■夏 華 李金鳳

擴(kuò)大中等收入者比重這個政策主張最早是在2002年11月黨的十六大報告第一次提出，而在2010年4月溫家寶總理稱要“逐步形成中等收入者占多數(shù)的 ‘橄欖型’ 分配格局”，接著2012年黨的十八大提出將“繼續(xù)擴(kuò)大中等收入群體”。那么，這十多年間我國中等收入者比重擴(kuò)大的情況如何？有什么因素在影響和限制中等收入者比重的擴(kuò)大呢？我國政府目前應(yīng)該采取什么對策來促進(jìn)中等收入者比重的擴(kuò)大呢？本文主要圍繞這3個問題進(jìn)行分析。

我國中等收入者比重的擴(kuò)大情況

從十六大以來，我國中等收入者比重的擴(kuò)大情況究竟怎樣呢？中等收入者比重有人口比重和收入比重兩種，一般情況下兩種比重應(yīng)該是趨勢相同，當(dāng)然也有可能在擴(kuò)大或縮小時的速率不同或擴(kuò)大或縮小的方向不同，因此也可以兩種比重都予以考察。

（一）我國中等收入者人口比重

關(guān)于中等收入者人口比重的測算方法，有中位數(shù)劃分法、五等分法、擬合收入分布法和恩格爾系數(shù)法等不同方法，因為我國全國居民收入水平的數(shù)據(jù)較為粗略，所以使用擬合收入分布法相對更為科學(xué)一些，具體情況見表1。

從表1中可以看出，第一，無論是城鎮(zhèn)、農(nóng)村還是全國的中等收入者人口比重均呈現(xiàn)擴(kuò)大的趨勢。第二，中等收入者主要聚集在我國城鎮(zhèn)地區(qū)，農(nóng)村地區(qū)中等收入者比重較小，這一點應(yīng)該是來源于我國城鄉(xiāng)差距過大。第三，我國中等收入者比重擴(kuò)大速度雖然較快，但是總體來說比重較小，離我國想要形成的橄欖型分配模式所要求的中等收入者比重相差甚遠(yuǎn)，故在將來的經(jīng)濟(jì)發(fā)展中我國需要擴(kuò)大中等收入者比重。

（二）我國中等收入者收入比重

因為我國各類統(tǒng)計年鑒上沒有中等收入者收入比重的相關(guān)數(shù)據(jù)，所以我國中等收入者收入比重不可直接得到，此處只能用中等收入系數(shù)看一下趨勢。中等收入系數(shù)法即把五分法或七分法中的中間三組的收入份額之和與整體收入份額之比得到中收系數(shù)，以此從一個側(cè)面反映中等收入者比重現(xiàn)狀。中等收入系數(shù)愈高，說明收入愈向中間集中，居民的收入差異較小，中等收入群體的比重愈大。在這里需要說明的是，中等收入系數(shù)不等于中等收入者的實際比重，因為中等收入系數(shù)的包含人群固定為總?cè)丝诘?0%，大于上文中的中等收入群體比重。中等收入系數(shù)的具體情況見表2。

從表2中可以看出，2002-2012年城鎮(zhèn)居民的中等收入系數(shù)呈現(xiàn)短暫的下降之后改變?yōu)榫徛纳仙▌臃秶怀^2.28%，說明在此期間城鎮(zhèn)居民的中等收入系數(shù)并沒有太明顯的擴(kuò)大趨勢。同時，在此期間的農(nóng)村居民和全國居民的中等收入系數(shù)也呈現(xiàn)短暫的下降之后改變?yōu)榫徛纳仙?，并且這兩者的波動范圍與城鎮(zhèn)居民相近，分別為2.36%和2.32%。

結(jié)合上面的分析，根據(jù)我國的發(fā)展階段和國際發(fā)展經(jīng)驗，可以看出，無論是從我國中等收入者人口比重的數(shù)據(jù)還是從中等收入系數(shù)的數(shù)據(jù)來看，我國中等收入者比重都應(yīng)該予以擴(kuò)大。那么，是什么因素在影響和限制著我國中等收入者比重的擴(kuò)大呢？

