吳家喜
(科學(xué)技術(shù)部,北京 100862)
新形勢下推進(jìn)科技資源共享法治化的路徑
吳家喜
(科學(xué)技術(shù)部,北京 100862)
在全面推進(jìn)依法治國的背景下,堅(jiān)持以法治手段提升科技資源共享能力和水平,不僅是我國科技創(chuàng)新宏觀管理的一項(xiàng)重大任務(wù),也是實(shí)施創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展戰(zhàn)略的重要保障。文章界定科技資源共享法治化的內(nèi)涵,探討科技資源共享法治化的深層次原因,梳理我國科技資源共享法治化歷程與主要問題,提出推進(jìn)科技資源共享法治化的主要路徑。
科技資源;開放共享;法治化
科技資源是國家戰(zhàn)略性資源,是提高自主創(chuàng)新能力的重要基礎(chǔ)。隨著創(chuàng)新型國家建設(shè)進(jìn)程的深入推進(jìn),我國科技資源規(guī)模不斷增加,但從總體上來看,科技資源供給仍然不足,推進(jìn)科技資源共享的需求非常迫切。近年來,科技資源共享法治化作為促進(jìn)科技資源共享的重要途徑日益受到政府的重視,一些部門和地方在推進(jìn)科技資源共享法治化方面進(jìn)行了積極探索。然而,與實(shí)施創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展戰(zhàn)略的需求相比,我國科技資源共享的法治化仍需亟待加強(qiáng)。十八屆四中全會作出全面推進(jìn)依法治國的重大決策,對建設(shè)社會主義法治國家進(jìn)行了總體部署。在新形勢下,推進(jìn)科技資源共享法治化不僅是進(jìn)一步優(yōu)化科技資源配置的重要舉措,也是轉(zhuǎn)變政府職能、提高國家創(chuàng)新體系整體效能的必然選擇。學(xué)術(shù)界對科技資源共享法治化進(jìn)行了初步研究,主要集中探討科技資源共享立法的原則、途徑等以及自然科技資源、科學(xué)儀器設(shè)備等某一類科技資源共享立法等問題[1-2],對如何圍繞落實(shí)創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展戰(zhàn)略系統(tǒng)謀劃和推動科技資源共享法治化缺乏深入研究。本文擬從理論基礎(chǔ)和現(xiàn)實(shí)需求出發(fā),分析我國科技資源共享法治化的發(fā)展歷程和存在的主要問題,明確新形勢下推進(jìn)科技資源共享法治化的基本路徑,為進(jìn)一步強(qiáng)化科技資源共享的法治保障提供重要借鑒和參考。
科技資源共享是指在一定制度約束條件下,為及時(shí)滿足科技創(chuàng)新活動對科技資源的需求,不同創(chuàng)新主體間共同享有科技資源的使用權(quán),分擔(dān)創(chuàng)新成本、風(fēng)險(xiǎn)、分享創(chuàng)新收益的一種科技資源配置方式[3]??萍假Y源共享法治化,是指以成熟完備的法規(guī)制度體系為基礎(chǔ),將法治理念和行為貫徹到科技資源共享全過程,推動科技資源共享向科學(xué)化、規(guī)范化、制度化方向發(fā)展,全面提升科技資源配置效率的過程??萍假Y源共享法治化的實(shí)質(zhì)是依靠法規(guī)制度規(guī)范約束科技資源共享行為,激勵保障資源共享各方的合法權(quán)益。一方面,國有科技資源必須依法共享,科技資源共享的各項(xiàng)工作應(yīng)納入制度化軌道;另一方面,科技資源共享各利益相關(guān)者之間的關(guān)系應(yīng)通過法規(guī)制度進(jìn)行調(diào)節(jié),正當(dāng)合理權(quán)益應(yīng)通過法規(guī)制度強(qiáng)化保障。確立新形勢下科技資源共享法治化路徑,首先要從理論和現(xiàn)實(shí)需求分析推進(jìn)科技資源共享的法治法的可行性和必要性。
2.1 理論基礎(chǔ)
