王曉麗, 王學(xué)評, 丁群安

(中國地質(zhì)圖書館，北京　100083)

中國地質(zhì)調(diào)查局專利情況分析報(bào)告(1999—2013)

王曉麗, 王學(xué)評, 丁群安

(中國地質(zhì)圖書館，北京100083)

摘要：通過對1999—2013年中國地質(zhì)調(diào)查局系統(tǒng)28家機(jī)構(gòu)專利情況的統(tǒng)計(jì)，從專利申請量與授權(quán)量、申請專利的主要技術(shù)領(lǐng)域分布、專利類型、專利申請主體、申請專利法律狀態(tài)、專利維持率和存活期等方面進(jìn)行了專利成果特征分析，從中發(fā)現(xiàn)了局屬單位專利成果管理中存在的問題，并提出了相應(yīng)建議。

關(guān)鍵詞：中國地質(zhì)調(diào)查局；專利；成果特征分析；問題和建議

0引言

專利技術(shù)的擁有量在一定程度上反映了一個(gè)單位的科技水平[1]。自1999年我國開展新一輪國土資源大調(diào)查工作以來，形成了大量的地調(diào)成果，專利作為地調(diào)成果中的應(yīng)用技術(shù)成果，也是碩果累累。尤其是2008年，國務(wù)院出臺了《國家知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略綱要》，推進(jìn)了國家知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略的實(shí)施，地調(diào)局系統(tǒng)的專利工作也取得了明顯成效。

1局屬單位專利成果及其特征

以國家知識產(chǎn)權(quán)局的專利檢索與服務(wù)系統(tǒng)為依據(jù)，對1999—2013年地調(diào)局系統(tǒng)28家機(jī)構(gòu)申請的專利進(jìn)行了全面檢索和初步分析 (檢索截至2014年2月10日)。中國地質(zhì)調(diào)查局屬單位專利情況如下:

1.1　專利申請量和授權(quán)量

1999—2013年，地調(diào)局系統(tǒng)28家機(jī)構(gòu)已申請專利554件，其中388件已獲得授權(quán)，專利申請量和授權(quán)量總體呈上升趨勢(圖1)。1999—2007年，專利的年累計(jì)申請量未超過20件，2008—2012年的5年時(shí)間里，地調(diào)局的專利申請工作取得了跨越式進(jìn)步，專利的申請量呈直線上升趨勢，由2008年的29件增長到2012年的131件，5年增長了351.72%，同比高于全國166.63%和科研單位142.42%的增長率(表1)。

圖1　1999—2013年地調(diào)局系統(tǒng)28家機(jī)構(gòu)

年份全國專利申請量/件全國專利申請5年增長率/%科研單位專利申請量/件科研單位專利申請5年增長率/%20087171441861220098776112127120101109428166.6326962 142.4220111504670379102012191215145119

注：全國和科研單位專利申請量根據(jù)《中國統(tǒng)計(jì)年鑒》中的數(shù)據(jù)整理而成。

由于專利授權(quán)有一定的滯后性，1999—2008年，專利的年累計(jì)授權(quán)量未超過18個(gè)，2009—2013年的5年時(shí)間里，專利的授權(quán)量由2009年的28件增長到2013年的112件，5年增長了300.00%。

1.2　申請專利主要技術(shù)領(lǐng)域分布

從圖2可以看出，在554件申請專利中，水工環(huán)技術(shù)、鉆探技術(shù)、礦產(chǎn)資源綜合利用技術(shù)和測試分析技術(shù)4個(gè)技術(shù)領(lǐng)域的專利所占比重較大，共453件，合計(jì)約占申請專利總數(shù)的81.8%。其中水工環(huán)技術(shù)最多，共123件，占22.2%。地球化學(xué)技術(shù)最少，共13件，占2.3%。

