(重慶師范大學(xué),重慶 401331)

本文研究的重點(diǎn)是從知識(shí)到經(jīng)濟(jì)增長的邏輯路徑,在這個(gè)過程中通過對(duì)知識(shí)進(jìn)行分類,進(jìn)而揭示出制度的本質(zhì),以及知識(shí)分布狀況通過何種路徑影響到經(jīng)濟(jì)增長,這樣可以有效地解決經(jīng)濟(jì)增長的微觀基礎(chǔ)問題,使經(jīng)濟(jì)增長邏輯更為明確。

1　知識(shí)與經(jīng)濟(jì)增長

在西方經(jīng)濟(jì)學(xué)主流之外相對(duì)更為重視知識(shí)對(duì)經(jīng)濟(jì)增長的作用,但新古典主義在一定程度上認(rèn)可了知識(shí)對(duì)增長的作用,并認(rèn)為,“資本大部分是由知識(shí)和組織結(jié)構(gòu)的……知識(shí)是我們最有力的生產(chǎn)動(dòng)力”[1]157。知識(shí)對(duì)經(jīng)濟(jì)增長的作用由奧地利學(xué)派所特別主張,哈耶克認(rèn)為,“在經(jīng)濟(jì)理論中,經(jīng)驗(yàn)因素——它是不僅涉及含義而且涉及原因和結(jié)果,并因此而得出結(jié)論的唯一因素——是由一些有關(guān)獲取知識(shí)的命題所組成的?！盵2]32由于知識(shí)的增長沒有極限,因此由知識(shí)所推動(dòng)的增長也就不會(huì)存在極限,“長期增長主要由向前看、追求利潤最大化的廠商的知識(shí)積累所驅(qū)動(dòng)”[3],就此可以推導(dǎo)出一個(gè)知識(shí)對(duì)經(jīng)濟(jì)增長的遞增效應(yīng)。但是,值得注意的是即使考慮到知識(shí)的溢出效應(yīng),但對(duì)于知識(shí)普適性作用卻不甚明了,普雷斯科特就提出：“其實(shí)各國的可用知識(shí)是相同的。因此,一定存在其他的某個(gè)因素,或者一系列因素導(dǎo)致了全要素生產(chǎn)率差異”[4],而之所以如此,關(guān)鍵的一點(diǎn)在于不同的社會(huì)經(jīng)濟(jì)區(qū)域具有不同的由知識(shí)所構(gòu)建的制度。我們還可以觀察到一種情況,即關(guān)于自然的知識(shí)是標(biāo)量性的知識(shí)而關(guān)于人類自組織的知識(shí)是矢量性知識(shí)[5]。萊布尼茲也曾將知識(shí)分為關(guān)于事實(shí)的知識(shí)和關(guān)于理性的知識(shí)[6]313—330,而理性影響人們的行為,可以理解為方向性的行為選擇。由于,人類關(guān)于自組織的知識(shí)是矢量性知識(shí),因此,獲取新的知識(shí)的變化,不僅會(huì)導(dǎo)致行為強(qiáng)烈度的變化,而且會(huì)導(dǎo)致方向性的變化,可以設(shè)定新的知識(shí)量所在的位置為x軸,當(dāng)知識(shí)存量與x軸的夾角小于或大于900時(shí),就會(huì)出現(xiàn)了一個(gè)正向或反向的疊加,使新的知識(shí)量對(duì)知識(shí)存量起著疊加效應(yīng),由此可以更好地理解諾思所提出的“人力資本是指人類所擁有的根植于人們信念中的知識(shí)和人類創(chuàng)造的反映他們信念的制度”[7]46。這樣,制度問題就不再是與知識(shí)相并立的概念,是人類關(guān)于自組織知識(shí)矢量疊加的結(jié)果。

