周佳凝

國家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局專利復(fù)審委員會(huì)光電技術(shù)申訴一處，北京　100000

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某件專利申請(qǐng)的權(quán)利要求的含義能否通過其他專利申請(qǐng)的記載進(jìn)行解釋

周佳凝

國家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局專利復(fù)審委員會(huì)光電技術(shù)申訴一處，北京100000

摘要：本文通過一復(fù)審案例，對(duì)如何判斷權(quán)利要求的保護(hù)范圍是否清楚以及是否可以通過其他專利申請(qǐng)解釋權(quán)利要求的含義進(jìn)行了分析，并提示申請(qǐng)人應(yīng)當(dāng)注意申請(qǐng)文件的撰寫，避免出現(xiàn)撰寫不當(dāng)導(dǎo)致的駁回風(fēng)險(xiǎn)。

關(guān)鍵詞：權(quán)利要求清楚；權(quán)利要求解釋；保護(hù)范圍

一、引言

關(guān)于權(quán)利要求的保護(hù)范圍，專利法第26條第4款(2008年修訂)規(guī)定：權(quán)利要求書應(yīng)當(dāng)以說明書為依據(jù)，清楚、簡要地限定要求專利保護(hù)的范圍。對(duì)于如何判斷權(quán)利要求是否清楚，《專利審查指南》列出了一些不符合專利法第26條第4款的情況[1]，但具體的審查實(shí)踐中往往涉及各種情況，以下筆者將就一件復(fù)審案件，分析權(quán)利要求的含義能否通過其他專利申請(qǐng)的記載進(jìn)行解釋。

二、案例及分析

該復(fù)審案件涉及申請(qǐng)?zhí)枮?1822040.1，名稱為“大有效面積光纖”的PCT發(fā)明專利申請(qǐng)。該申請(qǐng)的申請(qǐng)日在新專利法頒布前，專利實(shí)質(zhì)審查部門以權(quán)利要求1、15-17不符合專利法實(shí)施細(xì)則第20條第1款的規(guī)定做出駁回決定(權(quán)利要求15-17的情形與權(quán)利要求1相似，為簡化案情，在以下案情介紹中均未列出)。駁回決定涉及的專利法實(shí)施細(xì)則(2001年修訂)的第20條第1款規(guī)定：權(quán)利要求書應(yīng)當(dāng)說明發(fā)明或者實(shí)用新型的技術(shù)特征，清楚、簡要地表述請(qǐng)求保護(hù)的范圍。目前，經(jīng)過專利法的修訂，這一條款所涉及的內(nèi)容實(shí)質(zhì)上已涵蓋在現(xiàn)行的專利法第26條第4款(2008年修訂)中。

該案駁回決定所涉及的權(quán)利要求1如下：

“一種光導(dǎo)纖維，其特征在于，它包括：

纖芯，其折射率分布由半徑和相對(duì)折射率百分比確定，α在9至14之間，其中，所述纖芯含鍺，所述折射率分布的最大相對(duì)折射率Δ1%介于0.24%和0.33%之間，以及所述纖芯的半徑介于5.0微米至6.2微米之間；還包括

包層，包圍著纖芯并與之相接，所述包層的折射率分布由半徑和相對(duì)折射率百分比確定；

其中，纖芯和包層提供大于90μm2的有效面積?！?/p>

駁回決定認(rèn)為權(quán)利要求1中限定了“α在9至14之間”，但是申請(qǐng)人未對(duì)其中的“α”進(jìn)行定義，同時(shí)說明書中也沒有對(duì)這一參數(shù)的具體含義進(jìn)行說明，從而導(dǎo)致權(quán)利要求的保護(hù)范圍不清楚。

申請(qǐng)人(即該案復(fù)審請(qǐng)求人)不服上述駁回決定，向?qū)＠麖?fù)審委員會(huì)提出了復(fù)審請(qǐng)求，但沒有提交修改文件。復(fù)審請(qǐng)求人認(rèn)為：“α”表示為折射率是本領(lǐng)域的公知常識(shí)，在本申請(qǐng)?zhí)岢鲋畷r(shí)上述概念已經(jīng)被廣泛地使用；同時(shí)，權(quán)利要求中記載了“纖芯，其折射率分布由半徑和相對(duì)折射率百分比確定，α在9至14之間”已經(jīng)足以表示“α”是折射率；另外，美國專利文獻(xiàn)US5483612A揭示了“α”是折射率，國際專利文獻(xiàn)WO9922471A也提及了“α”，此外，美國專利文獻(xiàn)US5649044A、US5748824A中也都用到了“α”。因此，本領(lǐng)域技術(shù)人員完全可以了解“α”表示折射率，權(quán)利要求1的含義清楚。

