［文獻(xiàn)標(biāo)志碼］A

［文章編號］1005－8214（2015）07－0050－04

［基金項目］本文系國家社科基金青年項目“公共圖書館出版物國際交換研究”（項目編號：14CTQ037）的階段性成果之一。

套錄編目是指編目員在編目時，對從外部數(shù)據(jù)源獲取的書目數(shù)據(jù)根據(jù)本編目機(jī)構(gòu)的著錄、標(biāo)引規(guī)則進(jìn)行相應(yīng)的修改（即本地化修改），使之轉(zhuǎn)換為本編目機(jī)構(gòu)書目數(shù)據(jù)庫記錄的過程。由于套錄編目可以較大地提高編目質(zhì)量及工作效率，因此成為數(shù)據(jù)共享大環(huán)境下的主流編目方式。我國目前西文編目的主要方式是通過套錄聯(lián)機(jī)計算機(jī)圖書館中心OCLC（Online Computer Library Center）和美國國會圖書館LC（Library of Congress）等機(jī)構(gòu)書目數(shù)據(jù)庫的源記錄， ［1］進(jìn)行本地化修改，使之轉(zhuǎn)換為本編目機(jī)構(gòu)記錄。不言而喻，數(shù)據(jù)源數(shù)據(jù)質(zhì)量的優(yōu)劣對套錄編目而言至關(guān)重要，好的數(shù)據(jù)源能保證書目質(zhì)量，提高編目水平。

RDA是數(shù)字環(huán)境下用于資源描述和檢索的新標(biāo)準(zhǔn)。自發(fā)布以來，已被越來越多的國家接納并采用，目前，已有十幾家圖書館宣布正式實施RDA。 ［2］隨著國際上實施RDA進(jìn)程的不斷加快，RDA在國外圖書館的應(yīng)用愈加廣泛。由于我國西文套錄編目的主要數(shù)據(jù)源均來源于國外編目機(jī)構(gòu)，因此，套錄到的RDA書目記錄也在日趨增多，對這些RDA數(shù)據(jù)采取何種策略進(jìn)行本地化修改，是編目機(jī)構(gòu)尤其是尚未實施RDA的機(jī)構(gòu)面臨的重要問題。本文在介紹美國國會圖書館RDA套錄編目策略的基礎(chǔ)上，分析我國RDA套錄編目環(huán)境與美國的差異，并提出適合我國實際的RDA套錄編目策略。

1　美國國會圖書館RDA套錄編目策略分析

美國國會圖書館（以下簡稱“LC”）全程參與了RDA的編制、評估、修訂、測試等多項工作，并發(fā)揮了重要的主導(dǎo)作用。2012年2月，LC宣布將于2013 年3月31日起全部采用RDA編目。 ［3］在正式實施RDA之前，LC做了大量的準(zhǔn)備工作，從組織測試、培訓(xùn)，到本地化規(guī)則的制定、修改。在此過程中，LC都充分考慮到了套錄編目在編目實踐中的重要性，均作出了相應(yīng)的具體規(guī)定。LC在實施RDA套錄編目方面所采用的策略主要有以下幾點。

1.1在測試環(huán)節(jié)，考慮RDA套錄編目的經(jīng)濟(jì)性及所面臨的問題

2010年6月至12月，LC聯(lián)合美國國家醫(yī)學(xué)圖書館（NLM）和美國國家農(nóng)業(yè)圖書館（NLA）組織了全國性的RDA測試工作，測試的主要目的在于評估RDA的實用性，對RDA的修改提出建議。在測試方案中的記錄創(chuàng)建環(huán)節(jié)，不僅為參與測試機(jī)構(gòu)規(guī)定了原編共同集，還規(guī)定了套錄共同集。雖然采用RDA原編記錄更能體現(xiàn)出RDA與AACR2在創(chuàng)建記錄過程中的各項變化和經(jīng)濟(jì)性差異，但考慮到實際編目工作中大量記錄是在套錄數(shù)據(jù)的基礎(chǔ)上完成的，RDA測試協(xié)調(diào)委員會在規(guī)定了25種原編共同集的資源之外，還給出了5種套錄共同集資源，編目員可以根據(jù)本地處理套錄數(shù)據(jù)的方法完成記錄的創(chuàng)建，并比較AACR2和RDA兩種不同規(guī)則完成記錄所花費的時間，這為未來制定套錄編目的細(xì)則提供了實踐依據(jù)。