在此,已經(jīng)把關(guān)于世界的知識(shí)區(qū)分為自然和人類自組織兩個(gè)方面。關(guān)于人類自組織的知識(shí)在人群中體現(xiàn)為知識(shí)傳統(tǒng),這個(gè)知識(shí)傳統(tǒng)可以固化為制度規(guī)則。通過把知識(shí)區(qū)分為兩個(gè)方面,就可以試著理解舒爾茨所強(qiáng)調(diào)的：“歷史已經(jīng)證明,我們能通過知識(shí)的進(jìn)步來增加資源”[8]42。但是,這里需要解決的問題是為什么知識(shí)的進(jìn)步能增加資源進(jìn)而推進(jìn)經(jīng)濟(jì)增長,對(duì)于這個(gè)問題諾思作了論述,就是知識(shí)的增長使不確定得到確定。人類通過不斷提高對(duì)自然以及自組織的把握度,經(jīng)濟(jì)增長得到實(shí)現(xiàn),體現(xiàn)為技術(shù)進(jìn)步對(duì)經(jīng)濟(jì)增長的正效益,索洛通過實(shí)證得出經(jīng)濟(jì)增長中“生產(chǎn)函數(shù)中累計(jì)的技術(shù)變化約為80%。于是有理由認(rèn)為在產(chǎn)出總增長中……7/8由是技術(shù)變化的結(jié)果”[9],但是,我們知道索洛所指出的增長只是短期內(nèi)的增長,從長期來看“一種經(jīng)濟(jì)的實(shí)績?nèi)Q于這種經(jīng)濟(jì)的組織結(jié)構(gòu)”[10]101,而組織結(jié)構(gòu)最終是以制度的規(guī)則體現(xiàn)出來。

制度結(jié)構(gòu)實(shí)際上就是對(duì)于人類關(guān)于自身行為的不確性的確定,這種確定由人類自組織的知識(shí)所體現(xiàn),直接影響到人們的行為模式。因此會(huì)出現(xiàn)“來自不同文化背景的人對(duì)同樣的事情有不同的理解,從而會(huì)做出不同的選擇”[7]62,而這種選擇取決于由不同的關(guān)于人類自組織的知識(shí)所構(gòu)建的文化傳統(tǒng)。這樣一來,如何發(fā)展出對(duì)這部分知識(shí)分布狀況及確定性的理解就成為經(jīng)濟(jì)增長的根本性問題。

2　知識(shí)分布對(duì)經(jīng)濟(jì)制度的影響

知識(shí)分布是指依據(jù)一定規(guī)律形成的人群知識(shí)分布狀況,而人均知識(shí)分布則體現(xiàn)了人群知識(shí)的平均水平狀況。對(duì)于某一個(gè)體來說其最初所獲關(guān)于人類自組織的知識(shí)存量為x0(以下把關(guān)于人類自組織的知識(shí)簡稱為知識(shí))。進(jìn)行這樣的分析是基于“分析人們將做什么只能從他們所知的問題開始”[2]42,而不是簡單把分析構(gòu)建在一個(gè)群體性的行動(dòng)假設(shè)上,這是由于“制度是人類的創(chuàng)造物,它們演化著,并為人類所改變,因而,我們的理論必須從分析個(gè)人開始”[11]6。我們可設(shè)定一個(gè)社會(huì)經(jīng)濟(jì)區(qū)域的人群數(shù)量為n,那么具有n個(gè)個(gè)體的人群數(shù)量的社會(huì)經(jīng)濟(jì)區(qū)域來說,其所具有的知識(shí)總量為誠如梅納德·史密斯所說,“個(gè)體選擇并不必然導(dǎo)致最優(yōu)或者次優(yōu)的社會(huì)結(jié)果”[12]182,群體選擇會(huì)導(dǎo)致這樣的結(jié)果。而把個(gè)體與群體結(jié)合起來,可以得出人均知識(shí)分布對(duì)制度的影響,這就是理性的水平——正如貝克爾所指出的那樣,“被經(jīng)濟(jì)學(xué)家認(rèn)為是給予給定的偏好,以及被模糊地歸于人類本性或者其他某些類似物——對(duì)自私、親屬間的利他主義和社會(huì)差別,以及偏好的其他方面的持久的重視——可以大部分地通過對(duì)隨著時(shí)間的推移證明具有更大的基因適應(yīng)性的生存價(jià)值的選擇加以解釋”[13],這是因?yàn)?從長遠(yuǎn)來看,與假設(shè)的自私理性行為相反的利他行為是在所獲得的知識(shí)存量能夠?qū)κ录鞒鲩L遠(yuǎn)有利的基礎(chǔ)上形成的。

