曾建勛　許 燕

（中國(guó)科學(xué)技術(shù)信息研究所，北京　100038）

關(guān)于科技報(bào)告版權(quán)登記制度的思考

曾建勛許 燕

（中國(guó)科學(xué)技術(shù)信息研究所，北京100038）

知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)對(duì)于激勵(lì)科技創(chuàng)新、保持競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)至關(guān)重要。版權(quán)登記是知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)的重要形式?？萍紙?bào)告是科研項(xiàng)目投入的成果形式，實(shí)行科技報(bào)告版權(quán)登記有助于認(rèn)定和公示版權(quán)權(quán)利狀態(tài)，激發(fā)創(chuàng)作熱情，促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化和應(yīng)用，保障交易安全，提高科研人員的創(chuàng)新能力和機(jī)構(gòu)的核心競(jìng)爭(zhēng)力。本文對(duì)科技報(bào)告登記制度的內(nèi)涵、現(xiàn)狀、登記原則等問(wèn)題進(jìn)行研究，并為科技報(bào)告版權(quán)登記制度的建立提出建設(shè)策略。

科技報(bào)告；版權(quán)登記；科技報(bào)告制度；知識(shí)產(chǎn)權(quán)

科技報(bào)告作為科研活動(dòng)的過(guò)程、進(jìn)展和結(jié)果的記錄與歸納，飽含了科研人員的創(chuàng)作智慧和創(chuàng)新成果，是一種重要的科技文獻(xiàn)，承載著科研機(jī)構(gòu)的知識(shí)資產(chǎn)和技術(shù)訣竅?？萍紙?bào)告作為一種知識(shí)產(chǎn)品，通過(guò)合理傳播和轉(zhuǎn)化利用，能夠創(chuàng)新產(chǎn)品和服務(wù)，帶來(lái)高附加值，創(chuàng)造巨大的經(jīng)濟(jì)和社會(huì)效益，因此，科技報(bào)告的權(quán)利主體應(yīng)該擁有版權(quán)，受到知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)。目前，科技報(bào)告工作在我國(guó)剛剛興起，需要在強(qiáng)化對(duì)科技報(bào)告知識(shí)產(chǎn)權(quán)認(rèn)識(shí)的同時(shí)，做好科技報(bào)告產(chǎn)權(quán)歸屬的認(rèn)定工作，建立科技報(bào)告版權(quán)登記制度，向第三人宣告權(quán)利，使得權(quán)利關(guān)系比較透明，提升科研人員撰寫呈交科技報(bào)告的積極性，規(guī)范科技報(bào)告使用行為和服務(wù)方式，在推進(jìn)科技報(bào)告?zhèn)鞑ズ屠玫耐瑫r(shí)，維護(hù)和保障科技報(bào)告版權(quán)人的利益，保護(hù)交易安全。本文就建立科技報(bào)告版權(quán)登記制度的有關(guān)問(wèn)題作一扼要闡述。

1　科技報(bào)告版權(quán)登記的意義

（1）版權(quán)登記具有版權(quán)認(rèn)定作用，確立版權(quán)歸屬

版權(quán)登記的本質(zhì)是對(duì)事實(shí)的認(rèn)定，即認(rèn)定版權(quán)歸屬于某人的一種事實(shí)狀態(tài)，從而為保護(hù)權(quán)利人合法權(quán)益提供初步證據(jù)。例如：美國(guó)法律確定，作品進(jìn)行版權(quán)登記后，就可以作為法庭上的初始證據(jù)使用［1］。日本版權(quán)法也規(guī)定，對(duì)作品進(jìn)行版權(quán)歸屬登記后，推定登記事項(xiàng)為真實(shí)，并將其作為版權(quán)的初始證據(jù)。我國(guó)《計(jì)算機(jī)軟件版權(quán)登記管理辦法》《互聯(lián)網(wǎng)著作權(quán)行政保護(hù)辦法》中也做出規(guī)定，版權(quán)登記證明是登記事項(xiàng)的初步證據(jù)。我國(guó)《作品自愿登記試行辦法》也可以推斷出登記的目的在于“為解決版權(quán)糾紛提供初步證據(jù)”。

（2）版權(quán)登記起到版權(quán)公示作用，宣示權(quán)利狀態(tài)

由于版權(quán)具有非物質(zhì)性特點(diǎn)，可被多人以不同或者相同方式使用，特別是對(duì)于沒(méi)有發(fā)表的作品，更需要以某種方式表征權(quán)利狀態(tài)，防止侵權(quán)。版權(quán)登記本身不僅包括“登錄與記載”，而且向社會(huì)公開(kāi)，供不特定人查詢［2］。通過(guò)版權(quán)登記，并在某個(gè)平臺(tái)進(jìn)行公布，以登記方式表征作品的權(quán)利歸屬和交易狀態(tài)，一方面可以表明作品的版權(quán)歸屬，保護(hù)版權(quán)人權(quán)利，另一方面可以防止“一物多用”，避免第三人受到損害。