專利復(fù)審委員會(huì)受理了上述復(fù)審請(qǐng)求，原專利實(shí)質(zhì)審查部門在前置審查意見書中堅(jiān)持駁回決定。隨后，專利復(fù)審委員會(huì)依法成立合議組對(duì)本案進(jìn)行審理，并向復(fù)審請(qǐng)求人發(fā)出復(fù)審?fù)ㄖ獣?，指出：?quán)利要求1中限定了“α在9至14之間”，但是由于權(quán)利要求書及說明書均沒有記載有關(guān)α的定義，也沒有對(duì)α所表示的含義或者其與其它參數(shù)之間的關(guān)系進(jìn)行說明。同時(shí)，在光纖通信領(lǐng)域，α通常表示為“光纖傳輸線路的損耗”，其單位用dB表示，并不同于本申請(qǐng)中只具有簡單數(shù)值范圍的α，并且復(fù)審請(qǐng)求人提及的這些專利文獻(xiàn)中僅記載了α是有關(guān)相對(duì)折射率分布的參數(shù)，沒有記載α是折射率。因此，權(quán)利要求1的保護(hù)范圍不清楚。

針對(duì)該復(fù)審?fù)ㄖ獣?，?fù)審請(qǐng)求人提交了意見陳述書，但沒有對(duì)本申請(qǐng)進(jìn)行修改，同時(shí)提交了前面提及的美國專利文獻(xiàn)US5438612A、US5649044A和US5748824A這三份附件作為參考，這些文件的公開日均在本申請(qǐng)的最早優(yōu)先權(quán)日之前。復(fù)審請(qǐng)求人認(rèn)為：雖然在本領(lǐng)域中“α”會(huì)被解釋成“光纖傳輸線路的損耗”，但“α”也經(jīng)常被解釋為“折射率相對(duì)于半徑的函數(shù)”或者“折射率”。比如在US5438612A中，“α”就表示“折射率相對(duì)于半徑的函數(shù)”。此外，另外上述兩份美國專利文獻(xiàn)中也采用“α”來表示“折射率相對(duì)于半徑的函數(shù)”。在本領(lǐng)域中有相當(dāng)數(shù)量的文獻(xiàn)使用“α”來表示“折射率相對(duì)于半徑的函數(shù)”或者“折射率”。雖然“α”存在著幾種解釋，但是這幾種解釋都是業(yè)內(nèi)熟知的，并且僅僅是有限的選擇。本領(lǐng)域的技術(shù)人員可根據(jù)這些文獻(xiàn)的上下文來獲取“α”在文中的含義。由此，本領(lǐng)域的技術(shù)人員在閱讀本申請(qǐng)的文本時(shí)，完全能夠得出在本申請(qǐng)中“α”有指代折射率相對(duì)于半徑的函數(shù)的意思。

在上述程序的基礎(chǔ)上，合議組依法作出審查決定。合議組認(rèn)為：權(quán)利要求1中限定了“α在9至14之間”，但是由于本申請(qǐng)的權(quán)利要求及說明書均沒有記載有關(guān)α的定義，也沒有對(duì)α所表示的含義或者其與其它參數(shù)之間的關(guān)系進(jìn)行說明。而且在光纖通信領(lǐng)域，α通常表示為“光纖傳輸線路的損耗”，即，若用Pi表示輸入光纖的功率，Po表示輸出

光功率，則 ，其單位用dB表示，并不同于本申請(qǐng)中只具有簡單數(shù)值范圍的α。因此權(quán)利要求1的保護(hù)范圍不清楚。

復(fù)審請(qǐng)求人提交的第一份附件并沒有記載任何有關(guān)“α”的內(nèi)容，不能作為證據(jù)說明“α”的含義。另外，即使參考復(fù)審請(qǐng)求人對(duì)“α”的幾種解釋，由本申請(qǐng)記載的內(nèi)容仍無法確定“α”在本申請(qǐng)中究竟表示“折射率相對(duì)于半徑的函數(shù)”還是“折射率”。另外兩份附件的申請(qǐng)人與本申請(qǐng)相同，其中“α”屬于自行定義的公式中所使用的參數(shù)，僅由同一申請(qǐng)人提供的上述專利文獻(xiàn)并不能證明本領(lǐng)域內(nèi)對(duì)“α”的慣常理解。

從本案出發(fā)可見，對(duì)于申請(qǐng)文件中出現(xiàn)的某一用語，如果沒有證據(jù)表明該用語的準(zhǔn)確定義或是唯一的慣常理解，說明書對(duì)該用語的含義沒有進(jìn)行闡述，也沒有記載相關(guān)內(nèi)容能夠用以確定或印證申請(qǐng)人對(duì)該用語的解釋或排除存在其他含義的可能性，則出現(xiàn)該用語的權(quán)利要求會(huì)由于其本身含義不清而導(dǎo)致權(quán)利要求1的保護(hù)范圍不清楚。在撰寫專利的申請(qǐng)文件時(shí)，申請(qǐng)人應(yīng)當(dāng)注意將申請(qǐng)文件特別是權(quán)利要求中出現(xiàn)用語的含義闡釋清楚，盡量避免因撰寫不當(dāng)帶來的駁回風(fēng)險(xiǎn)。

[參考文獻(xiàn)]

[1]專利審查指南[M].北京:知識(shí)產(chǎn)權(quán)出版社，2010.

中圖分類號(hào)：D923.42

文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼：A

文章編號(hào)：2095-4379-(2015)31-0176-02