郝金磊，姜詩堯

（蘭州財經大學 工商管理學院，甘肅 蘭州 730020）

一、引 言

技術進步與知識積累是決定經濟增長的關鍵因素[1]，而研發(fā)與創(chuàng)新則是推動技術進步及實現(xiàn)知識積累的主要方式[2]。高新技術企業(yè)是研發(fā)及創(chuàng)新的重要載體，也是促進經濟結構調整及發(fā)展方式轉變的核心力量[3]。然而，我國西部地區(qū)高新技術企業(yè)還處于粗放式發(fā)展階段，創(chuàng)新對于企業(yè)及地區(qū)經濟發(fā)展的驅動作用相對較小。因此，定量分析西部地區(qū)高新技術企業(yè)創(chuàng)新效率，探尋提升西部地區(qū)高新技術企業(yè)創(chuàng)新效率的途徑，對于推動西部地區(qū)經濟發(fā)展及實現(xiàn)創(chuàng)新型國家戰(zhàn)略目標具有積極的現(xiàn)實意義。

針對高新技術企業(yè)創(chuàng)新效率問題，許多學者曾建立模型進行過研究，并得出了有價值的結論。蘭飛和田琳從產權異質的角度，運用DEA的BCC模型對高新技術企業(yè)的創(chuàng)新效率進行了評價研究，結果表明：企業(yè)產權性質會影響高新技術企業(yè)創(chuàng)新效率，國有高新技術企業(yè)創(chuàng)新的純技術效率及規(guī)模效率均低于民營高新技術企業(yè)[4]；李劉艷采用DEA方法具體測度了五個行業(yè)高新技術企業(yè)的創(chuàng)新效率，結果表明：航空航天制造業(yè)高新技術企業(yè)創(chuàng)新效率最低，其主要由科技人員投入及經費投入比例不合理導致[5]；顧群采用DEA方法測度了上市高新技術企業(yè)的創(chuàng)新效率，結果表明：上市高新技術企業(yè)創(chuàng)新效率相對較低，距離理想的效率水平仍有較大提升空間[6]；張森和劉嬋采用基于產業(yè)角度的DEA方法分析了中關村示范區(qū)高新技術企業(yè)的創(chuàng)新效率，結果表明：環(huán)境保護、生物醫(yī)藥、航空航天3個領域的高新技術企業(yè)創(chuàng)新效率較低，其中環(huán)境保護領域的低效率主要由規(guī)模效率無效導致，生物醫(yī)藥和航空航天領域的低效率主要由技術效率和規(guī)模效率無效導致[7]。

以上學者的研究為評價高新技術企業(yè)創(chuàng)新效率、探尋高新技術企業(yè)創(chuàng)新效率的提升途徑提供了參考，但同時也存在一些局限：在研究內容上，學者們主要從產權異質或行業(yè)差異視角進行研究，而從區(qū)域視角對高新技術企業(yè)創(chuàng)新效率開展的研究相對較少，從而無法進行橫向區(qū)域間的評價及縱向動態(tài)效率的跟蹤；在研究方法上，學者們主要采用DEA方法對高新技術企業(yè)的創(chuàng)新效率進行測算，然而由于DEA方法衡量的生產函數(shù)邊界是確定性的，同時采用此方法容易受極值的影響，因此，測算的效率值可能與實際存在較大的差距，無法為決策的制定提供客觀的依據(jù)。本文立足于西部地區(qū)高新技術企業(yè)發(fā)展實際，在參考以上學者研究的基礎上，建立創(chuàng)新效率評價指標體系，運用隨機前沿分析法（Stochastic Frontier Analysis）具體測度了西部地區(qū)高新技術企業(yè)創(chuàng)新效率，這既是對現(xiàn)有理論的補充，同時對于了解并提高西部地區(qū)高新技術企業(yè)創(chuàng)新效率、促進地區(qū)經濟發(fā)展及創(chuàng)新型國家戰(zhàn)略目標實現(xiàn)具有一定的參考價值。

