中國人民銀行張家界市中心支行課題組

今年來，張家界市中心支行積極以“案件風(fēng)險(xiǎn)防控年”活動(dòng)為契機(jī)，總結(jié)經(jīng)驗(yàn)，查漏補(bǔ)缺，從強(qiáng)化“三個(gè)建設(shè)”、鞏固“三大機(jī)制”、落實(shí)“三道防線”著手，進(jìn)一步加大案件防范工作力度，努力打造案件防范的銅墻鐵壁，確保了建行二十六年來無任何案件發(fā)生，為中支全面有效履職起到了保駕護(hù)航作用。

一、強(qiáng)化“三個(gè)建設(shè)”，夯實(shí)案防基礎(chǔ)

“案防工作無小事”，中支從細(xì)微處入手，把握案件防范的組織建設(shè)、思想建設(shè)、制度建設(shè)等各個(gè)環(huán)節(jié)，查補(bǔ)小漏洞，整改小隱患，解決小問題，把小事當(dāng)成大事辦。

（一）強(qiáng)化組織建設(shè)。從強(qiáng)化組織建設(shè)入手完善案防機(jī)制，成立中支案件防控年活動(dòng)領(lǐng)導(dǎo)小組，中支行長、黨委書記任組長，其他各位行領(lǐng)導(dǎo)任副組長，中支紀(jì)檢監(jiān)察室、辦公室、內(nèi)審科、人事科、會(huì)計(jì)財(cái)務(wù)科、事后監(jiān)督中心等部門負(fù)責(zé)同志為成員。實(shí)行“一把手”負(fù)總責(zé)，其他班子成員配合抓，各責(zé)任部門具體落實(shí)，做到責(zé)任細(xì)化，任務(wù)明確，形成各司其責(zé)、齊抓共管、共同組織實(shí)施的工作機(jī)制。領(lǐng)導(dǎo)小組堅(jiān)持按季召開案防專題會(huì)議，對(duì)制度建設(shè)情況、案件防范治理及監(jiān)管工作情況進(jìn)行全面分析，查找問題，剖析根源，尋求應(yīng)對(duì)措施，為有效抓好案防工作提供組織保證。同時(shí)，按照“監(jiān)管有力、控險(xiǎn)有效”原則，在案防工作中推行責(zé)任管理，把案件防控責(zé)任分解到各縣支行、機(jī)關(guān)各部門負(fù)責(zé)人、部門、崗位和人員，層層簽訂案件防控管理目標(biāo)責(zé)任書，形成一級(jí)對(duì)一級(jí)負(fù)責(zé)、層層分解落實(shí)責(zé)任的責(zé)任鏈，保證各項(xiàng)制度迅速傳遞到位。

（二）強(qiáng)化思想建設(shè)。真正從思想上讓全行員工認(rèn)識(shí)到抓案防工作的必要性和重要性，從教育入手，通過反復(fù)向員工灌輸違規(guī)違紀(jì)后患無窮的危害性和遵章守制的重要性，要求全行員工從維護(hù)單位利益和“保飯碗”這一根本點(diǎn)出發(fā)，切實(shí)將依法遵章守制、規(guī)范操作的各項(xiàng)要求落到實(shí)處。從思想上引導(dǎo)員工樹立遵紀(jì)守法、制度至上的思想，主動(dòng)把一切業(yè)務(wù)操作和管理活動(dòng)置于法律法規(guī)和政策制度約束之下，糾正隨意變通制度、回避制度甚至無視制度的現(xiàn)象，確保制度執(zhí)行到位、風(fēng)險(xiǎn)控制到位。

（三）強(qiáng)化制度建設(shè)。今年以來，開展了財(cái)務(wù)行為規(guī)范年、內(nèi)部管理制度清理健全年、縣支行內(nèi)控規(guī)范年等三項(xiàng)活動(dòng)，制定實(shí)施方案，召開動(dòng)員會(huì)，層層簽定《規(guī)范財(cái)務(wù)行為責(zé)任書》。在所轄桑植縣支行召開了支行內(nèi)控規(guī)范年活動(dòng)現(xiàn)場(chǎng)會(huì)，對(duì)銀監(jiān)分設(shè)以來各項(xiàng)內(nèi)部管理制度進(jìn)行認(rèn)真梳理和評(píng)估，根據(jù)工作需要和形勢(shì)變化先后修訂補(bǔ)充完善了《張家界市中支工作規(guī)則》、《公務(wù)用車管理辦法》、《接待管理辦法》、《機(jī)關(guān)費(fèi)用管理辦法》、《差旅費(fèi)管理實(shí)施細(xì)則》、《會(huì)議費(fèi)管理實(shí)施細(xì)則》、《培訓(xùn)費(fèi)管理實(shí)施細(xì)則》、《固定資產(chǎn)管理實(shí)施細(xì)則》、《采購管理辦法》等內(nèi)部管理制度和辦法，提高管理的精細(xì)化、規(guī)范化水平。