此外,從數(shù)理統(tǒng)計(jì)相關(guān)定理中知道,對(duì)于任意總體只要樣本數(shù)量充分大,樣本均值近似服從正態(tài)分布。同時(shí),隨著人群知識(shí)存量的增加,會(huì)不斷改變?nèi)司R(shí)狀況,知識(shí)存量的變化會(huì)引致制度演化,“知識(shí)存量的累積對(duì)政治和經(jīng)濟(jì)制度的長期變遷起了潛移默化的作用”[7]232。為了進(jìn)一步論述,可以假設(shè)任意個(gè)體i獲得一個(gè)xi的知識(shí)增量,這個(gè)個(gè)體持續(xù)地積累知識(shí)過程中獲得的知識(shí)總增量為該個(gè)體具有的知識(shí)總量為并設(shè)定人均知識(shí)分布的期望值μ和其均方差σ2/n。由此,可以推導(dǎo)出一個(gè)人群知識(shí)分布的數(shù)量模型。對(duì)于來自一個(gè)社會(huì)經(jīng)濟(jì)區(qū)域的個(gè)體的知識(shí)存量的樣本x1,x2,x3,……,xn,當(dāng)且僅當(dāng)n足夠大時(shí),人均知識(shí)分布近似服從正態(tài)分布N(μ,σ2/2),由此可以得出這個(gè)社會(huì)經(jīng)濟(jì)區(qū)域人均知識(shí)分布密度為其中f(x)具有的經(jīng)濟(jì)意義是,當(dāng)人均知識(shí)分布狀況服從正態(tài)分布時(shí),可能出現(xiàn)的人均知識(shí)狀況所決定的制度安排的概率水平,由這個(gè)概率水平可以推論出在可能出現(xiàn)的制度安排水平的情況,以及可以減少的人群行為不確定的水平。

當(dāng)任意個(gè)體i所具有的知識(shí)量為xi時(shí),在考慮知識(shí)人均分布狀況下可能體現(xiàn)出來知識(shí)水平映射的制度水平設(shè)為Y,那么以令Y=aF(x),其中a為常數(shù),F(x)為知識(shí)的分布狀況,且有從這個(gè)等式可以看出,由于等式右邊的由于個(gè)體的知識(shí)存量不可能為負(fù)值,可以得出x＞0。 從等式右邊情況可以看到,乘式的各個(gè)因子均大于零的情況下,其乘積必然大于零,由此我們可以得出F(x)＞0。這說明,只要人群數(shù)量足夠大,總是會(huì)出現(xiàn)與其相映射的制度模式。那么,剩下的問題就是是否會(huì)出現(xiàn)最優(yōu)的制度模式。通過對(duì)F(x)進(jìn)行一、二次求微分,可以分別得出由于通過對(duì)F(x)的一次微分和二次微分時(shí)行檢測可以判斷出F(x)是否具有極值,且對(duì)二次微分進(jìn)行檢測可以判斷是否具有最大值或最小值。先檢測F′(x),由于顯然大于零,F′(x)狀況取決于等式右側(cè)的令F′(x)=0,那么有-nx2+n2x+σ2=0,可以求出兩個(gè)解和由于個(gè)體知識(shí)存量不可能為負(fù)值,因此,我們只能取從對(duì)x的取值可以看到F′(x)是否有取值,取決于社會(huì)經(jīng)濟(jì)區(qū)域人群數(shù)量n和方差σ2,當(dāng)方差σ2等于零時(shí),可以得出x的取值僅與社會(huì)經(jīng)濟(jì)區(qū)域人群數(shù)n相關(guān),但從x的取值來看,當(dāng)方差σ2等于零時(shí)會(huì)導(dǎo)致x的取值等于零。這一方面與前面我們所論證的人均知識(shí)不可能小于零的狀況相背離,另一方面說明人均知識(shí)狀況不存在方差的狀況只可能發(fā)生在人均知識(shí)為零的狀態(tài),這種狀態(tài)可認(rèn)為文明尚未發(fā)生的狀態(tài),即不論人群狀況如何都不存在制度的進(jìn)化問題,說明當(dāng)一個(gè)物種沒有進(jìn)化到出現(xiàn)知識(shí)差異的程度時(shí)是不可能出現(xiàn)制度演進(jìn)的,這與對(duì)人類進(jìn)化的歷史的認(rèn)知是相一致的。同樣,這也可以用以解釋防止壟斷出現(xiàn)的必要性,因?yàn)?壟斷將導(dǎo)致一個(gè)社會(huì)經(jīng)濟(jì)區(qū)域知識(shí)的固化,從而制約了行業(yè)的進(jìn)化,這種情況與普雷斯科特等人的研究是相一致的。