1.2全方位開展RDA培訓(xùn)，編制本地RDA套錄編目培訓(xùn)資料

在RDA的編制過程中，LC就公開發(fā)布了針對測試者的培訓(xùn)教材，并且在RDA工具套件中共享多個示范性的“工作流程”以方便使用者在龐大的RDA中進(jìn)行快速定位。在測試結(jié)束后，LC一方面繼續(xù)參與開發(fā)RDA，一方面繼續(xù)編寫和修改培訓(xùn)資料。在LC宣布RDA實施切換日的同時，還公布了針對RDA的長期培訓(xùn)計劃。2013年5月，LC發(fā)布了專門針對使用RDA進(jìn)行套錄編目的培訓(xùn)資料，內(nèi)容翔實，培訓(xùn)系統(tǒng)、全面、有針對性。這對編目員進(jìn)行套錄編目具有很強(qiáng)的指導(dǎo)意義，極大促進(jìn)了RDA的推廣及發(fā)展。

1.3及時出臺RDA本地化規(guī)則指導(dǎo)編目實踐，使RDA更具操作性

在RDA發(fā)布后，LC將原有針對AACR2而制定的LCRI根據(jù)RDA作了修訂，并更名為LC“政策聲明”（Library of Congress Policy Statements，簡稱LCPS），對RDA中的一些可選做法作出了本地規(guī)定，同時，將LCPS納入RDA工具套件，以便和RDA的相應(yīng)規(guī)則相關(guān)聯(lián)。而后又與PCC合作編目項目（Program for Cooperative Cataloging，簡稱PCC）合作，將LCPS更名為LC-PCC PS，將兩個機(jī)構(gòu)的政策合二為一，進(jìn)一步推進(jìn)了RDA美國本地政策的一體化。RDA規(guī)則更具靈活性，其總體思想是賦予編目員和編目機(jī)構(gòu)更大的自主權(quán)。但對于一個機(jī)構(gòu)而言，如果過于靈活，不僅會使工作人員無所適從，也會使數(shù)據(jù)質(zhì)量參差不齊，影響編目工作的標(biāo)準(zhǔn)化，政策聲明的出臺則能夠在標(biāo)準(zhǔn)性和靈活性之間達(dá)到平衡，為本地編目實踐提供了更具操作性的指南。

1.4發(fā)布使用RDA套錄編目手冊，有針對性地指導(dǎo)編目實踐

LC在2013年5月發(fā)布了使用RDA套錄編目培訓(xùn)資料，該資料可作為LC編目員進(jìn)行套錄編目的實踐指南，提供了RDA套錄數(shù)據(jù)的接受及修改原則，并對各字段的修改作出具體規(guī)定。 ［4］

1.4.1 RDA記錄的識別

LC規(guī)定判斷所套錄的數(shù)據(jù)是否為RDA數(shù)據(jù)主要依據(jù)MARC21書目記錄的兩個特征：一是LDR/18字符位為“i”，二是必須有040＄erda。

1.4.2本地化修改原則

LC規(guī)定對于套錄到的完全級的AACR2記錄（LDR/17為空或I）無需改為RDA記錄，而對于次完全級AACR2記錄（LDR/17為K、M、3、5、7）和編目語言非英語的AACR2記錄（無論編目級別為完全級或次完全級）則需要按照RDA規(guī)則進(jìn)行修改。在接受及修改套錄記錄時遵循“盡可能接受其他圖書館編目成果”的總原則，僅對容易引起嚴(yán)重誤導(dǎo)性錯誤的著錄和檢索點進(jìn)行修改。大體接受套錄數(shù)據(jù)中所呈現(xiàn)的一切，而不必單純苛求一致性與標(biāo)準(zhǔn)化，也不需要為了風(fēng)格因素而進(jìn)行修改。例如：接受記錄中的大寫、縮寫、標(biāo)識符等；接受導(dǎo)入記錄中所呈現(xiàn)的字段順序，如可重復(fù)字段（5XX、7XX、6XX字段）；已經(jīng)取消的做法，若不會造成信息錯誤（如指示符定義變更），或與RDA規(guī)則不符（如在套錄RDA記錄時，發(fā)現(xiàn)仍在使用260字段，而未使用264字段），則予以接受。

