陳 磊

（重慶海聯(lián)學(xué)院，重慶 401120）

一、拉丁公證業(yè)務(wù)監(jiān)督概況

在拉丁公證制度國家，高品質(zhì)的公證書和強(qiáng)大的公信力是公證制度盛行數(shù)百年至今仍深受人民信賴的重要基礎(chǔ)，而前者正系來自公證人團(tuán)體（公證人協(xié)會）對自身行業(yè)的嚴(yán)謹(jǐn)自律以及司法行政機(jī)關(guān)他律的健全監(jiān)督機(jī)制，促成公證人業(yè)務(wù)有效管理的關(guān)鍵。

（一）法國公證監(jiān)督制度

法國于1803年頒布了世界上第一部完整而又系統(tǒng)的公證法，奠定法國現(xiàn)代公證法律制度的基礎(chǔ)，對大陸法系國家公證制度產(chǎn)生重大且深遠(yuǎn)的影響。法國公證人監(jiān)管制度是非常規(guī)范的，就規(guī)章而言，法國有《公證人管理?xiàng)l例》、《公證人辦證程序規(guī)則》、《公證人賠償辦法》、《公證人處罰條例》等一系列規(guī)定。[1]就監(jiān)督模式而言，法國對公證人的監(jiān)管采用行業(yè)自律與政府監(jiān)督相結(jié)合的方法。[2](P37-38)法國公證業(yè)務(wù)在行業(yè)自律、司法行政及法院的嚴(yán)格監(jiān)督下，公證水準(zhǔn)品質(zhì)極高、信譽(yù)卓著。[3]

1.行業(yè)自律管理：法國公證行業(yè)自律管理由公證人行業(yè)協(xié)會負(fù)責(zé)，公證人行業(yè)協(xié)會組織按照司法行政區(qū)域的劃分確定：在大審法庭司法管轄區(qū)，即省一級區(qū)域內(nèi)設(shè)省公證人公會；在上訴法院司法管轄區(qū)域內(nèi)設(shè)大區(qū)公證人理事會；在中央設(shè)全國公證人委員會。

省公證人公會主席、大區(qū)公證人理事會主席、全國公證人委員會主席還有權(quán)對所轄的公證人事務(wù)所進(jìn)行臨時(shí)檢查，臨時(shí)檢查可能針對特殊問題，也可能涉及公證人的全部業(yè)務(wù)活動(dòng)。

除了上述的檢查以外，就公證行業(yè)的監(jiān)督管理，法國還有一項(xiàng)申訴制度，[4]即公證人事務(wù)所的任何一位客戶都有權(quán)就其了解的情況向省公證人公會提出異議或者申述，而公證人公會的重要職能之一就在于對公證業(yè)務(wù)活動(dòng)中異議的審理，揭示違紀(jì)、懲罰違規(guī)，甚至訴諸法院。

2.司法行政監(jiān)督管理：法國對公證人的政府監(jiān)督由司法部負(fù)責(zé)，司法部通過大審法院和上訴法院的檢察官完成此項(xiàng)工作。監(jiān)督主要針對公證員的財(cái)務(wù)和違紀(jì)行為，一旦發(fā)現(xiàn)公證人違法情況，經(jīng)司法部批準(zhǔn)，由檢察官向法院提起訴訟。監(jiān)督方式為檢察院依省公證人公會懲戒委員會做出的調(diào)查報(bào)告，視情形進(jìn)行調(diào)查，公證申請人可以申請檢察院對特定公證行為調(diào)查和監(jiān)督，檢察院亦可自行依職權(quán)進(jìn)行調(diào)查，但檢察院須經(jīng)司法部準(zhǔn)許才能向法院提出訴訟。法院對于有重大違紀(jì)的公證人則處以罰款或停業(yè)。

法國政府通過檢查公證人事務(wù)所、檢查申訴意見等方式對公證行業(yè)進(jìn)行監(jiān)督。政府對公證行業(yè)的檢查可以分為年度檢查和臨時(shí)檢查兩種。

首先，關(guān)于年度檢查。[5]省公證人公會負(fù)責(zé)制定對下屬公證人事務(wù)所進(jìn)行年度檢查的日程表，該日程表安排不對外公布，檢查事先不予通知。

