陳昭鋒等 陳曉峰

（1．南通大學(xué)科技政策與創(chuàng)新管理研究所，江蘇南通 226007；2．南通大學(xué)商學(xué)院，江蘇南通 226019）

國(guó)外新興產(chǎn)業(yè)資源配置政策路徑探討

陳昭鋒1等 陳曉峰2

（1．南通大學(xué)科技政策與創(chuàng)新管理研究所，江蘇南通 226007；2．南通大學(xué)商學(xué)院，江蘇南通 226019）

對(duì)美國(guó)、歐盟和日本等國(guó)家新興產(chǎn)業(yè)資源配置的作用進(jìn)行了分析，指出新興產(chǎn)業(yè)內(nèi)生發(fā)展與創(chuàng)新資源集聚配置、高效配置互為因果。發(fā)達(dá)國(guó)家的成功經(jīng)驗(yàn)是，通過(guò)科技政策、國(guó)家創(chuàng)新體系政策、產(chǎn)業(yè)政策、稅收政策、人才政策、高等教育政策和國(guó)際化政策，形成新興產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新資源集聚配置和高效配置路徑和機(jī)制，形成全球創(chuàng)新資源配置的主導(dǎo)權(quán)和控制力、新興產(chǎn)業(yè)全球競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)。

政策操作；創(chuàng)新資源；高效配置；戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)

1 引言

目前，世界各國(guó)在新興產(chǎn)業(yè)發(fā)展過(guò)程中都制定了國(guó)家戰(zhàn)略、發(fā)展目標(biāo)[1]。美歐日在制定新興產(chǎn)業(yè)發(fā)展規(guī)劃時(shí)非常注重戰(zhàn)略性，選擇發(fā)展重點(diǎn)時(shí)非常注重前瞻性，擬定財(cái)政支持時(shí)非常注重實(shí)效性[2]。20世紀(jì)90年代后期以來(lái)，美國(guó)生物醫(yī)藥產(chǎn)業(yè)進(jìn)入繁榮發(fā)展階段，政府主導(dǎo)的制度供給和制度變遷是促成其繁榮的根本原因[3]。美國(guó)“小企業(yè)創(chuàng)新研究計(jì)劃”解決高技術(shù)小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新時(shí)通常面臨的資金短缺、信息不靈等問(wèn)題，總結(jié)了該計(jì)劃的五大特點(diǎn)[4]。2009年美國(guó)國(guó)家科學(xué)院《美國(guó)能源未來(lái)：技術(shù)與變革》提出，由于存在著許多可能會(huì)阻礙能源技術(shù)應(yīng)用的障礙，美國(guó)政府采取長(zhǎng)期持續(xù)的政策扶持和監(jiān)管行動(dòng)。全球風(fēng)能理事會(huì)秘書(shū)長(zhǎng)Steve Sawyer表示，風(fēng)電得以持續(xù)增長(zhǎng)的主要?jiǎng)恿χ皇菑?qiáng)有力的政策支持。Giuliani等依據(jù)演化經(jīng)濟(jì)學(xué)和區(qū)域經(jīng)濟(jì)學(xué)的理論指出，各行業(yè)的技術(shù)密集度和“技術(shù)制度”（技術(shù)革新和升級(jí)的模式與資源）的不同導(dǎo)致了集體效率和全球價(jià)值鏈治理模式對(duì)各行業(yè)產(chǎn)業(yè)集群中企業(yè)的升級(jí)能力的影響不同[5]?；诟叨思夹g(shù)人才共同工作創(chuàng)造群體協(xié)同機(jī)制的曼哈頓工程示范的基本模式表明，集中創(chuàng)新資源可以加快技術(shù)創(chuàng)新的速度[6]。美國(guó)《建立可持續(xù)能源未來(lái)》報(bào)告（2009）提出美國(guó)能源研發(fā)投資力度遠(yuǎn)不能滿足可持續(xù)能源經(jīng)濟(jì)發(fā)展規(guī)模的需求，聯(lián)邦政府應(yīng)加強(qiáng)對(duì)可持續(xù)能源經(jīng)濟(jì)的投資力度。經(jīng)合組織（OECD）《科學(xué)、技術(shù)與工業(yè)展望2006》提出科技創(chuàng)新政策與經(jīng)濟(jì)社會(huì)環(huán)境變化的結(jié)合日益緊密[7]。只有奠定了創(chuàng)新資源高效配置的產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新基礎(chǔ)，戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)的發(fā)展才能有利于實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)發(fā)展方式的轉(zhuǎn)變和掌握國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)主動(dòng)權(quán)[8]。戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)的技術(shù)研發(fā)活動(dòng)不但風(fēng)險(xiǎn)高而且具有嚴(yán)重的外部性問(wèn)題，這就使得企業(yè)可能缺乏研發(fā)創(chuàng)新的積極性[9]。政府研發(fā)補(bǔ)貼拉動(dòng)企業(yè)研發(fā)投入，具有杠桿效應(yīng)，但政府產(chǎn)業(yè)規(guī)劃調(diào)節(jié)效應(yīng)不顯著[10]。由于在核心技術(shù)和核心價(jià)值鏈的進(jìn)入和控制不力，這些國(guó)家企業(yè)必然不能高端進(jìn)入全球價(jià)值鏈的戰(zhàn)略環(huán)節(jié)。本文則從美國(guó)、歐盟和日本等國(guó)家的政策對(duì)新興產(chǎn)業(yè)資源配置的作用這一角度進(jìn)行分析。