科技資源共享法治化的理論基礎(chǔ)包括公共物品理論、交易成本理論、新公共服務(wù)理論等,通過運(yùn)用這些理論可以更加充分地把握科技資源共享法治化的動因和規(guī)律。一是公共物品理論??萍假Y源作為一類對科技創(chuàng)新和經(jīng)濟(jì)社會發(fā)展具有重要意義的戰(zhàn)略資源,天然具有準(zhǔn)公共物品屬性。準(zhǔn)公共物品屬性意味著科技資源既具有公共物品的屬性,又具有私人品屬性。公共物品屬性決定了政府作為促進(jìn)科技資源共享的一個(gè)特殊主體的不可或缺性,私人品屬性決定了科技資源共享主體具有個(gè)體多元化的實(shí)踐必然,這就要求必須通過法治化的方式明確科技資源共享中政府和其他主體之間的權(quán)利和義務(wù),保障各主體權(quán)益,有效激發(fā)各方面推進(jìn)科技資源共享的積極性。二是交易成本理論??萍假Y源共享本質(zhì)上是對科技資源使用權(quán)進(jìn)行交易的活動,在共享過程中科技資源所有權(quán)屬性不發(fā)生變化,而是以交易的方式對科技資源使用權(quán)等產(chǎn)權(quán)關(guān)系進(jìn)行調(diào)整,以實(shí)現(xiàn)科技資源更多經(jīng)濟(jì)價(jià)值。這就要求建立一種規(guī)范合理的制度性安排,明確交易的規(guī)則和范圍,進(jìn)一步維護(hù)和穩(wěn)定科技資源擁有者、使用者之間的關(guān)系,進(jìn)而減少交易的成本。三是新公共服務(wù)理論。新公共服務(wù)理論強(qiáng)調(diào)在溝通協(xié)商基礎(chǔ)上的政府與社會公眾的合作互動,政府管理公共事務(wù)的工作重點(diǎn)是服務(wù)而不是掌舵,政府越來越重要的角色是建立具有完善整合力和回應(yīng)力的公共服務(wù)機(jī)制,協(xié)助公民表達(dá)并實(shí)現(xiàn)共享的公共利益。促進(jìn)科技資源共享作為一類基本科技公共服務(wù)[4],是各級科技行政管理部門的基本職責(zé)。推進(jìn)科技資源共享法治化不僅可以強(qiáng)化政府提供科技資源共享的職責(zé),而且可以進(jìn)一步提高科技資源共享公共服務(wù)的供給效率。
2.2 現(xiàn)實(shí)需求
科技資源共享法治化是我國科技資源管理事業(yè)發(fā)展到一定階段的產(chǎn)物,是新時(shí)期我國深入實(shí)施創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展戰(zhàn)略的現(xiàn)實(shí)需求。一是科技資源共享法治化是應(yīng)對全球科技競爭的迫切要求??萍假Y源不僅是一個(gè)國家科技發(fā)展的基礎(chǔ)保障,也是搶占戰(zhàn)略制高點(diǎn)、提高科技國際競爭力的關(guān)鍵因素之一。世界各主要國家都把科技資源共享提升到戰(zhàn)略高度,并通過加強(qiáng)法治化建設(shè)不斷推進(jìn)科技資源共享。美國將“完全與開放”的數(shù)據(jù)共享政策作為一項(xiàng)基本國策,先后頒布《信息自由法》和《版權(quán)法》,規(guī)定每個(gè)公民都依法享有獲取和使用信息的權(quán)利;俄羅斯、英國、法國、加拿大等國家都分別頒布了有關(guān)數(shù)據(jù)共享的法規(guī);《歐盟跨國使用研究基礎(chǔ)設(shè)施計(jì)劃》明確要求所有由歐盟公共資金支持的研究項(xiàng)目公開其研究結(jié)果及數(shù)據(jù)信息,建立統(tǒng)一的電子基礎(chǔ)研究設(shè)施存儲、處理、共享科研數(shù)據(jù)和信息;日本政府為促進(jìn)科技資源有效利用,出臺《國立學(xué)校設(shè)置法》,強(qiáng)調(diào)和鼓勵一大批高校共同設(shè)立和利用研究機(jī)構(gòu),同時(shí)規(guī)定政府投入的試驗(yàn)設(shè)備必須接受企業(yè)和社會的試驗(yàn)委托并向相關(guān)單位開放;韓國通過《協(xié)同研究開發(fā)促進(jìn)法》《科學(xué)技術(shù)革新特別法》《技術(shù)開發(fā)促進(jìn)法》等來保障科研儀器設(shè)施等科技資源向社會開放共享[5]。應(yīng)對日益激烈的國際科技競爭,更加要求把推進(jìn)法治化作為促進(jìn)科技資源共享的重要舉措加以強(qiáng)化部署。二是科技資源共享法治化是實(shí)現(xiàn)科技資源高效利用的重要途徑。