檢查者。對公證人事務(wù)所的檢查必須由一位公證人檢察員或者一位前公證人在一位具有會計(jì)資格的檢察員陪同下方可進(jìn)行。其中，公證人檢察員應(yīng)從隸屬于上訴法院的當(dāng)事公證人公會以外的公證人或者前公證人中挑選，而具備會計(jì)資格的檢察員則從大區(qū)公證人理事會向上訴法院提供的名單中選出。

檢查項(xiàng)目。根據(jù)司法部法令的規(guī)定，對公證人事務(wù)所的檢查包括經(jīng)濟(jì)檢查和業(yè)務(wù)檢查兩項(xiàng)內(nèi)容。其中經(jīng)濟(jì)檢查包括對事務(wù)所的會計(jì)體系、日記賬本、財(cái)務(wù)賬本等進(jìn)行全面審查；業(yè)務(wù)檢查則包括檢查公證人事務(wù)所是否嚴(yán)格遵守法令法規(guī)、審查公證文書的撰寫是否符合法定格式、辦理文書前后的手續(xù)是否合法、檢查稅務(wù)收繳情況及在信托局的寄存情況等，如有必要，公證人還必須通知銀行出示相關(guān)的憑證。政府對公證人事務(wù)所的檢查同樣適合于公證人個(gè)人。

檢查結(jié)果。檢查結(jié)束后，檢察員必須同時(shí)向共和國檢察官和公證人公會提交檢查報(bào)告，并對報(bào)告內(nèi)容負(fù)責(zé)。如果發(fā)現(xiàn)重大違法行為，或者被檢查公證人所保管的財(cái)產(chǎn)安全有可能遭受威脅時(shí)，檢察員須立即通知公證人公會和共和國檢察官。省公證人公會主席在收到檢察員的報(bào)告后，應(yīng)就此報(bào)告向共和國檢察官提交書面意見。對省公證人公會主席和首席理事的事務(wù)所的檢查由其所屬大區(qū)公證人理事會進(jìn)行，對大區(qū)公證人理事會主席的事務(wù)所的檢查由全國公證人委員會進(jìn)行。

其次，關(guān)于臨時(shí)檢查。除各公證協(xié)會的主席可以實(shí)施臨時(shí)檢查外，共和國檢察官、總檢察長以及司法部部長也有權(quán)指示對公證人事務(wù)所進(jìn)行臨時(shí)檢查。臨時(shí)檢查的檢察員由下令進(jìn)行檢查的有權(quán)機(jī)關(guān)指定，或?yàn)楣C人檢察員或?yàn)榫邆鋾?jì)資格的檢察員。

3.公證人懲戒制度：法國對公證行業(yè)的監(jiān)督最終通過懲戒訴訟得以實(shí)現(xiàn)。公證人任何違反法律、行業(yè)規(guī)章乃至有悖廉潔、道德的行為都會受到懲戒。享有懲戒權(quán)的機(jī)構(gòu)有公證人公會、大審法庭和檢察院。對公證人的懲戒主要包括提出警告和進(jìn)行懲戒訴訟兩種。懲戒訴訟可以由公證人公會主席、共和國檢察官甚至是每個(gè)認(rèn)為受到公證人侵害的人提出。懲戒訴訟既可以向懲戒公會提出，也可以向大審法庭提出，二者的區(qū)別在于懲戒公會僅有懲戒權(quán)，沒有民事管轄權(quán)，而大審法庭則兼有普通法庭和懲戒法庭的權(quán)限，它既有權(quán)對公證人進(jìn)行懲戒，同時(shí)又有權(quán)對公證人過錯(cuò)行為造成的損害賠償進(jìn)行判決。[6]

（二）德國公證監(jiān)督制度

德國以其法典邏輯的精密性與智慧性，與法國并列為大陸法系之首，其公證制度歷史悠久、規(guī)定完備、效能充分，為許多國家進(jìn)行公證改革所仿效和參考，[7]我國亦不例外。在德國，公證人有專職公證人(即拉丁公證人)、律師公證人及公職公證人等三種類型，三者皆受1961年《聯(lián)邦公證人條例》規(guī)范。[8]德國對于公證人的監(jiān)管由公證人協(xié)會、司法行政機(jī)關(guān)和法院共同完成：