2 集聚研發(fā)投入

1976年美國(guó)的《國(guó)家科技政策、機(jī)構(gòu)及優(yōu)先領(lǐng)域法》[11]設(shè)立了白宮科技政策辦公室?？ㄌ卣畯?qiáng)調(diào)聯(lián)邦政府財(cái)政科技活動(dòng)是影響工業(yè)創(chuàng)新和科技發(fā)展的未來(lái)速度以及方向的重要力量。 1988年起，美國(guó)聯(lián)邦政府增加了對(duì)基礎(chǔ)研究的財(cái)政資助， 實(shí)施為期5年的國(guó)家科學(xué)基金會(huì)預(yù)算倍增計(jì)劃。克林頓總統(tǒng)《將技術(shù)用于美國(guó)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)：構(gòu)筑美國(guó)經(jīng)濟(jì)實(shí)力的新方向》報(bào)告強(qiáng)調(diào)了美國(guó)國(guó)家科學(xué)技術(shù)發(fā)展戰(zhàn)略和政策的轉(zhuǎn)型：“我們必須承認(rèn)政府可以發(fā)揮關(guān)鍵作用以幫助私營(yíng)企業(yè)利用創(chuàng)新并從中獲利。[12]” 2009年，美國(guó)國(guó)家科學(xué)委員會(huì)（NSB）《建立可持續(xù)能源未來(lái)》報(bào)告又提出，美國(guó)應(yīng)引領(lǐng)實(shí)現(xiàn)從化石能源經(jīng)濟(jì)向可持續(xù)能源經(jīng)濟(jì)的根本轉(zhuǎn)型，同時(shí)必須得到政府的扶持如加大對(duì)可再生能源研發(fā)政府投入規(guī)模，為可再生能源技術(shù)商業(yè)化應(yīng)用提供良好市場(chǎng)環(huán)境等。這正是美國(guó)政府加大新興產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新資源高效配置能力建設(shè)的重要考慮。美國(guó)能源部2009年投資8500萬(wàn)美元用于發(fā)展藻類(lèi)生物燃料和先進(jìn)生產(chǎn)設(shè)備的發(fā)展。奧巴馬新能源計(jì)劃提出，未來(lái)10年內(nèi)投入1500億美元資助替代能源的研發(fā)等。另外，在7870億美元刺激經(jīng)濟(jì)計(jì)劃中，超過(guò)400億美元用于新能源開(kāi)發(fā)的領(lǐng)域。2009年美國(guó)聯(lián)邦政府向國(guó)會(huì)提交的2010年年度預(yù)算中，僅對(duì)清潔燃煤技術(shù)的研究就提供了150億美元的撥款。這表明，美國(guó)科技政策創(chuàng)新目標(biāo)瞄準(zhǔn)了創(chuàng)新資源配置結(jié)構(gòu)的優(yōu)化。實(shí)際上，各國(guó)政府政策的重點(diǎn)都以強(qiáng)化研發(fā)投資為優(yōu)先方向。奧巴馬提出將科學(xué)與技術(shù)列入政府最優(yōu)先議程，呼吁公共和私營(yíng)部門(mén)共同努力，將研發(fā)投入占GDP的比例提高到3%以上。2014 年英國(guó)商業(yè)、創(chuàng)新與技能部發(fā)布的關(guān)于英國(guó)科學(xué)與創(chuàng)新體系的國(guó)際標(biāo)桿比較報(bào)告認(rèn)為，如果英國(guó)需要保持全球領(lǐng)導(dǎo)者的地位，必須承諾對(duì)科學(xué)與創(chuàng)新投資的長(zhǎng)期大幅增長(zhǎng)。

3 建立與完善國(guó)家創(chuàng)新體系

美國(guó)國(guó)家創(chuàng)新體系由聯(lián)邦政府系統(tǒng)、企業(yè)系統(tǒng)、高等院校系統(tǒng)和其他非營(yíng)利系統(tǒng)組成，創(chuàng)新資源高效配置的體系化成為美國(guó)國(guó)家創(chuàng)新體系完善的成功經(jīng)驗(yàn)?？肆诸D政府更加強(qiáng)調(diào)政府職能對(duì)國(guó)家創(chuàng)新體系的引導(dǎo)作用，堅(jiān)持依靠技術(shù)創(chuàng)新促進(jìn)經(jīng)濟(jì)持續(xù)發(fā)展。一是保證充分的投入，即教育與培訓(xùn)的投入和公共研究的投資及其對(duì)研究與實(shí)驗(yàn)開(kāi)支實(shí)行稅收減免。二是創(chuàng)造有利于創(chuàng)新的環(huán)境[13]。通過(guò)完善國(guó)家創(chuàng)新體系[14]，能提高創(chuàng)新資源高效配置水平，進(jìn)而提高國(guó)家創(chuàng)新能力。

二次大戰(zhàn)后，美國(guó)逐步確立了科技資源配置結(jié)構(gòu)中政府重點(diǎn)資助基礎(chǔ)科學(xué)研究的國(guó)家創(chuàng)新體系。國(guó)家科學(xué)基金會(huì)（NSF）促進(jìn)了以創(chuàng)造知識(shí)為主要目標(biāo)的美國(guó)科學(xué)技術(shù)創(chuàng)新體系的建立與完善。其一，培養(yǎng)高層次創(chuàng)新人才?；鶢柛隇槭椎摹氨Ｊ嘏伞盵15]認(rèn)為，NSF的主要任務(wù)不是提供新知識(shí)，而是培養(yǎng)能夠具備掌握科學(xué)技術(shù)的能力的科學(xué)家?？夏岬险闪⒘穗`屬于總統(tǒng)科學(xué)顧問(wèn)委員會(huì)的“民用技術(shù)小組”[16]，明確聯(lián)邦政府向大學(xué)研究人員基礎(chǔ)研究活動(dòng)提供資金支持。其二，促進(jìn)了科技政策從“任務(wù)導(dǎo)向”向“擴(kuò)散導(dǎo)向”的轉(zhuǎn)變[17]。這標(biāo)志著美國(guó)科技政策由創(chuàng)新資源配置導(dǎo)向向創(chuàng)新資源高效配置導(dǎo)向的轉(zhuǎn)變。NSF《社會(huì)問(wèn)題相關(guān)的跨學(xué)科研究計(jì)劃》和《應(yīng)用于國(guó)家需求的研究計(jì)劃》等，都將資助領(lǐng)域從基礎(chǔ)研究領(lǐng)域拓展到了應(yīng)用研究[18]。其三，建立政府科技資助的制度體系。2009年，奧巴馬在美國(guó)國(guó)家科學(xué)院年會(huì)上提出成立預(yù)算4億美元的先進(jìn)能源研究計(jì)劃署，在全國(guó)各大學(xué)、國(guó)家實(shí)驗(yàn)室、非盈利組織、私營(yíng)企業(yè)建立46個(gè)能源前沿研究中心（EFRCs），吸引全美頂尖科學(xué)家和工程師進(jìn)行清潔能源和能源安全的基礎(chǔ)研究。其四，通過(guò)國(guó)家創(chuàng)新體系的建立和完善高度強(qiáng)化政府在科技創(chuàng)新和創(chuàng)新資源高效配置中的重要地位和角色。尼克松政府建立起了聯(lián)邦政府、州政府、大學(xué)和研究中心的合作研發(fā)體系，并實(shí)施了企業(yè)R&D活動(dòng)的稅收優(yōu)惠政策體系。里根政府放寬了對(duì)企業(yè)合作研究開(kāi)發(fā)的反托拉斯法限制[19]。2005年美國(guó)科學(xué)院《迎擊風(fēng)暴：為了更輝煌的經(jīng)濟(jì)未來(lái)而激活并調(diào)動(dòng)美國(guó)》[20]報(bào)告強(qiáng)調(diào)，由于培養(yǎng)體制的惡性循環(huán)而造成本土人才的供給嚴(yán)重不足，重點(diǎn)在于通過(guò)推出切實(shí)的措施保障本土化人才的有效培養(yǎng)。