影響我國中等收入者比重擴(kuò)大的主要因素

影響和限制我國中等收入者比重擴(kuò)大的因素有很多，而主要因素有以下三點：

（一）所有制結(jié)構(gòu)的變遷

我國的所有制結(jié)構(gòu)在新中國成立以來發(fā)生了較大的變遷，從最初的公有制經(jīng)濟(jì)占100%下降到2009年的26.74%。1993～2009年間我國的所有制結(jié)構(gòu)由公有制經(jīng)濟(jì)為主體、非公有制經(jīng)濟(jì)為補(bǔ)充向以公有制經(jīng)濟(jì)為主體、非公有制經(jīng)濟(jì)為重要組成部分從而多種經(jīng)濟(jì)成分共同發(fā)展的所有制結(jié)構(gòu)演變。鄧小平的南巡講話和黨的十五大的召開，實現(xiàn)了在所有制問題上的重大理論突破，非公有制經(jīng)濟(jì)從補(bǔ)充的地位上升為社會主義市場經(jīng)濟(jì)的重要組成部分，明確公有制的形式可以多樣化，并采取一系列政策措施推動非公有制經(jīng)濟(jì)大力發(fā)展。在此期間國有經(jīng)濟(jì)所占比重從46.95% 下降為26.74%，集體經(jīng)濟(jì)所占比重從34.02%下降為1.5%，公有制經(jīng)濟(jì)所占比重從80.97%下降為28.24%，非公有制經(jīng)濟(jì)所占比重從19.03%上升為71.76%。（數(shù)據(jù)來源于李亞平、雷勇：《建國以來我國所有制結(jié)構(gòu)的演變及效率研究》，《經(jīng)濟(jì)縱橫》2012年第3期第55頁。另外，需要說明的是，文中所有制結(jié)構(gòu)中的比重均為工業(yè)的數(shù)據(jù)，如國有經(jīng)濟(jì)所占比重是國有企業(yè)或國有控股企業(yè)的工業(yè)總產(chǎn)值與全部工業(yè)總產(chǎn)值的比值，不涉及其他產(chǎn)業(yè)。）1993～2009年我國居民間收入差距基本呈現(xiàn)持續(xù)上升趨勢，并且在2006年基尼系數(shù)數(shù)值達(dá)到最高點0.496。很顯然，我國居民收入差距已經(jīng)過大，應(yīng)加以調(diào)節(jié)。具體情況看圖1。

表1 2000-2011年我國城鄉(xiāng)和全國中等收入者人口比重的變化

表2 2002-2012年我國城鄉(xiāng)和全國中等收入系數(shù)

從圖1中可以看出，1993-2009年我國的公有制經(jīng)濟(jì)比重持續(xù)下降，而基尼系數(shù)持續(xù)上升，二者的趨勢完全相反。

我國所有制結(jié)構(gòu)和居民收入差距的關(guān)系不僅僅是數(shù)據(jù)上的趨勢相反。從經(jīng)濟(jì)學(xué)原理來說，首先所有制結(jié)構(gòu)可以通過分配方式和資本回報率兩個因素對收入分配狀況發(fā)揮作用。在馬克思主義所有制理論中，馬克思認(rèn)為生產(chǎn)力決定了生產(chǎn)關(guān)系，生產(chǎn)力水平是生產(chǎn)資料所有制的基礎(chǔ)。生產(chǎn)資料所有制關(guān)系決定收入分配關(guān)系，收入分配關(guān)系是生產(chǎn)資料所有制關(guān)系的實現(xiàn)，生產(chǎn)資料所有制關(guān)系和收入分配關(guān)系是同一問題的兩個方面。在現(xiàn)實經(jīng)濟(jì)中，一方面，我國初次分配領(lǐng)域的原則性問題是勞動與資本的問題，資本侵蝕勞動的本質(zhì)原因在于我國的公有制主體地位逐漸受到削弱，分配方式逐漸轉(zhuǎn)向按要素分配，私人產(chǎn)權(quán)相對擴(kuò)大，資本的收入份額隨之?dāng)U大，勞動的收入份額則被擠壓，資本利潤侵蝕勞動報酬，從而拉大收入差距。另一方面，在我國高投資、高增長和強(qiáng)資本弱勞動的經(jīng)濟(jì)形勢下，資本在資本有機(jī)構(gòu)成中所占比重越來越大，資本回報率逐漸上升，導(dǎo)致利潤收入更高，收入差距進(jìn)一步拉大。其次，在一般情況下，我國所有制結(jié)構(gòu)的變動會促使產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)發(fā)生變動，產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的變動又推動就業(yè)結(jié)構(gòu)發(fā)生變動，就業(yè)結(jié)構(gòu)的變化促使居民收入來源多元化，從而擴(kuò)大了居民間收入差距。

