高錫榮++周長(zhǎng)玲

摘要：基于 56 個(gè)主要國(guó)家和地區(qū) 1990～2010 年間的投入產(chǎn)出數(shù)據(jù)，采用多階段可變規(guī)模報(bào)酬算法估計(jì)了世界生產(chǎn)前沿，分析了我國(guó)與世界產(chǎn)業(yè)技術(shù)的距離變化趨勢(shì)，勾繪了我國(guó)追趕世界先進(jìn)技術(shù)的動(dòng)態(tài)軌跡。 研究表明： 美、日兩國(guó)代表了世界產(chǎn)業(yè)技術(shù)前沿，韓緊隨其后。相對(duì)于美國(guó)，我國(guó)的生產(chǎn)水平仍然存在著不容忽視的差距，但與世界生產(chǎn)技術(shù)前沿之間的差距正在不斷地縮小，這一追趕過程大致可以劃分為 1990～1991年的距離遙遠(yuǎn)階段、 1992～1994 年的距離快速縮小階段、 1995～2001年的距離中速縮小階段和 2002～2010 年的距離接近階段。按此追趕軌跡，我國(guó)大致可以在 2018 年達(dá)到韓國(guó)目前的平均生產(chǎn)技術(shù)水平。

關(guān)鍵詞：生產(chǎn)前沿； 技術(shù)追趕； 創(chuàng)新轉(zhuǎn)型

中圖分類號(hào)：F269.1 文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼：A 文章編號(hào)：1001-8409（2014）12-0031-07

Dynamic Traje Ctory of Chinese Catching up the World

Advanced Technology

——The Time Trends of Chinese Approaching the Industry Technological Frontier

GAO Xirong，ZHOU Changling

（School of Economics and Management，Chongqing University of Posts and Telecommunications，Chongqing 400065）

Abstract：Based on the inputoutput data of 56 major countries and regions from 1990 to 2010，the multigage

VRS model was adopted to estimate the world production frontier and analyze the distancechange trends between

China and the world industrial technolo gical frontier，drawing a dynamic trajectory for China to catch up the

global advanced technology.It showed tha both United States and Japan can represent the world industry

technological frontier，while Korea follows them closely.Comp ared with United States，a great gap in production

technology level in China has still existed but the distance between them is being reduced markedly in the recent

years.The Chinese technological catchup processes could be roughly divided into four stages：the first stage is the

far distance stage apan from the industry technological frontier in 1990 to 1991；the second stage is the quickly

shorten stage in dist ance to the industry technological frontier in 1992 to 1994；the third stage is the moderate

shorten stage in distance to the industry technological frontier in 1995 to 2001；and the forth stage is the close stage

to the industry technological frontier in 2002 to 2010.According to the dynamic catching up trajectory，China

would reach the average production technology level of current Korea in 2018.

Key words：production frontiers；technological catchup；innovation transformation

自1840年伊始，趕超世界先進(jìn)技術(shù)一直是我國(guó)一批又一批仁人志士乃至全體國(guó)民

的共同夢(mèng)想。經(jīng)過人們的共同努力，目前，我國(guó)已經(jīng)成為世界第二大經(jīng)濟(jì)體，中國(guó)精神得到

了全世界的公認(rèn)。然而，一旦以人均經(jīng)濟(jì)指標(biāo)來衡量，我國(guó)落后于發(fā)達(dá)國(guó)家的現(xiàn)實(shí)便立即顯

現(xiàn)出來。這一事實(shí)提醒我們，我國(guó)仍然是一個(gè)發(fā)展中的國(guó)家，與發(fā)達(dá)國(guó)家之間仍然存在著明

顯的差距，未來的追趕道路仍然十分艱苦和漫長(zhǎng)。

為了形象地刻畫我國(guó)追趕世界先進(jìn)技術(shù)的動(dòng)態(tài)軌跡，定量地測(cè)算我國(guó)與發(fā)達(dá)國(guó)家之間的

生產(chǎn)技術(shù)差距，科學(xué)地預(yù)測(cè)我國(guó)未來的追趕道路，本文將從產(chǎn)業(yè)技術(shù)前沿的視角來進(jìn)行相應(yīng)

的探討，希望以此來客觀地評(píng)判我國(guó)當(dāng)前所處的發(fā)展?fàn)顟B(tài)，并澄清可能存在的模糊認(rèn)識(shí)，為

我國(guó)加速趕超世界先進(jìn)生產(chǎn)技術(shù)提供決策參考。

1 文獻(xiàn)綜述

在經(jīng)濟(jì)理論中，生產(chǎn)技術(shù)一直占據(jù)著重要的位置。Solow將技術(shù)作為外生因素，測(cè)

