淺析日本民事訴訟法中的“有序與效率”式審理
2015-02-07 08:25:52楊婷
法制博覽 2015年19期
關(guān)鍵詞：舉措
淺析日本民事訴訟法中的“有序與效率”式審理
楊婷
河源職業(yè)技術(shù)學(xué)院，廣東河源517000
摘要：隨著日本的法律繼受與法律文化的變遷，日本民事訴訟法在傳統(tǒng)法律文化與繼受法的雙重變奏過程中得到了不斷的發(fā)展和完善?，F(xiàn)行的日本民事訴訟法在總結(jié)司法實(shí)踐和理論研究成果上做了很大的修訂，提出了一些具有針對性的規(guī)則和制度，對日本的訴訟程序理論和民事審判帶來深遠(yuǎn)影響。筆者現(xiàn)以比照“五月雨”式審理為視角，淺析日本民事訴訟法中的“有序與效率”式審理簡要介紹日本民事訴訟法修訂后的主要特色以饗讀者。
關(guān)鍵詞：日本民事訴訟法；“有序與效率”式審理；舉措
中圖分類號：D931.3
作者簡介：楊婷，河源職業(yè)技術(shù)學(xué)院法學(xué)教師，華南理工大學(xué)訴訟法學(xué)專業(yè)碩士研究生。
一、日本民事訴訟的審理特點(diǎn)
(一)“五月雨”式的審理
“五月雨”的內(nèi)涵取自五月是日本的黃梅季節(jié)，連綿陰雨一直在下卻總也下不透之意。由于日本民事訴訟法對于當(dāng)事人提出主張和證據(jù)的程序主要采用“證據(jù)結(jié)合主義”和“隨時提出主義”的做法，這很大程度上繼受了德國訴訟法的以“口頭辯論一體性”為特征的程序模式，從而給“五月雨”式審理的出現(xiàn)形成創(chuàng)造了程序方面的條件。①由于訴訟延遲和自由主義訴訟觀，將古典辯論主義作為民事訴訟的本質(zhì)，強(qiáng)調(diào)完全的當(dāng)事人自我責(zé)任等原因的長期影響，日本的民訴程序的主要特點(diǎn)體現(xiàn)在程序方面強(qiáng)調(diào)“隨時提出主義”，不過多考慮訴訟效率與訴訟成本的問題，沒有時限和次數(shù)的概念。作為支撐著訴訟實(shí)際運(yùn)作的人力資源，日本的法律專門職業(yè)實(shí)行的是頗為極端的“少而精”的原則，具有法律專家資格的人數(shù)非常有限，法官對整個審理程序的進(jìn)路及樣式?jīng)]有明確的指引。在案件審理過程中，沒有對程序的進(jìn)路進(jìn)行時間上的細(xì)化，當(dāng)事人和法官對案件審理過程的把握主觀性較強(qiáng)，沒有規(guī)定的時間框架和程序進(jìn)路的樣式。
(二)“有序與效率”式的審理
2003年的《日本民事訴訟法》(改正)擴(kuò)充了提訴前的證據(jù)收集程序，導(dǎo)入了提訴預(yù)告通知制度，為新設(shè)了計劃審理制度作了該制度運(yùn)作的前提準(zhǔn)備；這在確定大致的判決宣告時間基礎(chǔ)上，對訴訟各個階段的進(jìn)程做出了合理安排。此外，為進(jìn)一步強(qiáng)化具有專門化特點(diǎn)案件的審理，創(chuàng)設(shè)了專門委員制度，保證了計劃審理制度的順利實(shí)施。計劃審理制度除了具有實(shí)現(xiàn)訴訟審理的妥當(dāng)與迅速化的本來機(jī)能之外，還有助于實(shí)現(xiàn)程序的“可視性”與“透明性”的效果，這也使得日本民事訴訟活動的展開逐漸向“有序與效率”式的方向發(fā)展。
二、當(dāng)事人的辯論活動與法官的作用
(一)口頭主義原則