二、方法選擇與模型構建

（一）方法選擇

本文主要采用隨機前沿分析法對西部地區(qū)高新技術企業(yè)創(chuàng)新效率進行研究。Farrell最早提出采用生產前沿法分析效率，其實質是在構造最佳效率前沿的基礎上，通過比較實際的產出與效率前沿的距離測算技術效率[8]。Aigner和Chu提出了隨機前沿生產函數(shù)模型[9]。為有效估計面板數(shù)據(jù)，Battese和Coelli修正了隨機前沿生產函數(shù)模型，具體如公式（1）所示[10]：

其中， yit表示t時期生產者i的產出； xit表示t時期生產者i的投入； vit表示隨機誤差及其他不可控隨機因素，且vit～N(0,)；uit表示技術無效率引起的誤差，為非負隨機變量，且為技術損失函數(shù)，具體可表示為：

其中，zit為技術無效率的影響因素；δ0為常量；δi為影響因素的待估系數(shù)；ωit為隨機誤差項，且

技術效率采用面向產出的方法，效率值主要依據(jù)實際產出與隨機前沿產出的比值來確定具體可表示為：

（二）模型構建

本文根據(jù) Battese和 Coelli在 1995年提出的隨機前沿生產函數(shù)模型，對西部地區(qū)高新技術企業(yè)2010-2013年面板數(shù)據(jù)進行分析，數(shù)據(jù)主要來源于《中國科技統(tǒng)計年鑒2011-2014》與《中國統(tǒng)計年鑒2011-2014》。

1.投入/產出變量選擇及模型構建

以新產品銷售收入（萬元）作為產出變量，以資本變量、勞動力變量作為投入變量，具體測算西部地區(qū)高新技術企業(yè)創(chuàng)新效率，其中，資本變量以西部地區(qū)高新技術企業(yè) R&D內部經費支出額（萬元）來表示、勞動力變量以西部地區(qū)高新技術企業(yè)R&D人數(shù)（人/年）來表示。在確定投入/產出變量的基礎上，構建西部地區(qū)高新技術企業(yè)創(chuàng)新效率模型，具體如公式（4）所示：

其中，Y為產出變量；K為資本投入變量；L為勞動力投入變量；T為具體年份；β為待估計參數(shù)；vit為隨機誤差及其他不可控隨機因素，且vit～N(0,σ)；uit為技術無效率引起的誤差，為非負隨機變量，且uit～N(mit,σ) 。

2.影響因素選擇及模型構建

西部地區(qū)高新技術企業(yè)創(chuàng)新效率受多種因素的影響，在綜合考慮數(shù)據(jù)代表性及可得性的基礎上，本文主要選擇經濟發(fā)展水平、產業(yè)集聚度、產業(yè)結構水平、對外開放程度、政府支持強度及人才素質水平作為影響因素進行研究，其中，地區(qū)經濟發(fā)展水平以人均地區(qū)GDP來衡量，用JF來表示；產業(yè)集聚度以高新技術企業(yè)數(shù)來衡量，用 CJ來表示；產業(yè)結構水平以高新技術產業(yè)產值占地區(qū)工業(yè)生產總值的比重來衡量，用JG來表示；對外開放程度以進出口總額占地區(qū)GDP的比重來衡量，用KF來表示；政府支持強度以R&D經費投入占地區(qū)GDP的比重來衡量，用ZC來表示；人才素質水平以地區(qū)大專以上學歷人口占地區(qū)總人口的比重來衡量，用RC來表示。根據(jù)選取的影響因素，建立西部地區(qū)高新技術企業(yè)創(chuàng)新技術無效率模型，具體如公式（5）所示：

上式中，itm 為技術損失函數(shù)，δ為待估計參數(shù)。

三、模型估計結果分析

（一）隨機前沿生產函數(shù)估計

本文利用 Frontier4.1軟件，根據(jù)公式（4）建立的西部地區(qū)高新技術企業(yè)創(chuàng)新效率模型，計算得到各個參數(shù)的估計結果，具體如表1所示。

表1：隨機前沿模型參數(shù)估計結果

根據(jù)表1計算結果可知，σ2通過了5%置信水平下的顯著性檢驗，表明研究數(shù)據(jù)的信息較難通過傳統(tǒng)計算方法體現(xiàn)；γ=0.53，且通過了5%置信水平下的顯著性檢驗，表明隨機誤差具有復合結構，復合誤差項53%由技術無效率引起，技術無效率在西部地區(qū)高新技術企業(yè)創(chuàng)新過程中普遍存在，因此采用隨機前沿方法進行估計是正確的。極大似然系數(shù)值為-70.60，且在1%的水平下顯著，表明模型擬合優(yōu)度較高，可以做進一步的分析。