1.4.3修改方法

LC關(guān)于修改套錄到的MARC21書目數(shù)據(jù)的方法可以概括為：首先是核對信息，這是修改套錄數(shù)據(jù)的基本步驟，包括核對020、245、250、264、3XX、490、5XX等描述性字段的信息，以及1XX、6XX和7XX等檢索字段的規(guī)范性；其次按規(guī)則添加或刪除數(shù)據(jù)元素，如應(yīng)添加出現(xiàn)在資源上卻沒有出現(xiàn)在記錄上的ISBN、缺失的其他題名信息、來自資源本身但非首選信息源的并列題名、來自資源本身（不限于首選信息源）的名列首位的責(zé)任說明、1XX和7XX的＄e等，應(yīng)刪除245字段中的“［sic］”或“［i.e.］”、245＄h，刪除245＄c中的［et al.］，取而代之以完整的信息等；最后是按規(guī)則調(diào)整數(shù)據(jù)元素的內(nèi)容及順序，如當(dāng)著者超過3個以上時，應(yīng)當(dāng)確保第1位著者記錄于100字段，若非如此，則應(yīng)予以調(diào)整，又如當(dāng)編目文獻(xiàn)為不同作者的匯編作品時，不應(yīng)以第1部作品的著者做100字段，而直接按順序記錄作品的題名，再如對于資源中未出現(xiàn)的縮寫形式依資源顯示形式予以展開等。

2　我國套錄編目RDA化的現(xiàn)狀和差距

在數(shù)據(jù)交換日益頻繁、編目工作愈發(fā)國際化的數(shù)據(jù)共享大環(huán)境下，作為國際編目界的重要一員，我國編目界也始終密切關(guān)注著RDA的發(fā)展走向。 ［3］為推動RDA在我國的研究，由國家圖書館牽頭成立的“RDA中文譯本翻譯組”經(jīng)過一年多努力，于2014年4月出版了RDA中文譯本，與本地化應(yīng)用相關(guān)的課題研究和培訓(xùn)活動也相繼啟動，這對我國的RDA研究工作和編目事業(yè)均具有非常大的推動作用。與此同時，國家圖書館、上海圖書館等國內(nèi)圖書館在RDA發(fā)布之后都積極開展了各種形式的RDA業(yè)務(wù)培訓(xùn)交流，以提高編目人員對RDA規(guī)則的認(rèn)知和掌握。但是，我國所處的編目環(huán)境與英美國家有著很大的不同，新標(biāo)準(zhǔn)的啟用必然要經(jīng)歷一個長久被接受的過程。 ［5］長期以來，我國西文編目與國際較為接軌，在LC等啟用RDA之前，使用的同為RDA的前身AACR2。然而，隨著國際數(shù)據(jù)的RDA化，以及西文編目以套錄國外數(shù)據(jù)為主的顯示，決定了我們不得不思考RDA套錄編目的實踐策略。我國在RDA化方面與國外主要圖書館存在的差距決定了我們目前無法完全采納LC的RDA套錄編目策略，主要體現(xiàn)在以下方面。

2.1在RDA化進(jìn)程中的角色定位完全不同

LC是RDA的制定者之一，自始至終參與了RDA的編制、測試、修訂及推廣工作，在國際RDA化進(jìn)程中發(fā)揮著業(yè)界引領(lǐng)作用。因此，LC可以說是完整掌握了RDA的思想精髓和內(nèi)容結(jié)構(gòu)，其對RDA的應(yīng)用是水到渠成的。而我國則是RDA規(guī)則的觀望者，雖然國內(nèi)學(xué)者對RDA予以長期關(guān)注，但缺乏實踐成果。我們目前對RDA還只停留在研究和摸索階段，國內(nèi)編目界對RDA的理解并不透徹，這必將對RDA的實施帶來一定的障礙。