口頭主義在日本被理解為與當(dāng)事人的程序保障和判決的正當(dāng)性具有內(nèi)在緊密聯(lián)系的一個重要因素。在日本民事訴訟制度中，要求當(dāng)事人訴訟行為所采取的形式必須以口頭為原則，書面形式在起訴等少數(shù)情況下被作為口頭原則的一種必要前提，而大部分情況下則被視為不過是這一原則的補(bǔ)充而已。該原則在日本民事訴訟當(dāng)中主要強(qiáng)調(diào)的是口頭陳述和口頭辯論兩個方面，一般表現(xiàn)在以下幾個方面：(1)口頭辯論可以由若干個不同的期日組成，即“口頭辯論一體性”的原則。無論開多少次庭，從第一次口頭辯論期日開始到最后一次開庭結(jié)束被視為一個完整的口頭辯論過程。(2)口頭辯論期日呈現(xiàn)出多樣性，沒有嚴(yán)格的普通程序和簡易程序之分。(3)在第一次口頭辯論期日之前或復(fù)數(shù)的口頭辯論期日之間，除了當(dāng)事人和法院以書面形式在法庭外進(jìn)行的這種準(zhǔn)備外，還存在一些形式與口頭辯論非常相似，但在制度上卻不被視為口頭辯論的程序。②所以，日本民事糾紛在進(jìn)入訴訟過程后的進(jìn)路是多種多樣的，千差萬別的具體案情都可能左右程序?qū)嶋H的展開，這也就在潛移默化中貼上了“五月雨”式的標(biāo)簽。
口頭原則首先反映在，當(dāng)事人的請求和其特定最低限度的事實(shí)主張，必須以口頭方式進(jìn)行陳述后法院才能夠用判決的方式來給予審理。當(dāng)事人提起的訴或反訴，作為要式的訴訟行為都要求采取書面訴狀的方式，但為了得到法院的判決，記錄在訴狀中的請求和事實(shí)主張原則上應(yīng)當(dāng)在口頭辯論時以口頭方式再次進(jìn)行陳述。筆者翻閱了日本訴訟制度發(fā)展方面相關(guān)的史料，證實(shí)了口頭主義原則強(qiáng)調(diào)口頭陳述和口頭辯論兩個方面，在整個案件的審理過程中該項(xiàng)原則的貫徹?zé)o所不在。實(shí)質(zhì)意義上的口頭辯論是指通過當(dāng)事人之間在法庭上的辯論來確定審理的爭點(diǎn)和證明對象。③它所要求的復(fù)數(shù)的開庭期日、指定辯論期日的規(guī)定很大程度上是導(dǎo)致整個案件審結(jié)冗長的關(guān)鍵因素，但是，日本的民事訴訟法經(jīng)過了多次的修正并未將其摒棄，反而更為注重和宣揚(yáng)。筆者認(rèn)為，這正是日本民事訴訟法重視當(dāng)事人的基本訴訟權(quán)利的體現(xiàn)，同時也是“有序與效率”的一方面體現(xiàn)。口頭主義原則它創(chuàng)設(shè)的初衷是強(qiáng)調(diào)公平與公正的司法精神，因?yàn)橹挥斜Ｕ狭水?dāng)事人的辯論權(quán)利才能更為全面的出現(xiàn)案件的過程與細(xì)節(jié)；同時，口頭的便捷與言論表達(dá)的自由度給予當(dāng)事人爭取權(quán)利的機(jī)會，審判人員也能更好的展開質(zhì)證和對案件的整體判斷，很大程度上加快了案件的審理進(jìn)程。
(二)法官的作用
法官作為社會中的法律和秩序之含義的解釋者，在對案件的審理的最終的審判追求是為了尋求審判結(jié)果與正義的相互和諧。筆者曾經(jīng)在日本學(xué)者的著書中看到一段很深刻的話：“法律應(yīng)當(dāng)是有堅硬的牙齒，對問題能夠咬得有效；如果條文中沒有牙齒，那么就會認(rèn)為法律就等于空文?！雹苣敲矗瑢τ谌毡镜恼麄€民事訴訟結(jié)構(gòu)而言，它的審理模式究竟是“五月雨”式還是“有序與效率”式，法官對法律的適用就顯得尤為關(guān)鍵了。因?yàn)椋小把例X”的法律的價值是控制在法官手中的，他可謂是整個訴訟進(jìn)程快慢的控制者和指揮者；當(dāng)然，這主要是強(qiáng)調(diào)法官作為社會中的法律和秩序之含義的解釋者的層面。
