)嚴(yán)重扭曲的體制化”。[12]這種“量化”評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)將不少老師“逼上梁山”，最終為追求論文數(shù)量鋌而走險(xiǎn)做出了學(xué)術(shù)不端行為。

（三）監(jiān)管體系和懲治法律法規(guī)不完善

目前，我國(guó)沒(méi)有正常的學(xué)術(shù)共同體的建設(shè)，學(xué)術(shù)監(jiān)管?chē)?yán)重缺位，一直以來(lái)是以行政管理代替學(xué)術(shù)管理，造成學(xué)術(shù)高度行政化。針對(duì)高校乃至整個(gè)學(xué)術(shù)界的學(xué)術(shù)不端問(wèn)題的法制建設(shè)并不完善，高校也沒(méi)有建立處理學(xué)術(shù)不端行為的專(zhuān)門(mén)工作機(jī)構(gòu)，監(jiān)督力度不夠大，給了一些學(xué)術(shù)不端徒以可乘之機(jī)。[12]沒(méi)有建立明確的學(xué)術(shù)不端行為處理程序，這正是當(dāng)時(shí)“汪暉抄襲門(mén)”事件歷時(shí)4個(gè)月，一直懸而未決，引發(fā)一系列紛爭(zhēng)，最后還演變出了媒體上的挺汪派。缺乏嚴(yán)厲的處罰法律法規(guī)去警示和打擊出現(xiàn)的學(xué)術(shù)不端行為，這也是很多學(xué)者仍然敢于頂風(fēng)作案的原因。

（四）學(xué)術(shù)道德認(rèn)知欠缺和科學(xué)素養(yǎng)較低

有調(diào)查研究表明，[13]相當(dāng)一部分教師不了解或不充分了解學(xué)術(shù)活動(dòng)中的相關(guān)規(guī)范，那么出現(xiàn)失范也就不可避免。沒(méi)有行為的約束，科研工作者就嚴(yán)重缺少了自律意識(shí)，很容易做出失范行為。

科研素養(yǎng)包括科研意識(shí)、科研興趣、科研方法、科研習(xí)慣、科研精神等內(nèi)容，其中科研精神作為科研工作者從事學(xué)術(shù)創(chuàng)造的靈魂支撐，一旦缺失就等于失去了獨(dú)立創(chuàng)新的學(xué)術(shù)人格，丟失了學(xué)術(shù)信念，喪失了實(shí)事求是的科研態(tài)度。[14]各種學(xué)術(shù)道德失范行為的產(chǎn)生必然在所難免且難以控制。

（五）教師個(gè)人價(jià)值取向錯(cuò)位

在市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)侵入教育領(lǐng)域的情況下，高校片面追求教育與科研“市場(chǎng)化”,貪大求快，功利思想上升，導(dǎo)致高校的基本職能弱化,忽視了學(xué)術(shù)研究工作的嚴(yán)肅性。市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的飛速發(fā)展，物質(zhì)和利益的誘惑使很多人迷失了方向，高校教師在追求自我實(shí)現(xiàn)的價(jià)值時(shí)，如果出現(xiàn)人生觀和價(jià)值觀的錯(cuò)位，過(guò)于偏重個(gè)人利益，在其頭腦中普遍形成利益至上的價(jià)值觀念，就會(huì)走入學(xué)術(shù)目的的誤區(qū)，將其作為沽名釣譽(yù)、斂財(cái)謀生之道，導(dǎo)致學(xué)術(shù)道德失范。[15]

三、加強(qiáng)高校學(xué)術(shù)道德建設(shè)的對(duì)策

可以說(shuō)，高校是社會(huì)的“造血干細(xì)胞”，高校學(xué)術(shù)道德建設(shè)是社會(huì)道德建設(shè)的基礎(chǔ)和社會(huì)價(jià)值觀最重要的防線。針對(duì)出現(xiàn)的學(xué)術(shù)不端行為現(xiàn)象和成因，應(yīng)將學(xué)術(shù)道德建設(shè)作為一項(xiàng)緊迫任務(wù)，力爭(zhēng)從全方位入手，采取科學(xué)方法，標(biāo)本兼治。

（一）加強(qiáng)高?？蒲袆?chuàng)新能力和教師創(chuàng)新理念

科研創(chuàng)新強(qiáng)調(diào)學(xué)術(shù)研究的首創(chuàng)和新穎，與學(xué)術(shù)不端行為中的抄襲和剽竊的成果特點(diǎn)相悖。高?？赏ㄟ^(guò)加強(qiáng)科技管理體制的改革力度，進(jìn)一步完善科技創(chuàng)新體系；加強(qiáng)科技投入，合理配置高校內(nèi)部的研究經(jīng)費(fèi)；重視申請(qǐng)專(zhuān)利技術(shù)與保護(hù)知識(shí)產(chǎn)權(quán)；大力推動(dòng)國(guó)際合作，國(guó)家鼓勵(lì)并資助高校以單位或個(gè)人身份參與國(guó)際學(xué)術(shù)交流和合作研究等對(duì)策[16]加強(qiáng)科研創(chuàng)新能力，為高校教師提供良好的科研平臺(tái)和創(chuàng)新條件，保證學(xué)術(shù)研究的正軌運(yùn)行。同時(shí)高校教師在科研創(chuàng)新時(shí)要有敢想前人或他人未想過(guò)的課題，敢做前人或他人未做過(guò)的或未做完的研究課題，敢于和善于克服一切困難去探索真理，有所發(fā)現(xiàn)和發(fā)明；敢于堅(jiān)持真理，敢于修正錯(cuò)誤等精神，加強(qiáng)自身的科研創(chuàng)新理念。