4 強(qiáng)化科技成果商業(yè)化轉(zhuǎn)移和面向中小企業(yè)

資助中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新提高制造業(yè)競(jìng)爭(zhēng)力。歐盟委員會(huì)在第七框架計(jì)劃中以7700萬(wàn)歐元資助制造業(yè)創(chuàng)新計(jì)劃，即制造業(yè)內(nèi)中小企業(yè)ICT計(jì)劃（I4MS），旨在提高科技型制造業(yè)中小企業(yè)利用信息通信技術(shù)的潛力來(lái)發(fā)展其業(yè)務(wù)的能力。作為歐盟公私合作伙伴關(guān)系計(jì)劃中的一部分，該計(jì)劃對(duì)中小企業(yè)改善其產(chǎn)品或制造流程提供直接財(cái)政資助，為其獲取新技術(shù)和知識(shí)及接觸新市場(chǎng)和本地生態(tài)系統(tǒng)之外的合作者提供幫助。該計(jì)劃資助歐洲的200家中小企業(yè)跨越從創(chuàng)新型原型開(kāi)發(fā)到產(chǎn)品進(jìn)入市場(chǎng)的“死亡之谷”[21]。

促進(jìn)創(chuàng)新成果商業(yè)化轉(zhuǎn)移向小企業(yè)集中，提高小企業(yè)在創(chuàng)新資源高效配置中的地位。創(chuàng)新資源高效配置中大企業(yè)和小企業(yè)的地位和作用雖無(wú)定論，但大、小企業(yè)無(wú)疑都是創(chuàng)新資源高效配置的主體。不僅如此，激發(fā)小企業(yè)創(chuàng)新資源高效配置需求對(duì)戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)內(nèi)生成長(zhǎng)機(jī)制建設(shè)特別關(guān)鍵。美國(guó)企業(yè)創(chuàng)新產(chǎn)品中82%來(lái)自中小企業(yè)，中小企業(yè)每個(gè)雇員技術(shù)創(chuàng)新成果平均是大企業(yè)的2倍。發(fā)達(dá)國(guó)家長(zhǎng)期以來(lái)形成的促進(jìn)創(chuàng)新資源成果向小企業(yè)商業(yè)化轉(zhuǎn)移的制度設(shè)計(jì)取得重要成效。美國(guó)有《中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新發(fā)展法》《中小企業(yè)法》和《加強(qiáng)中小企業(yè)研究與發(fā)展法案》等，日本有《中小企業(yè)創(chuàng)新活動(dòng)促進(jìn)法》等，都扶持創(chuàng)新成果向中小企業(yè)集中。到1995年，美國(guó)有1.3萬(wàn)多個(gè)中小企業(yè)、約2.6萬(wàn)余個(gè)研究項(xiàng)目由政府扶持。為彌補(bǔ)技術(shù)創(chuàng)新的市場(chǎng)失靈及中小企業(yè)研發(fā)投入不足等問(wèn)題，美國(guó)政府實(shí)施了《美國(guó)SBA小企業(yè)創(chuàng)新研究計(jì)劃》（SBIR，1982）和《小企業(yè)技術(shù)轉(zhuǎn)移計(jì)劃》（STTR，1992）。這促進(jìn)了Microsoft、Intel等高成長(zhǎng)科技型企業(yè)在世界新興產(chǎn)業(yè)中的領(lǐng)軍地位。至2012年底，SBIR計(jì)劃和STTR計(jì)劃分別累計(jì)支持小企業(yè)項(xiàng)目數(shù)量超過(guò)13萬(wàn)項(xiàng)和9600項(xiàng)，支持金額分別超過(guò)25億美元和320億美元。2009-2011年德國(guó)第二輪經(jīng)濟(jì)刺激計(jì)劃投資和清算基金借助“全德中小企業(yè)創(chuàng)新項(xiàng)目”（ZIM）資助德國(guó)中小企業(yè)1887個(gè)企業(yè)項(xiàng)目和7.7億歐元，這其中約75%的資金配置給了50人以下的小型科技企業(yè)。西班牙啟動(dòng)的《科技研發(fā)創(chuàng)新合作挑戰(zhàn)計(jì)劃》2014 年資助總額高達(dá)5.48 億歐元，以促進(jìn)公共與私營(yíng)機(jī)構(gòu)的研發(fā)合作和新技術(shù)應(yīng)用。