（3）版權(quán)登記可以激勵(lì)權(quán)利人撰寫、利用科技報(bào)告的熱情

版權(quán)登記制度是一種知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)方式，登記機(jī)關(guān)通過(guò)版權(quán)登記，為版權(quán)人頒發(fā)版權(quán)證書，提供版權(quán)證明文件，一方面保護(hù)權(quán)利人在科技報(bào)告?zhèn)鞑?、共享、轉(zhuǎn)化、應(yīng)用中的權(quán)利，防止利益受損，免除權(quán)利人的后顧之憂，從而激發(fā)權(quán)利人撰寫、呈交科技報(bào)告的熱情。另一方面通過(guò)版權(quán)登記這種確權(quán)行為，宣告權(quán)利人對(duì)科技報(bào)告擁有版權(quán)，本身也是對(duì)作者科研能力的一種表彰和認(rèn)可，可以激發(fā)作者的創(chuàng)作熱情，撰寫高質(zhì)量的科技報(bào)告。

（4）版權(quán)登記能夠保障交易安全，促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化

版權(quán)是一種“超越性品質(zhì)”的抽象物，不能像有體物那樣為人所實(shí)際占有，同時(shí)又具有開(kāi)放性和資源可共享性，如果這樣，則更容易遭受侵害［3］，很容易導(dǎo)致同一作品多次轉(zhuǎn)讓，允許多人使用，或者第三人在未經(jīng)允許的情況下，盜用他人版權(quán)的情況發(fā)生。版權(quán)登記具有可確信的權(quán)利外觀，取得權(quán)屬證明文件，可使交易者準(zhǔn)確掌握作品的權(quán)利信息，了解作品的權(quán)屬狀況和交易狀態(tài)，增加其交易信心，消除后顧之憂，保障交易安全，促進(jìn)知識(shí)產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)化和利用。

2　科技報(bào)告版權(quán)登記制度的內(nèi)涵

我國(guó)是《尼泊爾公約》的成員國(guó)。按照《尼泊爾公約》和我國(guó)《著作權(quán)法》的規(guī)定，作品版權(quán)實(shí)行自動(dòng)產(chǎn)生原則，即一件作品的版權(quán)自作品被創(chuàng)作完成時(shí)即自動(dòng)產(chǎn)生，并受到法律保護(hù)，而不需要履行登記程序［4］。但由于版權(quán)的客體具有無(wú)形性，權(quán)利人不能對(duì)版權(quán)發(fā)生實(shí)在而實(shí)際的控制，加之作品可以通過(guò)復(fù)制等方式為他人所用，很容易造成版權(quán)侵害情況的發(fā)生，因此版權(quán)登記制度應(yīng)運(yùn)而生。版權(quán)登記通過(guò)將作品在版權(quán)行政管理機(jī)關(guān)進(jìn)行登記，對(duì)版權(quán)進(jìn)行形式上的確認(rèn)，起到進(jìn)一步明確版權(quán)歸屬，洞察版權(quán)交易狀態(tài)，回避版權(quán)傳播利用風(fēng)險(xiǎn)，保護(hù)交易安全，維護(hù)版權(quán)人合法權(quán)益的作用。

科技報(bào)告是科技人員為了描述其從事的科研、設(shè)計(jì)、工程、試驗(yàn)和鑒定等活動(dòng)的過(guò)程、進(jìn)展和結(jié)果，并按照規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)格式編寫而成的特種文獻(xiàn)［5］?？萍紙?bào)告內(nèi)容翔實(shí)、專深，包括：科研的基本原理、方法、技術(shù)、工藝和過(guò)程等，附有圖表、研究數(shù)據(jù)以及研究方法，承載了科研人員的智慧、思想和方法，是具有學(xué)術(shù)價(jià)值和社會(huì)價(jià)值的知識(shí)產(chǎn)品，是擁有版權(quán)的，應(yīng)當(dāng)受到版權(quán)保護(hù)。我國(guó)《著作權(quán)法》指出，著作權(quán)法保護(hù)的作品類型包括：以文學(xué)、藝術(shù)和自然科學(xué)、社會(huì)科學(xué)、工程技術(shù)等形式創(chuàng)作的作品?？萍紙?bào)告則屬于以自然或社會(huì)科學(xué)為內(nèi)容的文字作品類型。然而，科技報(bào)告不用于一般作品，科技報(bào)告是政府資助科技計(jì)劃項(xiàng)目所產(chǎn)生的科技成果形式。我國(guó)對(duì)于政府資助科技項(xiàng)目所產(chǎn)生的科技成果的知識(shí)產(chǎn)權(quán)，同美國(guó)、日本等國(guó)一樣，經(jīng)歷了由國(guó)家所有向項(xiàng)目承擔(dān)單位所有的轉(zhuǎn)變過(guò)程。之前，公共資助的科技計(jì)劃項(xiàng)目成果歸國(guó)家所有，導(dǎo)致普遍面臨轉(zhuǎn)化率低，商業(yè)利用率低，資助目標(biāo)難以達(dá)到的難題。于是，在20世紀(jì)80年代，美國(guó)、日本等國(guó)開(kāi)始進(jìn)行公共資助科技項(xiàng)目科技成果知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度的改革，將研發(fā)成果的知識(shí)產(chǎn)權(quán)下放給項(xiàng)目承擔(dān)單位。激發(fā)了項(xiàng)目研究單位的研發(fā)活動(dòng)，研發(fā)成果的商業(yè)運(yùn)用率得到了極大的提高，提升了這些國(guó)家產(chǎn)業(yè)的國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)力［6］。