圖2　申請專利主要技術(shù)領(lǐng)域分布圖

1.3　專利類型

從專利類型看，554件申請專利中，發(fā)明269件，占48.6%；實(shí)用新型275件，占49.6%；外觀設(shè)計(jì)10件，占1.8%(圖3)。

圖3　申請專利類型比例圖

從圖3可以看出，對專利創(chuàng)新性要求最高的發(fā)明占比比實(shí)用新型占比僅低了1%，說明發(fā)明和實(shí)用新型的申請量基本相當(dāng)。

與申請量相比，專利的授權(quán)量占比變化較大，388件已獲得授權(quán)的專利中，發(fā)明103件，占26.5%；實(shí)用新型275件，占70.9%；外觀設(shè)計(jì)10件，占2.6%(圖4)。發(fā)明的授權(quán)量占比較發(fā)明的申請量占比下降了22.1%，說明發(fā)明科技含量越來越高，獲得授權(quán)的難度越來越大。

圖4　已授權(quán)專利類型比例圖

2008—2012年，發(fā)明申請量占比總體呈上升趨勢，5年來從27.59%上升到51.91%，而實(shí)用新型申請量占比呈大幅度下降的趨勢，5年來從62.07%下降到47.33%，說明專利申請者越來越重視科技的原始創(chuàng)新，且已初見成效(表2)。

近5年來，地調(diào)局系統(tǒng)發(fā)明申請量占比均值為47.33%(表2)，比全國發(fā)明申請量占比均值27.25%(表3)高20.08個(gè)百分點(diǎn)，比國內(nèi)科研單位的發(fā)明申請量占比均值66.56%(表4)低19.23個(gè)百分點(diǎn)，說明地調(diào)局系統(tǒng)的科技創(chuàng)新能力高于全國平均水平，但是與國內(nèi)科研單位的平均水平還有一定差距。

表2　2008—2012年地調(diào)局系統(tǒng)28家機(jī)構(gòu)專利申請量統(tǒng)計(jì)表

表3　2008—2012年全國專利申請量統(tǒng)計(jì)表

表4　2008—2012年國內(nèi)科研單位專利申請量統(tǒng)計(jì)表

注：全國和科研單位專利申請量根據(jù)《中國統(tǒng)計(jì)年鑒》中的數(shù)據(jù)整理而成。

1.4　專利申請主體

從申請主體看，專利申請量居前5位的單位分別是：中國地質(zhì)調(diào)查局水文地質(zhì)環(huán)境地質(zhì)調(diào)查中心(75件)、中國地質(zhì)科學(xué)院礦產(chǎn)綜合利用研究所(57件)、青島海洋地質(zhì)研究所(51件)、北京探礦工程研究所(48件)、中國地質(zhì)科學(xué)院地球物理地球化學(xué)勘查研究所(41件)(圖5)。在561件專利中，有7件專利為不同申請主體共同申請。

圖51999—2013年地調(diào)局系統(tǒng)28家機(jī)構(gòu)專利申請數(shù)量柱狀圖

Fig.5The histogram of the patent applications of CGS’ 28 agencies in 1999—2013

1.5　申請專利法律狀態(tài)

從專利法律狀態(tài)看，554件申請專利中，獲得授權(quán)且當(dāng)前有專利權(quán)的有效專利274件，占49.5%；專利已公開或?qū)嵸|(zhì)審查已生效但尚未獲得授權(quán)的專利130件，占23.4%；已獲得授權(quán)，但由于避重放棄、屆滿、未繳年費(fèi)等原因造成失效的無權(quán)專利114件，占20.7%；由于專利申請時(shí)被駁回或視為撤回等原因形成的無權(quán)專利36件，占6.4%(圖6)。

圖6 申請專利法律狀態(tài)比例圖

在獲得授權(quán)且當(dāng)前有專利權(quán)的274件有效專利中，發(fā)明75件，占27%；實(shí)用新型191件，占70%;外觀設(shè)計(jì)8件，占3%(圖7)。