2.2 RDA實踐積累差距較大

在RDA尚未發(fā)布之際，LC就參與組織全國性測試，測試后雖對RDA的修訂提出了很多建議，但還是鼓勵編目員開始使用RDA編目，直至2013年3月31日全部使用RDA，至今已有四五年時間，積累了相當(dāng)數(shù)量的RDA數(shù)據(jù)，并與AACR2數(shù)據(jù)能夠良好兼容，在數(shù)據(jù)庫中已經(jīng)形成了龐大的RDA數(shù)據(jù)群。而我們目前數(shù)據(jù)庫中的RDA數(shù)據(jù)全部為套錄數(shù)據(jù)，且處于零散無規(guī)則狀態(tài)。

2.3對RDA的學(xué)習(xí)與掌握差距較大

RDA套錄編目的重要前提是編目員要掌握RDA規(guī)則，特別是了解RDA與AACR2的差異。LC編目人員始終參與RDA的編制及應(yīng)用，掌握良好。作為非英語國家，語言上的巨大差異也是我國應(yīng)用RDA進(jìn)程緩慢的重要因素。因此，我國目前業(yè)界尚處于學(xué)習(xí)階段，受眾范圍較小，且水平參差不齊，即便是相對簡單的套錄編目，在遇到RDA數(shù)據(jù)時，編目員也無法很好地理解記錄形式和內(nèi)容，從而影響數(shù)據(jù)質(zhì)量。

2.4缺乏本地化規(guī)則的指導(dǎo)

任何編目規(guī)則只有經(jīng)過本地化后才能成為有意義的規(guī)則指南。LC有詳盡的本地化策略，其關(guān)于RDA規(guī)則在本館的應(yīng)用政策聲明及時出臺，內(nèi)容翔實，并掛接在RDA Toolkit上供廣大同行學(xué)習(xí)借鑒。隨后，LCPS更名為LC-PCC PS，更體現(xiàn)了其應(yīng)用的廣泛性，同時，LC編制的《RDA套錄編目》培訓(xùn)資料成為編目員進(jìn)行套錄編目的操作指南。我國僅有上海圖書館制定了簡單的本地化規(guī)則，曾上傳了200余條RDA數(shù)據(jù)，也未形成規(guī)模。沒有本地化規(guī)則的指導(dǎo)，無論套錄還是原編，在RDA環(huán)境下都將寸步難行。

2.5缺乏相關(guān)技術(shù)支撐

RDA作為編目的內(nèi)容規(guī)則，其出臺與修訂必然導(dǎo)致承載內(nèi)容數(shù)據(jù)格式的調(diào)整與變更，MARC21為適應(yīng)RDA作出了諸多修訂。因此，作為承載MARC數(shù)據(jù)的計算機(jī)自動化系統(tǒng)也需進(jìn)行升級調(diào)整。對RDA作出的改變，我國圖書館使用的自動化系統(tǒng)尚未進(jìn)行相關(guān)配套升級，如264、336、337、338等體現(xiàn)RDA特色的字段都無法提供檢索，但在套錄RDA數(shù)據(jù)編目時，我們通常保留此類的顯著特征，以保證今后RDA啟用后，這批數(shù)據(jù)的識別及利用。因此，系統(tǒng)的適應(yīng)性也成為RDA套錄編目的一個障礙。

3　我國RDA套錄編目策略及建議

3.1策略比較分析

3.1.1完全采納

完全采納，即對RDA套錄數(shù)據(jù)全盤接受，除添加必要的本地化信息外不作任何修改，該做法簡單易行，但不符合實際。這是因為RDA雖然得到了很大的推廣與普及，但并非完美無缺，有些做法仍然存在爭議，且各編目機(jī)構(gòu)的本地化規(guī)則也不盡相同，套錄來的數(shù)據(jù)質(zhì)量參差不齊，良莠不分地盲目接受不能保證RDA數(shù)據(jù)的質(zhì)量。因此筆者不支持此種策略。

3.1.2完全不采納

完全不采納，即對RDA套錄數(shù)據(jù)全盤按現(xiàn)行的編目規(guī)則進(jìn)行修改，保證本地數(shù)據(jù)標(biāo)準(zhǔn)統(tǒng)一，無需考慮RDA數(shù)據(jù)與原有數(shù)據(jù)的兼容問題。但是，如前所述，RDA是國際潮流，不可逆轉(zhuǎn)，在我國的實施也是大勢所趨。在實踐中套錄到的RDA書目記錄日趨增多的情況下，將RDA數(shù)據(jù)全部改回AACR2數(shù)據(jù)，則將浪費大量人力物力，顯然不是明智的選擇。