借鑒國(guó)外經(jīng)驗(yàn)，我國(guó)在科技計(jì)劃項(xiàng)目研究成果知識(shí)產(chǎn)權(quán)的改革中，也進(jìn)行了“放權(quán)讓利”。我國(guó)《科學(xué)技術(shù)進(jìn)步法》《關(guān)于國(guó)家科研計(jì)劃項(xiàng)目研究成果知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理的若干規(guī)定》和《關(guān)于加強(qiáng)國(guó)家科技計(jì)劃知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理工作的規(guī)定》均就科研項(xiàng)目科技成果形成的知識(shí)產(chǎn)權(quán)做出規(guī)定：科研項(xiàng)目研究成果形成的知識(shí)產(chǎn)權(quán)，除涉及國(guó)家安全、國(guó)家利益和重大社會(huì)公共利益的外，國(guó)家授予項(xiàng)目承擔(dān)單位。科技報(bào)告作為政府財(cái)政投入科技計(jì)劃項(xiàng)目的成果產(chǎn)出形式，其版權(quán)歸項(xiàng)目承擔(dān)單位所有，即項(xiàng)目承擔(dān)單位是科技報(bào)告的版權(quán)人，是版權(quán)登記的申請(qǐng)人和權(quán)利人，可以對(duì)科技報(bào)告進(jìn)行版權(quán)登記、交易等版權(quán)處置行為。因此，科技報(bào)告版權(quán)登記是指項(xiàng)目承擔(dān)單位向科技報(bào)告版權(quán)登記機(jī)構(gòu)提出登記申請(qǐng)，登記機(jī)構(gòu)將科技報(bào)告的版權(quán)歸屬以及交易變更等情況進(jìn)行審核、登記的行為。

3　我國(guó)版權(quán)登記制度存在的問(wèn)題

（1）缺乏對(duì)版權(quán)登記的一般法律規(guī)定

我國(guó)《著作權(quán)法》作為版權(quán)保護(hù)的基本法律，至今沒(méi)有規(guī)定版權(quán)登記制度，體現(xiàn)了我國(guó)著作權(quán)法在保護(hù)版權(quán)方面的不完善性。雖然我國(guó)制定了《作品自愿登記試行辦法》《計(jì)算機(jī)軟件著作權(quán)登記辦法》《著作權(quán)質(zhì)押登記辦法》等有關(guān)版權(quán)登記的部門規(guī)章，但是，由于缺乏《著作權(quán)法》的基本規(guī)定，使得這些部門規(guī)章缺乏一定的法律依據(jù)。另外，由于部門規(guī)章法律效力較低，使得版權(quán)登記的法律地位無(wú)法得到體現(xiàn)。

（2）缺乏科技報(bào)告版權(quán)登記的特別規(guī)定，無(wú)法對(duì)科技報(bào)告版權(quán)進(jìn)行有效保護(hù)。

雖然我國(guó)于1994年頒布了《作品自愿登記試行辦法》，但是，該辦法只是針對(duì)一般作品的版權(quán)登記，僅簡(jiǎn)單地規(guī)定了登記機(jī)關(guān)、登記程序等內(nèi)容，對(duì)于登記效力、登記費(fèi)用等問(wèn)題并沒(méi)有做出明確規(guī)定。而且登記的審查標(biāo)準(zhǔn)、登記程序等均存問(wèn)題，需要修改。我國(guó)于2002頒布了新的《計(jì)算機(jī)軟件著作權(quán)登記辦法》，對(duì)計(jì)算機(jī)軟件著作權(quán)進(jìn)行版權(quán)登記保護(hù)。而科技報(bào)告作為公共財(cái)政支持的科技計(jì)劃項(xiàng)目的科技成果，承載了大量的科技知識(shí)資源，更需要知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)。但是我國(guó)目前并沒(méi)有關(guān)于科技報(bào)告版權(quán)登記制度的相關(guān)規(guī)定，雖然科技部《科技成果登記辦法》規(guī)定了科技成果登記制度，但是這種登記行為只是科研管理部門統(tǒng)計(jì)、管理科技成果的一種手段，并不具有權(quán)屬證明的法律效力［7］，無(wú)法起到科技報(bào)告版權(quán)保護(hù)的作用。這種制度上的缺失勢(shì)必影響項(xiàng)目承擔(dān)單位撰寫、傳播、利用科技報(bào)告的積極性，影響科技成果的利用、轉(zhuǎn)化率。