目前,雖然科技資共享的理念逐步為科研人員和管理人員所接受,但是在科技資源共享過程中的阻力依然很大,資源利用效率不高、重復(fù)浪費(fèi)等問題仍然突出,科技資源共享仍然還有較大的改進(jìn)空間。只有通過充分發(fā)揮法規(guī)的調(diào)節(jié)作用,規(guī)范和引導(dǎo)國有科技資源的共享,強(qiáng)化對私人科技資源共享的激勵作用,才能進(jìn)一步營造科技資源共享的社會氛圍,使我國的科技資源避免浪費(fèi)并發(fā)揮其最大效益。三是科技資源共享法治化是確??萍假Y源共享各方權(quán)益的重要途徑。科技資源共享法律關(guān)系比較復(fù)雜,涉及多方主體包括科技資源所有者、研發(fā)者、持有者、利用者等;在不同環(huán)節(jié)、主體之間形成不同的法律關(guān)系,如在科技資源建設(shè)環(huán)節(jié),科技資源所有者或者研發(fā)者與持有者之間形成的代理關(guān)系,在共享環(huán)節(jié)主要是持有者與利用者之間的合同關(guān)系。因此,必須通過法規(guī)制度進(jìn)一步界定各相關(guān)利益主體的責(zé)、權(quán)、利,保障各方的合法權(quán)益。
改革開放以來,我國各部門、地方圍繞科技資源共享進(jìn)行了積極探索,制訂了一些法規(guī)和規(guī)范性文件,為推進(jìn)科技資源共享法治化提供了重要的參考借鑒和政策基礎(chǔ)。我國科技資源共享法治化進(jìn)程可以分為科技資源共享法治化探索期和科技資源共享法治化加速推進(jìn)期兩個(gè)階段。
(1)科技資源共享法治化探索期(2008以前)。在這一階段,我國各部門、地方主要是通過出臺科技資源共享的管理辦法或相關(guān)規(guī)定來促進(jìn)科技資源共享。中國氣象局于2001年發(fā)布并生效的《氣象資料共享管理辦法》首開科技資源共享部門立法的先河。2004年國土資源部發(fā)布了《國土資源部深部地球物理探測數(shù)據(jù)共享管理辦法(試行)》。同年,科技部與財(cái)政部等有關(guān)部門出臺了《中央級新購大型科學(xué)儀器設(shè)備聯(lián)合評議工作管理辦法》(試行)。2004年重慶市科委等發(fā)布了《重慶市大型科學(xué)儀器資源共享管理暫行辦法》。2007年上海市人大通過了全國第一個(gè)有關(guān)大型科學(xué)儀器共享的地方性法規(guī)《上海市促進(jìn)大型科學(xué)儀器設(shè)施共享規(guī)定》。在科學(xué)數(shù)據(jù)、大型科學(xué)儀器共享等領(lǐng)域也陸續(xù)制訂了一些部門規(guī)章或者地方性法規(guī)、地方政府規(guī)章。但總體上在這一階段科技資源共享法治化處于自發(fā)探索期,缺乏國家層面的指導(dǎo)。
(2)科技資源共享法治化加速推進(jìn)期(2008-現(xiàn)在)。這一階段科技資源共享法治化日益受到重視。2008年頒布實(shí)施新修訂的《科學(xué)技術(shù)進(jìn)步法》從政府和科技資源管理單位的權(quán)利、義務(wù)和責(zé)任等多個(gè)方面對科技資源共享作出明確規(guī)定?!洞龠M(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化法》《森林法》《野生動物保護(hù)法》《種子法》以及《政府信息公開條例》等都涉及相關(guān)科技資源的共享利用。十八屆三中全會對加強(qiáng)科技資源開放共享做出重要部署,強(qiáng)調(diào)國家重大科研基礎(chǔ)設(shè)施依照規(guī)定應(yīng)該開放的一律對社會開放。2014年先后發(fā)布了關(guān)于國家科技報(bào)告制度建設(shè)的指導(dǎo)意見和推進(jìn)大型科研儀器設(shè)施開放共享的指導(dǎo)意見。初步制訂了《全國大型科學(xué)儀器分類標(biāo)準(zhǔn)》《國家自然科技資源平臺資源分級歸類與編碼標(biāo)準(zhǔn)(試行)》《國家自然科技資源平臺自然科技資源共性描述規(guī)范(試行)》等300余項(xiàng)標(biāo)準(zhǔn),初步完成了科學(xué)數(shù)據(jù)共享指導(dǎo)標(biāo)準(zhǔn)、通用標(biāo)準(zhǔn)和專用標(biāo)準(zhǔn)等三大類標(biāo)準(zhǔn)。地方也不斷加速立法,廣東省在2010年發(fā)布實(shí)施了《廣東省實(shí)驗(yàn)動物管理?xiàng)l例》,山西省太原市于2011年出臺實(shí)施了《太原市科技資源共享?xiàng)l例》,江蘇等省市也開展了科技共享立法方面的研究。