資源配置特別是研發(fā)資源配置是一種高投資、高風(fēng)險(xiǎn)的市場(chǎng)行為。這決定了戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新資源高效配置特別是研發(fā)資源高效配置上，市場(chǎng)和政府存在著明顯的決策差異。一方面，政府決策必須為企業(yè)創(chuàng)新資源高效配置的缺位作出有效替代和彌補(bǔ)；另一方面，政府還要對(duì)促進(jìn)企業(yè)創(chuàng)新資源配置的行為導(dǎo)向、政策和計(jì)劃作出動(dòng)態(tài)的調(diào)整甚至修正。美國(guó)奧巴馬政府對(duì)新興技術(shù)和戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)的選擇就采取謹(jǐn)慎的態(tài)度。上屆美國(guó)總統(tǒng)小布什曾將氫能源汽車(chē)作為一種可降低美國(guó)對(duì)外國(guó)石油依賴(lài)度而且無(wú)污染的交通工具，由美國(guó)政府出資研發(fā)。奧巴馬政府認(rèn)為研發(fā)氫燃料電池和氫能源輸送技術(shù)是個(gè)巨大挑戰(zhàn)，氫能源汽車(chē)在未來(lái)10～20年內(nèi)無(wú)法投入實(shí)際應(yīng)用，2009年美國(guó)政府停止資助氫燃料電池研發(fā)，大力推進(jìn)混合動(dòng)力汽車(chē)商業(yè)化規(guī)模應(yīng)用。奧巴馬政府對(duì)氫能源汽車(chē)研發(fā)扶持的政策調(diào)整既表明了美國(guó)對(duì)戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)選擇的慎重，也表明對(duì)發(fā)展氫燃料電池技術(shù)近期大規(guī)模商業(yè)化可能性低。雖然企業(yè)界態(tài)度與政府的重心有明顯區(qū)別。美國(guó)通用、燃料電池委員會(huì)、氫氣燃料協(xié)會(huì)雖然也確認(rèn)氫能源汽車(chē)的推廣應(yīng)用還面臨諸多問(wèn)題，如硬件成本、基礎(chǔ)設(shè)施及氫氣工藝的低碳?xì)埩舻?，但?jiān)持增加氫燃料電池技術(shù)商業(yè)化的信心?！都~約時(shí)報(bào)》2009年5月12日《Fight for Hydrogen Funding》（《為氫氣資金而戰(zhàn)》）文章表示，美國(guó)工業(yè)界反對(duì)美國(guó)能源部做出的停止撥付有關(guān)研發(fā)經(jīng)費(fèi)的決定。

5 扶持企業(yè)研發(fā)資源配置的稅收政策

1984年，美國(guó)《國(guó)家合作研究法案》摒棄反托拉斯法對(duì)企業(yè)合作研發(fā)的傳統(tǒng)限制性規(guī)定，目標(biāo)提高企業(yè)創(chuàng)新資源配置能力和合作創(chuàng)新能力。1794年，華盛頓總統(tǒng)提出并得到國(guó)會(huì)批準(zhǔn)而由政府開(kāi)辦的4家兵工廠為部隊(duì)提供武器，其中Harpers Ferry軍工廠發(fā)明的零部件可互換的方法，成為后來(lái)美國(guó)制造方式的基礎(chǔ)[22]。二戰(zhàn)初期，美國(guó)政府向企業(yè)提供了大量研究開(kāi)發(fā)的國(guó)防合同。1950年，美聯(lián)邦政府27億美元科研預(yù)算中有14億美元配置給了企業(yè)。1990年，美國(guó)科研經(jīng)費(fèi)為617億美元有45%即280億美元配置給了企業(yè)[23]。2006年，美國(guó)政府研發(fā)預(yù)算為1320億美元，約1/3配置給了企業(yè)。

對(duì)企業(yè)研發(fā)資源集聚配置提供稅收減免和優(yōu)惠政策。企業(yè)創(chuàng)新資源配置包括研發(fā)資源配置，具有較強(qiáng)的公共產(chǎn)品屬性，這決定了政府必須為企業(yè)創(chuàng)新資源配置包括研發(fā)資源配置提供有效的激勵(lì)和扶持政策。要塑造企業(yè)成為創(chuàng)新資源高效配置的主體，離不開(kāi)政府和社會(huì)的努力，特別是離不開(kāi)政府相關(guān)政策特別是稅收政策的有效扶持。1954年美國(guó)《內(nèi)部收益法典》規(guī)定企業(yè)在繳納稅款時(shí)全部扣除當(dāng)年發(fā)生的研究與實(shí)驗(yàn)開(kāi)支。為鼓勵(lì)清潔能源技術(shù)研發(fā)，美國(guó)對(duì)符合條件的能源裝備制造商實(shí)施為期兩年的抵免繳納稅款的30%，稅收優(yōu)惠總額可達(dá)23億美元。日本對(duì)超過(guò)自1967年以來(lái)該公司發(fā)生的研究與開(kāi)發(fā)支出最高金額的增長(zhǎng)部分支出額，允許有25%的稅收扣除。試驗(yàn)研究費(fèi)超過(guò)過(guò)去5年中前3年的平均數(shù)，按增加部分的15%給予稅額扣除。1975年，加拿大將“對(duì)研究與開(kāi)發(fā)資本支出可以推遲到以后年度抵扣”的優(yōu)惠政策擴(kuò)大到經(jīng)常性支出；1983年，對(duì)科學(xué)研究支出的稅收抵免比例提高10個(gè)百分點(diǎn)；1985年，加拿大人控制的小型私人公司投資于研究與開(kāi)發(fā)項(xiàng)目的經(jīng)常性支出獲取的稅收抵免額可以申請(qǐng)100%退稅。德國(guó)制造業(yè)所有研究與開(kāi)發(fā)支出都可以在發(fā)生當(dāng)年扣除。英國(guó)自2000年4月1日起，對(duì)于小企業(yè)研究和開(kāi)發(fā)費(fèi)用給予稅收抵免。法國(guó)政府為研究與開(kāi)發(fā)項(xiàng)目提供高達(dá)其投資成本50%的補(bǔ)貼，研究與開(kāi)發(fā)支出在發(fā)生當(dāng)年可以全額扣除，從事研究與開(kāi)發(fā)活動(dòng)使用的廠房和設(shè)備投資也適用加速折舊的規(guī)定。專(zhuān)門(mén)從事研究與開(kāi)發(fā)的公司如果將特許權(quán)使用費(fèi)和專(zhuān)利權(quán)的銷(xiāo)售收入在3年內(nèi)用于再投資則不征稅。