（二）加強(qiáng)教師職業(yè)理想和職業(yè)道德建設(shè)

針對(duì)教師學(xué)術(shù)道德規(guī)范認(rèn)知薄弱的情況，教育部門(mén)和學(xué)校要認(rèn)真貫徹由教育部、中國(guó)教科文衛(wèi)體工會(huì)全國(guó)委員會(huì)研究制定的《高等學(xué)校教師職業(yè)道德規(guī)范》，將“嚴(yán)謹(jǐn)治學(xué)”部分作為教師培訓(xùn)的重要內(nèi)容，[17]通過(guò)大力宣傳，使每個(gè)教職員工樹(shù)立科研道德意識(shí)。同時(shí)提高法制觀念，保護(hù)知識(shí)產(chǎn)權(quán)，嚴(yán)肅對(duì)待自己的學(xué)術(shù)成果，尊重他人的學(xué)術(shù)勞動(dòng)，激發(fā)學(xué)者進(jìn)行自我教育。弘揚(yáng)科學(xué)精神，打破舊的傳統(tǒng)文化思想束縛，勇于創(chuàng)新，實(shí)事求是，嚴(yán)謹(jǐn)治學(xué)，恪守學(xué)術(shù)規(guī)范，維護(hù)學(xué)術(shù)自由和學(xué)術(shù)尊嚴(yán)。誠(chéng)實(shí)守信，力戒浮躁，加強(qiáng)自律，堅(jiān)決抵制學(xué)術(shù)失范和學(xué)術(shù)不端行為。[18]

（三）加強(qiáng)和完善學(xué)術(shù)領(lǐng)域法制建設(shè)

進(jìn)一步加強(qiáng)和完善學(xué)術(shù)道德領(lǐng)域的法律法規(guī)建設(shè)，通過(guò)建章立制，使院校在治理學(xué)術(shù)道德建設(shè)工作上做到了有法可依，有章可循，公正透明。[19]院校要完善師德考核辦法，將《規(guī)范》作為師德考核的基本要求，科學(xué)引導(dǎo)和規(guī)范教師科研行為。結(jié)合教學(xué)科研日常管理和教師年度考核、聘期考核全面評(píng)價(jià)師德表現(xiàn)，建立健全師德考核檔案。加強(qiáng)對(duì)學(xué)術(shù)不端行為的懲治力度，實(shí)行“零容忍”標(biāo)準(zhǔn)和“一票否決”的處罰措施，加強(qiáng)懲處行為的權(quán)威性、科學(xué)性。[20]

（四）建立科學(xué)的評(píng)價(jià)機(jī)制和學(xué)紀(jì)監(jiān)督專(zhuān)門(mén)機(jī)構(gòu)

首先要改變目前學(xué)術(shù)評(píng)價(jià)機(jī)制存在的急功近利傾向，改變與利益聯(lián)系過(guò)于緊密的狀態(tài)。給教師營(yíng)造一個(gè)相對(duì)寬松自由的科研環(huán)境，激發(fā)教師科研意識(shí)和積極性，鼓勵(lì)創(chuàng)新，多出精品，多鼓勵(lì)和宣揚(yáng)典范榜樣。[21]建立健全公開(kāi)、公平、公正的學(xué)術(shù)評(píng)價(jià)制度，在學(xué)術(shù)評(píng)價(jià)中，注重學(xué)術(shù)的原創(chuàng)性，并根據(jù)各學(xué)科的差異性選定專(zhuān)業(yè)的評(píng)判團(tuán)體。[22]對(duì)于出版社和學(xué)術(shù)期刊雜志社等單位，應(yīng)提高審稿的專(zhuān)業(yè)水準(zhǔn)和避免“圈內(nèi)套近”行為，為讀者提供高質(zhì)量高水平的學(xué)術(shù)論文。建立透明、獨(dú)立的學(xué)風(fēng)調(diào)查機(jī)制和處理學(xué)術(shù)不端行為的工作機(jī)構(gòu)，充分發(fā)揮專(zhuān)家的作用，保證學(xué)術(shù)管理機(jī)構(gòu)的權(quán)威性、公正性。

（五）加強(qiáng)輿論監(jiān)督

充分調(diào)動(dòng)和發(fā)揮社會(huì)公眾的力量來(lái)監(jiān)督學(xué)術(shù)活動(dòng)，利用報(bào)刊、電視、網(wǎng)絡(luò)等各類(lèi)媒體平臺(tái)和學(xué)術(shù)團(tuán)體作用，大力宣傳《規(guī)范》精神，努力營(yíng)造重德養(yǎng)德的濃厚氛圍。[23]堅(jiān)持實(shí)事求是，進(jìn)行社會(huì)的全面檢舉和監(jiān)督，積極開(kāi)展學(xué)術(shù)批評(píng)與自我批評(píng)，營(yíng)造有利于加強(qiáng)學(xué)術(shù)道德建設(shè)的輿論導(dǎo)向和良好氛圍。

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