（3）缺乏對(duì)版權(quán)登記效力的明確規(guī)定，影響版權(quán)登記作用的發(fā)揮

無(wú)論是《作品自愿登記試行辦法》還是《計(jì)算機(jī)軟件著作權(quán)登記辦法》，都缺乏對(duì)版權(quán)登記效力的明確規(guī)定。盡管可以從《作品自愿登記試行辦法》第1條推斷出登記的初步證據(jù)效力，但是并不像其他國(guó)家那樣做出了明確的規(guī)定。例如：美國(guó)版權(quán)法第410條明確規(guī)定：“在任何訴訟程序中，在作品首次出版以前進(jìn)行登記的證明，或在作品首次出版以后5年內(nèi)進(jìn)行登記的證明均應(yīng)成為版權(quán)有效或證書中所述事實(shí)確實(shí)性的初步證據(jù)?！钡?11和412條分別規(guī)定，在特定情況下，登記是提出侵權(quán)訴訟的前提條件，是對(duì)某些侵權(quán)行為獲得救濟(jì)的前提條件?！队?jì)算機(jī)軟件著作權(quán)登記辦法》甚至連登記效力的推斷都沒(méi)有，這將極大地消弱了版權(quán)登記制度在維護(hù)交易安全、保護(hù)權(quán)利人合法權(quán)益方面的作用。

（4）數(shù)字化環(huán)境下對(duì)登記作品缺乏管理與利用措施

版權(quán)登記所保護(hù)的是作品的版權(quán)不受侵犯，但同時(shí)作品是承載了創(chuàng)作者智慧的知識(shí)資源，在保護(hù)作品版權(quán)不受侵害的前提下，如何更好地傳播、利用作品，使其能夠?yàn)楦鼜V大的公眾服務(wù)，創(chuàng)造更高的價(jià)值，同樣是我們需要關(guān)注的問(wèn)題。美國(guó)國(guó)家版權(quán)局是版權(quán)登記的統(tǒng)一機(jī)關(guān)，而國(guó)家版權(quán)局是國(guó)會(huì)圖書館的下屬機(jī)構(gòu)。美國(guó)版權(quán)法規(guī)定，在版權(quán)局登記的作品應(yīng)當(dāng)同時(shí)向國(guó)會(huì)圖書館提交一份作品的副本或復(fù)印件，作為國(guó)會(huì)圖書館的資源進(jìn)行儲(chǔ)存。因此，美國(guó)版權(quán)登記不但保護(hù)了權(quán)利人的利益，而且豐富了國(guó)會(huì)圖書館的收藏資源內(nèi)容，促進(jìn)了作品的傳播和利用。我國(guó)版權(quán)登記的機(jī)關(guān)為各級(jí)版權(quán)局及其所屬的專業(yè)機(jī)構(gòu)，雖然國(guó)家版權(quán)局建立了統(tǒng)一的作品登記信息數(shù)據(jù)庫(kù)管理平臺(tái)［8］，但是該平臺(tái)的主要是登記行為管理和登記信息的查詢工具，并沒(méi)有展示更多的作品信息，難以實(shí)現(xiàn)知識(shí)儲(chǔ)存、交流、利用的作用。

4　建立科技報(bào)告版權(quán)登記制度的原則

科技報(bào)告版權(quán)登記除了要遵循客觀、準(zhǔn)確原則，及時(shí)、效率原則，公開(kāi)、公平原則等基本原則外，還要遵守如下幾項(xiàng)原則。

4.1自愿登記

自愿登記是國(guó)際版權(quán)保護(hù)遵循的普遍原則。因?yàn)榘鏅?quán)具有人身權(quán)屬性，屬于私法自治的范疇，應(yīng)當(dāng)尊重權(quán)利人的意識(shí)自治，不要過(guò)分干預(yù)。另外，版權(quán)本身屬于自動(dòng)取得方式，版權(quán)人在法律上已經(jīng)擁有版權(quán)，登記只是版權(quán)人對(duì)版權(quán)采用的進(jìn)一步保護(hù)措施，對(duì)于是否采取進(jìn)一步保護(hù)措施，應(yīng)當(dāng)尊重權(quán)利人的意思。美國(guó)版權(quán)登記曾經(jīng)歷了從強(qiáng)制登記向自愿登記的過(guò)程，目前自愿登記已經(jīng)深入人心，年均申請(qǐng)量達(dá)50萬(wàn)余件［9］。