對(duì)企業(yè)研發(fā)活動(dòng)實(shí)施稅收優(yōu)惠的永久化政策。1980-1990年，美國(guó)政府實(shí)施了9部與科學(xué)技術(shù)有關(guān)的法規(guī)，同時(shí)還借助減稅和擴(kuò)大貿(mào)易法規(guī)來(lái)促進(jìn)商業(yè)技術(shù)研發(fā)環(huán)境的優(yōu)化使研究和試驗(yàn)稅收減免永久化，永久性的研究與實(shí)驗(yàn)稅收減免可以激勵(lì)企業(yè)更加大膽地實(shí)施其研發(fā)投資戰(zhàn)略[24]。為強(qiáng)化企業(yè)在創(chuàng)新資源高效配置中的主體地位和持久動(dòng)力，美國(guó)政府在2009年《美國(guó)創(chuàng)新戰(zhàn)略》中又提出要實(shí)現(xiàn)研發(fā)稅收減免永久化。英國(guó)也實(shí)施研發(fā)稅收減免政策，規(guī)定所有研發(fā)投入在1萬(wàn)英鎊以上的企業(yè)均可享受研發(fā)稅收減免。2011年4月開(kāi)始對(duì)小企業(yè)實(shí)行200%的研發(fā)稅收減免，到2012年提高到225%。

6 培育領(lǐng)軍人才

1945年，布什在《科學(xué)：沒(méi)有止境的前沿》報(bào)告中第一次提出基礎(chǔ)研究是技術(shù)進(jìn)步的源泉，建立起了以創(chuàng)新資源高效配置即創(chuàng)新知識(shí)和創(chuàng)新人才培育為核心的新型國(guó)家科技政策，同時(shí)將知識(shí)創(chuàng)造和人才培育提升到國(guó)家福利的戰(zhàn)略層次。2004年《美國(guó)競(jìng)爭(zhēng)力計(jì)劃》要求保持美國(guó)在創(chuàng)新資源如人才和創(chuàng)造力方面的世界領(lǐng)先地位。2007年《美國(guó)競(jìng)爭(zhēng)法》繼續(xù)將創(chuàng)新人才培育列為美國(guó)國(guó)家科技政策的根基。2011年歐委會(huì)通過(guò)向歐盟議會(huì)、理事會(huì)及相關(guān)機(jī)構(gòu)提交支持青年專(zhuān)業(yè)人才的跨境培養(yǎng)行動(dòng)計(jì)劃——《伊拉茲馬斯關(guān)鍵基石》（Erasmus for All）行動(dòng)計(jì)劃。該計(jì)劃決定在2014-2020年期間投入190億歐元支持青年專(zhuān)業(yè)人才的跨境知識(shí)學(xué)習(xí)和技能培訓(xùn)，預(yù)計(jì)歐盟27個(gè)成員國(guó)的大學(xué)、科研機(jī)構(gòu)、企業(yè)的500萬(wàn)名有志青年將受益。2014 年法國(guó)國(guó)家科研署將原來(lái)的“優(yōu)秀領(lǐng)軍人才計(jì)劃”與“博士后回歸計(jì)劃”合并為“高端研究人員計(jì)劃”，目的是吸引來(lái)自海外優(yōu)秀研發(fā)人才資源，提高法國(guó)創(chuàng)新資源配置能力。該計(jì)劃在3～4年內(nèi)向接收人才的科研機(jī)構(gòu)提供15萬(wàn)～90萬(wàn)歐元的匹配資金資助入選者創(chuàng)建研究團(tuán)隊(duì)和原創(chuàng)性的、有高影響力的科研項(xiàng)目[25]。

美國(guó)創(chuàng)新資源高效配置的重要指標(biāo)，是美國(guó)基礎(chǔ)研究和諾貝爾物理學(xué)獎(jiǎng)及化學(xué)獎(jiǎng)獲獎(jiǎng)人數(shù)趕上和超越歐洲。美國(guó)累計(jì)獲得諾貝爾物理學(xué)獎(jiǎng)和化學(xué)獎(jiǎng)獲獎(jiǎng)人數(shù)到20世紀(jì)40年代超過(guò)法國(guó)，20世紀(jì)60年代超過(guò)英國(guó)、德國(guó)[26]。據(jù)弗雷德·布洛克的研究，培養(yǎng)高層次人才計(jì)劃是美國(guó)科技政策創(chuàng)新的重要特色之一。美國(guó)政府各部門(mén)設(shè)立各種特別培養(yǎng)高層次人才計(jì)劃。如美國(guó)海軍設(shè)立的“青年研究員計(jì)劃”，美國(guó)國(guó)家科學(xué)基金會(huì)設(shè)立了由國(guó)會(huì)直接撥款的“總統(tǒng)青年研究獎(jiǎng)”，將最優(yōu)秀的人才吸引到國(guó)家急需的科學(xué)和工程領(lǐng)域中來(lái)。同時(shí)美國(guó)還實(shí)施配股政策和方式留住高層次創(chuàng)新人才。英國(guó)能成為世界創(chuàng)意產(chǎn)業(yè)之都，與其能培育高成長(zhǎng)性企業(yè)和領(lǐng)軍人才密切相關(guān)。2011年英國(guó)商業(yè)、創(chuàng)新和技能部（BIS）啟動(dòng)了基于全國(guó)網(wǎng)絡(luò)的人才保留計(jì)劃（Talent Retention Solution，TRS），主要著眼于國(guó)防領(lǐng)域的高技術(shù)人才面臨重新就業(yè)。另外，促進(jìn)青年科技創(chuàng)新人才流動(dòng)也是國(guó)外科技政策創(chuàng)新的重要導(dǎo)向。法國(guó)教研部與體育青年部實(shí)施促進(jìn)青年人才國(guó)際流動(dòng)的政策優(yōu)先的計(jì)劃。面對(duì)每年有18 萬(wàn)青年人被派往海外參加法國(guó)或歐盟組織的培訓(xùn)、交流與實(shí)習(xí)活動(dòng)的有利條件，法國(guó)政府提出：（1）支持歐盟新的“伊拉斯謨留學(xué)生交流計(jì)劃”（ErasmusPlus），該項(xiàng)目2014-2020 年期間的預(yù)算為160 億歐元?！癊rasmus”計(jì)劃在過(guò)去25 年內(nèi)已資助了45 萬(wàn)法國(guó)青年人才。（2）建設(shè)地方性的人才交流平臺(tái)，3 年內(nèi)準(zhǔn)備投入200 萬(wàn)歐元支持“青年實(shí)驗(yàn)基金”，大幅度增加青年人國(guó)際交流的機(jī)會(huì)[27]。