圖7　有效專利類型比例圖

1.6　專利維持率和存活期

由表5可以看出，在已獲得授權(quán)但已失效的114件專利中，專利生命期維持在1~3年的共計(jì)90件，占78.95%，4~7年的共計(jì)19件，占16.67%，8~10年的僅5件，占4.39%。在獲得授權(quán)且有效的274件專利中，專利生命期維持在1~3年的共計(jì)222件，占81.02%，4~7年的共計(jì)50件，占18.25%，8~10年的僅2件，占0.73%。從以上數(shù)據(jù)可以看出，地調(diào)局系統(tǒng)獲得授權(quán)的大部分專利存活期只有1~3年，少數(shù)專利存活期在8~10年。

表5　已獲授權(quán)的失效專利和有效專利授權(quán)年限統(tǒng)計(jì)表

2局屬單位專利成果管理中存在的問題

2.1　專利保護(hù)重申請輕維護(hù)

作為非盈利性社會公益類科研機(jī)構(gòu)的科技人員，申請專利的主要目的是完成所承擔(dān)的國家與行業(yè)科技計(jì)劃任務(wù)的考核指標(biāo)，以及為自身申報(bào)職稱、申報(bào)科技獎(jiǎng)勵(lì)等需要，而通過知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)獲得經(jīng)濟(jì)效益則顯得不重要。對于公益類科研院所取得的研究成果更多是作為科技創(chuàng)新的一種標(biāo)志性成果，專利發(fā)明人缺乏通過專利保護(hù)取得直接經(jīng)濟(jì)效益的內(nèi)驅(qū)力[2]。

獲得授權(quán)且當(dāng)前有專利權(quán)的有效專利中，存活期(8年)最長的2件專利分別是無錫市雙帆鉆鑿設(shè)備有限公司與廣州海洋地質(zhì)調(diào)查局共同申請的實(shí)用新型“管內(nèi)內(nèi)置式錐探機(jī)構(gòu)”和中國地質(zhì)科學(xué)院勘探技術(shù)研究所與中國大陸科學(xué)鉆探工程中心共同申請的發(fā)明“三合一組合式取心鉆具”。實(shí)用新型“管內(nèi)內(nèi)置式錐探機(jī)構(gòu)”可以提高鉆機(jī)的鉆孔掃孔深度能力，實(shí)現(xiàn)對更深部土體層進(jìn)行靜動態(tài)探測。發(fā)明 “三合一組合式取心鉆具” 專利獲得了2013年第十五屆中國專利優(yōu)秀獎(jiǎng)。該發(fā)明將繩索取心機(jī)構(gòu)、井底動力、碎巖液動潛孔錘3部分有機(jī)地結(jié)合為一體，可不提鉆獲取巖心，大幅度提高單位時(shí)間內(nèi)鉆進(jìn)效率，減少提下鉆次數(shù)，增加純鉆進(jìn)時(shí)間。這兩件專利均在實(shí)際中得到了應(yīng)用，因此存活期較長，可見專利重申請輕維護(hù)后面的真正原因是專利轉(zhuǎn)化的市場不足。

近年來，專利年維護(hù)費(fèi)用逐年遞增，較高的維護(hù)成本增加了科技人員的負(fù)擔(dān)，且維護(hù)手續(xù)比較麻煩，一些申請人逐漸放棄了繳納年維護(hù)費(fèi)用。

2.2　專利實(shí)施及轉(zhuǎn)化能力有待加強(qiáng)

目前，地調(diào)局成果評價(jià)體系側(cè)重于對項(xiàng)目經(jīng)費(fèi)數(shù)、著作數(shù)、論文數(shù)、專利數(shù)、獲獎(jiǎng)成果數(shù)等方面的考核，而對科技成果轉(zhuǎn)化數(shù)量、產(chǎn)業(yè)化的經(jīng)濟(jì)社會效益重視不夠，在這種制度安排下，直接導(dǎo)致地質(zhì)科研人員重視論文產(chǎn)出、承擔(dān)項(xiàng)目的數(shù)量與級別，而對研究成果的質(zhì)量及成果的市場應(yīng)用推廣價(jià)值重視不夠，從而影響了科技成果的轉(zhuǎn)化。