1.公證協(xié)會之監(jiān)督管理：

德國設(shè)有地方公證人協(xié)會和聯(lián)邦公證人協(xié)會。各邦均設(shè)有公證人協(xié)會，聯(lián)邦和各邦公證人協(xié)會監(jiān)督公證人在嚴(yán)格的職業(yè)道德規(guī)范內(nèi)進(jìn)行活動(dòng)，負(fù)責(zé)制定公證人執(zhí)行職務(wù)及有關(guān)公證活動(dòng)的準(zhǔn)則、調(diào)解公證人間的糾紛、審查當(dāng)事人對公證人執(zhí)行職務(wù)的意見、調(diào)查或提出對公證人的紀(jì)律處分，代表公證行業(yè)與有關(guān)國家機(jī)關(guān)進(jìn)行聯(lián)系等。[9]

地方公證人協(xié)會：

按邦高等法院轄區(qū)劃分，每三個(gè)邦高等法院轄區(qū)設(shè)置一個(gè)地方公證人協(xié)會，每位公證人均是地方公證人協(xié)會成員。地方公證人協(xié)會協(xié)助國家監(jiān)督機(jī)構(gòu)對公證人進(jìn)行監(jiān)督，保障國家對公證人的監(jiān)督權(quán)。其任務(wù)與工作范圍系國家法律明文規(guī)定，是全體地方公證人利益的代表者，為公證人執(zhí)業(yè)提供規(guī)章、培訓(xùn)、部分保險(xiǎn)、成立賠償基金、辦理養(yǎng)老保險(xiǎn)及對公證人做出評價(jià)等。此外，對相應(yīng)機(jī)構(gòu)提供諮詢、轉(zhuǎn)送強(qiáng)制執(zhí)行文件、發(fā)現(xiàn)公證人提供的資訊或文件錯(cuò)誤可以予以警告處分，但不能處以罰金或取消公證人資格。

聯(lián)邦公證人協(xié)會：

聯(lián)邦公證人協(xié)會系依據(jù)聯(lián)邦公證法設(shè)立，是德國公證人的最高自治組織，所有公證人必須加入該行業(yè)組織，代表全體地方公證人協(xié)會及全體公證人利益。聯(lián)邦公證人協(xié)會職務(wù)包含搜集、綜合所有公證人意見、向國家有關(guān)機(jī)構(gòu)反映并建議、向聯(lián)邦高等法院、司法部提出建議、提供任免公證人的標(biāo)準(zhǔn)等，對外則進(jìn)行國際交流、發(fā)行專業(yè)雜志、設(shè)立研究所和培訓(xùn)機(jī)構(gòu)以培訓(xùn)并指導(dǎo)公證人執(zhí)行公證活動(dòng)等。聯(lián)邦公證人協(xié)會是國際拉丁公證人協(xié)會和歐盟公證人協(xié)會成員，在比利時(shí)的布魯塞爾設(shè)有常駐機(jī)構(gòu)。

2.司法行政監(jiān)督：在德國，對公證人的監(jiān)督權(quán)隸屬于司法行政機(jī)關(guān)和法院，對邦地區(qū)法院管轄區(qū)公證人的監(jiān)督，由邦地區(qū)法院院長進(jìn)行；對邦高等法院轄區(qū)內(nèi)公證人的監(jiān)督，由邦高等法院院長進(jìn)行，對邦內(nèi)全體公證人的監(jiān)督則由邦司法行政機(jī)關(guān)進(jìn)行。[12](P41)監(jiān)督機(jī)關(guān)有責(zé)任檢查和監(jiān)督公證人工作和業(yè)務(wù)，公證人有義務(wù)向監(jiān)督機(jī)關(guān)及監(jiān)督機(jī)關(guān)委托的法官提交文書，包含登記簿、帳簿及保管的證書等以供查閱。監(jiān)督機(jī)關(guān)在公證人有較輕微違法行為或違反職務(wù)上義務(wù)的行為時(shí)，有權(quán)對其譴責(zé)。司法機(jī)關(guān)可以在聽取公證人協(xié)會及法院的意見后，對不履行公證人義務(wù)或其執(zhí)行職務(wù)時(shí)對當(dāng)事人權(quán)益造成損害的公證人做出解職或罰款等決定。