二、鞏固“三大機(jī)制”，完善案防體系

在中支以“聯(lián)合監(jiān)督力量”、“聯(lián)接監(jiān)督渠道”、“聯(lián)通監(jiān)督信息”、“聯(lián)治監(jiān)督問題”、“聯(lián)用監(jiān)督結(jié)果”，“五聯(lián)”機(jī)制為格局的大監(jiān)督工作框架內(nèi)，通過鞏固案件預(yù)警、問題整改、和諧機(jī)制，不斷完善案防工作體系。

（一）鞏固案件預(yù)警機(jī)制。突出對(duì)事前環(huán)節(jié)的安全把握，按照“一個(gè)業(yè)務(wù)品種、一套業(yè)務(wù)流程、一套規(guī)章制度”標(biāo)準(zhǔn)，針對(duì)國庫、發(fā)行、信貸、外管、保衛(wèi)等業(yè)務(wù)管理權(quán)力運(yùn)行的“關(guān)鍵點(diǎn)”、內(nèi)部管理的“薄弱點(diǎn)”、問題易發(fā)的“風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)”，重新梳理完善各項(xiàng)內(nèi)控制度。今年以來，先后制定了《崗位廉政風(fēng)險(xiǎn)防范指南》、《會(huì)計(jì)國庫核算標(biāo)準(zhǔn)化管理辦法》《事后監(jiān)督標(biāo)準(zhǔn)化管理暫行辦法》等21項(xiàng)制度辦法，修訂完善了51項(xiàng)制度辦法。

針對(duì)近年來人民銀行系統(tǒng)縣（市）支行案件頻發(fā)的情況，中支對(duì)所轄縣支行采取兩種模式強(qiáng)化制度執(zhí)行力。一是對(duì)縣支行管理層實(shí)施履職監(jiān)督管理。通過組織學(xué)習(xí)相關(guān)制度、操作規(guī)程、提升員工素質(zhì)，通過風(fēng)險(xiǎn)控制、制度管理和相互制約進(jìn)行崗位自律，合規(guī)操作，突出事前、事中監(jiān)督。二是再監(jiān)督檢查側(cè)重于風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)業(yè)務(wù)的“自我約束機(jī)制、相互制約機(jī)制、嚴(yán)格授權(quán)機(jī)制、審批管理機(jī)制、資產(chǎn)質(zhì)量管理機(jī)制、財(cái)務(wù)管理機(jī)制、有效獎(jiǎng)懲機(jī)制、崗位行為規(guī)范機(jī)制、監(jiān)督防范機(jī)制、檢查防范機(jī)制?！蓖怀鍪虑芭c事后監(jiān)督的結(jié)合，真正做到從源頭防案件、防事故、防差錯(cuò)。

（二）鞏固問題整改機(jī)制。認(rèn)真執(zhí)行分行《關(guān)于嚴(yán)格執(zhí)行規(guī)章制度強(qiáng)化責(zé)任追究的規(guī)定》，重點(diǎn)強(qiáng)化對(duì)權(quán)力的監(jiān)督和制約，實(shí)行“一把手”“三不直接分管”和“末位表態(tài)” 制度，完善《中支工作人員違反規(guī)章制度行為的處罰規(guī)定》、《違反規(guī)章制度行為經(jīng)濟(jì)處罰實(shí)施細(xì)則》，對(duì)違反規(guī)定和出現(xiàn)業(yè)務(wù)差錯(cuò)的11人次進(jìn)行了處罰。推動(dòng)黨務(wù)公開標(biāo)準(zhǔn)化和與

政務(wù)、行務(wù)三公開協(xié)調(diào)機(jī)制建設(shè)。認(rèn)真落實(shí)分行《關(guān)于加強(qiáng)對(duì)轄內(nèi)各級(jí)行領(lǐng)導(dǎo)班子及其成員監(jiān)督工作的意見》，制定加強(qiáng)對(duì)縣支行班子及其成員監(jiān)督措施，注重考核兌現(xiàn)。