資本投入變量的系數(shù)β1在5%的統(tǒng)計水平下影響顯著，表明西部地區(qū)高新技術企業(yè)資本投入與新產品銷售收入呈負相關關系，且其系數(shù)小于勞動力變量，表明當前西部地區(qū)高新技術企業(yè)的發(fā)展還處于勞動力密集狀態(tài)，單純依靠資本投入的增加難以提高創(chuàng)新效率；勞動力投入變量的系數(shù)β2在5%的統(tǒng)計水平下影響顯著，表明勞動力變量與新產品銷售收入呈正相關關系；β3在5%的水平下對新產品銷售收入具有正向影響，表明當前西部地區(qū)高新技術企業(yè)由資本投入帶來的新產品銷售收入增加速度在加快；β4在10%的水平下對新產品銷售收入具有正向影響，表明當前西部地區(qū)高新技術企業(yè)由勞動力投入帶來的新產品銷售收入增加速度也在加快；β5在5%的水平下負向影響顯著，表明資本與勞動力投入比例失衡，從而制約了西部地區(qū)高新技術企業(yè)的發(fā)展；β6、β7未能通過顯著性檢驗，表明技術損失對西部地區(qū)高新技術企業(yè)創(chuàng)新的影響年度間變化較小，未表現(xiàn)出明顯的波動跡象。

（二）技術無效率影響因素估計結果

利用 Frontier4.1軟件，依據(jù)公式（5）建立的技術無效率模型，具體測算西部地區(qū)高新技術企業(yè)創(chuàng)新技術無效率的影響因素，結果如表2所示。

表2：技術無效率影響因素估計結果

根據(jù)表2計算結果，對西部地區(qū)高新技術企業(yè)創(chuàng)新效率的影響因素進行分析：

1. 經濟發(fā)展水平的影響

經濟發(fā)展水平變量通過了10%統(tǒng)計水平下的顯著性檢驗，且系數(shù)為-0.87，表明經濟發(fā)展水平的提高，導致西部地區(qū)高新技術企業(yè)創(chuàng)新技術無效率水平顯著降低，其原因主要體現(xiàn)在：經濟發(fā)展為創(chuàng)新提供了良好的環(huán)境和平臺，同時也對創(chuàng)新提出了更高的要求，推動西部地區(qū)高新技術企業(yè)不斷提高創(chuàng)新效率，適應經濟發(fā)展的要求。

2. 產業(yè)集聚度的影響

產業(yè)集聚度變量通過了10%統(tǒng)計水平下的影響顯著，且系數(shù)為-0.70，表明產業(yè)集聚度對西部地區(qū)高新技術企業(yè)創(chuàng)新效率具有正向影響，其原因主要體現(xiàn)在：較高的產業(yè)集聚度會使企業(yè)增強合作意識，促進企業(yè)間隱性知識的共享與轉化，從而提高創(chuàng)新效率；同時，產業(yè)集聚度的提高強化了企業(yè)的競爭意識，激勵企業(yè)通過創(chuàng)新效率的提高塑造競爭優(yōu)勢。

3. 產業(yè)結構水平的影響

產業(yè)結構水平變量的影響未能通過一定水平下的顯著性檢驗，表明產業(yè)結構水平對西部地區(qū)高新技術企業(yè)創(chuàng)新效率影響較小，其原因主要體現(xiàn)在：西部地區(qū)產業(yè)結構主要以重工業(yè)為主，高新技術產業(yè)基礎薄弱，無法為高新技術企業(yè)創(chuàng)新效率的提高提供有力支撐。

4. 對外開放程度的影響

對外開放程度變量通過了 1%統(tǒng)計水平下的顯著性檢驗，其系數(shù)為-2.66，表明對外開放程度的提高可有效降低技術無效率，從而對西部地區(qū)高新技術企業(yè)創(chuàng)新效率具有顯著的正向影響，且在所選擇因素中，對外開放程度的影響效應最大，其原因主要體現(xiàn)在：對外開放程度的提高加強了企業(yè)間的國際交流與合作，拓寬了企業(yè)新產品的銷售渠道，同時引進了先進的生產技術、生產方式及管理經驗，從而促進企業(yè)創(chuàng)新效率的提升。