而我國的收入差距大嚴(yán)重制約中等收入者比重的擴(kuò)大，因為收入差距大不僅僅是基尼系數(shù)數(shù)值增大的問題，而是在我國的金字塔型收入分配結(jié)構(gòu)中高收入者的比重越來越大，低收入者的比重也很大，呈現(xiàn)一種收入分配向兩級發(fā)展的趨勢，即一般的民眾要么進(jìn)入低收入者隊伍中，要么上升為高收入者，很少進(jìn)入中等收入者的隊伍，所以中等收入者比重的擴(kuò)張較為困難。故所有制結(jié)構(gòu)中公有制經(jīng)濟(jì)比重越小，將會使收入差距向擴(kuò)大的方向發(fā)展，而因為我國收入分配向兩級發(fā)展的趨勢，中等收入者比重的擴(kuò)張就顯得極為困難，這可能也是這么多年來伴隨著工業(yè)化和我國經(jīng)濟(jì)的高速增長，我國中等收入者比重的擴(kuò)大與國際上其他國家相比較為困難的主要原因之一。如中日兩國同是人口大國，同為政府主導(dǎo)型經(jīng)濟(jì)發(fā)展模式，同樣經(jīng)歷過較長時間的高速經(jīng)濟(jì)增長而進(jìn)入工業(yè)化中后期，但日本形成了中產(chǎn)階層為主的社會結(jié)構(gòu)；而中國到目前中產(chǎn)階層只占人口總數(shù)的19%左右，遠(yuǎn)低于1975年日本工業(yè)化后期的77%。（羅麗娟，方栓喜：《中日經(jīng)濟(jì)高速增長期的中產(chǎn)階層規(guī)模差距比較分析》，《亞太經(jīng)濟(jì)》2012年第3 期第82頁。）

圖1 1993-2009年我國的公有制經(jīng)濟(jì)比重和基尼系數(shù)

表3 1995-2012年我國產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)、就業(yè)結(jié)構(gòu)、勞動生產(chǎn)率

（二）我國的“低價工業(yè)化”增長機(jī)制

我國居民的收入來源中工資占據(jù)較為重要的地位，尤其是城鎮(zhèn)居民，如在2012年城鎮(zhèn)居民的可支配收入中工資性收入占比達(dá)到70.57%。從新中國成立以來我國的工資制度幾經(jīng)變遷，在新中國成立初期，工資制度從供給制到工資分制度，然后在1956年的工資改革中工資制度從工資分制度改革為等級貨幣工資制度，在1985年的工資改革中工資制度從等級工資制度改革為結(jié)構(gòu)工資制度，在1993年的工資改革中工資制度從結(jié)構(gòu)工資制度改革為彈性勞動工資制度。而在這些工資制度的背后，我國政府有一個“低價工業(yè)化”增長機(jī)制，這個增長機(jī)制決定了我國居民的工資長期以來以低工資為主要特點，也對中等收入者比重的擴(kuò)大形成了較大的阻礙力量。

“低價工業(yè)化”增長機(jī)制是指我國政府在新中國成立以后為了人為壓低生產(chǎn)要素投入價格，激勵企業(yè)加速完成原始積累，最終以生產(chǎn)要素的“低價”促進(jìn)工業(yè)化。政府人為壓低勞動者、土地、資源等要素價格，最終導(dǎo)致在初次分配領(lǐng)域里勞動報酬占比持續(xù)下降，勞動者與資本所得者間收入差距越來越大，所以中等收入者比重的擴(kuò)大特別艱難。

（三）我國產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級緩慢，二三產(chǎn)業(yè)勞動生產(chǎn)率下降