3對策與建議

3.1　完善相關(guān)管理制度，持續(xù)鼓勵(lì)科技人員積極申請專利

通過完善項(xiàng)目管理、成果獎(jiǎng)勵(lì)等制度，為科技人員申請專利提供政策和資金上的支持，從而增加專利申請數(shù)量。只有在專利申請數(shù)量、授權(quán)數(shù)量上首先取得突破，專利工作才會有質(zhì)的飛躍。此外，針對存在的大量專利，尤其是發(fā)明專利失效的問題，也應(yīng)有相應(yīng)的鼓勵(lì)政策，通過激勵(lì)延長專利存活期，做好專利維護(hù)工作。

3.2　開展局系統(tǒng)28家單位專利情況的摸底調(diào)研

通過調(diào)研，進(jìn)一步了解和掌握地調(diào)項(xiàng)目資助獲得的專利實(shí)施、轉(zhuǎn)化及經(jīng)濟(jì)效益等情況，為提高地調(diào)局成果顯示度，促進(jìn)成果轉(zhuǎn)化的戰(zhàn)略提供依據(jù)。

3.3　開展專利申請、維護(hù)及轉(zhuǎn)化等知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)的戰(zhàn)略研究

目前地調(diào)局在成果知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)方面的戰(zhàn)略

研究尚處于比較初級的階段，在結(jié)合地質(zhì)調(diào)查成果特點(diǎn)的基礎(chǔ)上，開展專利知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)戰(zhàn)略研究，為地質(zhì)調(diào)查成果更好地開展社會化服務(wù)提供支持。

4結(jié)語

近年來，隨著國家知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略的實(shí)施和推進(jìn)，地調(diào)局系統(tǒng)的專利工作取得了比較顯著的成效，下一步通過統(tǒng)一組織管理維護(hù)，加強(qiáng)專利保護(hù)布局和戰(zhàn)略研究，必將會有效提高專利及知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)工作的總體水平。

致謝：特別感謝中國地質(zhì)圖書館楊家才副館長、王淑玲老師對本文提出的寶貴意見及建議。

參考文獻(xiàn)：

[1]向源富.發(fā)揮專利作用 推動地質(zhì)科技進(jìn)步[J].中國地質(zhì)，1991(4):13-16.

[2]毛鳳蓮,徐銀風(fēng)，徐光磊. 水利科研機(jī)構(gòu)專利保護(hù)工作個(gè)例分析[M]//2012年科技成果轉(zhuǎn)化與評價(jià)學(xué)術(shù)交流會論文集.北京:2012.

Patent Situation Analysis Report of China Geological Survey (1999—2013)

WANG Xiao-li， WANG Xue-ping， DING Qun-an

(ChinaGeologicalLibrary，Beijing100083，China)

Abstract:Based on the patent data of CGS’28 agencies in 1990—2013, this report analyzed the achievements features from the aspects of the patent applications and grants, the main technical areas of the distribution of patent application, the type of patents, patent applications subject, the legal status of patents, patent maintenance rate and survival. Some problems were found from the achievements management of CGS' agencies and counter suggestions were offered.

Key words:China Geological Survey; patent; analysis of characteristics of results； problems and suggestions

作者簡介：王曉麗(1977—)，女，碩士，工程師，主要從事地調(diào)成果管理研究工作。Email:wangxiaoli197701@126.com。

基金項(xiàng)目：中國地質(zhì)調(diào)查“地學(xué)知識庫建設(shè)(編號：1212011220300)”項(xiàng)目資助。

收稿日期：2014-08-05； 改回日期： 2014-08-18。

中圖分類號：G306

文獻(xiàn)標(biāo)志碼：A

文章編號：2095-8706(2015)01-0050-05