版權(quán)登記除了保護(hù)版權(quán)，還有公共服務(wù)的性質(zhì)，因此登記既不能不收費(fèi)，也不能收費(fèi)過(guò)高。不收費(fèi)，有可能引發(fā)“爛申請(qǐng)”，無(wú)法攔截?zé)o價(jià)值的作品，導(dǎo)致垃圾版權(quán)和版權(quán)叢林問(wèn)題，同時(shí)也會(huì)增加登記部門的審核負(fù)擔(dān)。收費(fèi)過(guò)高則打擊申請(qǐng)人的積極性，不利于登記制度的建立。美國(guó)實(shí)行登記收費(fèi)，經(jīng)過(guò)數(shù)次調(diào)整，現(xiàn)在通過(guò)紙質(zhì)申請(qǐng)?zhí)峤坏氖召M(fèi)標(biāo)準(zhǔn)是每件45美元，網(wǎng)絡(luò)提交的收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)是每件35美元。因此，應(yīng)當(dāng)根據(jù)我國(guó)經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平制定合理的收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)。

4.2統(tǒng)一登記

建立統(tǒng)一的版權(quán)登記機(jī)構(gòu)是世界各國(guó)的普遍做法，美國(guó)版權(quán)登記機(jī)構(gòu)是國(guó)家版權(quán)局。該局是國(guó)會(huì)圖書館的下屬機(jī)構(gòu)，美國(guó)作品在登記以后便同時(shí)成為國(guó)會(huì)圖書館的公共資料［1］。我國(guó)科技報(bào)告來(lái)源渠道眾多，既包括科技部、交通部、國(guó)家自然科學(xué)基金委等國(guó)家級(jí)資助項(xiàng)目產(chǎn)生的科技報(bào)告，還包括省、市等地方資助項(xiàng)目產(chǎn)生的科技報(bào)告。為了方便登記、查詢和利用，避免造成重復(fù)登記、權(quán)利沖突等問(wèn)題，應(yīng)當(dāng)建立統(tǒng)一的科技報(bào)告版權(quán)登記機(jī)構(gòu)。鑒于科技部在國(guó)家科技報(bào)告制度建設(shè)中的主導(dǎo)作用，委托相關(guān)科技信息機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)國(guó)家科技報(bào)告服務(wù)系統(tǒng)建設(shè)與運(yùn)行的做法，建議在國(guó)家科技報(bào)告服務(wù)系統(tǒng)建設(shè)運(yùn)行中，由受委托的科技信息機(jī)構(gòu)同時(shí)擔(dān)當(dāng)科技報(bào)告版權(quán)統(tǒng)一登記的職責(zé)，負(fù)責(zé)受理科技報(bào)告版權(quán)登記申請(qǐng)，審查申請(qǐng)材料，做出登記決定，頒發(fā)登記證書等工作。將科技報(bào)告版權(quán)登記與呈交、審核、收藏、共享、利用等工作相統(tǒng)一，實(shí)現(xiàn)對(duì)科技報(bào)告的全面、統(tǒng)一管理。

4.3強(qiáng)化公示

版權(quán)登記是對(duì)作品權(quán)屬事實(shí)和交易狀態(tài)的公示手段，根據(jù)登記屬性的不同，可劃分為版權(quán)權(quán)屬登記和版權(quán)交易登記。權(quán)屬登記是對(duì)靜態(tài)事實(shí)狀態(tài)的記錄，指科技報(bào)告完成時(shí)，科研機(jī)構(gòu)作為版權(quán)人初次向登記機(jī)構(gòu)申請(qǐng)版權(quán)登記，頒發(fā)版權(quán)登記證書的行為。變更登記是對(duì)動(dòng)態(tài)事實(shí)的記錄，是指在科技報(bào)告利用過(guò)程中，當(dāng)發(fā)生版權(quán)交易時(shí)，交易人須向登記部門登記版權(quán)轉(zhuǎn)移的相關(guān)信息。權(quán)屬登記是科技報(bào)告的初始登記，登記事項(xiàng)一般包括：申請(qǐng)人姓名、所屬地、代辦人姓名、職務(wù)、聯(lián)系方式、所屬項(xiàng)目名稱、項(xiàng)目編號(hào)、資助形式和級(jí)別、完成時(shí)間、發(fā)表情況、相關(guān)財(cái)產(chǎn)權(quán)內(nèi)容等信息；變更登記事項(xiàng)一般包括：變更原因、時(shí)間、權(quán)利繼受人、權(quán)利類別，如果屬于交易的，需寫明交易當(dāng)事人、交易時(shí)間、地點(diǎn)、合同書信息、涉及的財(cái)產(chǎn)權(quán)內(nèi)容等信息。