總體上,我國科技資源共享法治化取得一定進(jìn)展,但是與發(fā)達(dá)國家相比,我國在科技資源共享立法、執(zhí)法以及法治理念宣傳等方面還存在較大差距,法規(guī)制度對科技資源共享的規(guī)范引導(dǎo)和激勵保障作用尚未充分發(fā)揮。一是共享法規(guī)逐步完善,但部分重點(diǎn)法規(guī)建設(shè)滯后。近年來,我國各類科技資源共享的法規(guī)文件數(shù)量不斷增加。《科學(xué)技術(shù)進(jìn)步法》《促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化法》《政府信息公開條例》等對科技資源共享相關(guān)方面作出了明確規(guī)定,初步形成以《科學(xué)技術(shù)進(jìn)步法》為核心,法律、行政法規(guī)、部門和地方規(guī)章與相關(guān)政策相協(xié)調(diào),涵蓋各主要領(lǐng)域的科技資源共享政策法規(guī)框架,在調(diào)整科技資源共享領(lǐng)域的社會關(guān)系,促進(jìn)科技快速發(fā)展方面發(fā)揮了重要作用[6]。但是,隨著我國科技經(jīng)濟(jì)環(huán)境的變化,現(xiàn)有的法規(guī)制度遠(yuǎn)遠(yuǎn)無法滿足新的形勢和要求。缺乏國家層面針對科技資源共享的專門法規(guī),部門分散、單獨(dú)立法的情形較為普遍;在大型科學(xué)儀器、科學(xué)數(shù)據(jù)領(lǐng)域內(nèi)有關(guān)共享的地方性法規(guī)和部門規(guī)章、地方政府規(guī)章較多,而在自然資源、科技文獻(xiàn)等許多領(lǐng)域缺乏專門性的規(guī)定;部分法規(guī)立法質(zhì)量以及立法的及時(shí)性、針對性亟待提高。二是法規(guī)執(zhí)行力度不斷加大,但仍缺乏長效實(shí)施機(jī)制。近年來,為強(qiáng)化共享法規(guī)的執(zhí)行力度,各級人大和政府通過機(jī)制創(chuàng)新落實(shí)共享法規(guī)[7],法規(guī)執(zhí)行監(jiān)督力度加強(qiáng),對于促進(jìn)科技資源共享起到重要作用。但目前我國科技資源共享法規(guī)制度存在條文過于原則、操作性不夠,缺乏具有約束性的量化指標(biāo)等問題;對法規(guī)監(jiān)測評估的長效機(jī)制尚未建立。這些問題都在一定程度上影響了科技資源共享法規(guī)的執(zhí)行效果。三是法治理念宣傳普及加強(qiáng),但政府和社會的共享意識仍需進(jìn)一步提升[8]。各級科技行政管理部門通過政府網(wǎng)站信息公開等方式,加大了共享法規(guī)制度的宣講力度。但總體上來講,宣傳方式和手段較為單一,特別是對新興媒體的利用不足;宣傳的覆蓋面不夠?qū)?,部分重點(diǎn)共享法規(guī)政策知曉度不高。
當(dāng)前,我國科技資源共享法治化面臨著新的形勢和要求。全球科技革命和產(chǎn)業(yè)變革加速推進(jìn),特別是以新一代信息技術(shù)為代表的新技術(shù)的廣泛應(yīng)用,推動科技資源共享的新理念、新模式、新方法、新工具、新機(jī)制不斷涌現(xiàn);我國實(shí)施創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展戰(zhàn)略,推進(jìn)經(jīng)濟(jì)社會轉(zhuǎn)型升級對科技資源共享提出更加迫切的需求;特別是十八屆四中全會做出全面推進(jìn)依法治國的總體部署。這都為新時(shí)期推進(jìn)科技資源共享法治化提供了重要契機(jī),也提出更加迫切的需求。