7 推進(jìn)產(chǎn)學(xué)研的合作與資源共享

1980年，美國(guó)《斯蒂文森-懷德勒技術(shù)創(chuàng)新法》鼓勵(lì)聯(lián)邦實(shí)驗(yàn)室與州和地方政府、大學(xué)和私營(yíng)企業(yè)研發(fā)的網(wǎng)絡(luò)合作。1980年，《拜—杜法》允許大學(xué)、非營(yíng)利機(jī)構(gòu)與小企業(yè)擁有在政府資助下取得的發(fā)明的所有權(quán)。1986年，美國(guó)通過(guò)《聯(lián)邦政府技術(shù)轉(zhuǎn)移法》授權(quán)聯(lián)邦政府各部門(mén)與企業(yè)、大學(xué)、非盈利研究機(jī)構(gòu)建立合作研發(fā)協(xié)議來(lái)建立和完善美國(guó)國(guó)家創(chuàng)新體系和產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新體系。1987年，美國(guó)成立半導(dǎo)體制造技術(shù)研究聯(lián)盟，目標(biāo)是既要提升“半導(dǎo)體制造食物鏈”的技術(shù)潛力，又要?jiǎng)?chuàng)造一個(gè)研究和教育基礎(chǔ)設(shè)施“使美國(guó)在半導(dǎo)體技術(shù)領(lǐng)域有持續(xù)的領(lǐng)導(dǎo)力”。 《美國(guó)競(jìng)爭(zhēng)力計(jì)劃》提出，“教育是通往機(jī)遇之門(mén)，也是以知識(shí)為基礎(chǔ)，以創(chuàng)新為動(dòng)力的經(jīng)濟(jì)的基礎(chǔ)。要使美國(guó)經(jīng)濟(jì)保持全球領(lǐng)先地位，我們必須保持人才的持續(xù)供應(yīng)”。美國(guó)聯(lián)邦政府每年投入210億美元作為獎(jiǎng)學(xué)金、70億美元作為抵免所得稅、670億美元作為學(xué)生貸款，鼓勵(lì)人們參加中等教育后教育和培訓(xùn)項(xiàng)目。依據(jù)美國(guó)國(guó)會(huì)2010年競(jìng)爭(zhēng)力再授權(quán)法案，美國(guó)實(shí)施《國(guó)家先進(jìn)制造戰(zhàn)略計(jì)劃》。該計(jì)劃由美國(guó)商務(wù)部、國(guó)防部和能源部牽頭，目的是協(xié)調(diào)各部門(mén)發(fā)展先進(jìn)制造的政策，形成聯(lián)邦政府、州政府、地方政府、大學(xué)、研究機(jī)構(gòu)、工會(huì)、專(zhuān)業(yè)人士、各種規(guī)模的制造企業(yè)合作創(chuàng)新的機(jī)制，包括加速對(duì)先進(jìn)制造的投資，特別是對(duì)中小型制造企業(yè)、優(yōu)化聯(lián)邦政府對(duì)先進(jìn)制造R&D投入、增加公共和私營(yíng)部門(mén)對(duì)先進(jìn)制造R&D投入以及加強(qiáng)國(guó)家層面和區(qū)域?qū)用嫠猩婕跋冗M(jìn)制造的機(jī)構(gòu)的伙伴關(guān)系等。在全球科研領(lǐng)域影響最大的50所大學(xué)中，40所是美國(guó)大學(xué)，其余的都是歐洲大學(xué)。麻省理工學(xué)院（MIT）與全球30多家能源大公司建立了多種形式的產(chǎn)學(xué)合作創(chuàng)新戰(zhàn)略聯(lián)盟。

企業(yè)間和企業(yè)與政府間研發(fā)聯(lián)盟組織對(duì)應(yīng)對(duì)新興產(chǎn)業(yè)研發(fā)投入巨額化，降低企業(yè)研發(fā)資源投入風(fēng)險(xiǎn)，提高創(chuàng)新資源配置的企業(yè)合作創(chuàng)新機(jī)制具有積極意義，因此應(yīng)建立面向企業(yè)的研發(fā)資源高效配置的研發(fā)聯(lián)盟組織。2012年，東京大學(xué)從承擔(dān)國(guó)家“尖端研發(fā)支持計(jì)劃”中的“為建低碳社會(huì)而開(kāi)發(fā)有機(jī)類(lèi)太陽(yáng)能電池”項(xiàng)目的19家企業(yè)中選出JX日礦日石能源、索尼、東麗和愛(ài)信精機(jī)等4家企業(yè)，組建具有法人資格的研發(fā)合作組織，從事光電轉(zhuǎn)換效率和持久性兼?zhèn)涞牟考_(kāi)發(fā)及低成本制造工藝等研究，共同開(kāi)發(fā)輕型、廉價(jià)的新一代有機(jī)太陽(yáng)能電池。下一步可能進(jìn)入合作組織的單位有豐田中央研究所、理光、夏普、住友化學(xué)、太陽(yáng)誘電、大日本印刷、產(chǎn)業(yè)技術(shù)綜合研究所及京都大學(xué)、早稻田大學(xué)等。德國(guó)聯(lián)邦教研部建立了包括鋰電池創(chuàng)新聯(lián)盟“LIB2015”在內(nèi)的9個(gè)創(chuàng)新聯(lián)盟，這形成了聯(lián)邦政府6億歐元財(cái)政資金帶動(dòng)企業(yè)界30億歐元的創(chuàng)新資源配置乘數(shù)效應(yīng)。