算了技術(shù)進(jìn)步對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的貢獻(xiàn)份額，認(rèn)為經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的80%以上來源于技術(shù)的貢獻(xiàn)[1～2]。

Arrow、Romer、Lucas等進(jìn)一步將技術(shù)內(nèi)生于經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)之中，構(gòu)建了基于技術(shù)內(nèi)生的新

增長(zhǎng)模型[3～5]。隨著對(duì)技術(shù)進(jìn)步的深入研究，人們逐漸注意到了技術(shù)趕超現(xiàn)象，即先前的落后國(guó)

家通過技術(shù)追趕而接近乃至超越原來的領(lǐng)先國(guó)家。技術(shù)趕超最早由Gerschenkron提出[6]，之

后Nelson和Phelps作了進(jìn)一步的發(fā)展[7]。

我國(guó)作為一個(gè)發(fā)展中國(guó)家， 技術(shù)趕超不論是在理論上還是實(shí)踐上都有著特殊的意義， 這也就吸引了國(guó)內(nèi)學(xué)者對(duì)技術(shù)趕超的高度關(guān)注。 賈嘉等認(rèn)為技術(shù)趕超是指在一個(gè)固定的技術(shù)軌道上，發(fā)展中國(guó)家比發(fā)達(dá)國(guó)家具有更快的相對(duì)速度[8]。吳曉丹等認(rèn)為技術(shù)

趕超是跟隨者與先行者之間相對(duì)運(yùn)動(dòng)的速度和位置關(guān)系[9]。郭根山認(rèn)為趕超戰(zhàn)略是經(jīng)濟(jì)

文化落后國(guó)家和地區(qū)在政府主導(dǎo)下的有意識(shí)的、以趕超先進(jìn)國(guó)家為目標(biāo)的一種宏觀規(guī)劃，其

本質(zhì)在于強(qiáng)調(diào)戰(zhàn)略的目的性和趕超意識(shí)[10]。

關(guān)于技術(shù)趕超的可能性，Posner認(rèn)為由于經(jīng)濟(jì)體間存在著技術(shù)水平差距，那些擁有

相對(duì)較低的經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平和技術(shù)水平的經(jīng)濟(jì)體能夠通過模仿領(lǐng)先者的生產(chǎn)而出現(xiàn)追趕現(xiàn)象[11]。

Nelson和Phelps認(rèn)為國(guó)際間的技術(shù)擴(kuò)散是欠發(fā)達(dá)國(guó)家經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)和技術(shù)趕超的主要原因[7]。

袁澤沛等認(rèn)為技術(shù)上的“勢(shì)差”（即技術(shù)差距）作為技術(shù)擴(kuò)散的充要條件，為落后國(guó)家?guī)砹颂厥獾陌l(fā)展

機(jī)會(huì)[12]。

關(guān)于技術(shù)趕超的實(shí)現(xiàn)條件，張國(guó)勝認(rèn)為技術(shù)趕超是國(guó)家經(jīng)濟(jì)趕超的基礎(chǔ)，但成熟

的技術(shù)軌道上并不存在趕超的機(jī)會(huì)，只有在技術(shù)變革的過程中，“技術(shù)-經(jīng)濟(jì)”范式的轉(zhuǎn)換才

能帶來趕超的機(jī)會(huì)窗口[13]。Griffith等對(duì)生產(chǎn)效率與生產(chǎn)力之間的關(guān)系研究表明，落后于產(chǎn)

業(yè)前沿的企業(yè)經(jīng)歷了一個(gè)更快的生產(chǎn)率增長(zhǎng)過程，且在地理位置上與前沿企業(yè)越接近則趕超

更快[14]。Serranito認(rèn)為兩個(gè)國(guó)家之間的趕超過程如果尚未結(jié)束，則長(zhǎng)期收斂效應(yīng)假設(shè)仍然

成立，落后國(guó)家將會(huì)比先進(jìn)國(guó)家獲得更快的增長(zhǎng)速度，但此類增速會(huì)隨著時(shí)間的推移而越來越小[15]。

關(guān)于技術(shù)趕超的影響因素，楊文舉等認(rèn)為技術(shù)追趕的實(shí)現(xiàn)需要建立在諸如技術(shù)

差距的存在、落后經(jīng)濟(jì)體擁有一定的技術(shù)創(chuàng)新能力和吸收能力等一系列的前提條件之下[16]。

鄒薇和代謙認(rèn)為發(fā)展中國(guó)家之所以不能通過模仿發(fā)達(dá)國(guó)家的先進(jìn)技術(shù)實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)趕超，是