產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)對于擴(kuò)大中等收入者比重具有決定性的影響，因為從產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)來看，一個以中等收入者為主的社會，必然是一個第三產(chǎn)業(yè)的比重超過50%的社會。按照美國著名的社會學(xué)家米爾斯（1987）的理論，中等收入者在由傳統(tǒng)的農(nóng)業(yè)社會向現(xiàn)代化工業(yè)社會轉(zhuǎn)化的過程中，只有當(dāng)?shù)谌a(chǎn)業(yè)分化出來，在國民經(jīng)濟(jì)中占據(jù)主導(dǎo)地位從而產(chǎn)生大量的新中等收入者——白領(lǐng)，會使一個國家的中等收入者快速發(fā)育并占據(jù)社會的主流。因此,要擴(kuò)大中等收入者比重，就必須實現(xiàn)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的升級，從而使大多數(shù)社會成員成為職業(yè)身份上的中等收入者,從根本上改變“金字塔型”的職業(yè)結(jié)構(gòu)。我國1995-2012年我國產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)、就業(yè)結(jié)構(gòu)和勞動生產(chǎn)率的具體情況見表3。

從表3中可以看出，1995-2012年我國的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)整體是朝向更高的級別調(diào)整的，但是調(diào)整速度較為緩慢，年均增長2%。尤其值得注意的是，二三產(chǎn)業(yè)的勞動生產(chǎn)率在此期間呈現(xiàn)下降趨勢，尤其是二產(chǎn)業(yè)勞動生產(chǎn)率面臨大幅下降，年均下降3.2%。從這個角度來看我國產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的升級只是表象，實質(zhì)上是極為低質(zhì)量的升級，甚至在一定意義上可以說是一種下降，而不是升級。產(chǎn)業(yè)勞動生產(chǎn)率的下降意味著單位產(chǎn)出能力的下降，單位產(chǎn)出能力的下降又意味著勞動報酬的下降，這對于中等收入者比重的擴(kuò)大不得不說是一個較大的阻礙力量。

另外，全球化對我國中等收入者比重的擴(kuò)大也具有阻礙作用。全球化在降低政府壟斷資源的同時，也弱化了政府的再分配能力。在全球化浪潮中，政府控制資源逐漸減少，政府補(bǔ)償?shù)褪杖胝吆透纳频褪杖胝呔秤龅哪芰σ搽S之降低，這使得低收入者通過獲得政府資助對自己進(jìn)行人力資本投資的可能性大大減小，從而降低了低收入者進(jìn)入中等收入者隊伍的可能性，這對中等收入者比重的擴(kuò)大具有一定的阻礙作用。同時，全球化浪潮增強(qiáng)了人們工作中的不確定性，使一部分人成為高收入者，另一部分人淪為低收入者，從而收入分配易于向兩極分化的方向發(fā)展，導(dǎo)致擴(kuò)大中等收入者比重的空間較小。

擴(kuò)大中等收入者比重的意義及政策性建議

在現(xiàn)階段，擴(kuò)大中等收入者比重對于我國的經(jīng)濟(jì)發(fā)展具有重大意義。

（一）擴(kuò)大中等收入者比重有四個重大意義

1.有利于縮小居民收入差距。中等收入者比重的擴(kuò)大意味著將有一部分低收入者獲得更高的收入從而進(jìn)入中等收入者隊伍中，或許同時也有一部分高收入者因為種種原因降低收入進(jìn)入中等收入者隊伍中，那么這樣一來，對我國居民收入差距的縮小是有利的，同時也有利于在我國形成橄欖型分配結(jié)構(gòu)。

2.有利于我國成功跨越“中等收入陷阱”。過去的一百多年里只有日本、韓國、新加坡3個國家跳出了“中等收入陷阱”，拉美、前蘇聯(lián)、東歐一些國家都掉入陷阱。而新加坡是一個城市國家，其成功模式對一個人口大國來說可能不合適。日、韓在跨越“中等收入陷阱”前均進(jìn)行了各種社會政治經(jīng)濟(jì)體制改革，極大地縮小了社會各階層之間的收入差別。這些改革不僅抑制高收入群體的膨脹，而且使低收入群體中的一部分人進(jìn)入中收入群體，從而使中等收入者比重在改革后大幅提高，這也是兩國能夠成功跨越陷阱的原因之一。故我國如果能夠擴(kuò)大中等收入者比重，進(jìn)而縮小居民收入差距，將有利于成功跨越“中等收入陷阱”。