發(fā)達(dá)國(guó)家經(jīng)驗(yàn)表明，稀缺創(chuàng)新資源是國(guó)家自主創(chuàng)新能力建設(shè)的基礎(chǔ)。由于有限創(chuàng)新資源存在部門(mén)、行業(yè)、區(qū)域、主體等配置上的分立狀態(tài)，直接導(dǎo)致創(chuàng)新資源配置效率低下。高校作為創(chuàng)新資源高效配置的重要主體，實(shí)施促進(jìn)高校創(chuàng)新資源共享的政策，建立高校創(chuàng)新資源共享的路徑，不僅對(duì)高校本身，而且對(duì)整個(gè)國(guó)家創(chuàng)新體系創(chuàng)新資源配置效率提升都具有重要價(jià)值。1997年，英國(guó)政府實(shí)施推動(dòng)產(chǎn)學(xué)合作創(chuàng)新的法拉弟合作伙伴計(jì)劃。2008年，英國(guó)政府實(shí)施大學(xué)挑戰(zhàn)計(jì)劃，促進(jìn)高校與企業(yè)合作創(chuàng)新。2012年，日本文部科學(xué)省決定在解析微細(xì)結(jié)構(gòu)技術(shù)等3個(gè)領(lǐng)域征集持有科研儀器的大學(xué)及科研機(jī)構(gòu)，從中選出20家，并在該年7月開(kāi)始服務(wù)工作，文部科學(xué)省擬預(yù)算經(jīng)費(fèi)18億日元。芬蘭國(guó)家技術(shù)創(chuàng)新局提供企業(yè)扶持資金要求有大學(xué)作為合作伙伴，而為大學(xué)和研究機(jī)構(gòu)提供資金，則要求有公司作為合作伙伴或者有公司共同資助。

8 促進(jìn)創(chuàng)新資源配置國(guó)際化

歐盟（2014-2020年）新一期的研發(fā)創(chuàng)新框架計(jì)劃“歐盟2020地平線”，將世界主要的新興經(jīng)濟(jì)體國(guó)家和東盟國(guó)家列入歐盟重要的國(guó)際科技與創(chuàng)新合作伙伴國(guó)。歐盟2011年11月宣布了一項(xiàng)合作研究藻類(lèi)生物能源計(jì)劃，開(kāi)展為期4年半的藻類(lèi)生物能源研究，項(xiàng)目經(jīng)費(fèi)達(dá)到1400萬(wàn)歐元。歐盟第七研發(fā)框架計(jì)劃（FP7）2007年正式啟動(dòng)的民用航空工業(yè)研發(fā)創(chuàng)新（R&D&I）聯(lián)盟“清澈天空”（Clean Sky）計(jì)劃，吸引了歐盟16個(gè)成員國(guó)的86家機(jī)構(gòu)成員和300余家機(jī)構(gòu)參與伙伴合作創(chuàng)新。其中的86家固定機(jī)構(gòu)成員，囊括歐盟所有的航空工業(yè)大型企業(yè)34家、科技型中小企業(yè)20家、科研機(jī)構(gòu)15家和大學(xué)17家。2012年，日本內(nèi)務(wù)及通訊產(chǎn)業(yè)省大臣川端與歐委會(huì)負(fù)責(zé)信息社會(huì)事務(wù)的副主席克洛斯簽署了擴(kuò)大信息通訊技術(shù)（ICT）未來(lái)科技合作的聯(lián)合聲明，再次確認(rèn)歐盟日本雙方在信息通訊技術(shù)領(lǐng)域的緊密合作伙伴關(guān)系，在加速云計(jì)算技術(shù)的研發(fā)創(chuàng)新及推廣應(yīng)用、強(qiáng)化信息通訊技術(shù)及互聯(lián)網(wǎng)技術(shù)的研發(fā)創(chuàng)新等方面形成共識(shí)。

發(fā)達(dá)國(guó)家研發(fā)資源配置的國(guó)際化正在向發(fā)展中國(guó)家縱深發(fā)展。歐盟與印度建立起相互促進(jìn)的研發(fā)資源配置國(guó)際化機(jī)制。2011年印度已成為歐盟第七研發(fā)框架計(jì)劃（FP7）排行第5位的重要合作伙伴。截至2011年，共有1275位印度科研人員申請(qǐng)F(tuán)P7研發(fā)項(xiàng)目，印度科研人員參與了182個(gè)FP7研發(fā)項(xiàng)目的合作研究，300位科研人員參與了瑪麗·居里（Marie Curie）行動(dòng)計(jì)劃。2011年，歐盟與印度雙方各按照50%的出資比例投入3200萬(wàn)歐元。

9 結(jié)論與啟示

（1）戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)內(nèi)生發(fā)展與創(chuàng)新資源集聚配置、高效配置互為因果。戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新資源集聚配置和高效配置路徑和機(jī)制建設(shè)，既是發(fā)達(dá)國(guó)家全球創(chuàng)新資源配置的主導(dǎo)權(quán)和控制力的重要來(lái)源，也是發(fā)達(dá)國(guó)家高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)和戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)全球競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)的重要來(lái)源。這正是世界各國(guó)包括發(fā)展中國(guó)家在促進(jìn)戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)內(nèi)生發(fā)展機(jī)制建設(shè)和創(chuàng)新資源集聚配置和高效配置中采取政策促進(jìn)的重要理由。這表明，研究創(chuàng)新資源配置的政策路徑，對(duì)創(chuàng)新資源高效配置、戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)內(nèi)生發(fā)展都具有重要價(jià)值。