（三）鞏固和諧保證機(jī)制。大力推行人性化管理，理順上下之間、部門之間、員工之間的關(guān)系，營造和諧氛圍，促進(jìn)案防工作。一是大力推進(jìn)廉政文化建設(shè)。制定《反腐倡廉“教育鏈”活動(dòng)方案》增強(qiáng)反腐倡廉教育的針對(duì)性和實(shí)效性，該活動(dòng)得到《金融時(shí)報(bào)》推介。通過舉辦“一把手”講廉政黨課；在2014年春節(jié)期間使用中支金信港、中支郵件系統(tǒng)，向全行員工發(fā)出2014年春節(jié)廉政電子賀卡，提醒全體黨員自覺做好春節(jié)期間的廉政工作；精心組織“廉政清風(fēng)伴我行”主題演講比賽；積極籌備崗位（廉政）風(fēng)險(xiǎn)防控知識(shí)測(cè)試，實(shí)施廉政文化滲透工程。積極引導(dǎo)各部門開展廉政文化建設(shè)，使廉政文化建設(shè)深入到各項(xiàng)工作領(lǐng)域，融入到干部職工的工作生活之中。多次組織黨員、團(tuán)員以及入黨積極分子參觀革命老區(qū)紅二方面軍長征出發(fā)地、賀龍紀(jì)念館等，接受傳統(tǒng)教育，把紅色文化和張家界純美山水內(nèi)涵融入中支廉政文化“凈土清風(fēng)”品牌建設(shè)。二是加強(qiáng)交流，防范未然。把案件防范作為“愛心工程”來抓，制定《機(jī)關(guān)干部員工談心談話制度 》，形成縱向到底，橫向到邊，上下聯(lián)動(dòng)的談話談心工作體系。1-8月全行共開展個(gè)人或集體談心談話257次，通過平等交流談心，傳導(dǎo)“嚴(yán)是愛，寬是害”的理念，感受組織關(guān)愛。將案件防控教育深入到每個(gè)員工的履職和生活之中，多管齊下，多措并舉，通過對(duì)員工入腦入心的理想信念、法紀(jì)法規(guī)、職業(yè)道德和反腐倡廉等方面教育，促使員工能夠筑牢思想防線、守住道德底線。三是突出人文關(guān)懷，開展關(guān)心下一代工作，想方設(shè)法解決員工子女、家屬就業(yè)等實(shí)際問題，增強(qiáng)員工對(duì)中支的認(rèn)同感和歸屬感，實(shí)現(xiàn)“不愿為”“不必為”的案防保障機(jī)制。

三、落實(shí)“三道防線”，增強(qiáng)案防效能

案件防范是一項(xiàng)長期性、經(jīng)常性的工作。中支從打造“自控”、“護(hù)控”、“監(jiān)控”三道防線入手，全方位、立體化鑄造了一道案件防范的銅墻鐵壁。

（一）落實(shí)以“防”為主的自控防線。中支黨委高度重視，將案件防控工作納入黨風(fēng)廉政建設(shè)責(zé)任制和黨風(fēng)廉政建設(shè)例會(huì)內(nèi)容，制定《“案件防控年”活動(dòng)方案》，在中支金信港開辟“案件防控年”活動(dòng)專欄，豐富活動(dòng)載體，實(shí)現(xiàn)信息共享。認(rèn)真高效推廣應(yīng)用風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)督管理系統(tǒng)，加強(qiáng)培訓(xùn)，及時(shí)錄入信息，搞好運(yùn)行維護(hù)，發(fā)揮系統(tǒng)功能作用。對(duì)涉權(quán)涉險(xiǎn)單位、部門和崗位高、中、低風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)進(jìn)行識(shí)別和排查，對(duì)涉錢涉險(xiǎn)部門和崗位嚴(yán)防死守，逐個(gè)過篩子，不留死角，以領(lǐng)導(dǎo)干部的廉政風(fēng)險(xiǎn)、要害崗位的業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)、個(gè)別員工的行為風(fēng)險(xiǎn)為重點(diǎn)，按季開展自查，每半年開展一次全面風(fēng)險(xiǎn)排查，并將排查情況在全行通報(bào)。針對(duì)中央銀行會(huì)計(jì)核算數(shù)據(jù)集中新系統(tǒng)上線，開展系統(tǒng)運(yùn)行“百日安全”競(jìng)賽活動(dòng)。建立案件防控預(yù)警處置機(jī)制，對(duì)預(yù)警信息實(shí)行臺(tái)賬式管理，及時(shí)跟蹤整改結(jié)果。突出人事任免的全程監(jiān)督，近期，在中支8名正副科長缺額競(jìng)（選）聘工作中，紀(jì)檢監(jiān)察室積極主動(dòng)介入，對(duì)干部選拔的各個(gè)過程實(shí)行同步監(jiān)督，全程參與了競(jìng)職人員資格審查、筆試、民主測(cè)評(píng)、黨委決策等各環(huán)節(jié)，對(duì)選拔任用程序是否符合規(guī)定進(jìn)行監(jiān)督，仔細(xì)審核、評(píng)估選拔任用干部的政治思想、道德品質(zhì)、廉潔從政的現(xiàn)實(shí)表現(xiàn)，提出意見和建議供黨委決策參考，確保正確用人導(dǎo)向和干部選拔任用的規(guī)范公正。強(qiáng)化干部員工交流、輪崗、強(qiáng)制休假和近親回避等案防制度的落實(shí)，修訂《重要會(huì)計(jì)崗位人員強(qiáng)制休假辦法》，每年初制定重要崗位輪崗、強(qiáng)制休假和異地交流的具體安排計(jì)劃，強(qiáng)化崗位輪換。開展員工家訪活動(dòng)，調(diào)查了解員工“八小時(shí)”以外生活和社會(huì)交往情況，建立員工思想行為檔案，動(dòng)態(tài)管理，定期分析，及時(shí)發(fā)現(xiàn)和解決各類苗頭和隱患，防患于未然，拒險(xiǎn)于門外。