3.公證人的責(zé)任保險(xiǎn)和損害賠償：德國公證人對于因自己故意或過失違反職務(wù)的行為造成當(dāng)事人損害時(shí)，亦應(yīng)負(fù)民事?lián)p害賠償責(zé)任。雖然公證人須以其全部資產(chǎn)對外承擔(dān)責(zé)任，但該損害賠償責(zé)任可能超過該公證人的所有資產(chǎn)，故對于公證人的責(zé)任仍須藉由公證強(qiáng)制保險(xiǎn)制度以確保當(dāng)事人的損害可以獲得賠償。德國《聯(lián)邦公證人條例》明文規(guī)定每位公證人每年必須投保個(gè)人責(zé)任保險(xiǎn)，公證人若未投保或取消保險(xiǎn)則不得被任命為公證人。公證人個(gè)人責(zé)任保險(xiǎn)只對公證人一些過失違反公證職責(zé)的行為進(jìn)行賠償，對故意或明顯違反公證義務(wù)的行為則需另外投?！靶抛u(yù)損害賠償保險(xiǎn)”方才賠償。法律規(guī)定公證人協(xié)會每個(gè)案件均需要投保，此系基于公證人為代表國家行使公證職權(quán)，由于其特殊地位而產(chǎn)生的責(zé)任保險(xiǎn)，如該特別保險(xiǎn)不足以承擔(dān)損害賠償責(zé)任時(shí)，則動(dòng)用聯(lián)邦公證人協(xié)會設(shè)置的“信譽(yù)損害保險(xiǎn)基金”，若仍不足清償時(shí)，公證人可以針對個(gè)案投?！邦~外附帶保險(xiǎn)”作為補(bǔ)充。[10]

二、英美法系公證監(jiān)督制度

英美法系國家公證制度與大陸法系拉丁公證制度國家不同，除了不重視公證人資格外，公證人屬自由職業(yè)者，不具官方色彩。公證制度的目的并非預(yù)防訴訟，多重在證明簽名的真實(shí)性，故對公證行業(yè)的監(jiān)督不如拉丁公證制度國家般重視。

（一）英國公證監(jiān)督制度

英國的公證人可分為斯克萊溫公證人與一般公證人兩種，他們都不是專職的公證人，大部分是律師或被律師聘用的人士，公證人大多數(shù)將公證的職能與其主要的執(zhí)業(yè)（如律師或律師的雇員）的職能相結(jié)合。[11]英國公證人原則上無監(jiān)督機(jī)關(guān)，唯有當(dāng)公證人違反執(zhí)業(yè)規(guī)定時(shí)，當(dāng)事人可向公證人公會申告，公證人公會則依其情節(jié)輕重決定是否懲戒及如何懲戒。[12]依《1990年法院與法律服務(wù)法》(Courts and Legal Services Act 1990)第57條第4款規(guī)定，坎特伯雷大主教下屬的執(zhí)業(yè)資格辦公室①長期以來，執(zhí)業(yè)資格辦公室有權(quán)對從事欺詐或者不誠信的公證人進(jìn)行處理，并有權(quán)在具有充分理由情況下撤銷其執(zhí)業(yè)資格。不過，目前該辦公室擁有的監(jiān)督公證人的權(quán)利已經(jīng)轉(zhuǎn)移給經(jīng)坎特伯雷大主教任命的一名委員，相應(yīng)地，針對公證人的投訴或申訴也轉(zhuǎn)由該委員并在兩名評審員的幫助下審理。如果該委員未能或者不愿意履行職責(zé)，則大主教可以任命助理委員會履行監(jiān)督公證人的職責(zé)。被授權(quán)制定有關(guān)人員擔(dān)任公證人應(yīng)具備的教育及培訓(xùn)資格的規(guī)則、保存公證紀(jì)錄與公證帳冊的規(guī)則、有關(guān)繼續(xù)教育與培訓(xùn)的規(guī)則、關(guān)于規(guī)范公證人執(zhí)業(yè)活動(dòng)、行為規(guī)范與紀(jì)律規(guī)則、關(guān)于賠償公證人因承擔(dān)民事責(zé)任而蒙受損失的規(guī)則、對從事詐欺或不誠信公證人有權(quán)進(jìn)行處理，并有權(quán)對其在具有充分理由時(shí)撤銷公證人資格。故若客戶對公證人服務(wù)不滿意但公證人并無不當(dāng)行為，想要投訴時(shí)，坎特伯雷大主教下屬的執(zhí)業(yè)資格辦公室主事(Master)可指定斯克萊溫公會(Scrivener`s Company)及公證人協(xié)會等處理，《1933年公證人（執(zhí)業(yè)行為與紀(jì)律）規(guī)則》(Public Notaries(Conduct and Discipline)Rules 1933)對執(zhí)業(yè)辦公室如何處理公證人的不當(dāng)行為作了詳盡規(guī)定。