4.4法定程序

版權(quán)登記需要遵循一定程序，簡(jiǎn)捷、便民、高效，通過(guò)網(wǎng)絡(luò)化數(shù)字業(yè)務(wù)平臺(tái)，經(jīng)歷在線申請(qǐng)、審核、公示和頒證等環(huán)節(jié)。（1）申請(qǐng)。應(yīng)當(dāng)按照要求填寫、提交申請(qǐng)表，申請(qǐng)表的內(nèi)容一般包括：申請(qǐng)人信息，作品信息（包括科技報(bào)告內(nèi)容、項(xiàng)目名稱、資助方式、完成時(shí)間、地點(diǎn)、作者、是否發(fā)表等），其他與科技報(bào)告有關(guān)的信息等。（2）審查。分網(wǎng)上預(yù)審和書面審查兩個(gè)階段，審查人員根據(jù)申請(qǐng)人在線提交的申請(qǐng)材料進(jìn)行網(wǎng)上預(yù)審，如果發(fā)現(xiàn)有不符合要求的，退回申請(qǐng)人進(jìn)行補(bǔ)充、更正。如果網(wǎng)上預(yù)審?fù)ㄟ^(guò)，則通知申請(qǐng)人提交書面材料，進(jìn)行書面審查。（3）公示。對(duì)于通過(guò)審查的科技報(bào)告，設(shè)定一定的公示期，公示期為異議期，在公示期內(nèi)，利害相關(guān)人可以對(duì)版權(quán)登記情況提出異議，并提供相應(yīng)的證明材料。如果異議成立，則駁回版權(quán)登記申請(qǐng)。對(duì)于駁回的異議申請(qǐng)，給予申請(qǐng)人一次申請(qǐng)復(fù)審的機(jī)會(huì)。如果異議不成立，則公示期滿后做出予以登記的決定。（4）頒證。對(duì)于公示期滿無(wú)異議或者有異議但是經(jīng)調(diào)查核實(shí)后無(wú)爭(zhēng)議的科技報(bào)告，由登記機(jī)關(guān)頒發(fā)科技報(bào)告版權(quán)登記證書，登記證書應(yīng)當(dāng)根據(jù)科技報(bào)告的類型、渠道等特點(diǎn)設(shè)定標(biāo)準(zhǔn)統(tǒng)一的登記編號(hào)，方便歸類和查詢。

5　科技報(bào)告版權(quán)登記制度的建設(shè)策略

5.1制訂科技報(bào)告版權(quán)登記辦法

美國(guó)早在1790年就首創(chuàng)了《聯(lián)邦登記法》，開(kāi)始實(shí)施版權(quán)登記制度。我國(guó)現(xiàn)行《著作權(quán)法》并沒(méi)有規(guī)定版權(quán)登記制度，1994年國(guó)家版權(quán)局發(fā)布的《作品自愿登記試行辦法》主要針對(duì)一般性作品的版權(quán)登記，簡(jiǎn)單規(guī)定了登記機(jī)關(guān)、程序等內(nèi)容，并沒(méi)有對(duì)科技報(bào)告這種特別的科技成果版權(quán)登記做出規(guī)定?？萍疾堪l(fā)布的《科技成果登記辦法》只是對(duì)科研項(xiàng)目成果的統(tǒng)計(jì)管理手段，并不能從根本上起到科技報(bào)告知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)的作用。我國(guó)已經(jīng)制定了《計(jì)算機(jī)軟件著作權(quán)登記辦法》，并起到較好的效果，建議結(jié)合科技報(bào)告制度建設(shè)專門制訂科技報(bào)告版權(quán)登記辦法，給與科技報(bào)告版權(quán)登記的權(quán)屬證明法律效力，對(duì)科技報(bào)告版權(quán)登記的原則、主體、機(jī)構(gòu)、內(nèi)容、效力、標(biāo)準(zhǔn)、費(fèi)用、程序等事項(xiàng)做出明確規(guī)定。

5.2建立科技報(bào)告版權(quán)登記平臺(tái)