根據(jù)科技資源共享法治化的基礎(chǔ)和現(xiàn)實(shí)需求,未來我國科技資源共享法治化應(yīng)堅(jiān)持漸進(jìn)式、綜合性推進(jìn)的基本思路,重點(diǎn)實(shí)現(xiàn)以下幾方面的轉(zhuǎn)變:一是從部門、地方立法先行向推動國家層面立法轉(zhuǎn)變;二是從單個(gè)科技資源立法向綜合性立法轉(zhuǎn)變[9];三是從注重共享法規(guī)制訂到更注重法規(guī)的落實(shí)轉(zhuǎn)變。在具體措施上,要從加強(qiáng)謀劃部署、完善法規(guī)體系、健全實(shí)施機(jī)制等方面系統(tǒng)推進(jìn)科技資源共享的法治化,進(jìn)一步為推進(jìn)科技資源開放共享、提高科技資源配置效率提供更加堅(jiān)實(shí)的法治保障。
4.1 強(qiáng)化科技資源共享法治化的系統(tǒng)部署
推進(jìn)科技資源開放共享法治化涉及很多方面,在實(shí)際工作中必須有一個(gè)總攬全局、牽引各方的系統(tǒng)部署。一是梳理中央關(guān)于科技資源共享的思想、理論,并將其確立為新時(shí)期推進(jìn)科技資源共享法治化的指導(dǎo)思想。二是發(fā)揮政府在推進(jìn)科技資源共享法治化中的主導(dǎo)作用,通過政府依法推進(jìn)國有科技資源開放共享的示范帶動,進(jìn)一步強(qiáng)化全社會在科技資源共享方面的法治意識。三是研究制定推進(jìn)科技資源共享法治化的規(guī)劃,將科技資源共享法治化納入我國科技創(chuàng)新管理法治化建設(shè)的總體部署,進(jìn)一步明確我國科技資源共享法治化的目標(biāo)任務(wù)、具體措施和責(zé)任主體。
4.2 健全科技資源共享的法規(guī)制度體系
健全的共享法規(guī)體系是科技資源共享法治化的基礎(chǔ)。一是用足用好現(xiàn)有法制資源[10],全面貫徹落實(shí)好《科技進(jìn)步法》等現(xiàn)有法規(guī)中關(guān)于科技資源共享的法律責(zé)任條款,強(qiáng)化各方推進(jìn)科技資源共享的義務(wù)。二是加強(qiáng)中央立法。推動在國家層面研究制定有關(guān)科技資源共享方面的專門法規(guī),國務(wù)院下屬各部門積極制定部門規(guī)章,做好配套規(guī)章制度的立、改、廢工作。三是加強(qiáng)地方立法。各地方要根據(jù)本地的具體情況和實(shí)際需要,大膽探索,積極進(jìn)行科技資源開放共享的地方立法工作。在全國統(tǒng)一立法有困難的情況下,進(jìn)行試驗(yàn)性立法可以大大降低立法風(fēng)險(xiǎn)。通過若干年立法建設(shè),逐步形成比較系統(tǒng)的、完善的、專業(yè)性和操作性強(qiáng)的科技資源共享法律法規(guī)體系。
4.3 強(qiáng)化科技資源共享法規(guī)制度的落實(shí)
法規(guī)的有效實(shí)施在很大程度上取決于是否能夠創(chuàng)造使法規(guī)落到實(shí)處的機(jī)制。一是建立分工明確的科技資源共享管理的工作體系,解決科技資源共享各方責(zé)權(quán)利問題,保障政府部門、資源管理方、使用方等各方應(yīng)有的所有權(quán)、管理權(quán)、經(jīng)營權(quán)、使用權(quán)、收益權(quán)、知識產(chǎn)權(quán)等。二是完善促進(jìn)科技資源共享的配套政策措施。為使科技資源共享法律法規(guī)可施行,必須制定相應(yīng)的實(shí)施細(xì)則、配套政策、管理制度等,使法規(guī)和政策有機(jī)結(jié)合。三是建立共享的監(jiān)督評估機(jī)制,充分發(fā)揮社會組織、人民團(tuán)體和新聞媒體的監(jiān)督作用。既要對積極提供科技資源共享服務(wù)的單位和個(gè)人給予獎勵,也要對嚴(yán)重違反法規(guī)不履行科技資源共享義務(wù)的行為給予處罰。
4.4 切實(shí)增強(qiáng)科技資源共享的法治意識