（二）落實(shí)以“堵”為主的互控防線。中支黨委將廉政風(fēng)險(xiǎn)防范工作列入重要議事日程，制定《廉政風(fēng)險(xiǎn)防范工作實(shí)施方案》和《崗位（廉政）風(fēng)險(xiǎn)防控管理實(shí)施細(xì)則》，明確開展廉政風(fēng)險(xiǎn)防范管理工作原則、工作內(nèi)容、實(shí)施步驟和工作要求。同時(shí)，從崗位職責(zé)、崗位潛在風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)、防范措施三個(gè)方面設(shè)計(jì)部門和要害崗位廉政風(fēng)險(xiǎn)防范表，組織機(jī)關(guān)各部門填寫，通過“自己找、大家提、組織點(diǎn)”方式，從各自崗位職責(zé)、制度機(jī)制等方面逐一排查、篩選風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)，從行領(lǐng)導(dǎo)、科室負(fù)責(zé)人到員工逐個(gè)排查。堅(jiān)持《安全警示日制度》，使案件防范警鐘長鳴，防范于未然。制定《崗位（廉政）風(fēng)險(xiǎn)防范指南》，將之納入年度干部職工學(xué)習(xí)培訓(xùn)、廉政知識(shí)測(cè)試、業(yè)務(wù)與履職能力測(cè)試。組織有參加2014年高考子女的員工簽訂《不操辦子女“升學(xué)宴”承諾書》定期或不定期進(jìn)行監(jiān)督檢查，堅(jiān)決制止頂風(fēng)操辦“升學(xué)宴”違紀(jì)行為的發(fā)生，該項(xiàng)工作得到《金融時(shí)報(bào)》的推介。研究出臺(tái)《中支機(jī)關(guān)公務(wù)卡管理實(shí)施細(xì)則》，確定公務(wù)卡強(qiáng)制結(jié)算的范圍和內(nèi)容，并將公務(wù)卡結(jié)算情況納入對(duì)科室的日常考核內(nèi)容，不按規(guī)定使用公務(wù)卡結(jié)算的公務(wù)支出，不予辦理報(bào)賬和支付手續(xù)，對(duì)于違反規(guī)定報(bào)賬的，嚴(yán)格追究相關(guān)人員責(zé)任，進(jìn)一步嚴(yán)肅財(cái)經(jīng)紀(jì)律。

（三）落實(shí)以“查”為主的監(jiān)控防線。在“三查”回頭看活動(dòng)中，紀(jì)檢監(jiān)察室積極參與，主動(dòng)作為，核查2013年“三查”各階段發(fā)現(xiàn)問題是否整改落實(shí)，著重排查“三查”以來有無新發(fā)生問題、風(fēng)險(xiǎn)或違規(guī)違紀(jì)等異常情況。結(jié)合《武漢分行要害業(yè)務(wù)崗位案件防控辦法》的相關(guān)要求，開展一次全面風(fēng)險(xiǎn)排查，實(shí)行“簽字背書”，收到了查漏補(bǔ)缺，舉一反三的效果。今年，中支主要負(fù)責(zé)人調(diào)整以后，對(duì)中支轄內(nèi)各級(jí)國庫和發(fā)行庫開展了一輪全面檢查，并通過開展對(duì)履行征信管理職責(zé)執(zhí)法監(jiān)察，離任審計(jì)、專項(xiàng)審計(jì)等工作加大檢查力度，嚴(yán)懲各類違規(guī)行為，使廣大員工“不敢違”、“不想違”，逐步養(yǎng)成了按章辦事、遵紀(jì)守法的良好習(xí)慣。

課題組長：褚鴻飛

成員：田心斌 王 升 陳軍哲 曾月華