在英國，公證人若有不當(dāng)行為，適格的投訴人可以向執(zhí)業(yè)資格辦公室(Court of Faculties)投訴，①依《1933年公證人(執(zhí)業(yè)行為與紀(jì)律)規(guī)則》第4 條規(guī)定，適格的投訴人包括一、辦公室書記官任命的公證人負(fù)責(zé)調(diào)查針對“非斯克萊溫公會會員”不當(dāng)行為的投訴；二、被投訴者為“斯克萊溫公會會員”時(shí)，由”斯克萊溫公會”或其指定的會員作為適格投訴人；三、公證人的客戶等。被投訴公證人有權(quán)在收到該辦公室書記官送達(dá)的立案通知書后21日內(nèi)提出答復(fù)及抗辯，辦公室收到答辯書后，書記官將該答辯書送交投訴人，若被投訴公證人有意提出抗辯，應(yīng)在接受立案通知書后42日內(nèi)提交正式的書面陳述并做出答辯，審理投訴的地點(diǎn)由坎特伯雷大主教指定的委員(commissary)指定，投訴人與被投訴者均有權(quán)出席，并可指定1名訴狀律師或公證人做為代理人，不論是客戶投訴或申訴皆由該委員及其所指定的2名評審員(assesor)負(fù)責(zé)，聽審結(jié)束后，該委員可以當(dāng)庭或事后做出決定。對于審查結(jié)果，該委員若發(fā)現(xiàn)公證人從事不正當(dāng)行為，根據(jù)規(guī)則第9條第1項(xiàng)規(guī)定，可以將該公證人從公證人名冊中剔除，或責(zé)令該公證人在一定期間內(nèi)不得執(zhí)業(yè)，直到符合規(guī)定的條件，或?qū)υ摴C人予以訓(xùn)誡。最后，處理投訴或申訴的費(fèi)用，該委員可責(zé)令由任何一方當(dāng)事人承擔(dān)或從公證人風(fēng)險(xiǎn)基金中撥付，專業(yè)資格辦公室為此支付的費(fèi)用則由任何一方負(fù)擔(dān)或由雙方當(dāng)事人分?jǐn)?，被投訴或申訴的公證人對于委員決定不服，可向?qū)I(yè)資格辦公室提出上訴。[13]

（二）美國公證監(jiān)督制度

美國為聯(lián)邦制國家，因公證事務(wù)不屬聯(lián)邦管轄事項(xiàng)，有關(guān)公證的立法多為州制定專門性法規(guī)、公證手冊指南及與州法其他部分的相關(guān)規(guī)定，聯(lián)邦法部分則有例如：專利權(quán)向政府轉(zhuǎn)讓需公證人制作確認(rèn)書，另外尚有全美公證人協(xié)會制定的模范立法。美國公證人幾乎遍及社會各階層與行業(yè)，加上并無人數(shù)的限制，故全美公證人人數(shù)眾多，各州均有自己的公證協(xié)會，全國性的公證人協(xié)會則有：全美公證人協(xié)會（National Notary Association，簡稱NNA）、美國公證協(xié)會(the American Society of Notary，簡稱ASN）等，這些協(xié)會均致力于為會員提供培訓(xùn)和其他服務(wù)。其中最值得一提的就是全美公證人協(xié)會，該協(xié)會起草的許多模范公證法，很多已經(jīng)被美國各州采納，[14]尤其是與耶魯大學(xué)法學(xué)院合作制訂的模范公證法（Model Notary Act，于1973年第一次出版，分別于1984年、2002年修正），對全美國各州的公證制度立法均產(chǎn)生重大影響。其中又以1998年出版的《公證人專業(yè)責(zé)任條例》(Notary Public Code of Professional Responsibility)及《美國公證人倫理規(guī)范》(U.S.Notary’s Codeof Ethics)影響最深。

在美國，公證人若有瀆職行為時(shí)，當(dāng)事人可向州政府提出申訴，詳細(xì)陳述申訴理由并附上公證人文件復(fù)本，州政府即向公證人發(fā)出通知，要求公證人限期提出書面答辯并提供相關(guān)公證原始紀(jì)錄復(fù)本，接著進(jìn)行初步審查，判斷公證人是否存有瀆職行為，屆時(shí)州務(wù)部（the Department of State）所屬的法律審查會可能介入，若發(fā)現(xiàn)該公證人有瀆職行為時(shí)，除非公證人提出辭呈或該公證人與法律辦公室（legal office）達(dá)成協(xié)議，同意接受撤銷或暫停執(zhí)業(yè)的處罰，否則州政府將啟動(dòng)正式法律程序，舉行聽證會決定是否撤銷任命或暫停執(zhí)業(yè)。[15]民眾若因公證人的不當(dāng)或違法公證行為致受損害時(shí)，仍可依侵權(quán)行為法請求公證人負(fù)民事?lián)p害賠償責(zé)任。