3.有利于擴(kuò)大內(nèi)需和解決部分的產(chǎn)能過剩問題。從總需求的角度來看，中等收入者有能力消費彩電、汽車、空調(diào)、電腦等消費品，形成了強(qiáng)大的耐用消費品市場，擴(kuò)大了內(nèi)需。內(nèi)需的擴(kuò)大，將會解決部分產(chǎn)能過剩問題，對于我國經(jīng)濟(jì)的發(fā)展具有促進(jìn)作用。

4.有利于人力資本的積累，為經(jīng)濟(jì)的持續(xù)增長奠定基礎(chǔ)。中等收入者比重的擴(kuò)大，不僅有利于中等收入者對于自身的人力資本進(jìn)行投資，而且有利于中等收入者對下一代進(jìn)行人力資本投資，這些為我國產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的升級和經(jīng)濟(jì)的持續(xù)發(fā)展奠定了基礎(chǔ)。據(jù)有關(guān)經(jīng)濟(jì)學(xué)者研究，與低收入者相比，中等收入者在人力資本投資上最大的特點是在了解人力資本的高回報率之后對下一代投入盡可能多的投資，以期下一代能有更好的收入和生活。

（二）在進(jìn)行上述分析之后，擴(kuò)大中等收入者比重的政策性建議

1.大力發(fā)展公有制經(jīng)濟(jì)，加大國家財政在轉(zhuǎn)移支付上的支出。在全球化過程中，國家對于再分配的能力已然被弱化，假若公有制經(jīng)濟(jì)的比重再進(jìn)一步降低，將使再分配能力更進(jìn)一步弱化，所以應(yīng)大力發(fā)展公有制經(jīng)濟(jì)，提高國企紅利上繳比例，加大國家財政在轉(zhuǎn)移支付上的支出，以利于低收入者增加人力資本投資，增大他們進(jìn)入中等收入者隊伍的可能性。

2.摒棄“低價工業(yè)化”增長機(jī)制，大幅提高低中等收入者工資水平。在目前這個階段，經(jīng)過三十多年的高速發(fā)展，我國企業(yè)已獲得一定積累，如果在發(fā)展過程中仍然實行“低價工業(yè)化”增長機(jī)制，必將使消費不足和產(chǎn)能過剩問題更加嚴(yán)重，故需要摒棄該增長機(jī)制，勞動力的工資應(yīng)在政府宏觀調(diào)控下由市場定價，因為如果單純由市場定價，很難保證資本不侵蝕勞動報酬，目前我國的絕大部分勞動者的工資收入仍然較低，應(yīng)該逐步大幅提高，獲得應(yīng)得的報酬。

3.在促進(jìn)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級的同時，應(yīng)敦促企業(yè)方加強(qiáng)對人力資本投資，以提高二三產(chǎn)業(yè)的勞動生產(chǎn)率。我國二三產(chǎn)業(yè)勞動生產(chǎn)率從2000年以來一直處于下降趨勢，這對于勞動力報酬的提高形成了一個阻力，自然也不利于中等收入者比重的擴(kuò)大。

當(dāng)然，除此之外，其他學(xué)者提出的增加教育投入、在稅收方面特意針對中等收入者進(jìn)行減免、在住房方面針對中等收入者進(jìn)行優(yōu)惠以幫助中等收入者獲取住房等等建議無疑也是擴(kuò)大中等收入者比重的合適的措施，因已有詳細(xì)論述，此處不再贅述。

總之，我國中等收入者比重的擴(kuò)大應(yīng)該是接下來十至二十年內(nèi)政府著重發(fā)展的一個方向。如果中等收入者比重擴(kuò)大的速度較快，那么可以減少我國經(jīng)濟(jì)的波動性，促進(jìn)經(jīng)濟(jì)的可持續(xù)發(fā)展，所以，這是我國經(jīng)濟(jì)發(fā)展中一件很重要的事。

參考資料

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