法治意識是推進(jìn)科技資源開放共享法治化的關(guān)鍵。一是大力轉(zhuǎn)變各級科技行政管理干部的思想觀念,切實(shí)提高運(yùn)用法治思維和法律手段解決科技資源共享中的突出問題和矛盾的能力。二是面向科技資源共享利益相關(guān)者加強(qiáng)宣傳教育,讓科研人員和社會公眾熟悉科技資源共享法規(guī)制度的要求、程序,增強(qiáng)按法律辦事、依法行使監(jiān)督權(quán)的意識。三是充分發(fā)揮廣播、電視、報(bào)刊等傳統(tǒng)媒體以及微博、微信等新興媒體的作用,加大對科技資源共享法規(guī)的宣傳;促進(jìn)科學(xué)技術(shù)普及與科技資源共享的結(jié)合,在全社會形成更加有利于科技資源共享的良好氛圍。
未來一段時(shí)期,既是我國全面推進(jìn)依法治國的關(guān)鍵時(shí)期,也是深化科技體制改革的攻堅(jiān)階段。堅(jiān)持以法治手段來提升科技資源開放共享能力和水平,是我國科技創(chuàng)新宏觀管理一項(xiàng)重大任務(wù),也是實(shí)施創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展戰(zhàn)略的重要保障。在新形勢下,各級科技管理部門要高度重視推進(jìn)科技資源共享法治化,充分借鑒發(fā)達(dá)國家推進(jìn)科技資源共享法治化的經(jīng)驗(yàn),加強(qiáng)科技資源共享法治化的總體設(shè)計(jì),通過協(xié)調(diào)、監(jiān)管、推動和引導(dǎo)等方式,明確科技資源共享各方的權(quán)利和義務(wù),有效解決科技資源共享中安全、保密、知識產(chǎn)權(quán)等問題,進(jìn)一步促進(jìn)科技資源開放共享,為全社會科技創(chuàng)新活動提供更好的支撐和服務(wù)。
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Path of Legalization of Scientific and Technological Resource Sharing under the New Situation
Wu Jiaxi
(Ministry of Science and Technology, Beijing 100862)
Under the background of comprehensively pushing forward rule of law, improving the ability and level of science and technology resources sharing by the means of laws, not only is our major task of macro management of science and technology innovation, but also is the important guarantee for carrying out the strategy of innovation driven development. is study defines the connotation of legalization of science and technology resources sharing, explores the deep reasons for the legalization of science and technology resources sharing, and analyzes the legalization process and main problems of science and technology resources sharing in China, puts forward to the main path of legalization of scientific and technological resources sharing.
resource of science and technology, opening and sharing, legalization
F273.1
A
10.3772/j.issn.1674-1544.2015.01.001
吳家喜(1975-),男,科學(xué)技術(shù)部創(chuàng)新發(fā)展司副研究員,研究方向:科技戰(zhàn)略、創(chuàng)新政策。
2015年1月10日。