三、域外公證監(jiān)督制度的啟示與借鑒

大陸法系國家的訴訟機(jī)制重在定紛止?fàn)?，減少訴訟，目的是維護(hù)國家統(tǒng)治和社會安定，法律制度采用成文法，強(qiáng)調(diào)訴訟審理的便捷和效率，而公證書的存在及其法律效力的規(guī)定，顯然對訴訟效率的提高具有極大的幫助，因此大陸法系國家通過公證制度適度介入并間接調(diào)整和規(guī)范民事活動(dòng)。而英美法系國家訴訟制度之出發(fā)點(diǎn)在于充分保護(hù)當(dāng)事人的權(quán)利，以契約自由、私權(quán)至上為法律原則，認(rèn)為私文書不需要賦予其他公權(quán)形式，加上英美法國家采判例法，公證人無從對日常發(fā)生的法律關(guān)系進(jìn)行實(shí)質(zhì)審查，只能證明客觀的事實(shí)或行為。是故，大陸法系之公證制度對證明的內(nèi)容要求真實(shí)性與合法性，公證程序要對私文書之合法性進(jìn)行實(shí)質(zhì)審查，公證人相對要承擔(dān)較為嚴(yán)格的證明責(zé)任，因此，公證行業(yè)的管理監(jiān)督更顯重要；英美法系國家公證制度只要求證明客觀真實(shí)，不對私文書的合法性得出實(shí)質(zhì)結(jié)論，只要形式審查即可，證明責(zé)任較小，相對而言就公證行業(yè)的監(jiān)督管理就不如拉丁公證制度重視。[16]

此外，拉丁公證制度國家的公證人公會除提供公證人相關(guān)的服務(wù)外，更負(fù)有指導(dǎo)、監(jiān)督公證人業(yè)務(wù)的自律責(zé)任，除此，政府亦積極介入，對違法違紀(jì)的公證人行使懲戒權(quán)。英美法系國家公證制度下公證人屬不具官方色彩的自由職業(yè)者，故政府未設(shè)置監(jiān)督機(jī)關(guān)，亦無理由對公證人業(yè)務(wù)進(jìn)行檢查，但設(shè)有申訴或投訴通道，民眾如因公證人的公證行為造成損害時(shí)，可依法請求公證人負(fù)民事?lián)p害賠償責(zé)任；而公證人公會則多以公證人培訓(xùn)及為會員提供服務(wù)為主，并無懲戒和監(jiān)督權(quán)利?？梢钥闯?，二者大不相同，英美公證制度對公證行業(yè)的監(jiān)督亦不如拉丁公證制度國家嚴(yán)謹(jǐn)。

拉丁公證制度下公證人兼具公職和自由職業(yè)雙重身分，從而發(fā)展出由司法行政部門與公證人公會為行業(yè)管理的共同監(jiān)督機(jī)制，形成所謂“兩結(jié)合”的雙重公證管理體制。[17]大部分拉丁公證制度國家均采用此種雙重管理監(jiān)督方式，以建構(gòu)一個(gè)完善的公證業(yè)務(wù)監(jiān)督體系。然而，由于政府在行使監(jiān)督權(quán)時(shí)，除需以穩(wěn)定、謹(jǐn)慎為原則外，尚應(yīng)考量政府相關(guān)政策走向、預(yù)測始能進(jìn)一步規(guī)劃，并且常因復(fù)雜的立法程序很難達(dá)成監(jiān)督目的，以致制約了公證行業(yè)監(jiān)督指導(dǎo)的靈活與彈性，甚而影響公證業(yè)務(wù)的即時(shí)性和效率，不符民眾和社會需求，而公證協(xié)會借助行業(yè)管理的指導(dǎo)、監(jiān)督力量，將可有效彌補(bǔ)政府監(jiān)督的局限，故公證行業(yè)自律管理更顯其必要性。