5.政府支持強度的影響

政府支持強度變量的影響未能通過一定水平下的顯著性檢驗，表明政府支持強度對西部地區(qū)高新技術企業(yè)創(chuàng)新效率的影響較小，其原因主要體現(xiàn)在：高新技術企業(yè)創(chuàng)新的前期投入較大，且周期較長，雖然政府給予企業(yè)一定的創(chuàng)新資金支持，但收效甚微；此外，企業(yè)在運用政府創(chuàng)新資金時，風險規(guī)避意識的淡化會降低創(chuàng)新的效率和效果。

6.人才素質水平的影響

人才素質水平變量的影響未能通過一定水平下的顯著性檢驗，表明人才素質水平對西部地區(qū)高新技術企業(yè)創(chuàng)新效率的影響較小，其原因主要體現(xiàn)在：西部地區(qū)經濟與社會發(fā)展水平相對較低，工作條件與生活環(huán)境相對較差，在一定程度上影響了人才的有效聚集，導致創(chuàng)新效率相對較低。

（三）技術效率估計結果

根據(jù)表3估計結果可知，西部地區(qū)高新技術企業(yè)2010-2013年創(chuàng)新效率整體水平較低，平均技術效率僅為0.396；各省高新技術企業(yè)創(chuàng)新效率存在較大差異，重慶、四川高新技術企業(yè)創(chuàng)新效率相對較高，青海高新技術企業(yè)創(chuàng)新效率最低，平均創(chuàng)新效率僅為0.032；各省高新技術企業(yè)創(chuàng)新效率普遍不穩(wěn)定，年度間波動較大。

表3：西部地區(qū)高新技術企業(yè)創(chuàng)新效率估計結果

四、結論與對策建議

本文基于2010-2013年面板數(shù)據(jù)，建立隨機前沿生產模型對西部地區(qū)高新技術企業(yè)創(chuàng)新效率進行了研究，得到結論如下：（1）西部地區(qū)高新技術企業(yè)創(chuàng)新效率整體水平較低，且區(qū)域間存在較大差異；（2）從生產模型估計結果來看，西部地區(qū)高新技術企業(yè)創(chuàng)新對資本及勞動力的依賴程度均較高，但資本和勞動力的配置比例失衡，處于規(guī)模不經濟狀態(tài)；（3）從技術無效率模型估計結果來看，經濟發(fā)展水平、產業(yè)集聚度、對外開放程度對西部地區(qū)高新技術企業(yè)創(chuàng)新效率具有顯著影響。

根據(jù)以上研究結論，為提升西部地區(qū)高新技術企業(yè)創(chuàng)新效率，從而有效推動經濟發(fā)展及實現(xiàn)創(chuàng)新型國家戰(zhàn)略目標，提出對策建議如下：（1）實施創(chuàng)新驅動，將創(chuàng)新貫穿于企業(yè)及區(qū)域發(fā)展的全過程，同時加強區(qū)域間高新技術企業(yè)的創(chuàng)新合作，通過建立利益共享和共同推進機制促進西部地區(qū)高新技術企業(yè)整體創(chuàng)新效率的提高。（2）加大勞動力投入力度，同時，突出人才發(fā)展戰(zhàn)略，通過人才與資本的合理配置，提升西部地區(qū)高新技術企業(yè)規(guī)模效益和創(chuàng)新效率。（3）提高區(qū)域經濟發(fā)展水平，通過轉變經濟發(fā)展方式提高可持續(xù)發(fā)展能力，為高新技術企業(yè)創(chuàng)新提供有力的經濟保障；建立高新技術產業(yè)園，加強企業(yè)引進和產業(yè)培育力度，通過高端產業(yè)聚集和融合實現(xiàn)企業(yè)的創(chuàng)新發(fā)展；提升對外開放水平，建立健全對外交流合作機制，通過自主創(chuàng)新與吸收借鑒相結合的方式提高企業(yè)創(chuàng)新效率。

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