3.1.3有條件采納

有條件采納，即根據(jù)RDA規(guī)則，結(jié)合本地實際，按本地化操作規(guī)則對RDA數(shù)據(jù)進(jìn)行修改。我國各編目機(jī)構(gòu)資源規(guī)模不等、編目傳統(tǒng)不一，對套錄RDA數(shù)據(jù)的處理應(yīng)盡量保持與本地化規(guī)則一脈相承。對于RDA應(yīng)用無法逆轉(zhuǎn)的編目潮流，筆者建議采取有條件采納的策略，即接受RDA的典型特征，如展開縮寫，記錄內(nèi)容、媒介、載體特征，豐富出版、發(fā)行信息等；接受RDA的優(yōu)勢特征，如＄e、＄i、264等；修改與本地化規(guī)則不符的相關(guān)規(guī)定，如檢索點的數(shù)量等。

3.2 RDA套錄數(shù)據(jù)的修改建議

我國目前大多數(shù)編目機(jī)構(gòu)尚未編制RDA本地化規(guī)則，但如何處理越來越多的RDA套錄記錄是我們亟待解決的問題，其操作方法也是廣大一線編目員所關(guān)心的。因此，筆者在此提出幾點對RDA套錄數(shù)據(jù)的修改

（下轉(zhuǎn)第87頁）

建議供大家參考。如果套錄的RDA書目數(shù)據(jù)質(zhì)量上乘，編目員在認(rèn)真核對的基礎(chǔ)上，稍作本地化修改即可。如果套錄的RDA書目數(shù)據(jù)質(zhì)量一般，編目員則可按基本核心級修改，著重把握以下要點。

3.2.1 RDA記錄的確認(rèn)

在按規(guī)則修改數(shù)據(jù)之前，首先應(yīng)確認(rèn)所套錄數(shù)據(jù)為RDA數(shù)據(jù)，否則是否要修改，如何修改都是空談。關(guān)于RDA記錄的確認(rèn)，遵循LC關(guān)于RDA記錄的識別依據(jù)即可，即RDA記錄的兩個顯著特征。建議在目前情況下，僅對套錄到的RDA記錄進(jìn)行修改，而對原編記錄仍遵循原有編目規(guī)則。

3.2.2著錄方面的修改

（1）大寫。RDA1.7規(guī)定采用附錄A所列的在轉(zhuǎn)錄或記錄特定元素時適用于英語和其他所涉及語言的大寫規(guī)則，同時規(guī)定了交替規(guī)則，即遵循編目機(jī)構(gòu)自己的規(guī)定。交替規(guī)則使得有些機(jī)構(gòu)規(guī)則照實轉(zhuǎn)錄，因此有的套錄數(shù)據(jù)中出現(xiàn)了題名字母全部大寫的情形。從我國編目傳統(tǒng)及理解便利性來看，照實轉(zhuǎn)錄的做法有悖用戶便利性的原則。因此，建議仍采用RDA附錄A的規(guī)定，而非照實轉(zhuǎn)錄。對于套錄數(shù)據(jù)中出現(xiàn)的全部大寫或所有首字母大寫的情形，建議予以修改。

（2）展開縮寫。取消縮寫是RDA規(guī)則的顯著特征之一，體現(xiàn)了其“所見即所得”及方便用戶理解的原則。在修改書目記錄的具體操作上，應(yīng)注意以下數(shù)據(jù)元素：245題名與責(zé)任說明項，如果記錄中仍有“［et al.］”，應(yīng)改為完整的責(zé)任說明；250字段的版本說明項，應(yīng)當(dāng)確保是依資源本身著錄；300字段載體形態(tài)項，如果套錄記錄中仍有p.、ill.、col.等縮寫，則應(yīng)展開，相應(yīng)使用pages、illustrations、color等，于未標(biāo)頁碼的頁面，使用英文“unnumbered pages”描述，不再使用方括號。