隨著電子化、信息化、網(wǎng)絡(luò)化的快速發(fā)展，建立科技報(bào)告版權(quán)登記制度，需要從系統(tǒng)和技術(shù)手段上保障制度的運(yùn)行，美國(guó)2007年之前主要采用郵局寄送方式申請(qǐng)版權(quán)登記，2007年之后采用電子申請(qǐng)系統(tǒng)，實(shí)行網(wǎng)上登記，降低了登記成本，縮短了登記時(shí)間，提高了登記效率。建議結(jié)合我國(guó)國(guó)家科技報(bào)告服務(wù)系統(tǒng)的建設(shè)和運(yùn)行，開(kāi)發(fā)統(tǒng)一的科技報(bào)告登記平臺(tái)，推行網(wǎng)上登記系統(tǒng)，利用信息化的手段對(duì)科技報(bào)告版權(quán)登記進(jìn)行統(tǒng)一管理。同時(shí)，在科技報(bào)告工作中結(jié)合科技報(bào)告版權(quán)登記建立科研人員科技報(bào)告作品版權(quán)數(shù)據(jù)庫(kù)，并通過(guò)國(guó)家科技報(bào)告服務(wù)系統(tǒng)的各項(xiàng)服務(wù)措施的推行，向公眾開(kāi)放公示科技報(bào)告版權(quán)信息，供公眾查詢監(jiān)督和使用。

5.3實(shí)行分類登記、強(qiáng)化版權(quán)審核

科技報(bào)告不同于一般作品，首先，科技報(bào)告產(chǎn)生于科技項(xiàng)目，我國(guó)科技項(xiàng)目類型眾多，有涉及國(guó)家安全的、國(guó)家利益和重大公共利益的，因此有相當(dāng)一部分科技報(bào)告因涉及國(guó)家秘密和國(guó)家安全不能公開(kāi)。其次，科技報(bào)告本身內(nèi)容豐富，不僅描述了科研過(guò)程的細(xì)節(jié)，而且涉及技術(shù)秘密、工藝訣竅和圖紙配方等知識(shí)產(chǎn)權(quán)，對(duì)科技報(bào)告版權(quán)的利用和處分，將涉及其他知識(shí)產(chǎn)權(quán)問(wèn)題。因此，在科技報(bào)告版權(quán)登記時(shí)，要實(shí)行分類登記，分級(jí)管理方式，強(qiáng)化對(duì)科技報(bào)告的版權(quán)審核，對(duì)于涉及國(guó)家秘密和國(guó)家安全的涉密科技報(bào)告，另行渠道處理。對(duì)于涉及技術(shù)秘密、專利、軟件等其他知識(shí)產(chǎn)權(quán)問(wèn)題時(shí)，遵照相關(guān)法律的規(guī)定辦理。

5.4建立約束與激勵(lì)機(jī)制

建立約束與激勵(lì)相結(jié)合的版權(quán)登記機(jī)制有利于激發(fā)科研人員科技報(bào)告版權(quán)登記的積極性，推進(jìn)科技報(bào)告版權(quán)登記制度的發(fā)展。所以，科研機(jī)構(gòu)需要將科技報(bào)告版權(quán)登記與科研評(píng)價(jià)、績(jī)效考核相結(jié)合，將版權(quán)登記作為科研人員績(jī)效考核的重要依據(jù)，對(duì)完成版權(quán)登記的科技報(bào)告撰寫人員給予獎(jiǎng)勵(lì)和報(bào)酬。相關(guān)部門應(yīng)當(dāng)對(duì)完成科技報(bào)告版權(quán)登記數(shù)量和質(zhì)量較高的科研單位給予表彰獎(jiǎng)勵(lì)，并在新項(xiàng)目評(píng)審中優(yōu)先安排。應(yīng)該鼓勵(lì)、支持企業(yè)進(jìn)行科技報(bào)告版權(quán)登記，登記質(zhì)量和數(shù)量將作為高新技術(shù)企業(yè)認(rèn)定、創(chuàng)新型企業(yè)認(rèn)定、中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新基金申請(qǐng)的重要資格指標(biāo)和條件。將科技報(bào)告版權(quán)登記作為科研機(jī)構(gòu)科研水平和科研實(shí)力評(píng)價(jià)的重要指標(biāo)之一。

5.5強(qiáng)化科技報(bào)告版權(quán)保護(hù)意識(shí)和社會(huì)氛圍

應(yīng)當(dāng)強(qiáng)化科研機(jī)構(gòu)和科研人員的版權(quán)保護(hù)意識(shí)和社會(huì)氛圍，將科技報(bào)告版權(quán)保護(hù)工作貫穿于科技報(bào)告工作的全過(guò)程。在立項(xiàng)之初，需要向科研人員講解科技報(bào)告版權(quán)登記的重要性和版權(quán)登記的相關(guān)規(guī)定，將知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)的相關(guān)政策、法律和科技報(bào)告撰寫呈交和利用的權(quán)益通告給課題組。在科技報(bào)告工作中，需要在科技報(bào)告呈交、審核、登記、傳播、轉(zhuǎn)化、應(yīng)用、交易的各個(gè)環(huán)節(jié)加強(qiáng)科技報(bào)告版權(quán)保護(hù)工作。向科研人員和課題組培訓(xùn)和宣傳每個(gè)階段的保護(hù)內(nèi)容和方式，及時(shí)提醒科研人員在規(guī)定時(shí)間內(nèi)進(jìn)行版權(quán)登記，同時(shí)在登記時(shí)給予指導(dǎo)［10］。項(xiàng)目結(jié)項(xiàng)時(shí)，要審核是否所有科技報(bào)告都進(jìn)行登記，獲得版權(quán)權(quán)屬證明。