在日本，法官的釋明以書面或口頭方式貫穿于審判的全過程。為了防止法官因?yàn)榻尤脒^于深入而產(chǎn)生預(yù)斷，就有必要通過法律規(guī)制審前程序中釋明的范圍及釋明的方式。法官通過對當(dāng)事人采取釋明措施或根據(jù)法律進(jìn)行裁判等行為在程序進(jìn)行上發(fā)揮主導(dǎo)的作用，當(dāng)事人則在此時并非消極無為，其與法官互相配合協(xié)作。也就是說，法律將相應(yīng)的權(quán)限委于法官的同時，也給予當(dāng)事人推動程序進(jìn)行的手段和機(jī)會。日本民事訴訟法對對法官的權(quán)限進(jìn)行了調(diào)整，即一方面為了加快訴訟進(jìn)程、提高訴訟效率而加強(qiáng)了法官對案件的程序進(jìn)行實(shí)施早期管理的權(quán)限，同時又從當(dāng)事人的程序保障出發(fā)，適當(dāng)?shù)貜?qiáng)化了在程序進(jìn)行方面當(dāng)事人擁有的發(fā)言權(quán)。
三、“有序與效率”式審理的舉措
(一)口頭準(zhǔn)備程序的完善
現(xiàn)行法將準(zhǔn)備性口頭辯論、辯論準(zhǔn)備程序、書面準(zhǔn)備程序這三者整合成為了爭點(diǎn)整理程序。這樣的做法在實(shí)現(xiàn)訴訟高效性目標(biāo)的同時還放棄了原來審判實(shí)務(wù)中的那種反復(fù)消耗時間的方式，即所謂“五月雨式”的審理樣式。
準(zhǔn)備性口頭辯論是將日本舊民事訴訟規(guī)則第26條以下規(guī)定的用在整理爭點(diǎn)的口頭辯論予以法律化的產(chǎn)物?，F(xiàn)行法中的辯論準(zhǔn)備程序一方面沿襲了舊法的準(zhǔn)備程序；另一方面從立法上明確了問題的解決，對舊法中沒有做出明確規(guī)定的訴訟程序加以整合，對理論界對它的合法性存有爭議點(diǎn)但實(shí)務(wù)中卻頻繁運(yùn)用的辯論和解形式作為爭點(diǎn)整理程序予以提純和整合。除了準(zhǔn)備性口頭辯論外，書面準(zhǔn)備程序也是修訂中新引進(jìn)的一項(xiàng)程序，主要讓分處異地的當(dāng)事人無需親臨法院直接通過提出和交換書面材料或使用網(wǎng)絡(luò)或電話會議系統(tǒng)來實(shí)現(xiàn)節(jié)約訴訟成本的目的；這樣一來即能在節(jié)省當(dāng)事人出庭時間的同時完成對證人及其近親屬的人身安全保護(hù)，也能充分體現(xiàn)從立法到司法環(huán)節(jié)上提供有效的保護(hù)。日本民事訴訟法對口頭準(zhǔn)備程序的完善從實(shí)質(zhì)意義上使得整個案件的審理進(jìn)程的脈絡(luò)變得清晰，更為重要的是將審理的時間大大縮減，提高了訴訟效率，改變了過去“三分鐘辯論”和“五月雨”式的拖沓進(jìn)程；其目前所呈現(xiàn)的是案件在審理前及審理中的“有序性”。
(二)提起訴訟前證據(jù)收集程序的擴(kuò)充
現(xiàn)行日本民訴法在擴(kuò)充提起訴訟前證據(jù)收集程序方面，主要體現(xiàn)在三個制度層面：提訴預(yù)告通知制度、當(dāng)事人照會制度和證據(jù)收集處分制度。
提訴預(yù)告通知制度，是指在起訴前準(zhǔn)備提起訴訟的一方(通知者)對將成為被告的一方(被通知者)，以提訴預(yù)告書的形式予以通知的一種制度。為了實(shí)現(xiàn)在訴訟提起前擴(kuò)充證據(jù)收集程序，預(yù)告通知作為利用提訴前證據(jù)收集程序的前提條件，在存在利害關(guān)系的訴訟當(dāng)事人之間形成了一種“準(zhǔn)系屬狀態(tài)”，在其成為正當(dāng)訴訟當(dāng)事人系屬前賦予其當(dāng)事人訴訟法上的義務(wù)，使提訴前證據(jù)的收集程序正當(dāng)化。