（2）發(fā)達(dá)國(guó)家戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新資源高效配置的政策實(shí)踐富有成效。發(fā)達(dá)國(guó)家新興產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新資源高效配置的政策實(shí)踐主要包括：集聚研發(fā)資源，完善新型的國(guó)家創(chuàng)新體系，強(qiáng)化科技成果商業(yè)化轉(zhuǎn)移和面向中小企業(yè)創(chuàng)新，促進(jìn)扶持企業(yè)創(chuàng)新資源投入的長(zhǎng)久化稅收政策，培育領(lǐng)軍人才，推進(jìn)產(chǎn)學(xué)研合作與資源共享，促進(jìn)創(chuàng)新資源配置的國(guó)際化。其中，集聚研發(fā)資源、培育領(lǐng)軍人才、推進(jìn)產(chǎn)學(xué)研合作與資源共享側(cè)重于創(chuàng)新資源開(kāi)發(fā)、培育路徑，而強(qiáng)化科技成果商業(yè)化轉(zhuǎn)移和面向中小企業(yè)創(chuàng)新、扶持企業(yè)創(chuàng)新資源投入的長(zhǎng)久化稅收政策可促進(jìn)創(chuàng)新資源高效配置企業(yè)主體建設(shè)，完善新型的國(guó)家創(chuàng)新體系、促進(jìn)創(chuàng)新資源配置的國(guó)際化可促進(jìn)創(chuàng)新資源高效配置開(kāi)放機(jī)制和系統(tǒng)機(jī)制的建設(shè)與完善。

（3）政策是影響創(chuàng)新資源高效配置的重要變量。創(chuàng)新資源高效配置具有明顯的政策導(dǎo)向特征。一方面，科技政策、國(guó)家創(chuàng)新體系政策、產(chǎn)業(yè)政策、稅收政策、人才政策、高等教育政策、國(guó)際化或全球化政策等對(duì)企業(yè)、產(chǎn)業(yè)及國(guó)家創(chuàng)新資源集聚配置和高效配置具有重要影響，而且這種影響還在遞增；另一方面，影響創(chuàng)新資源集聚配置和高效配置的政策變量本身不是固定不變的。本質(zhì)上，適應(yīng)企業(yè)創(chuàng)新、產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新和市場(chǎng)創(chuàng)新的政策調(diào)整一直是創(chuàng)新資源高效配置的重要條件。

（4）從長(zhǎng)遠(yuǎn)看，與我國(guó)戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)內(nèi)生發(fā)展相適應(yīng)，創(chuàng)新資源集聚配置、高效配置必須進(jìn)一步強(qiáng)化市場(chǎng)導(dǎo)向或市場(chǎng)機(jī)制。未來(lái)我國(guó)的戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)政策應(yīng)當(dāng)針對(duì)用戶創(chuàng)新的特點(diǎn)，更有效地激發(fā)用戶在新興技術(shù)創(chuàng)新中的“參與”和“誘發(fā)”作用[28]。因此，隨著戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)的不斷發(fā)展，隨著第三次工業(yè)革命的不斷深化，創(chuàng)新資源高效配置的內(nèi)生需求不斷提高，對(duì)引導(dǎo)創(chuàng)新資源高效配置的政策轉(zhuǎn)型和創(chuàng)新的需求也會(huì)不斷增強(qiáng)。對(duì)傳統(tǒng)計(jì)劃經(jīng)濟(jì)時(shí)期科技資源配置的“舉國(guó)體制”政策轉(zhuǎn)型與創(chuàng)新[29]是我國(guó)自主創(chuàng)新政策創(chuàng)新的重要方向。這需要建立和完善促進(jìn)創(chuàng)新資源集聚配置和高效配置的我國(guó)創(chuàng)新政策轉(zhuǎn)型和創(chuàng)新的動(dòng)態(tài)化機(jī)制，讓市場(chǎng)機(jī)制在我國(guó)戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)內(nèi)生發(fā)展創(chuàng)新資源高效配置中起到?jīng)Q定性作用。

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Study on the Policy Path of Efficient Allocation of Industry Resources of Foreign Strategic Emerging Industries

Chen Zhaofeng, Chen Xiaofeng
(1.S&T Policies and Innovation Management Research Institute, Nantong University, Nantong 226007; 2. School of Business Nantong Uneversity, Nantong 226019)

Endogenous development of strategic emerging industrial is of reciprocal causation with agglomeration allocation and efficient allocation of innovative resources. To implement the science and technology policy, national system of innovation policy, industrial policy, tax policy, talent policy, the higher education policy and international policy, to form the path and mechanism of configuration and efficient configuration in innovation resources of strategic emerging industry , to form cluster competition advantage and lobal domination and control force on the global innovation resources allocation of strategic emerging industries, are the successful experience in the developed countries. It shows that there is obvious characteristics of policy guidance on the efficient allocation of innovation resources, and that policy factor is more efficient in increasing influence on the allocation of innovation resources. So, we must establish the policy transformation and innovation and dynamic mechanism to promote in the efficient allocation of innovation resources.

policy operation, innovation resources, efficient allocation, strategic emerging industry

F279

A

10.3772/j.issn.1674-1544.2015.01.005

陳昭鋒*（1964-），男，管理學(xué)博士，南通大學(xué)商學(xué)院教授，南通大學(xué)科技政策與創(chuàng)新管理研究所所長(zhǎng)，研究方向：科技政策與創(chuàng)新管理；陳曉峰（1978-），男，南通大學(xué)商學(xué)院副教授，研究方向：集群與區(qū)域經(jīng)濟(jì)、戰(zhàn)略思想。

國(guó)家社會(huì)科學(xué)基金一般項(xiàng)目“戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新資源高效配置路徑研究”（13BGL024）；教育部規(guī)劃基金項(xiàng)目“我國(guó)戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)培育的內(nèi)生型機(jī)制研究：自主創(chuàng)新和國(guó)家價(jià)值鏈融合視角”（12YJAZH007）。

2014年4月3日。