（3）出版、發(fā)行、制作等信息。RDA細(xì)化了出版、發(fā)行、制作等信息的著錄。MARC21為此新增了264字段，對第2指示符進(jìn)行了不同的定義，來分別表示制作、出版、發(fā)行和生產(chǎn)信息。MARC21增加264字段的同時，并未取消260字段，對于出版信息相對簡單的情形，仍可使用260字段。絕大多數(shù)RDA套錄數(shù)據(jù)啟用了264字段。由于本地系統(tǒng)局限，建議目前仍添加260字段供用戶檢索。對于沒有啟用264字段而仍用260字段的數(shù)據(jù)，也建議添加相應(yīng)的264字段，為未來實施RDA后提供保障。

（4）內(nèi)容、媒介及載體類型。MARC21對應(yīng)RDA新增的內(nèi)容類型、媒介類型、載體類型新增了336、 337、338三個字段，代替AACR2記錄中245字段的＄h一般資料標(biāo)識，這是RDA的典型特征，應(yīng)確保套錄記錄有這三個字段，如果沒有，應(yīng)予以添加并選擇合適的術(shù)語。

3.2.3檢索方面的修改

（1）檢索點的數(shù)量及形式。本文所指檢索點僅指為責(zé)任者及相關(guān)作品創(chuàng)建的檢索點，而不包括主題檢索點。RDA規(guī)定檢索點的數(shù)量，可由編目員判斷，但要保證第一個必須記錄。建議采納RDA該項規(guī)定，結(jié)合本機(jī)構(gòu)編目傳統(tǒng)確定其他檢索點的數(shù)量，例如對于超過3個責(zé)任者的情況，可仍采用3原則，若機(jī)構(gòu)人力允許，亦可規(guī)定全部創(chuàng)建檢索點。需要注意的是，檢索點必須進(jìn)行規(guī)范控制，且確保為最新的規(guī)范形式。

（2）檢索點的位置。RDA相較于AACR2的一些變化導(dǎo)致部分檢索點的位置發(fā)生變化。在MARC21書目記錄中主要體現(xiàn)在以下兩處，需要注意：一是著者個數(shù)為3個以上時，此時應(yīng)確保1XX為第1著者，其余著者如果要求記錄，均需記錄在7XX，如果套錄記錄非如此，就應(yīng)予以修改；不同著者的無總題名匯編作品，應(yīng)當(dāng)直接按順序記錄作品的題名及責(zé)任者，為匯編中的每部作品創(chuàng)建規(guī)范檢索點記錄于700字段，如果套錄記錄中仍采用原有做法，即將第1部作品的著者記錄于100字段，則應(yīng)予以修改。

（3）關(guān)系說明語。RDA注重關(guān)系之間的說明，其中的關(guān)系可歸納為名稱與資源之間的關(guān)系（如個人、家族或團(tuán)體對作品的創(chuàng)作關(guān)系等）、名稱與名稱之間的關(guān)系（如個人與家族之間的隸屬關(guān)系等）、資源與資源之間的關(guān)系（如作品之間的改編、包含關(guān)系等）。名稱與資源之間的關(guān)系在MARC21書目記錄中體現(xiàn)在1XX和7XX的＄e中，1XX字段本身反映了責(zé)任者與作品之間的創(chuàng)作關(guān)系，因此，＄e可不添加，例如100＄eauthor通?？梢允÷?，但建議記錄其他創(chuàng)作關(guān)系術(shù)語，如100＄ecomposer等。7XX字段的＄e建議不要省略，當(dāng)套錄記錄中沒有時應(yīng)予以添加。名稱與名稱之間的關(guān)系存在于規(guī)范記錄中，不在本文討論范圍內(nèi)。資源與資源之間的關(guān)系較為復(fù)雜，不要求一定添加，但匯編作品建議添加，詳見（4）的說明。

（4）匯編文獻(xiàn)檢索點的設(shè)置。匯編文獻(xiàn)由于比較特殊，其檢索點的設(shè)置相對復(fù)雜。特別是對于不同著者的無總題名匯編，如前所述，建議為其中的每部作品創(chuàng)建規(guī)范檢索點，若套錄數(shù)據(jù)中缺失，應(yīng)予以添加。此外，體現(xiàn)每部作品與匯編作品包含關(guān)系的術(shù)語應(yīng)予以記錄，置于700＄i子字段，例如：