當(dāng)事人照會制度，指在民事訴訟程序中為提出訴訟請求或者準(zhǔn)備舉證的需要，通過當(dāng)事人之間直接交換書面文書來直接獲取對方訴訟請求信息的制度。該項(xiàng)制度一方面是使得當(dāng)事人通過照會的形式盡早提出訴訟請求及證據(jù)方法，為當(dāng)事人早期進(jìn)行爭點(diǎn)整理和證據(jù)集中調(diào)查提供充裕的時間，另一方面也有利于提高法院做出判決完成案件審理的結(jié)案效率；這一制度在很大程度上提高當(dāng)事人雙方和解的機(jī)率，也被認(rèn)為是當(dāng)事人照會制度能夠發(fā)揮作用之所在。
(三)充分利用各程序?qū)Π讣姆至魈幚?/h2>
在進(jìn)入訴訟審判程序之前，約有一半的民事糾紛已經(jīng)通過調(diào)解或和解的形式得以解決。相比訴訟審判程序的高成本訴訟，針對小額和簡易糾紛建議采用通過適當(dāng)程序予以分流。一方面是要完善小額訴訟程序體制，如在無其他特殊情況下的審理工作應(yīng)當(dāng)在第一次口頭辯論的當(dāng)天結(jié)束，即可實(shí)現(xiàn)“一日審理”的原則。同時，對小額訴訟的終局判決采用簡易法院的普通審理(除特別上訴的情況外，對有異議的判決不得提起上訴程序)。另一方面是引入專門委員制度，如知識產(chǎn)權(quán)案件、醫(yī)療糾紛案件及勞動關(guān)系等需要專門知識的專門化訴訟案件，結(jié)合其審理難度大和周期長的特性，采用計劃審理制度導(dǎo)入以提高訴訟效率。日本司法改革審議會在針對專業(yè)知識的專門化案件審理的期限提出了減半的目標(biāo)，同時對專門委員制度導(dǎo)入的方法進(jìn)行修正，作為強(qiáng)化專門訴訟案件的對策創(chuàng)設(shè)了專門委員制度。
四、總結(jié)
隨著日本的法律繼受與法律文化的變遷，日本民事訴訟法在傳統(tǒng)法律文化與繼受法的雙重變奏過程中得到了不斷的發(fā)展和完善?，F(xiàn)行日本民事訴訟法帶有濃重的訴訟競技的色彩，強(qiáng)調(diào)形式正義及口頭主義原則；筆者現(xiàn)以比照“五月雨”式審理為視角，淺析日本民事訴訟法中的“有序與效率”式審理特色，歸納總結(jié)了“有序與效率”式審理的舉措以供借鑒。
[注釋]
①王亞新.對抗與判定：日本民事訴訟的基本結(jié)構(gòu)[M].北京：清華大學(xué)出版社，2010：111.
②王亞新.對抗與判定：日本民事訴訟的基本結(jié)構(gòu)[M].北京：清華大學(xué)出版社，2010：101-103.
③兼子一，竹下守夫著.民事訴訟法(新版)[M].北京：法律出版社，1995.76.
④田中英夫，竹內(nèi)昭夫著.私人在法實(shí)現(xiàn)中的作用[M].李薇譯.北京：法律出版社，2006：188.
[參考文獻(xiàn)]
[1]王亞新.對抗與判定：日本民事訴訟的基本結(jié)構(gòu)[M].北京：清華大學(xué)出版社，2010：111.
[2]王亞新.對抗與判定：日本民事訴訟的基本結(jié)構(gòu)[M].北京：清華大學(xué)出版社，2010：101-103.
[3]兼子一，竹下守夫著.民事訴訟法(新版)[M].北京：法律出版社，1995.76.
[4]田中英夫，竹內(nèi)昭夫著.私人在法實(shí)現(xiàn)中的作用[M].李薇譯.北京：法律出版社，2006：188.
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