進(jìn)一步研究,令F″(x)=0的狀態(tài),有可求出相應(yīng)的x的解,其一是x小于零,其二是x取值為由于,設(shè)定知識(shí)存量不可能為零且制度的演進(jìn)是沒有止境的,x只有一個(gè)區(qū)間解,即分析x這個(gè)區(qū)間解,可以看到x的取值不僅與其期望值相關(guān),而且與人群數(shù)量成反比例,說明人群數(shù)量越大越不容易內(nèi)生地引致制度的演進(jìn),這也進(jìn)一步說明依賴小的組織體系,更能形成有利經(jīng)濟(jì)增長的制度安排。同時(shí),還可以看出x的取值與標(biāo)準(zhǔn)差σ相關(guān),對(duì)照前面F′(x)=0的x的取值,可以得出的結(jié)論是x的取值與標(biāo)準(zhǔn)差呈現(xiàn)正相關(guān),這點(diǎn)也就很好地解釋了“處于不同的文化,不同的家庭以及展示出多種社會(huì)規(guī)范的各種環(huán)境之中,人們習(xí)得的規(guī)范往往很不同”[13],也正因此使來自不同文化、不同家庭的個(gè)體關(guān)于人類自組織知識(shí)的不同,進(jìn)而使一個(gè)社會(huì)經(jīng)濟(jì)區(qū)域中的個(gè)體的文化狀況表現(xiàn)出差異性,由此使制度演進(jìn)成為可能。

我們還將面臨諾思所提出的問題,“由于在歷史上或在當(dāng)今的世界,無不同時(shí)存在著成長的、停滯的或衰落的經(jīng)濟(jì)體……如果說窮國之所以窮是因?yàn)樗鼈兪亲璧K成長的制度結(jié)構(gòu)的犧牲品,那么制度結(jié)構(gòu)是外部強(qiáng)加的呢?還是內(nèi)生的?還是二者結(jié)合?”[11]160通過對(duì)人均知識(shí)分布及其映射的制度演進(jìn)情況的分布,可以這樣認(rèn)為,制度既可以是內(nèi)生的也與外部強(qiáng)加相關(guān),內(nèi)生的制度來源于人均知識(shí)分布狀況,而外部強(qiáng)加的制度則以對(duì)知識(shí)積累的方式影響到人均知識(shí)分布水平,逐漸成為可以適用的制度安排。

3　由制度到經(jīng)濟(jì)增長的路徑

一個(gè)社會(huì)經(jīng)濟(jì)區(qū)域的制度的演進(jìn)取決于人均知識(shí)分布狀況,也就是說當(dāng)人均知識(shí)分布水平提高時(shí),會(huì)促進(jìn)制度的演進(jìn)。而制度的經(jīng)濟(jì)績效也已經(jīng)被包括諾思在內(nèi)的學(xué)者們所解決,但是,仍然面臨著制度到底如何引致增長問題。雖然,諾思已經(jīng)指出了“制度通過其對(duì)交換與生產(chǎn)成本的影響來影響經(jīng)濟(jì)績效。”[11]6然而,他又同時(shí)認(rèn)為,“制度未必或者通常不會(huì)是為了實(shí)現(xiàn)社會(huì)效率而被創(chuàng)造出來,相反它們之被創(chuàng)立,是為了服務(wù)于那些有制定新規(guī)則的談判能力的人的利益的”[11]18,也正因此,雖然制度的演進(jìn)引致經(jīng)濟(jì)增長,但是倒底沿怎樣的路徑卻不甚清晰,對(duì)此諾思也明確提出從制度到經(jīng)濟(jì)增長的路徑并不十分清楚,并指出“厘清到底是哪能些制度特征型塑了績效,將是十分有價(jià)值的”[2]160。這部分的重點(diǎn)就是探索解決這個(gè)問題,從而構(gòu)建起從制度到經(jīng)濟(jì)增長率的清晰路徑。

從制度到經(jīng)濟(jì)增長必然存在一個(gè)中間部分,而不是如新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)派所分析的制度改變與經(jīng)濟(jì)增長的直接關(guān)系問題。要解決這個(gè)問題還必須從我們所分析的個(gè)人知識(shí)的構(gòu)成出發(fā)。新近的研究通過數(shù)量分析也指出“發(fā)展中國家若想超過發(fā)達(dá)國家,只能通過改善研發(fā)部門的外部環(huán)境,提高人力資本水平,進(jìn)而提升知識(shí)生產(chǎn)率”[4]121。如果制度是影響經(jīng)濟(jì)績效的原因,而技術(shù)又在經(jīng)濟(jì)增長中起到十分重要的作用,那么,制度與經(jīng)濟(jì)增長之間的路徑就可能是制度通過技術(shù)而起作用,因而在人類兩類知識(shí)中就形成了這樣一個(gè)邏輯關(guān)系,自組織知識(shí)決定了制度的演進(jìn),而制度的演進(jìn)決定了技術(shù)的進(jìn)步,進(jìn)而決定了經(jīng)濟(jì)增長。對(duì)此,我們可以作出進(jìn)一步的論證。