因?yàn)槠淙肆Y本水平低下[17]。生延超通過探究日、韓兩國(guó)技術(shù)趕超的過程及經(jīng)驗(yàn)發(fā)現(xiàn)，后

發(fā)國(guó)家技術(shù)趕超方式是與其擁有的技術(shù)能力密切相關(guān)的，技術(shù)趕超的過程實(shí)質(zhì)上就是技術(shù)能

力不斷提高的過程[18]。Drine認(rèn)為法律法規(guī)、投資環(huán)境等制度體系對(duì)于縮小技術(shù)差距、加

速技術(shù)趕超非常重要[19]。Manca認(rèn)為國(guó)家之間的技術(shù)趕超過程，擁有更好制度體系的國(guó)家

呈現(xiàn)出了更高的全要素生產(chǎn)增長(zhǎng)率和更快的技術(shù)采用率，并能更快地接近生產(chǎn)前沿[20]。

Camilla等認(rèn)為進(jìn)口和FDl對(duì)于效率外部性的擴(kuò)散有著顯著的影響，進(jìn)而加速了歐洲國(guó)

家的技術(shù)趕超，且進(jìn)口在短期內(nèi)的作用更加顯著，而FDl的長(zhǎng)遠(yuǎn)影響更重要[21]。

關(guān)于技術(shù)趕超的成功案例，陳一博認(rèn)為美國(guó)和日本都是從技術(shù)后發(fā)國(guó)成功實(shí)現(xiàn)趕

超，并成為世界技術(shù)創(chuàng)新中心的典范[22]。朱美光研究了我國(guó)環(huán)渤海和長(zhǎng)三角經(jīng)濟(jì)帶的“技術(shù)

追趕”經(jīng)驗(yàn)[23]。Park研究了韓國(guó)公共部門對(duì)數(shù)字無線通信技術(shù)的追趕與引領(lǐng)躍遷戰(zhàn)略[24]。Joo和

Lee等研究了三星電子對(duì)索尼技術(shù)能力的成功趕超，并分析了趕超過程中兩個(gè)企業(yè)技術(shù)特

征的多方面變化[25]。

從現(xiàn)有的文獻(xiàn)看，尚缺乏對(duì)我國(guó)追趕世界先進(jìn)技術(shù)動(dòng)態(tài)過程的刻畫、測(cè)算、分段與預(yù)測(cè)，而這正是本文重點(diǎn)關(guān)注和準(zhǔn)備探討的問題。

2 研究方法與數(shù)據(jù)結(jié)構(gòu)

2.1 研究方法

本文的主要研究任務(wù)是估計(jì)世界生產(chǎn)前沿，分析我國(guó)與世界產(chǎn)業(yè)技術(shù)前沿的距離，并考察這種距離的時(shí)間變化趨勢(shì)，據(jù)此來判斷我國(guó)追趕世界先進(jìn)技術(shù)的動(dòng)態(tài)軌跡。

本文的研究對(duì)象是世界主要經(jīng)濟(jì)體。一方面，不同經(jīng)濟(jì)體的生產(chǎn)函數(shù)形式往往是不同的，

因而難以設(shè)定一個(gè)統(tǒng)一的生產(chǎn)函數(shù)；另一方面，基于數(shù)據(jù)的可獲得性，本文所選擇的主要經(jīng)

濟(jì)體限于56個(gè)主要國(guó)家，樣本容量受到限制。在此情形下，SFA的采用條件不充分，因此，

本文選擇DEA方法來計(jì)算世界生產(chǎn)前沿。

DEA分析是根據(jù)投入-產(chǎn)出數(shù)據(jù)集來確定實(shí)際生產(chǎn)前沿，在數(shù)據(jù)真實(shí)且無過多奇異的情

況下，可以得出更加接近于現(xiàn)實(shí)的結(jié)果。DEA方法并不直接對(duì)原始數(shù)據(jù)進(jìn)行計(jì)算，決策單

元的效率與投入、產(chǎn)出指標(biāo)的量綱選取無關(guān)，且對(duì)各變量無須作主觀權(quán)重預(yù)設(shè)，因此該方法

在處理多產(chǎn)出-多投入的有效性評(píng)價(jià)方面具有絕對(duì)優(yōu)勢(shì)。

在眾多的DEA模型中，本文選用Coelli提出的“多階段可變規(guī)模報(bào)酬”算法[26]。該算