因此，就我國公證人業(yè)務(wù)監(jiān)督而言，除由政府介入行使監(jiān)督權(quán)外，更應(yīng)偏重公證協(xié)會的自律功能，藉由公證人行業(yè)自律機(jī)制，提升公證服務(wù)品質(zhì)和效率。我國公證法明文規(guī)定每位公證員必須加入公證協(xié)會始能執(zhí)業(yè)，顯示公證行業(yè)自律為拉丁公證制度監(jiān)督機(jī)制非常重要的一環(huán)，也是近代公證制度發(fā)展的一大特色。公證協(xié)會不只負(fù)有培訓(xùn)公證人及促進(jìn)彼此業(yè)務(wù)交流的義務(wù)，同時(shí)亦有制定公證行業(yè)規(guī)范、對公證人進(jìn)行指導(dǎo)并配合司法行政部門監(jiān)督公證業(yè)務(wù)的職能。

關(guān)于公證協(xié)會有無懲戒權(quán)的規(guī)定，通過上述考察我們可以發(fā)現(xiàn)，法國省公證人公會對公證人有懲戒及警告權(quán)；德國公證人協(xié)會發(fā)現(xiàn)公證人提供的文件錯(cuò)誤時(shí)可以予以警告處分，但不能處以罰金或取消公證人資格，故公證人協(xié)會實(shí)際上并不具懲戒權(quán)。我國既然屬“雙重管理監(jiān)督體制”國家，為保障公證協(xié)會的監(jiān)督職能，應(yīng)借鑒法國公證協(xié)會的經(jīng)驗(yàn)，即賦予公證協(xié)會的懲戒權(quán)：公證協(xié)會對于公證員不僅僅有移付懲戒權(quán)，還應(yīng)具備直接的懲戒處分權(quán)。

[1]張曉麗.法國公證足資借鑒，http://www.legalinfo.gov.cn/moj/moj/2004-07/20/content_118275.htm，訪問時(shí)間：2014年11 月15 日.

[2]蔣篤恒.公證制度研究[A].中國政法大學(xué)，2002，5.

[3]常柏.法國公證印象[J].中國司法，1999，5，58.

[4]轉(zhuǎn)引自http://www.notaires.fr/notaires/notaires.nsf/V_TC_PUB/CLAIMS，訪問日期：2014年11 月6 日.

[5][法]貝納爾·莫干.國家對于公證行業(yè)的監(jiān)督［J］.中國公證，2001，2，24.

[6]吳景源.荷、比、法公證制度之考察報(bào)告，司法院及所屬各機(jī)關(guān)出國報(bào)告［J］.司法院，2010，2，34—36.

[7]裴曉光.西方國家公證制度及其啟示［J］.西南交通大學(xué)學(xué)報(bào)（社會科學(xué)版），2003，7，14.

[8]德國《聯(lián)邦公證人條例》對公證人執(zhí)行職務(wù)的權(quán)利義務(wù)及違反職務(wù)義務(wù)的責(zé)任、職務(wù)行為、公證人管理、工作規(guī)范和懲戒制度做了詳盡的規(guī)范.中國公證員赴德國培訓(xùn)團(tuán)報(bào)告.載司法部律師公證工作指導(dǎo)司編.中外公證法律制度資料匯編[M].北京：法律出版社，2004.563—564.

[9]中國公證協(xié)會赴德培訓(xùn)考察團(tuán).德國公證制度概覽［J］.中國公證，2007，1，19.

[10]胡曉麗.德國公證制度概覽［J］.中國公證，2004，9，30.

[11]馬玉娥，馬燕.英國公證制度簡介.中外公證法律制度資料匯編［J］.北京：法律出版社，2004，641.

[12]王公義.中國公證制度改革研究及國際比較[M].北京：法律出版社，2006，12，1，143.

[13]張文章.公證制度新論［M］.臺海文化傳播事業(yè)有限公司，2007，10，310.

[14]See Rothman,Raymond C.,Notary Public:Practices and Glossary,Chatsworth,Calif.:National Notary Association(1987).

[15]司法部律師公證工作指導(dǎo)司編.中外公證法律制度資料匯編［M］.北京：法律出版社，2004，632.

[16]王京.公證制度的法理分析［J］.中國公證，2006，7，26.

[17]See Pedro A.Malavet,“Counsel for the Situation:The Latin Notary,A Historical and Comparative Model”,19 Hastings Int’l&Comp.L.Rev.389(1996).