6　結(jié)語(yǔ)

版權(quán)登記作為一種有效的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)方式在美國(guó)、法國(guó)、日本等國(guó)已經(jīng)建立和成熟，我國(guó)版權(quán)登記制度具有滯后性，與我國(guó)科技投入規(guī)模有很大差距。科技報(bào)告是科技計(jì)劃項(xiàng)目的重要產(chǎn)出形式，需要建立完善的科技報(bào)告版權(quán)登記制度保證科研機(jī)構(gòu)和科研人員的知識(shí)產(chǎn)權(quán)權(quán)益，實(shí)現(xiàn)科技資源持續(xù)積累和開(kāi)放共享，保障科技報(bào)告轉(zhuǎn)化交易安全，促進(jìn)國(guó)家科技計(jì)劃成果的推廣應(yīng)用及產(chǎn)業(yè)化，進(jìn)而實(shí)現(xiàn)科技計(jì)劃項(xiàng)目的投資目標(biāo)。

［1］胡琳玉，尤建忠.中美社會(huì)未發(fā)表文學(xué)作品版權(quán)登記服務(wù)工作的比較研究［BE/OL］. ［2015-05-30］. http://cbck.chuban.cc/gwcb/201210/t20121022_130518.htm.

［2］齊愛(ài)明.知識(shí)產(chǎn)權(quán)法總論［M］.北京.北京大學(xué)出版社，2010.

［3］李楊.著作權(quán)公示的制度解讀及效力重塑［J］.學(xué)術(shù)研究，2008（5）:21-24.

［4］文杰.我國(guó)版權(quán)登記制度的現(xiàn)狀、問(wèn)題和完善［J］.出版發(fā)行研究，2011（5）:48-50.

［5］國(guó)家科技報(bào)告服務(wù)系統(tǒng)上線［J］.數(shù)字圖書館論壇，2014（4）:31.

［6］鄭玲，趙小東.政府資助研發(fā)成果知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理制度探析［J］.工作研究，2006（5）:42-46.

［7］關(guān)于印發(fā)《科技成果登記辦法》的通知［BE/OL］. ［2015 -07-10］.http://www.gov.cn/gongbao/content/2001/content_61051.htm.

［8］全國(guó)作品登記信息數(shù)據(jù)庫(kù)管理平臺(tái)［BE/OL］. ［2015-07-10］.http://111.205.32.11:8082/.

［9］蔣茂凝.美國(guó)的版權(quán)登記制度［J］.中國(guó)版權(quán)， 2008（6）:56-58.

［10］周艷麗，葉仙蓉.關(guān)于國(guó)家科技計(jì)劃項(xiàng)目的科技成果登記工作的思考［J］.中國(guó)科技成果，2011（11）:10-11.

Reflection on the Copyright Registration System of Scientific and Technical Report

Zeng Jianxun， XuYan
（Institute of Scientifc and Technical Information of China， Beijing 100038）

The protection of intellectual property is very important to encourage technology innovation and keep competitive advantage. Copyright registration is an important form of intellectual property rights protection. Te scientifc and technical report is the result of scientifc research project， copyright registration of scientifc and technical report helps to Identify and state public copyright rights， stimulate creative enthusiasm，promote the transformation and application of scientific and technological achievements， ensure the safety of transactions， improve the core competencies of the innovation ability of scientific research personnel and institutions. This paper studies the connotation and principle of the copyright registration system， the registration procedure. and put forward the construction strategy of the copyright registration system for scientifc and technological report.

scientifc and technical report， copyright registration， S&T report system， intellectual property

G3；D9

A DOI：10.3772/j.issn.1674-1544.2015.05.004

曾建勛（1965-），男，博士，中國(guó)科學(xué)技術(shù)信息研究所信息資源中心主任，研究館員，主要研究方向：信息資源管理與知識(shí)組織、數(shù)字出版與數(shù)字圖書館；許燕（1980-），女，博士，中國(guó)科學(xué)技術(shù)信息研究所博士后，研究方向：科技政策與法律、科技管理。

國(guó)家社科重點(diǎn)項(xiàng)目“中國(guó)科技報(bào)告資源體系構(gòu)建研究”（11ATQ006）。

2015年6月19日。