由于一個(gè)社會(huì)經(jīng)濟(jì)區(qū)域人口數(shù)量足夠大,人均關(guān)于自然的知識(shí)最終形成的技術(shù)知識(shí)也應(yīng)該服從正態(tài)分布,而考慮技術(shù)是制度的函數(shù),可以設(shè)定當(dāng)人均關(guān)于制度的知識(shí)為x時(shí),所可能映射的技術(shù)為y,那么就有y=f(x),且x服從正態(tài)分布,對(duì)y進(jìn)行一階導(dǎo),可以得出dy=df(x)dx,即同理可以對(duì)y進(jìn)行二階導(dǎo),也可以得出一個(gè)技術(shù)與人均關(guān)于自身知識(shí)的一個(gè)函數(shù)關(guān)系,進(jìn)而,推論出在關(guān)于人類自身知識(shí)的人均分布狀態(tài)下可能自發(fā)產(chǎn)生的以及能夠引收的技術(shù)水平,而由于對(duì)制度演進(jìn)取決人于人均知識(shí)分布的方差狀況,因此,從中國歷史發(fā)展實(shí)踐分析來看,全民幾乎相類似的對(duì)行為標(biāo)準(zhǔn)的知識(shí)存量如儒家思想形成的較小方差情況下,社會(huì)經(jīng)濟(jì)區(qū)域內(nèi)的制度演進(jìn)是難以實(shí)現(xiàn),也就使中國古代經(jīng)濟(jì)增長極為有限。

由于真正意義上的經(jīng)濟(jì)增長發(fā)生在近代,因此,可以以此作進(jìn)一步論證。正如汪丁丁所指出的那樣,“人類社會(huì)只是到了最近的幾百年才有了所謂的發(fā)展(即人均收入增長超過每年2%)。在漫長的社會(huì)史上,人均收入的年增長速度幾乎總保持為零”[14]?；仡櫳鲜兰o(jì)的經(jīng)濟(jì)增長也可以清楚地證明我們看到的這點(diǎn),諾思就明確指出：“中古盛世時(shí)技術(shù)確有進(jìn)展,雖則由于社會(huì)風(fēng)尚冷淡,其進(jìn)程受到阻礙。由于沒有制度上的保證,以致發(fā)明家個(gè)人收益率與社會(huì)收益率相等?！盵15]50正因?yàn)樵谥贫葘用鏇]有形成對(duì)技術(shù)收益的有利制度環(huán)境,因而技術(shù)創(chuàng)新即使出現(xiàn)也無法在全社會(huì)形成有效的生產(chǎn)力,“這樣一來,構(gòu)成經(jīng)濟(jì)發(fā)展的生產(chǎn)率的提高也就減弱或延遲了”[15]59。也正因此,缺乏對(duì)技術(shù)創(chuàng)新以及對(duì)技術(shù)引進(jìn)的制度環(huán)境便阻礙了技術(shù)的演進(jìn)。真正意義上的經(jīng)濟(jì)增長發(fā)源于工業(yè)革命引致的技術(shù)進(jìn)步,并由此徹底改變了經(jīng)濟(jì)由外延式增長導(dǎo)致人口擴(kuò)張,最終使經(jīng)濟(jì)無法支持人口擴(kuò)張的需要而引發(fā)社會(huì)混亂的模式,使人類社會(huì)經(jīng)濟(jì)增長能夠支持人口擴(kuò)張的需要。

分析到這時(shí)已經(jīng)能夠比較清楚地看到,自組織知識(shí)的進(jìn)展主要取決于兩個(gè)方面,一是人均知識(shí)分布的方差,并且人均知識(shí)進(jìn)展與方差呈正相關(guān);二是人群數(shù)量大小,并且人均知識(shí)進(jìn)展與人群數(shù)量呈負(fù)相關(guān)。由此,可以推論出由自組織知識(shí)構(gòu)建的經(jīng)濟(jì)制度與人均知識(shí)方差、人數(shù)數(shù)量大小具有相一致的關(guān)系,從而使制度黑箱問題在一定程度上得到解決。在此基礎(chǔ)上,我們推論出經(jīng)濟(jì)制度與技術(shù)進(jìn)展存在正相關(guān),而由于技術(shù)進(jìn)步與經(jīng)濟(jì)增長具有明顯作用,因而可以構(gòu)建出從知識(shí)進(jìn)展、制度演進(jìn)、技術(shù)發(fā)展和經(jīng)濟(jì)增長的邏輯順序,而這也能夠解決困擾經(jīng)濟(jì)學(xué)家對(duì)發(fā)展中國家經(jīng)濟(jì)增長的解釋問題,從而使經(jīng)濟(jì)理論能夠更為一致地適應(yīng)于不同的國家和地區(qū)。

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